SWKS-202101010000004127假象2021Q110/12021年1月1日0.60.6——25.025.0——0.250.25525.0525.0233.4232.3164.9165.6P1YP1YP3MP3M—————00000041272020-10-032021-01-01Xbrli:共享00000041272021-01-22Iso4217:美元Xbrli:共享Iso4217:美元00000041272019-09-282019-12-2700000041272021-01-0100000041272020-10-0200000041272019-09-2700000041272019-12-270000004127美國-GAAP:CommonStockMember2020-10-020000004127美國-GAAP:SecuryStockMember2020-10-020000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-020000004127美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-10-020000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-020000004127美國-GAAP:CommonStockMember2020-10-032021-01-010000004127美國-GAAP:SecuryStockMember2020-10-032021-01-010000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-032021-01-010000004127美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-10-032021-01-010000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-032021-01-010000004127美國-GAAP:CommonStockMember2021-01-010000004127美國-GAAP:SecuryStockMember2021-01-010000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-010000004127美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-010000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-010000004127美國-GAAP:CommonStockMember2019-09-270000004127美國-GAAP:SecuryStockMember2019-09-270000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-270000004127美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-09-270000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-270000004127美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-09-282019-12-270000004127美國-GAAP:CommonStockMember2019-09-282019-12-270000004127美國-GAAP:SecuryStockMember2019-09-282019-12-270000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-282019-12-270000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-282019-12-270000004127美國-GAAP:CommonStockMember2019-12-270000004127美國-GAAP:SecuryStockMember2019-12-270000004127US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-270000004127美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-270000004127Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-270000004127國家:美國2020-10-032021-01-010000004127國家:美國2019-09-282019-12-270000004127國家:CN2020-10-032021-01-010000004127國家:CN2019-09-282019-12-270000004127國家:臺灣2020-10-032021-01-010000004127國家:臺灣2019-09-282019-12-270000004127國家:KR2020-10-032021-01-010000004127國家:KR2019-09-282019-12-270000004127美國-GAAP:EMEAMER成員2020-10-032021-01-010000004127美國-GAAP:EMEAMER成員2019-09-282019-12-270000004127SWKS:亞洲其他成員2020-10-032021-01-010000004127SWKS:亞洲其他成員2019-09-282019-12-270000004127美國-GAAP:美國政府成員美國-GAAP:其他當前資產成員2021-01-010000004127美國-GAAP:美國政府成員美國-GAAP:其他當前資產成員2020-10-020000004127美國-GAAP:美國政府成員美國-GAAP:其他非當前資產成員2021-01-010000004127美國-GAAP:美國政府成員美國-GAAP:其他非當前資產成員2020-10-020000004127美國-GAAP:其他當前資產成員美國-GAAP:Corporation 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美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
形式10-Q
(馬克一)
☑ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年1月1日
或
☐ 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
由_至_的過渡期
佣金檔案編號001-05560
Skyworks Solutions,Inc.
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
| | | | | | | | | | | |
| | | |
特拉華州 | | 04-2302115 |
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區) | | (國際税務局僱主識別號碼) |
| | | |
加州大道5260號 | 歐文 | 加利福尼亞 | 92617 |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
| | | | | | | | | | | |
| (949)
| 231-3000
| |
| (註冊人電話號碼,包括區號) | |
根據該法第12(B)條登記的證券:
| | | | | | | | | | | |
每一類的名稱 | 交易代碼 | 每間交易所的註冊名稱 |
普通股,每股票面價值0.25美元 | SWKS | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。þ 是¨不是的
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。þ 是 ¨不是的
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速濾波器 | þ | 加速文件管理器☐ | 非加速文件管理器☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐是þ不是的
截至2021年1月22日,註冊人擁有164,900,017普通股,面值$0.25每股,流通股。
Skyworks Solutions,Inc.
表格10-Q季度報告
截至2021年1月1日的季度
目錄
| | | | | |
| 頁碼 |
第一部分財務信息 | |
| |
項目1:財務報表(未經審計) | 2 |
| |
合併業務報表 | 2 |
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綜合全面收益表 | 3 |
| |
綜合資產負債表 | 4 |
| |
合併股東權益報表 | 6 |
| |
綜合現金流量表 | 5 |
| |
合併財務報表附註 | 7 |
| |
第二項:管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 | 13 |
| |
項目3:關於市場風險的定量和定性披露 | 19 |
| |
項目4:控制和程序 | 19 |
| |
第二部分:其他信息 | 21 |
| |
項目1:法律訴訟 | 21 |
| |
項目1A:風險因素 | 21 |
| |
第二項:未登記的股權證券銷售和收益使用 | 21 |
| |
第六項:展品 | 23 |
| |
簽名 | 24 |
第一部分:財務信息
第一項財務報表
Skyworks Solutions,Inc.
合併業務報表
(未經審計,單位為百萬,每股金額除外)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | | 十二月二十七日 2019 | | | | |
淨收入 | $ | 1,510.0 | | | $ | 896.1 | | | | | |
銷貨成本 | 748.3 | | | 451.8 | | | | | |
毛利 | 761.7 | | | 444.3 | | | | | |
業務費用: | | | | | | | |
研究與發展 | 121.6 | | | 107.7 | | | | | |
銷售、一般和管理 | 66.6 | | | 55.4 | | | | | |
無形資產攤銷 | 2.8 | | | 3.1 | | | | | |
重組、減值和其他費用 | — | | | 0.8 | | | | | |
業務費用共計 | 191.0 | | | 167.0 | | | | | |
營業收入 | 570.7 | | | 277.3 | | | | | |
其他收入,淨額 | 0.2 | | | 1.4 | | | | | |
所得税前收入 | 570.9 | | | 278.7 | | | | | |
所得税撥備 | 61.6 | | | 21.6 | | | | | |
淨收入 | $ | 509.3 | | | $ | 257.1 | | | | | |
每股收益: | | | | | | | |
基本型 | $ | 3.08 | | | $ | 1.51 | | | | | |
稀釋 | $ | 3.05 | | | $ | 1.50 | | | | | |
加權平均股價: | | | | | | | |
基本型 | 165.4 | | | 170.2 | | | | | |
稀釋 | 167.0 | | | 171.6 | | | | | |
| | | | | | | |
宣佈和支付的每股現金股息 | $ | 0.50 | | | $ | 0.44 | | | | | |
請參閲合併財務報表附註。
Skyworks Solutions,Inc.
綜合全面收益表
(未經審計,單位:百萬)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | | 十二月二十七日 2019 | | | | |
淨收入 | $ | 509.3 | | | $ | 257.1 | | | | | |
其他綜合收益(虧損),税後淨額 | | | | | | | |
投資公允價值 | (0.2) | | | (0.1) | | | | | |
養老金調整 | 0.3 | | | — | | | | | |
綜合收益 | $ | 509.4 | | | $ | 257.0 | | | | | |
請參閲合併財務報表附註。
Skyworks Solutions,Inc.
