{BR}美國證券交易委員會表格4{BR}
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 HARMARK金融服務公司 [大廳 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 12/21/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 202,580 | D(1) | ||||||||
普通股 | 949,702 | I | NCM服務公司直接擁有的股份。(2) | |||||||
普通股 | 172,776 | I | 由紐卡斯爾資本管理公司(NewCastle Capital Management,L.P.)直接擁有的股份(2) | |||||||
普通股 | 3,730,432 | I | 由NewCastle Partners,L.P.直接擁有的股份(2) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
限售股單位 | (3) | 12/21/2021 | A | 127,374 | (3) | 03/31/2026 | 普通股 | (3) | $0 | 127,374 | D(1) | ||||
董事股票期權(購買權) | $6.99 | 07/01/2012 | 12/31/2021 | 普通股 | 14,157 | 14,157 | D(1) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.施瓦茨先生的直接所有權。 |
2.施瓦茨先生是施瓦茨2012家族信託基金(“該信託基金”)的唯一受託人,也是NCM Services,Inc.(“NCMS”)的董事和高級管理人員。該信託基金是NCMS的唯一股東,NCMS是NewCastle Capital Group,L.L.C.(“NCG”)的唯一成員,NewCastle Capital Management,L.P.(“NCM”)的普通合夥人,NewCastle Partners,L.P.(“NP”)的普通合夥人,而NCMS是NewCastle Capital Group,L.L.C.(“NCG”)的唯一成員,後者是NewCastle Capital Management,L.P.(“NCM”)的普通合夥人。因此,Schwarz先生可被視為信託、NCMS、NCG、NCM或NP中任何一家所持有的所有股份的實益擁有人,而這些實體中的每一家均可被視為其直接或間接擁有或控制的實體所持有的所有股份的實益擁有人。 |
3.每個限制性股票單位代表在滿足歸屬要求和業績標準後獲得普通股的權利。截至2024年3月31日,最多可能有50%的股份成為可發行股票,截至2025年3月31日,累計可能有80%的股票成為可發行股票,截至2026年3月31日,累計可能有100%的股票成為可發行股票。63,687個限制性股票單位的業績標準以2021年1月1日至每個歸屬日期前的12月31日期間的2021年事故年總比率(“2021年AYCR%”)為基礎,每個限制性股票單位賺取普通股份額的百分比如下:(A)2021年或更高的2021年AYCR%賺取100.0%;(B)99.2%2021AYCR%賺取20%;(C)98.4%2021年AYCR%賺取2021年AYCR%。(E)96.8%2021年AYCR%賺取80%;(F)96.0%2021年AYCR%賺取100%;(G)95.2%2021年AYCR%賺取110%;(H)94.4%2021年AYCR%賺取120%;(I)93.6%2021年AYCR%賺取130%;(J)92.8%2021年AYCR%賺取140%;以及(K)92.0%或更少的2021年AYCR%賺取140%63,687個限制性股票單位的業績標準以2021年1月1日至每個歸屬日期前的12月31日每股賬面價值的複合平均年增長率(“CAAGR”)為基礎,每個限制性股票單位賺取普通股份額的百分比如下:(1)1.0%或以下的CAAGR賺取0%;(2)1.8%的CAAGR賺取20%;(3)2.6%的CAAGR賺取40%;(Iv)3.4%的CAAGR賺取60%:(I)1.0%或以下的CAAGR收益為20%;(Ii)1.8%的CAAGR收益20%;(Iii)2.6%的CAAGR收益40%;(Iv)3.4%的CAAGR收益60%(Vi)5.0%CAAGR賺取100%股份;(Vii)5.8%CAAGR賺取110%;(Viii)6.6%CAAGR賺取120%;(Ix)7.4%CAAGR賺取130%;(Xi)8.2%CAAGR賺取140%;及(Xii)10.0%或以上的CAAGR賺取150%。 |
備註: |
史蒂文·D·戴維森(Steven D.Davidson),作為所有舉報人的事實律師 | 12/22/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |