美國
個國家 | OMB{BR}已批准 | ||||||||
證券交易委員會
| OMB{BR}編號： | 3235-0101 | |||||||
華盛頓特區，20549 | 期滿： | 2020年6月30日 | |||||||
預計
平均負擔 | |||||||||
表格{BR}144 | 每次回覆小時數 | 1.00 | |||||||
擬出售證券公告
| 美國證券交易委員會
僅限使用 | ||||||||
根據1933年證券法第144條規定 | 單據
序號 | ||||||||
CUSIP{BR}編號 | |||||||||
注意：
發送
，以便在向
經紀人下單以執行銷售或
直接向做市商執行銷售的同時提交3份本表格。 | |||||||||
1
(A)發行方名稱(請打字或
打印) | (B)
IRS IDENT。不是的。 | (C){BR}S.E.C.檔案號 | 工作地點
| ||||||
| 可轉換收益基金 | 00-0000000 | 005-81420 | |||||||
1
(D)發行人地址 | 街道 | 城市 | 狀態 | ZIP{BR}編碼 | (E)
電話號碼 | ||||
| 第七大道888號，31樓 | 紐約 | 紐約 | 10106 |
482-1600 | |||||
| 2 (A)擬出售證券賬户的 人姓名 | (B)與發行人的關係 | (C){BR}地址街 | 城市 | 狀態 | ZIP{BR}編碼 | ||||
| Coment Capital Management/DE/ | 請參閲備註 | 第七大道888號，31樓 | 紐約{BR} | 紐約 | 10106 | ||||
3
(a) | (b) | 美國證券交易委員會
僅限使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) |
標題
| 股份數量
| 集料 | 股份數量
| 近似值 | 每個名稱
| ||
第
類 | 每個經紀人的姓名
和地址 | 經紀-交易商 | 或
其他單位 | 市場 | 或
其他單位 | 銷售日期
| 證券 |
待售證券
| 證券
將發行或每位做市商 | 文件{BR}編號 | 支付給{BR} | 價值 | 傑出的 | (請參閲
實例。3(F)) | 交易所 |
誰
正在收購證券 | (請參閲
實例。3(C)) | (請參閲{BR}實例。3(D)) | (請參閲{BR}實例。3(E) | (月
天) | (請參閲{BR}實例。3(G)) | ||
實益權益普通股 | 紐約梅隆資本市場，巴克利街101號有限責任公司
紐約，NY 10286 |
100,000 |
$1,810,000 |
34,525,222 |
12/27/2021 |
紐約證券交易所 |
説明： | ||||||
1. | (a) | 發行人名稱
| 3. | (a) | 待售證券類別標題
| |
(b) | 發行人的
I.R.S.識別碼 | (b) | 擬通過其出售證券的每個經紀人的姓名
和地址 | |||
(c) | 發行人的
SEC文件編號(如果有 | (c) | 擬出售的股份或其他單位數量
(如果是債務證券，請提供總面值
) | |||
(d) | 發行商的
地址，包括郵政編碼 | (d) | 在本通知提交前10天內，將於指定日期出售的證券的總市值
| |||
(e) | 發行人的
電話號碼，包括區號 | (e) | 已發行的股票或其他類別單位的數量
，或者發行人最近發佈的報告或
聲明所顯示的債務證券的
面值 | |||
(f) | 出售證券的大約
日期 | |||||
2. | (a) | 將為其出售證券的賬户的人的姓名
| (g) | 證券擬在其上銷售的每個證券交易所的名稱
(如果有的話)
| ||
(b) | 該
人與發行人的關係(例如，高級管理人員、董事、10%
股東或上述任何人的直系親屬) | |||||
(c) | 這樣
人的地址，包括郵政編碼 | |||||
此
表單中包含的信息收集的潛在
回覆人員無需回覆，除非該表單顯示當前
有效的OMB控制編號。 | 美國證券交易委員會
1147(08-07) |
第
個標題
類 | 日期
您 後天 | 收購交易性質
| 收購人姓名
(如果
贈送，也要給出捐贈者獲得的日期) | 金額
收購證券
| 日期{BR} 付款 | 付款性質
|
實益普通股 | 9/5/2018 | 購買 | 公開市場購買 | 12,000 | 9/7/2018 | 現金 |
實益普通股 | 9/6/2018 | 購買 | 公開市場購買 | 38,000 | 9/10/18 | 現金 |
實益普通股 | 9/7/18 | 購買 | 公開市場購買 | 12,000 | 9/11/18 | 現金 |
實益普通股 | 9/10/18 | 購買 | 公開市場購買 | 12,000 | 9/12/18 | 現金 |
實益普通股 | 9/27/18 | 購買 | 公開市場購買 | 6,000 | 10/1/18 | 現金 |
實益普通股 | 10/10/18 | 購買 | 公開市場購買 | 20,000 | 10/12/18 | 現金 |
説明： |
如果證券是在購買時購買的，並且沒有在購買時以現金全額支付，請在表中或其註釋中説明所付對價的性質
。如果對價包括任何票據或其他
債務，或者如果是分期付款，請描述安排，並
説明票據或其他債務已全部清償或最後一次支付的
分期付款的時間。 |
賣方名稱
和地址 | 售出證券名稱
| 銷售日期
| 金額
證券已售出
| 毛收入
|
注：特拉華州有限責任公司Coment Capital Management，LLC(“Advent”)是出售本文提到的發行人股票(以下簡稱“股票”)的實體。Coment是The Issuer的投資經理。特雷西·V·梅特蘭(Tracy V.Maitland)是Advent的管理成員、總裁兼首席投資官，也是發行商的董事長、總裁兼首席執行官。根據修訂後的1933年證券法(下稱“證券法”)和/或修訂後的1934年證券交易法，梅特蘭先生可能被視為因其對Advent的控制而間接實益擁有Advent擁有的股票。
説明： | 請注意： | |
見
規則第144條(A)段中“個人”的定義。
不僅要提供有關將為其出售證券的賬户的人的信息，還應提供該
定義中包括的所有其他人的信息。此外，應提供所有人員的銷售額信息，
根據規則144(E)段的規定，這些人員的銷售額必須與
銷售額合計，以供提交本通知的人員使用。 |
將出售與本通知相關的證券的
賬户的
個人在此簽署本通知，聲明他不知道任何關於待出售證券的發行人當前和未來
業務的
重大不利信息，這些信息尚未
公開披露。如果此人已採用書面交易計劃或
交易指示，以滿足交易法規則10b5-1的要求，則通過簽署
表格並註明計劃通過日期或指示日期
，此人將在計劃通過日期或
指示日期作出陳述。 |
2021年12月23日
| /s/ /s/羅伯特·J·懷特CFO，Advent Capital Management | ||||
通知日期
| (簽名) | ||||
計劃通過或發出指示的日期
(如果依賴於規則10b5-1 |
通知應由銷售證券的賬户
的人簽名。至少一個 通知複印件
應手工簽名。任何非手動簽名的副本均應
打印或打印簽名。 | ||||
注意： 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見
18U.S.C.1001) |