綜合資產負債表
(單位:百萬,每股除外)
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 1月1日 2021 | | 十月二日, 2020 |
資產 | (未經審計) | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 617.2 | | | $ | 566.7 | |
有價證券 | 401.4 | | | 408.1 | |
應收賬款,扣除備用金#美元后的淨額0.6及$0.6,分別 | 689.9 | | | 393.6 | |
盤存 | 718.5 | | | 806.0 | |
其他流動資產 | 148.2 | | | 143.2 | |
流動資產總額 | 2,575.2 | | | 2,317.6 | |
財產、廠房和設備、淨值 | 1,305.4 | | | 1,249.5 | |
經營性租賃使用權資產 | 172.4 | | | 167.9 | |
商譽 | 1,189.8 | | | 1,189.8 | |
無形資產,淨額 | 46.4 | | | 53.5 | |
遞延税項資產,淨額 | 56.4 | | | 55.3 | |
有價證券 | 0.7 | | | 5.2 | |
其他長期資產 | 73.5 | | | 67.9 | |
總資產 | $ | 5,419.8 | | | $ | 5,106.7 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
應付帳款 | $ | 264.6 | | | $ | 226.9 | |
應計薪酬和福利 | 85.0 | | | 113.5 | |
其他流動負債 | 158.0 | | | 108.0 | |
流動負債總額 | 507.6 | | | 448.4 | |
長期納税義務 | 310.6 | | | 311.3 | |
長期經營租賃負債 | 154.9 | | | 150.7 | |
其他長期負債 | 31.8 | | | 32.1 | |
總負債 | 1,004.9 | | | 942.5 | |
承擔和或有事項(附註9) | | | |
股東權益: | | | |
優先股,無面值:25.0授權股份,不發行股份 | — | | | — | |
普通股,$0.25面值:525.0授權股份;233.4已發行及已發行的股份164.9流通股價格為2021年1月1日,及232.3已發行及已發行的股份165.62020年10月2日發行的股票 | 41.2 | | | 41.4 | |
額外實收資本 | 3,471.6 | | | 3,403.7 | |
庫存股,按成本計算 | (4,336.9) | | | (4,093.5) | |
留存收益 | 5,246.7 | | | 4,820.4 | |
累計其他綜合損失 | (7.7) | | | (7.8) | |
股東權益總額 | 4,414.9 | | | 4,164.2 | |
總負債和股東權益 | $ | 5,419.8 | | | $ | 5,106.7 | |
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綜合現金流量表
(未經審計,單位:百萬)
| | | | | | | | | | | |
| 三個月 |
| 1月1日 2021 | | 十二月二十七日 2019 |
經營活動的現金流: | | | |
淨收入 | $ | 509.3 | | | $ | 257.1 | |
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整: | | | |
股份薪酬 | 44.5 | | | 33.6 | |
折舊 | 78.4 | | | 79.8 | |
無形資產攤銷 | 8.0 | | | 11.4 | |
遞延所得税 | (0.7) | | | 0.9 | |
| | | |
| | | |
| | | |
資產負債變動情況: | | | |
應收賬款淨額 | (296.3) | | | 38.5 | |
盤存 | 88.9 | | | 7.9 | |
應付帳款 | 22.4 | | | (6.7) | |
其他流動和長期資產和負債 | 30.6 | | | (24.1) | |
經營活動提供的淨現金 | 485.1 | | | 398.4 | |
投資活動的現金流: | | | |
資本支出 | (118.9) | | | (111.2) | |
購買的無形資產 | (4.3) | | | — | |
購買有價證券 | (99.4) | | | (131.5) | |
有價證券的出售和到期日 | 111.6 | | | 62.2 | |
投資活動所用現金淨額 | (111.0) | | | (180.5) | |
融資活動的現金流: | | | |
普通股回購-股權獎勵預扣工資税 | (47.7) | | | (26.6) | |
普通股回購--股票回購計劃 | (195.6) | | | (74.2) | |
支付的股息 | (83.0) | | | (75.1) | |
行使股票期權的淨收益 | 2.7 | | | 34.9 | |
| | | |
用於融資活動的淨現金 | (323.6) | | | (141.0) | |
現金及現金等價物淨增加情況 | 50.5 | | | 76.9 | |
期初現金及現金等價物 | 566.7 | | | 851.3 | |
期末現金和現金等價物 | $ | 617.2 | | | $ | 928.2 | |
補充現金流披露: | | | |
已繳所得税 | $ | 8.1 | | | $ | 26.1 | |
以普通股支付的獎勵 | $ | 27.5 | | | $ | — | |
資本支出的非現金投資,應計但未支付 | $ | 94.3 | | | $ | 70.1 | |
為換取新的租賃負債而獲得的經營租賃資產 | $ | 12.5 | | | $ | 20.7 | |
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合併股東權益報表
(單位:百萬)
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| 普通股股份 | | 普通股面值 | | 庫存股股份 | | 庫存股價值 | | 額外實收資本 | | 留存收益 | | 累計其他綜合損失 | | 總股東人數’權益 |
2020年10月2日的餘額 | 165.6 | | | $ | 41.4 | | | 66.7 | | | $ | (4,093.5) | | | $ | 3,403.7 | | | $ | 4,820.4 | | | $ | (7.8) | | | $ | 4,164.2 | |
淨收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 509.3 | | | — | | | 509.3 | |
行使和結算以股份為基礎的獎勵,扣除扣繳税款的股份後的淨額 | 0.7 | | | 0.2 | | | 0.4 | | | (47.8) | | | 2.6 | | | — | | | — | | | (45.0) | |
基於股份的薪酬費用 | — | | | — | | | — | | | — | | | 64.9 | | | — | | | — | | | 64.9 | |
股票回購計劃 | (1.4) | | | (0.4) | | | 1.4 | | | (195.6) | | | 0.4 | | | — | | | — | | | (195.6) | |
宣佈的股息 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (83.0) | | | — | | | (83.0) | |
其他綜合收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | | | 0.1 | |
2021年1月1日的餘額 | 164.9 | | | $ | 41.2 | | | 68.5 | | | $ | (4,336.9) | | | $ | 3,471.6 | | | $ | 5,246.7 | | | $ | (7.7) | | | $ | 4,414.9 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
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2019年9月27日的餘額 | 170.1 | | | $ | 42.5 | | | 60.1 | | | $ | (3,412.9) | | | $ | 3,188.0 | | | $ | 4,312.6 | | | $ | (7.9) | | | $ | 4,122.3 | |
淨收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 257.1 | | | — | | | 257.1 | |
