美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格14C{BR}信息
依據該條例第14(C)條作出的資料陳述
1934年證券交易法
| 選中相應的複選框： | ||
| 初步信息聲明 | ||
| ☐ | 保密，僅供委員會使用(規則14c-5(D)(2)允許) | |
| ☐ | 最終信息聲明 | |
ImmunityBio，Inc.
(約章內指明的註冊人姓名)
| 交納申請費(勾選適當的方框)： | ||||
| 不需要任何費用。 | ||||
| ☐ | 根據交易法規則14c-5(G)和0-11的下表計算的費用 | |||
| (1) | 交易適用的每類證券的名稱：
| |||
|
| ||||
| (2) | 交易適用的證券總數：
| |||
|
| ||||
| (3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(列出計算申請費的金額 並説明如何確定)：
| |||
|
| ||||
| (4) | 建議的交易最大合計價值：
| |||
|
| ||||
| (5) | 已支付的總費用： | |||
|
| ||||
|
| ||||
| ☐ | 以前與初步材料一起支付的費用。 | |||
| ☐ | 如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵銷了費用的任何部分，請選中此複選框，並標識之前已支付抵銷費的申請 。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。 | |||
| (1) | 之前支付的金額：
| |||
|
| ||||
| (2) | 表格、附表或註冊聲明編號：
| |||
|
| ||||
| (3) | 提交方：
| |||
|
| ||||
| (4) | 提交日期：
| |||
|
| ||||
ImmunityBio，Inc.
約翰·霍普金斯大廈3530號
加利福尼亞州聖地亞哥，郵編：92121
(858) 633-0300
股東書面同意的訴訟通知和信息聲明
我們不是要求您提供代理，我們要求您不要向我們發送代理。
郵寄日期：1月[], 2022
致我們的股東：
此 通知和隨附的信息聲明(信息聲明)由ImmunityBio，Inc.(ImmunityBio、The ？Company、？we？或？us？)董事會(董事會)提供。美國證券交易委員會是一家在美國特拉華州註冊的上市公司，在美國證券交易委員會(SEC)註冊。本信息聲明已 提交美國證券交易委員會，並根據根據1934年《證券交易法》(經修訂)頒佈的第14c-2條規則(《證券交易法》)，向我們普通股(普通股)的記錄持有人 通知截至2021年12月17日(記錄日期)交易結束時，我們正在採取的行動，該書面同意相當於我們普通股的投票權的 多數。(br}=
資料 聲明的目的是通知本公司股東本公司董事會於2021年12月12日及本公司大部分普通股已發行股份持有人於2021年12月19日向本公司遞交的書面同意(股東書面同意)，決議以 資料聲明所附表格修訂本公司經修訂及重訂的註冊證書(經重訂的證書)(經修訂的證書(經修訂的證書))，以告知本公司股東於2021年12月12日及本公司大部分已發行普通股的持有人於2021年12月19日向本公司提交的書面同意(股東書面同意)，決議修訂本公司經修訂及重訂的註冊證書(經修訂的證書)。這一同意足以批准特拉華州法律下的修訂證書和重新發布的證書。所附信息聲明描述了經股東書面同意批准的 修訂證書，該證書將使公司的法定普通股股份從5億股增加到900,000,000股。授權資本的變更將在信息聲明歸檔和傳播後不早於二十(20)個日曆日 生效。
不需要公司股東就信息聲明進行投票或採取其他行動 。我們不是要求您提供代理，我們要求您不要向我們發送代理。
沒有股東異議或與隨附信息 聲明中討論的任何事項相關的評估權。請仔細、完整地閲讀本通知和信息聲明。它描述了股東採取的行動的條款。雖然您不會有機會就 修訂證書的批准進行投票，但信息聲明包含有關修訂證書的重要信息。
根據董事會的命令
非常真誠地屬於你，
/s/Richard Adcock
董事、總裁兼首席執行官
聖地亞哥,加州
一月[], 2022
美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和任何州證券監管機構 都沒有批准或不批准交易，也沒有傳遞交易的優點或公平性，也沒有傳遞信息聲明中披露的充分性或準確性。任何相反的説法都是刑事犯罪。
信息聲明的日期為1月[]，2022年，並將於1月左右首次郵寄給我們的 股東[], 2022.
ImmunityBio，Inc.
約翰·霍普金斯大廈3530號
加利福尼亞州聖地亞哥，郵編：92121
(858) 633-0300
信息表
關於以書面同意代替特別會議採取的公司行動。
本信息聲明未徵求我們股東的投票或其他同意。我們不要求您提供代理 ，請您不要向我們發送代理。
本信息聲明(本信息聲明 聲明)由位於特拉華州的公司ImmunityBio，Inc.的董事會(以下簡稱為董事會)提供， 該公司是特拉華州的一家公司(ImmunityBio，？we，？us？或？Our？)， []2022年，致2021年12月17日(記錄日期)交易結束時公司普通股流通股的記錄持有人，每股面值0.0001 (我們的普通股)。本信息聲明的目的是通知ImmunityBio的股東，通過持有大多數普通股的股東的書面同意(股東書面同意)採取行動。
股東書面同意預期的行動將根據特拉華州一般公司法(DGCL)、本公司修訂和重新發布的公司註冊證書(重新發布的證書)及其章程在未經通知、會議 或投票的情況下采取。本信息聲明 已郵寄給本公司的股東，截止日期為2021年12月17日。
於2021年12月12日，董事會批准並建議股東批准對重新發行股票的修訂，該修訂將把本公司的法定普通股股份從500,000,000股增加至900,000,000股( \f25 }\f25 }\f25 \f25 }修訂證書)。修訂證書的全文作為附錄A附在本信息聲明之後。
於2021年12月19日，持有313,257,645股普通股(約佔本公司普通股投票權的79%) 投票權(即多數投票權)的股東簽署並向本公司遞交了批准修訂證書的股東同意書。股東的書面同意足以批准DGCL和我們重新頒發的證書項下的修訂證書 。
我們不知道 證券持有人或其他方面有任何直接或間接的重大利益，反對正在採取的行動。此外，根據DGCL的規定，以多數書面同意代替特別股東大會的這一行動不會產生評估或持不同政見者的權利。
董事會已決定以記錄日期有權投票的 股份的多數書面同意採取股東行動，以降低召開股東特別會議所需的成本和管理時間，並及時實施上述行動。
根據修訂後的1934年證券交易法第14(C)條(交易法)，未經股東會議而經書面同意採取的行動 在本信息聲明郵寄日期後20天或在可行的情況下儘快生效。除上述規定外，我們不尋求任何股東的書面同意 ，我們的其他股東將不會有機會就所採取的行動投票。已獲得所有必要的公司批准，本信息聲明僅供 通知股東書面同意所採取的行動並提前通知股東所採取的行動之用。
前瞻性陳述
本信息聲明和我們提交給美國證券交易委員會的其他報告可能包含符合1933年證券法(修訂本)第27A節和交易法第21E節的前瞻性聲明 ，這些前瞻性聲明基於我們管理層的信念和假設以及我們管理層目前可獲得的信息。除歷史事實陳述外，所有 陳述均為前瞻性陳述，包括對收益、收入或其他財務項目的任何預測，對 管理層未來運營計劃和目標的任何陳述，以及任何前述假設的陳述。這些聲明可能包含以下詞語：？預期、？預期、？計劃、？相信、？ 項目、以及含義相似的詞語。？這些陳述與我們未來的業務和財務表現有關。
實際結果可能與這些陳述大不相同。本信息聲明中列出的風險以及本信息聲明中的任何警示語言都提供了風險、不確定性和事件的示例，這些風險、不確定性和事件可能導致我們的實際結果與我們在前瞻性聲明中描述的任何預期大不相同。可能存在我們未描述的其他 風險，這些風險可能會對我們的業務和財務狀況產生不利影響。除非法律另有要求，否則我們不承擔更新或修改本信息聲明中包含的任何前瞻性聲明的義務。 我們警告您，不要依賴任何前瞻性聲明來代表我們截至本信息聲明日期之後的任何日期的觀點。您應仔細查看我們不時提交給美國證券交易委員會的其他報告和 文件中列出的信息和風險因素。
未償還的有表決權的證券和同意的股東