行使和結算以股份為基礎的獎勵,扣除扣繳税款的股份後的淨額 | 1.1 | | | 0.3 | | | 0.3 | | | (26.7) | | | 34.6 | | | — | | | — | | | 8.2 | |
基於股份的薪酬費用 | — | | | — | | | — | | | — | | | 29.1 | | | — | | | — | | | 29.1 | |
股票回購計劃 | (0.7) | | | (0.2) | | | 0.7 | | | (74.2) | | | 0.2 | | | — | | | — | | | (74.2) | |
宣佈的股息 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (75.1) | | | — | | | (75.1) | |
其他綜合損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (0.1) | | | (0.1) | |
2019年12月27日的餘額 | 170.5 | | | $ | 42.6 | | | 61.1 | | | $ | (3,513.8) | | | $ | 3,251.9 | | | $ | 4,494.6 | | | $ | (8.0) | | | $ | 4,267.3 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
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合併財務報表附註
1. 業務描述和呈報依據
Skyworks Solutions,Inc.及其合併的子公司(“Skyworks”或“公司”)正在推動無線網絡革命。該公司的模擬半導體正在連接人、地點和事物,涵蓋航空航天、汽車、寬帶、蜂窩基礎設施、互聯家庭、娛樂和遊戲、工業、醫療、軍事、智能手機、平板電腦和可穿戴設備市場中的許多新應用。
隨附的未經審核中期綜合財務報表乃根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的中期財務報告規則及規定編制。某些資料及腳註披露通常包括在根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的年度綜合財務報表內,但已根據該等規則及規定予以精簡或遺漏。然而,管理層認為,財務信息反映了所有必要的調整,包括正常經常性的調整,以公平地呈現公司在所述期間的運營結果、財務狀況和現金流量。該公司在中期內的經營業績、財務狀況和現金流並不一定代表全年的預期結果。本信息應與公司於2020年11月17日提交給證券交易委員會的10-K表格年度報告(“2020 10-K表格”)中包含的公司財務報表及其附註一併閲讀。
按照公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設,這些估計和假設會影響這些未經審計的綜合財務報表和隨附的披露中報告的資產、負債、收入、費用、全面收益和累計其他全面虧損的金額。該公司根據歷史經驗和其他因素,包括當前的經濟環境,對其估計進行持續評估。在確定資產和負債的整體公允價值評估(特別是公允價值等級中被歸類為2級或3級的資產和負債)、有價證券、存貨、與企業合併相關的無形資產、基於股份的補償、或有虧損和所得税等項目的準備金和公允價值時,需要做出判斷。此外,在確定是否存在長期資產減值的潛在指標以及為任何必要的減值測試估計未來現金流時,需要作出判斷。實際結果可能與這些估計大不相同。
該公司會計年度截止日期為最接近9月30日的週五。2021財年由52周組成,2021年10月1日結束。2020財年由53周組成,於2020年10月2日結束。2021財年和2020財年的前兩個季度各由13周組成,截止日期為2021年1月1日,和2019年12月27日。
2、提高收入認可度
該公司根據原始設備製造商(“OEM”)總部的位置按地理區域公佈淨收入,因為它認為這樣做最好地描述了收入和現金流的性質、數量、時機和不確定性如何受到經濟因素的影響。按地理區域劃分的淨收入如下(單位:百萬):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | | 十二月二十七日 2019 | | | | |
美國 | $ | 1,101.6 | | | $ | 590.4 | | | | | |
中國 | 212.6 | | | 168.4 | | | | | |
臺灣 | 87.5 | | | 42.0 | | | | | |
韓國 | 68.0 | | | 59.0 | | | | | |
歐洲、中東和非洲 | 33.8 | | | 30.3 | | | | | |
其他亞太地區 | 6.5 | | | 6.0 | | | | | |
總計 | $ | 1,510.0 | | | $ | 896.1 | | | | | |
該公司來自外部客户的收入主要來自促進各種無線通信應用的半導體產品的銷售。因此,本公司認為其產品供應在性質上相似,因此就報告目的而言並不分開。
3. 有價證券
該公司的可供出售的有價證券組合包括以下內容(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 電流 | | 非電流 |
可供銷售的產品有: | 1月1日 2021 | | 十月二日, 2020 | | 1月1日 2021 | | 十月二日, 2020 |
美國財政部和政府 | $ | 128.4 | | | $ | 129.4 | | | $ | 0.7 | | | $ | 5.0 | |
公司債券和票據 | 258.1 | | | 276.8 | | | — | | | — | |
市政債券 | 14.9 | | | 1.9 | | | — | | | 0.2 | |
| | | | | | | |
總計 | $ | 401.4 | | | $ | 408.1 | | | $ | 0.7 | | | $ | 5.2 | |
非流動可供出售的有價證券的合同到期日在兩年或者更少。有未實現的毛利為#美元。0.2100萬美元購買美國國債,0.1截至目前公司債券和票據為百萬美元2021年1月1日,未實現收益總額為$0.3100萬美元購買美國國債,0.2截至2020年10月2日,公司債券和票據為100萬美元。
4.按公允價值折算
資產和負債按公允價值經常性計量和記錄
本公司根據資產和負債的交易市場以及用於確定公允價值的假設的可靠性,將其按公允價值經常性計量的金融資產和負債分為三個水平。這些級別是:
•級別1-相同資產或負債在活躍市場的報價。
•第2級-第1級價格以外的可觀察投入,例如類似資產或負債的報價、成交量不足或交易不頻繁(市場不太活躍)的市場報價,或所有重要投入均可觀察到或主要可從可觀測市場數據得出或得到證實的模型驅動型估值。
•第3級-公允價值源自一項或多項重大投入不可觀察的估值技術,包括公司作出的假設和判斷。
在經常性基礎上按公允價值記錄的資產和負債包括以下內容(以百萬為單位):*
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年1月1日 | | 截至2020年10月2日 |
| | | 公允價值計量 | | | | 公允價值計量 |
| 總計 | | 1級 | | 2級 | | 第3級 | | 總計 | | 1級 | | 2級 | | 第3級 |
資產 | | | | | | | | | | | | | | | |
現金和現金等價物** | $ | 617.2 | | | $ | 602.4 | | | $ | 14.8 | | | $ | — | | | $ | 566.7 | | | $ | 561.2 | | | $ | 5.5 | | | $ | — | |
美國財政部和政府證券 | 129.1 | | | 38.1 | | | 91.0 | | | — | | | 134.4 | | | 43.2 | | | 91.2 | | | — | |
公司債券和票據 | 258.1 | | | — | | | 258.1 | | | — | | | 276.8 | | | — | | | 276.8 | | | — | |
市政債券 | 14.9 | | | — | | | 14.9 | | | — | | | 2.1 | | | — | | | 2.1 | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
總計 | $ | 1,019.3 | | | $ | 640.5 | | | $ | 378.8 | | | $ | — | | | $ | 980.0 | | | $ | 604.4 | | | $ | 375.6 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
*第1級和第2級的現金等價物包括貨幣市場基金以及公司債券和票據、商業票據和機構證券,在距離到期日不到90天的時間內購買。
在非經常性基礎上按公允價值計量和記錄的資產
本公司的非金融資產和負債,如商譽、無形資產和業務合併產生的其他長期資產,在收購之日使用收益法估值方法按公允價值計量,如果有減值指標則隨後重新計量。在截至該三個月的期間內,並無發現任何減損指標。2021年1月1日.
5. 盤存
庫存由以下內容組成(以百萬為單位):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 1月1日 2021 | | 十月二日, 2020 |
原料 | $ | 39.9 | | | $ | 37.8 | |
在製品 | 547.0 | | | 566.4 | |
成品 | 129.7 | | | 198.9 | |
客户寄售的成品 | 1.9 | | | 2.9 | |
總庫存 | $ | 718.5 | | | $ | 806.0 | |
6. 財產、廠房和設備、淨值
財產、廠房和設備,淨值包括以下內容(以百萬為單位):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 1月1日 2021 | | 十月二日, 2020 |
土地及改善工程 | $ | 11.8 | | | $ | 11.8 | |
建築物及改善工程 | 431.9 | | | 424.8 | |
傢俱和固定裝置 | 49.1 | | | 46.5 | |
機器設備 | 2,642.5 | | | 2,556.1 | |
在建 | 167.3 | | | 140.7 | |
財產、廠房和設備合計,總值 | 3,302.6 | | | 3,179.9 | |
累計折舊 | (1,997.2) | | | (1,930.4) | |
財產、廠房和設備合計(淨額) | $ | 1,305.4 | | | $ | 1,249.5 | |
7. 商譽和無形資產
於截至該三個月止三個月內,商譽賬面值並無變動。2021年1月1日.
該公司自第四財季第一天起每年對其商譽進行減值測試,如果發生某些表明商譽賬面價值可能受損的事件,則在過渡期內測試商譽的減值情況。在截至三個月的期間內,並無發現任何減損指標。2021年1月1日.
無形資產包括以下內容(單位:百萬):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 自.起 | | 自.起 |
| 加權 平均值 攤銷 期間(年) | 2021年1月1日 | | 2020年10月2日 |
| 毛 攜載 金額 | | 累計 攤銷 | | 網 攜載 金額 | | 毛 賬面金額 | | 累計 攤銷 | | 網 攜載 金額 |
客户關係 | 5.0 | $ | 18.2 | | | $ | (16.7) | | | $ | 1.5 | | | $ | 18.2 | | | $ | (15.8) | | | $ | 2.4 | |
發達的技術和其他 | 5.0 | 60.9 | | | (46.3) | | | 14.6 | | | 101.0 | | | (81.6) | | | 19.4 | |
商標 | 3.0 | — | | | — | | | — | | | 1.6 | | | (1.5) | | | 0.1 | |
技術許可證 | 3.1 | 27.3 | | | (16.5) | | | 10.8 | | | 26.3 | | | (14.2) | | | 12.1 | |
知識產權研發 | | 19.5 | | | — | | | 19.5 | | | 19.5 | | | — | | | 19.5 | |
無形資產總額 | | $ | 125.9 | | | $ | (79.5) | | | $ | 46.4 | | | $ | 166.6 | | | $ | (113.1) | | | $ | 53.5 | |
在每個會計年度的第一季度,完全攤銷的無形資產將從總攤銷金額和累計攤銷金額中扣除。
未來5個會計年度與固定存在的無形資產(不包括知識產權研發)相關的年度攤銷費用預計如下(以百萬為單位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 剩餘的2021年 | | 2022 | | 2023 | | 2024 | | 2025 | | 此後 |
攤銷費用,銷貨成本 | $ | 3.0 | | | $ | 0.1 | | | $ | 0.1 | | | $ | 0.1 | | | $ | 0.1 | | | $ | 1.7 | |
攤銷費用、營業費用 | $ | 12.2 | | | $ | 5.3 | | | $ | 1.3 | | | $ | 1.0 | | | $ | 1.0 | | | $ | 1.0 | |
攤銷總費用 | $ | 15.2 | | | $ | 5.4 | | | $ | 1.4 | | | $ | 1.1 | | | $ | 1.1 | | | $ | 2.7 | |
8. 所得税
所得税撥備由以下部分組成(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | | 十二月二十七日 2019 | | | | |
美國所得税 | $ | 41.0 | | | $ | 11.5 | | | | | |
外國所得税 | 20.6 | | | 10.1 | | | | | |
所得税撥備 | $ | 61.6 | | | $ | 21.6 | | | | | |
| | | | | | | |
實際税率 | 10.8 | % | | 7.8 | % | | | | |
公司實際税率與公司實際税率之間的差額21.0%截至三個月的美國聯邦法定利率2021年1月1日分別是2019年12月27日和2019年12月27日,主要原因是外國收益的税率低於聯邦法定税率,外國衍生無形收入扣除(FDII)、意外之財税收扣除以及研究和實驗以及賺取的外國税收抵免,部分被全球無形低税收入税(GILTI)的税收以及與不確定税收職位準備金變化相關的税收支出所抵消。
本公司在新加坡的免税期內經營,這一免税期通過以下途徑生效2030年9月30日。目前的免税期是以公司遵守新加坡的某些就業和投資門檻為條件的。
9. 承諾和或有事項
法律事項
針對本公司的各種訴訟、索賠和訴訟程序(包括與專利侵權、知識產權、環境危害、產品責任和保修、安全和健康、僱傭和合同事宜有關的訴訟、索賠和訴訟程序)時有發生,將來也可能會發生這些訴訟、索賠和訴訟程序,包括與專利侵權、知識產權、環境危害、產品責任和保修、安全和健康、僱傭和合同事宜有關的訴訟、索賠和訴訟程序。
半導體產業的特點是大力保護和追求知識產權。對於對公司業務至關重要的技術,第三方不時主張並可能在未來主張其專利、版權、商標和其他知識產權,並要求並可能在未來要求公司許可其技術。任何此類訴訟的結果都不能確定地預測,一些此類訴訟、索賠或訴訟可能會對公司不利。一般來説,知識產權糾紛往往有強制令救濟的風險,如果對公司施加禁令救濟,可能會對公司的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。在正常業務過程中,公司也可能不時捲入法律訴訟。
該公司持續監測法律訴訟和其他或有事項的狀況,以確保在其財務報表和腳註中確認和/或披露或有損失。本公司不相信有任何懸而未決的法律程序可能導致重大損失。本公司在正常業務過程中從事各種法律行動,雖然不能保證,但本公司相信涉及本公司的所有未決訴訟的結果不會單獨或總體上對其業務或財務報表產生重大不利影響。
擔保和彌償
本公司沒有為第三方的利益作出重大的合同擔保。然而,該公司一般向其客户賠償與其產品有關的第三方知識產權侵權訴訟索賠,有時還提供與產品銷售相關的其他賠償。就某些設施租賃而言,本公司已就該設施或租賃所引起的某些索償向其出租人作出賠償。