截至股東書面同意之日，ImmunityBio擁有397,799,851股普通股流通股(不包括公司一家控股子公司持有的163,800股)。普通股每股使其持有人有權對提交給股東的所有事項投一票。
2021年12月19日，代表313,257,645股普通股的股東簽署並向董事會提交了 股東書面同意，約佔我們普通股投票權(即多數投票權)的79%，批准了對重新發行的股票的修訂，以增加法定普通股的金額。由於 行動是由擁有我們大多數未完成投票權的股東批准的，因此本信息聲明不會徵集任何代理人。沒有為股東的書面同意支付任何代價。
DGCL第228條實質上規定，除非公司的公司註冊證書另有規定 ，否則股東可在沒有股東大會的情況下采取任何行動，而無須事先通知和投票，前提是列出所採取行動的一份或多份書面同意書由擁有不少於授權和採取行動所需的最低票數的流通股股東簽署，並在所有有權就此投票的股份出席的會議上採取行動。
沒有評價權
根據特拉華州公司法，股東沒有與 修正案證書相關的評估或異議權利。
某些各方在須採取行動的事宜上的利益
本公司所有董事或高級管理人員均無因 修正案證書而產生的任何重大利益，而該等利益並非由所有其他股東按比例分享，並符合他們各自的利益。
此 信息報表的成本
提供本信息聲明的全部費用將由公司承擔。我們將 要求經紀公司、被指定人、託管人、受託人和其他類似各方將本信息聲明轉發給我們普通股的實益所有人(截至記錄日期)。
倉儲材料的入庫處理
在某些情況下，我們可能只向共享同一個 地址的多個股東提供本信息聲明的一份副本。如果通過電話或書面提出要求，我們將立即向與另一股東共享地址的股東提供一份單獨的副本。電話請求應直接發送至(858)633-0300，書面請求應郵寄至ImmunityBio，Inc.，注意：加州聖地亞哥約翰·霍普金斯法院3530John Hopkins Court，公司祕書，郵編：92121。共享同一地址的股東如果當前收到多份副本，並且希望只收到一份 副本，則應聯繫其經紀人或向我們發送簽名的書面請求，地址為上述地址。
修改公司註冊證書以增加普通股的法定股份
一般信息
我們的重新發行證書目前授權發行5億股普通股和2000萬股優先股，每股票面價值0.0001美元。
2021年12月19日，同意的股東批准對我們的 重新發行的證書進行修訂，將普通股的法定股份從5億股增加到900,000,000股。該等修訂先前已獲委員會批准。
普通股授權股份增加的原因
截至2021年12月17日，已發行普通股為397,799,851股。為了為公司未來的運營提供資金，需要籌集更多資金。對我們來説，籌集資金最有效的方式之一是增發普通股，或其他可轉換為普通股的工具。為可轉換工具提供資金的大多數 貸款人要求借款人指示其股票轉讓代理建立可用於公司已承諾或可能必須發行的股票的授權股票儲備，包括要求發行普通股的衍生證券 。如果沒有足夠的授權股份來兑現公司已經承諾的任何股份的發行，可能會有合同處罰。將本公司的授權股份從500,000,000股增加至900,000,000股的目的是提供足夠的授權股份，以滿足本公司目前承諾發行的所有普通股，以及本公司至少在未來12個月的預期 資金需求。
增發普通股授權股份的主要影響
雖然授權增發普通股旨在增加我們的財務靈活性，但出售和 發行這些增發股份將導致我們現有股東的稀釋。在出售和發行修訂證書授權的所有額外400,000,000股股票後，我們的現有股東 將被大幅稀釋。如果我們選擇通過一種可轉換為普通股的工具產生債務來籌集資本，在這種轉換後可發行的普通股的數量可能取決於我們目前未知的一些因素 ，例如我們普通股的市場價格和某些利率。(=本修訂證書對我們普通股造成的任何稀釋，無論是直接的還是長期的，都可能導致我們的普通股每股價格大幅下降，這可能會對我們現有的股東造成財務損害。
生效日期
根據交易法第14c-2條，修訂證書應在本信息聲明首次郵寄給公司股東後不早於二十(20)天 生效。我們預計生效日期大約在當天。[], 2022.