該公司在特拉華州法律允許的最大範圍內對其董事和高級管理人員進行賠償。賠償的期限各不相同,在許多情況下是無限期的。與產品銷售相關的對客户的賠償一般受到基於相關產品銷售金額的限制,在許多情況下還受到地域和其他限制。在某些情況下,本公司的賠償並不對本公司未來有義務支付的最高潛在付款作出任何限制。該公司沒有在隨附的綜合資產負債表中記錄這些賠償的任何負債,預計該等債務不會對其財務報表產生重大不利影響。
10. 股東權益
股票回購計劃
2019年1月30日,董事會批准了一項股票回購計劃,根據該計劃,公司有權回購至多$2.010億美元的普通股,在此之前2021年1月30日在證券法和其他法律規定允許的情況下,在公開市場或私下協商的交易中。在截至以下三個月的期間內2021年1月1日,公司支付了$195.6百萬美元(包括佣金),用於回購1.4百萬股普通股(平均價格為$138.85每股)。在截至2019年12月27日的三個月內,公司支付了$74.2百萬美元(包括佣金),用於回購0.7百萬股普通股(平均價格為$100.01每股)。自.起2021年1月1日, $0.78根據2019年1月30日的股票回購授權,仍有1000億美元可用。
2021年1月26日,董事會批准了一項新的股票回購計劃,根據該計劃,公司有權回購至多$2.0在此之前,該公司的普通股不時增加20億美元2023年1月26日在證券法和其他法律規定允許的情況下,在公開市場或私下協商的交易中。這項新授權的股票回購計劃完全取代了前述2019年1月30日的計劃。根據新的回購計劃回購的任何公司普通股的時間和金額將由公司管理層根據其對市場狀況和其他因素的評估來決定。回購計劃可隨時暫停或中止。該公司目前預計將使用公司的營運資金為回購計劃提供資金。
分紅
在……上面2021年1月28日,公司宣佈董事會已宣佈公司普通股的現金股息為#美元。0.50每股。這筆股息將於2021年3月9日,致截至以下日期收盤時登記在冊的本公司股東2021年2月16日.
在截至以下三個月的期間內2021年1月1日,公司申報並支付了$0.50普通股每股股息,總費用為留存收益$83.0百萬
基於股份的薪酬
下表彙總了操作報表中按行項目列出的基於份額的報酬費用(以百萬為單位):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | | 十二月二十七日 2019 | | | | |
銷貨成本 | $ | 6.4 | | | $ | 4.2 | | | | | |
研究與發展 | 20.3 | | | 14.8 | | | | | |
銷售、一般和行政 | 17.8 | | | 14.6 | | | | | |
基於股份的總薪酬 | $ | 44.5 | | | $ | 33.6 | | | | | |
11. 每股收益
下表列出了基本每股收益和稀釋後每股收益的計算方法(單位為百萬,不包括每股金額):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | | 十二月二十七日 2019 | | | | |
淨收入 | $ | 509.3 | | | $ | 257.1 | | | | | |
| | | | | | | |
加權平均流通股-基本 | 165.4 | | | 170.2 | | | | | |
股權獎勵的稀釋效應 | 1.6 | | | 1.4 | | | | | |
加權平均流通股-稀釋 | 167.0 | | | 171.6 | | | | | |
| | | | | | | |
每股淨收益-基本 | $ | 3.08 | | | $ | 1.51 | | | | | |
每股淨收益-稀釋後 | $ | 3.05 | | | $ | 1.50 | | | | | |
| | | | | | | |
反稀釋普通股等價物 | — | | 0.5 | | | | |
每股基本收益的計算方法是淨收入除以該期間公司已發行普通股的加權平均股數。稀釋每股收益的計算包括在截至三個月的三個月內未償還的股權獎勵的稀釋效應。2021年1月1日,和2019年12月27日,使用庫存股方法。在授予績效股票獎勵時可發行的股票也同樣包括在條件滿足之日的稀釋每股收益的計算中。上表中註明的本公司某些基於股票的未償還獎勵被排除在外,因為它們是反攤薄的,但它們可能在未來變得攤薄。
12、更新補充資產負債表信息
其他流動負債包括以下內容(以百萬為單位):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| 1月1日 2021 | | 十月二日, 2020 |
應計税 | 80.5 | | 31.2 |
經營租賃負債 | 30.8 | | 28.2 |
應計客户負債 | 21.5 | | 20.3 |
| | | |
其他 | 25.2 | | 28.3 |
其他流動負債總額 | 158.0 | | 108.0 |
項目2.管理’對財務狀況和經營成果進行了討論和分析。
本報告和我們提交給證券交易委員會的其他文件包含符合1933年“證券法”(“證券法”)第27A節和1934年“證券交易法”(“交易法”)第21E節的含義的前瞻性陳述,並受這些條款所創造的“安全港”的約束。諸如“預期”、“相信”、“繼續”、“可能”、“估計”、“期望”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“尋求”、“應該”、“應該”、“將會”等詞彙以及此類詞彙的類似表達或變體或否定旨在識別前瞻性表述,但不是本報告中識別前瞻性表述的唯一手段。此外,有關未來事項的表述,如新冠肺炎疫情的可能影響、新產品的開發、技術的改進、銷售水平、費用水平,以及與非歷史性事項有關的其他表述,都是前瞻性表述。儘管本報告中的前瞻性陳述反映了我們管理層在首次作出陳述之日的善意判斷,但此類陳述只能基於我們當時已知的事實和因素。因此,前瞻性陳述涉及固有的風險和不確定因素,實際結果和結果可能與前瞻性陳述中討論或預期的結果大不相同。一些重要因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中的結果大不相同。我們敦促您考慮本季度報告中關於Form 10-Q和2020 10-K的風險和不確定性, 在“風險因素”標題下以及我們提交給證券交易委員會的其他文件中,我們對前瞻性陳述進行了評估。我們沒有計劃,也沒有義務修改或更新我們的前瞻性陳述,以反映在本季度報告以10-Q表格首次提交之日之後可能發生的任何事件或情況。我們提醒讀者不要過度依賴任何此類前瞻性陳述。
在本文件中,“我們”、“我們的”、“我們的”和“我們”一詞僅指Skyworks Solutions,Inc.及其子公司,而非任何其他個人或實體。
新冠肺炎的影響
新冠肺炎疫情和隨之而來的經濟低迷正在影響我們行業的商業環境。大流行的持續時間、嚴重程度和未來影響仍然高度不確定,仍可能導致我們的業務運營(包括供應鏈)嚴重中斷,並對我們的財務狀況產生負面影響。我們在墨西哥墨西哥的業務再次暫停,類似於我們在2020年4月經歷的情況,或者由於員工隔離、員工缺勤和某些員工的工作能力受到限制而導致我們的產能繼續減少,都將對我們未來的運營業績產生負面影響。
行動結果
三個月2021年1月1日,和2019年12月27日
下表列出了我們的運營結果,以佔淨收入的百分比表示:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | | 十二月二十七日 2019 | | | | |
淨收入 | 100.0 | % | | 100.0 | % | | | | |
銷貨成本 | 49.6 | | | 50.4 | | | | | |
毛利 | 50.4 | | | 49.6 | | | | | |
業務費用: | | | | | | | |
研究與發展 | 8.1 | | | 12.0 | | | | | |
銷售、一般和管理 | 4.4 | | | 6.2 | | | | | |
無形資產攤銷 | 0.2 | | | 0.3 | | | | | |
重組、減值和其他費用 | — | | | 0.1 | | | | | |
業務費用共計 | 12.7 | | | 18.6 | | | | | |
營業收入 | 37.7 | | | 31.0 | | | | | |
其他收入,淨額 | — | | | 0.2 | | | | | |
所得税前收入 | 37.7 | | | 31.2 | | | | | |
所得税撥備 | 4.1 | | | 2.4 | | | | | |
淨收入 | 33.6 | % | | 28.8 | % | | | | |
概述
我們與合併後的子公司一起推動無線網絡革命。我們高度創新的模擬半導體正在連接人、地點和事物,跨越航空航天、汽車、寬帶、蜂窩基礎設施、互聯家庭、娛樂和遊戲、工業、醫療、軍事、智能手機、平板電腦和可穿戴設備市場中許多以前無法想象的新應用。
一般信息
在截至以下三個月的期間內2021年1月1日,以下關鍵因素影響了我們的整體經營業績、財務狀況和現金流:
•淨收入增長68.5%,達到美元。1,510.0截至三個月的百萬美元2021年1月1日,與2020財年同期相比。收入的增長主要是由於對無線連接產品的總體需求增加,加上技術升級週期的開始,包括5G和Wi-Fi 6解決方案。此外,針對這些下一代解決方案,我們每台設備的平均內容也有所增加。
•截至目前,我們的期末現金、現金等價物和有價證券餘額增長了4.0%,達到10.193億美元2021年1月1日,而截至2020年10月2日,這一數字為9.8億美元。截至三個月的現金、現金等價物和有價證券的增長2021年1月1日,主要是運營產生的現金4.851億美元的結果,但被回購1.4百萬股普通股,價格為$195.6百萬美元,資本支出為$118.9百萬美元,股息支付$83.0百萬
淨收入
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | 變化 | 十二月二十七日 2019 | | | | |
(百萬美元) | | | | | | | |
淨收入 | $ | 1,510.0 | | 68.5% | $ | 896.1 | | | | | |
我們直接向通信和電子產品的原始設備製造商、第三方原創設計製造商和合同製造商營銷和銷售我們的產品,並間接通過電子元器件分銷商銷售我們的產品。我們通常在第四財季和第一財季(對應於日曆年下半年)經歷季節性高峯,這主要是因為預計假日銷售增加,全球消費電子產品產量增加,而我們的第二和第三財季通常較低,與季節性行業趨勢一致。
截至三個月的淨收入增長2021年1月1日與2020財年同期相比,增長的主要原因是對無線連接產品的總體需求增加,加上技術升級週期的啟動,包括5G和Wi-Fi 6解決方案。此外,針對這些下一代解決方案,我們每台設備的平均內容也有所增加。
毛利
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | 變化 | 十二月二十七日 2019 | | | | |
(百萬美元) | | | | | | | |
毛利 | $ | 761.7 | | 71.4% | $ | 444.3 | | | | | |
佔淨收入的百分比 | 50.4 | % | | 49.6 | % | | | | |
毛利代表淨收入減去銷售成本。我們銷售商品的成本主要包括與產品製造相關的採購材料、勞動力和管理費用(包括折舊和基於份額的補償費用)。既定產品的平均售價下降是半導體行業的典型現象。作為我們正常業務過程的一部分,我們通過努力增加單位產量、降低材料成本、提高製造效率、降低現有產品的製造成本以及推出新的和更高附加值的產品,來緩解平均銷售價格下降對毛利率的影響。
截至以下三個月的毛利增長2021年1月1日與2020財年同期相比,主要是由於有利的產品組合和更高的單位銷量,毛利潤影響為3.321億美元,但部分被較低的平均售價所抵消。截至三個月的毛利率增至淨營收的50.4%2021年1月1日,而2020財年同期為49.6%。
研究與發展
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | 變化 | 十二月二十七日 2019 | | | | |
(百萬美元) | | | | | | | |
研究與發展 | $ | 121.6 | | 12.9% | $ | 107.7 | | | | | |
佔淨收入的百分比 | 8.1 | % | | 12.0 | % | | | | |
研發費用主要包括直接人員成本,包括基於份額的薪酬費用、新設備、掩模、工程原型的生產前評估和測試成本以及設計工具成本。
截至三個月的研發費用增加2021年1月1日與2020財年同期相比,增長的主要原因是與員工相關的薪酬支出增加,包括在績效股票獎勵方面取得更高的業績。
銷售、一般和管理
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | 變化 | 十二月二十七日 2019 | | | | |
(百萬美元) | | | | | | | |
銷售、一般和管理 | $ | 66.6 | | 20.2% | $ | 55.4 | | | | | |
佔淨收入的百分比 | 4.4 | % | | 6.2 | % | | | | |
銷售、一般和行政費用包括法律和相關成本、會計、庫房、人力資源、信息系統、客户服務、壞賬費用、銷售佣金、基於股份的薪酬費用、廣告、營銷、與期內完成或考慮的業務合併相關的成本以及其他成本。
截至前三個月的銷售、一般和行政費用增加2021年1月1日與2020財年同期相比,增長的主要原因是與員工相關的薪酬支出增加,包括在績效股票獎勵方面取得更高的業績。
無形資產攤銷
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | |
| 1月1日 2021 | 變化 | 十二月二十七日 2019 | | | |
(百萬美元) | | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
無形資產攤銷 | 2.8 | | (9.7)% | 3.1 | | | | |
佔淨收入的百分比 | 0.2 | % | | 0.3 | % | | | |
截至三個月之攤銷費用減少2021年1月1日與2020財年同期相比,這主要是由於在上一財年獲得的某些無形資產的使用年限結束。
所得税撥備
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月 | | |
| 1月1日 2021 | 變化 | 十二月二十七日 2019 | | | | |
(百萬美元) | | | | | | | |
所得税撥備 | $ | 61.6 | | 185.2% | $ | 21.6 | | | | | |
佔淨收入的百分比 | 4.1 | % | | 2.4 | % | | | | |
我們在截至三個月的三個月中記錄了6160萬美元的所得税準備金(其中分別包括與美國所得税和外國所得税有關的4100萬美元和2060萬美元)。2021年1月1日.