某些實益所有人和管理層的擔保所有權
下表列出了截至2021年12月17日關於(I)持有我們普通股5%以上的實益所有者的每個 個人、(Ii)我們的每名董事、(Iii)每名高管以及(Iv)我們所有現任董事和高管作為一個集團持有的某些信息，這些信息包括：(I)持有我們普通股5%以上的每個 人；(Ii)我們的每位董事；(Iii)每個高管；以及(Iv)我們所有現任董事和高管作為一個集團的持股情況。受益所有權 低於1%，在下表中用星號(*)表示。
我們普通股的實益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，包括個人對其行使單獨或分享投票權或投資權的任何普通股，或者個人有權在2021年12月17日起60天內的任何時間獲得所有權的任何普通股 。
除另有説明外，吾等相信本 表所列人士對其持有的所有普通股股份擁有獨家投票權及投資權。下表中適用的所有權百分比基於截至2021年12月17日的397,799,851股已發行普通股，外加每個個人有權在該日起60天內收購的任何證券。
| 名字 |
數量 的股份 普普通通 庫存 有益的 擁有 |
百分比 的 普普通通 庫存 有益的 擁有 |
||||||
| 5%的股東： |
||||||||
| Patrick Soon-siong，M.D.，FRCS(C)，FACS(1) |
314,157,645 | 78.80 | % | |||||
| 劍橋證券公司(Cambridge Equities)，LP(2) |
261,705,814 | 65.79 | % | |||||
| 其他董事及指定行政人員： |
||||||||
| 巴里·J·西蒙，醫學博士(3) |
3,867,759 | * | ||||||
| 索尼婭·納爾遜(4) |
109,949 | * | ||||||
| 理查德·阿德科克( 5 ) |
421,439 | * | ||||||
| 大衞·C·薩克斯(6) |
43,700 | * | ||||||
| 邁克爾·D·布拉日克(7) |
293,667 | * | ||||||
| 謝麗爾·L·科恩(8) |
200,309 | * | ||||||
| 約翰·歐文·布倫南。 |
| * | ||||||
| 韋斯利·克拉克韋斯利·克拉克。 |
| * | ||||||
| ♪琳達·馬克斯韋爾♪ |
| * | ||||||
| 克里斯托貝爾·塞萊基 |
| * | ||||||
| 全體董事和高級管理人員(11人)(9人) |
318,984,519 | 79.73 | % | |||||
| (1) | 包括(I)由Cambridge Equities，LP持有的261,705,814股，(Ii)由順祥博士直接持有的29,473,932股 ，(Iii)由NantBio，Inc.持有的8,383,414股，(Iv)由California Capital Equity，LLC持有的7,976,159股，(V)由陳順雄家族基金會持有的5,618,326股，(Vi)由Nant Capital，LLC持有的100,000股 股 |
| (2) | 由Cambridge Equities，LP持有的261,705,814股組成。MP 13 Ventures，LLC是Cambridge Equities，LP的普通合夥人，可能被視為對Cambridge Equities，LP持有的股份擁有實益所有權。本公司董事會執行主席兼全球首席科學及醫療官順祥博士為MP 13 Ventures，LLC的唯一 成員，並對Cambridge Equities，LP持有的股份擁有投票權及處分權。 |
| (3) | 包括(I)3,031,456股由Simon博士直接持有，(Ii)827,970股可於2021年12月17日行使可行使的股票期權 ，以及(3)8,333股可於2021年12月17日起60天內行使股票期權而發行的股票。 |
| (4) | 由109,949股組成，納爾遜女士在2021年4月29日提交給美國證券交易委員會的委託書中披露了這一信息。自2021年3月9日起，納爾遜女士不再擔任公司首席財務官，不再擔任高管。 |