截至三個月的所得税支出增加2021年1月1日與2020財年同期相比,這主要是因為運營收入增加,與外國收入相關的福利的相對金額減少,税率低於聯邦法定税率,以及與運營收入相比的意外之財減税相對金額減少。
流動性和資本資源
| | | | | | | | | | | |
| 三個月 |
(百萬) | 1月1日 2021 | | 十二月二十七日 2019 |
期初現金及現金等價物 | $ | 566.7 | | | $ | 851.3 | |
經營活動提供的淨現金 | 485.1 | | | 398.4 | |
投資活動所用現金淨額 | (111.0) | | | (180.5) | |
用於融資活動的淨現金 | (323.6) | | | (141.0) | |
期末現金和現金等價物 | $ | 617.2 | | | $ | 928.2 | |
經營活動提供的現金:
經營活動提供的現金包括經某些非現金項目調整後的當期淨收入以及某些經營資產和負債的變動。與2020年會計年度同期相比,截至2021年1月1日的三個月中,經營活動提供的現金增加了8,670萬美元,這主要是因為淨收入增加了2.522億美元,但被170.0美元的營運資本不利變化部分抵消,這主要是由於應收賬款的淨現金流出增加,這與同期銷售額增加有關。
用於投資活動的現金:
投資活動中使用的現金主要包括與購買有價證券相關的資本支出和支付的現金,與出售或到期有價證券相關的現金相抵銷。與2020財年同期相比,截至2021年1月1日的三個月投資活動中使用的現金減少了6950萬美元,主要是因為有價證券的淨買賣差額為8150萬美元,但用於資本支出的現金增加了770萬美元,部分抵消了這一差額。
用於融資活動的現金:
融資活動中使用的現金主要包括與股權有關的現金交易。與2020財年同期相比,在截至2021年1月1日的三個月中,用於融資活動的現金增加了1.826億美元,這與股票回購活動增加了1.214億美元,員工股票期權行使的淨收益減少了3220萬美元,與歸屬員工業績和限制性股票獎勵時法定扣繳的最低工資税有關,增加了2110萬美元,以及股息支付增加了790萬美元。
流動性:
截至2021年1月1日,現金、現金等價物和有價證券總額為10.193億美元,比2020年10月2日增加了3930萬美元。增加的主要原因是運營產生的4.851億美元的現金,被用於回購140萬股票的1.956億美元、1.189億美元的資本支出和8300萬美元的現金紅利部分抵消。根據我們的歷史運營業績,我們預計我們手頭的現金、現金等價物和有價證券以及我們預計從運營中產生的現金將足以為我們的研發、資本支出、潛在收購、營運資本、季度現金股息支付(如果董事會宣佈了此類股息)、未償還承諾以及與現有業務相關的其他流動性需求提供至少未來12個月的資金。然而,我們不能確定我們手頭的現金和運營產生的現金將來是否可以為我們所有的資本和運營需求提供資金。此外,未來的任何戰略投資和收購都可能需要額外的現金和資本資源。如果我們不能及時和以有利的條件獲得足夠的現金或資本來滿足我們的需求,我們的業務和運營可能會受到實質性的不利影響。
我們投資的現金餘額主要由高流動性的有價證券組成,這些有價證券可用於滿足短期現金需求,包括:定期存款、存單、貨幣市場基金、美國國債、機構證券、公司債務證券和商業票據。
合同義務
自我們提交該報告以來,我們在2020 10-K中披露的合同義務沒有發生實質性變化。
表外安排
我們沒有SEC規則S-K第303(A)(4)(Ii)項所定義的重大表外安排。
第三項關於市場風險的定量和定性披露。
我們受到整體金融市場風險的影響,如市場流動性、信用質量、投資風險、利率風險和匯率風險的變化,如下所述。
投資和利率風險
我們對利率和一般市場風險的敞口主要與我們的投資組合有關,其中包括現金和現金等價物(貨幣市場基金和在距離到期日不到90天的時間內購買的有價證券),總計約6.172億美元,以及截至2021年1月1日的短期和長期有價證券中分別總計約4.014億美元和70萬美元的有價證券(美國國債和政府證券、公司債券和票據、市政債券)。
我們投資活動的主要目標是流動性和保本。我們的現金等值投資有短期到期期,可以降低市場或利率風險的影響。我們的有價證券包括短期和長期到期日,期限在90天到兩年之間。與我們的投資相關的信用風險並不重要,因為我們的投資分散在幾種信用評級較高的證券上,這降低了任何一項投資的信用敞口。
根據我們截至2021年1月1日的三個月的運營結果,假設將我們的現金、現金等價物和其他投資的利率降至零,將導致利息收入的無形減少,對税前收入的影響微乎其微。
鑑於低利率環境,我們投資活動的目標,以及我們的現金、現金等價物和其他投資產生的相對較低的利息收入,我們認為投資或利率風險目前不會對我們的業務或運營結果構成重大風險。
外匯匯率風險
幾乎所有對客户的銷售和與第三方製造商的安排都以美元定價和付款,從而減少了匯率波動對我們業績的影響。我們的國際運營費用中有一定比例是以外幣計價的,匯率波動可能會對這些運營成本產生積極或消極的影響。美元相對於其他貨幣的升值可能會使我們的產品更加昂貴,這可能會對我們的競爭能力產生負面影響。相反,美元相對於其他貨幣的貶值可能會導致我們的供應商提高價格,以便繼續與我們做生意。鑑於客户數量和與以外幣計價的第三方製造商的安排相對較少,我們認為外匯波動不會對我們目前的業務或經營業績產生實質性影響。然而,貨幣匯率的波動可能會對我們未來的業務或經營結果產生更大的影響,因為我們的費用越來越多地以外幣計價。
我們可以與金融機構簽訂外匯遠期和期權合同,以防範與某些現有資產和負債、某些堅定承諾的交易、預測的未來現金流以及對外國子公司的淨投資相關的外匯風險。然而,我們可能會出於各種原因選擇不對衝某些外匯敞口,包括但不限於會計考慮和對衝特定敞口的令人望而卻步的經濟成本。在截至2021年1月1日的三個月裏,我們與金融機構沒有未償還的外幣遠期或期權合同。
項目4.控制和程序
對披露控制和程序的評價
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,評估了截至2021年1月1日我們的披露控制程序的有效性。“交易法”規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義的“披露控制和程序”一詞是指公司的控制和其他程序,旨在確保公司在根據“交易法”提交或提交的報告中要求披露的信息在證券交易委員會的規則和表格規定的時間內得到記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於控制和程序,旨在確保公司根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息被積累並傳達給公司管理層,包括其主要高管和主要財務官(視情況而定),以便及時做出有關要求披露的決定。管理層認識到,任何控制和程序,無論設計和操作多麼良好,都可以
只有提供實現其目標的合理保證,管理層才有必要在評估可能的控制和程序的成本-收益關係時應用其判斷。根據管理層截至2021年1月1日對我們的披露控制和程序的評估,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,截至該日期,我們的披露控制和程序在合理的保證水平上是有效的。
財務報告內部控制的變化
在2021財年第一季度期間,我們對財務報告的內部控制(根據交易法規則13a-15(F)和15d-15(F)的定義)沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分:其他信息
第1項。 法律訴訟。
針對本公司的各種訴訟、索賠和訴訟程序(包括與專利侵權、知識產權、環境危害、產品責任和保修、安全和健康、僱傭和合同事宜有關的訴訟、索賠和訴訟程序)時有發生,將來也可能會發生這些訴訟、索賠和訴訟程序,包括與專利侵權、知識產權、環境危害、產品責任和保修、安全和健康、僱傭和合同事宜有關的訴訟、索賠和訴訟程序。
半導體產業的特點是大力保護和追求知識產權。對於對公司業務至關重要的技術,第三方不時主張並可能在未來主張其專利、版權、商標和其他知識產權,並要求並可能在未來要求公司許可其技術。任何此類訴訟的結果都不能確定地預測,一些此類訴訟、索賠或訴訟可能會對公司不利。一般來説,知識產權糾紛往往有強制令救濟的風險,如果對公司施加禁令救濟,可能會對公司的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。在正常業務過程中,公司也可能不時捲入法律訴訟。
該公司持續監測法律訴訟和其他或有事項的狀況,以確保在其財務報表和腳註中確認和/或披露或有損失。本公司不相信有任何懸而未決的法律程序可能導致重大損失。本公司在正常業務過程中從事各種法律行動,雖然不能保證,但本公司相信涉及本公司的所有未決訴訟的結果不會單獨或總體上對其業務或財務報表產生重大不利影響。
第1A項。風險因素。
除了本Form 10-Q季度報告中列出的其他信息外,您還應仔細考慮第I部分第1A項中討論的因素可能對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大影響的2020年10-K年度的風險因素。與之前在2020年10-K報告中披露的風險因素相比,沒有實質性的變化。
第二條未登記的股權證券銷售和收益使用。
下表提供了截至2021年1月1日的三個月內進行的普通股回購的相關信息:
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期間 | 購買的股份總數 | | 每股平均支付價格 | 作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數(1) | 根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的近似美元價值(1) |
10/3/20-10/30/20 | 3,739 | | (2) | $140.62 | 3,447 | 9.8億美元 |
10/31/20-11/27/20 | 1,544,450 | | (3) | $140.81 | 1,223,498 | 8.1億美元 |
11/28/20-01/1/21 | 185,203 | | (4) | $136.68 | 181,808 | 7.8億美元 |
總計 | 1,733,392 | | | | 1,408,753 | |
(1)董事會於2019年1月30日批准的股票回購計劃,授權在證券法和其他法律要求允許的情況下,不時在公開市場或私下協商的交易中回購至多20億美元的我們的普通股。2021年1月26日,董事會批准了一項新的20億美元股票回購計劃,該計劃將於2023年1月26日到期,完全取代2019年1月30日的計劃。
(2)作為我們股票回購計劃的一部分,我們以每股139.85美元的平均價格回購了3,447股股票,我們以普通股在適用購買日期的公平市值回購了292股股票,這與履行股權獎勵協議下的預扣税義務有關,平均價格為每股149.74美元。
(3)作為我們股票回購計劃的一部分,我們以每股139.20美元的平均價格回購了1,223,498股股票,我們以適用購買日期普通股的公平市值回購了320,952股股票,這與履行股權獎勵協議下的預扣税義務有關,平均價格為每股146.94美元。
(4)作為我們股票回購計劃的一部分,181,808股股票被以每股136.47美元的平均價格回購,3,395股股票被我們以適用購買日期的普通股公允市值回購,這與履行股權獎勵協議下的預扣税義務有關,平均價格為每股148.18美元。
第六項展品
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陳列品 數 | 展品説明 | 形式 | 通過引用併入本文 | 在此提交 |
文件編號 | 陳列品 | 申報日期 |
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10.1*+ | 2021財年高管激勵計劃 | | | | | X |
31.1 | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法(經修訂)第13a-14(A)和15d-14(A)條對公司首席執行官的證明 | | | | | X |
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31.2 | 根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法(經修訂)第13a-14(A)和15d-14(A)條對公司首席財務官的證明 | | | | | X |
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32.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對公司首席執行官的證明 | | | | | X |
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32.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對公司首席財務官的證明 | | | | | X |
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101.INS | 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | | | | | |
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101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | | | | | X |
| | | | | | |
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | | | | | X |
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101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | | | | | X |
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101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | | | | | X |
| | | | | | |
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | | | | | X |
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104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含附件101中包含的適用分類擴展信息)
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*表示管理合同或補償計劃或安排。
+根據S-K條例第601(B)(10)(Iv)項,本展品的部分內容已被省略。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
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| | Skyworks Solutions,Inc. |
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日期: | 2021年1月29日 | 依據: | /s/利亞姆·K·格里芬(Liam K.Griffin) |
| | | 利亞姆·K·格里芬 |
| | | 總裁兼首席執行官 |
| | | (首席行政主任)
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| | 依據: | /秒/克里斯·森納賽爾(Kris Sennesael) |
| | | 克里斯·森納賽爾(Kris Sennesael) |
| | | 高級副總裁兼首席財務官 |
| | | (首席會計和財務官)
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