| (5) | 包括(I)由Adcock先生直接持有的86,176股股份，(Ii)由 Adcock先生間接持有的1,930股股份，(Iii)於2021年12月17日起計60天內行使購股權時可發行的250,000股股份，及(Iv)於2021年12月17日起計60天內歸屬限制性股票單位時可發行的83,333股股份。阿德考克先生不對間接持有的股份擁有實益所有權，但他在其中的金錢權益除外。 |
| (6) | 由薩克斯先生直接持有的43,700股組成。 |
| (7) | 包括(I)Blaszyk先生直接持有的193,667股及(Ii)100,000股於2021年12月17日可行使的可行使購股權 。 |
| (8) | 包括(I)100,309股由Cohen女士直接持有的股份及(Ii)100,000股可於 行使於2021年12月17日行使的股票期權而發行的股份。 |
| (9) | 包括(I)直接持有的32,929,240股，(Ii)間接持有的283,785,643股， (Iii)截至2021年12月17日可行使的股票期權行使時可發行的1,927,970股，(Iv)2021年12月17日起60天內行使股票期權時可發行的258,333股，以及(V)在12月17日起60天內限售股歸屬時可發行的83,333股 |
附加信息
閲讀本信息聲明時應結合我們之前提交給美國證券交易委員會的某些報告，包括 我們的：
| | 截至2020年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告 ； |
| | 目前於2021年3月10日向美國證券交易委員會提交的Form 8-K報告； |
| | 截至2021年9月30日的Form 10-Q季度報告 ；以及 |
| | 最終委託書(DEF14A)於2021年4月29日提交給美國證券交易委員會，與我們2021年年度股東大會 相關。 |
我們向美國證券交易委員會提交的報告和所附展品可以 從美國證券交易委員會的埃德加檔案(網址：https://www.sec.gov.)免費獲取在我們網站的投資者關係部分，我們免費提供https://ir.immunitybio.com，訪問我們的Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告 和Form 8-K當前報告，以及在報告以電子方式提交或提交給美國證券交易委員會後，在合理可行的情況下儘快對這些報告進行修改。如有書面要求，我們還將把以前的報告副本 郵寄給任何股東。
為遵守法規，我們向您發送此信息 聲明，其中描述了上述操作的目的和效果。上述行動不需要您的同意，也不會就此行動徵求您的同意。本信息聲明旨在向我們的股東提供交易法規則和條例所要求的 信息。
附錄A
修訂證明書
經修訂和重述的公司註冊證書
IMMUNITYBIO，Inc.
(根據“條例”第242條
特拉華州公司法總則)
ImmunityBio，Inc.是根據特拉華州法律組織和存在的公司(公司)，特此 證明如下：
1.本公司的名稱為ImmunityBio，Inc.。公司的註冊證書原件 已於2014年3月12日以Conkwest，Inc.的名義提交給特拉華州州務卿，公司的修訂和重新註冊證書於2015年7月31日提交給特拉華州州務卿，並於2021年3月9日修訂(修訂後的註冊證書)。
2.本公司董事會正式通過決議，建議修訂修訂後的《公司註冊證書》，宣佈此項修改是可取的，符合本公司及其股東的最佳利益，並授權本公司適當的高級職員徵求股東的同意。(二)本公司董事會正式通過決議，建議修改修訂後的《公司註冊證書》，聲明此項修改是可取的，符合本公司及其股東的最佳利益，並授權本公司有關高級職員徵得股東的同意。
3.公司董事會根據特拉華州公司法第242條的規定，正式 通過了本修訂證書第5段中對修訂後的公司註冊證書的修訂。
4.本修訂證書第5段所載經修訂及重訂的公司註冊證書的修訂，已獲公司股東按照特拉華州公司法第228及242條的規定正式批准。
5.現將修訂後的《公司註冊證書》第四條第一節全文修改並重述為 ：
？本公司有權發行兩類股票，分別指定為普通股和優先股。公司有權發行的股票總數為9.2億股，其中9億股為普通股，每股面值為0.0001美元，2000萬股為優先股 ，每股面值為0.0001美元。
[頁面的其餘部分故意留空]
茲證明，公司已安排本修訂證書 由公司正式授權的人員在[]2022年1月的一天。
| IMMUNITYB木衞一, INC. |
| /s/Richard Adcock |
| 理查德·阿德考克，理查德·阿德考克。 |
| 總裁兼首席執行官 |