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美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K/A

修正案第1號

當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(D)節

報告日期(最早事件報告日期)：2021年1月14日

百老匯金融公司

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

註冊人電話號碼，包括區號：1(323)634-1700

不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)

 

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

 

 

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章§ 230.405)或1934年證券交易法規則12b-2(本章§ 240.12b-2)定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐

解釋性註釋

當前的8-K/A表格報告(本“修訂”)是對百老匯金融公司於2021年1月14日提交給美國證券交易委員會的當前8-K表格報告(“原8-K”)的修訂，僅為更正(1)截至2021年1月14日的布蘭達·巴蒂的附件10.1，僱傭協議修正案；(2)截至2021年1月14日的附件10.2，僱傭協議修正案 以及(3)Ruth McCloud的附件10.3，就業協議修正案，日期為2021年1月14日，以更正各自僱傭協議修正案的日期，每個修正案的日期均為2021年1月14日 。除原始8-K的9.01項外，原始8-K的所有項目均不受此修訂的影響。(3)Ruth McCloud的附件10.3，日期為2021年1月14日的就業協議修正案，以更正各自的就業協議修正案的日期，每個修正案的日期均自2021年1月14日起生效。

(d)	展品。本報告在表格8-K/A中提供了以下證據：

更多信息以及在哪裏可以找到它

本報告不構成購買或出售任何證券的要約或徵求任何證券的要約，或徵求任何投票或批准。本報告涉及本公司與CFBanc之間的擬議業務合併 (“擬議交易”)。關於建議的交易，本公司擬向證券交易委員會提交一份S-4表格的註冊説明書(“註冊説明書”)，其中將包括本公司與CFBanc的聯合委託書 以及本公司的招股説明書(“聯合委託書/招股説明書”)。該公司還計劃向證券交易委員會提交與擬議交易有關的其他相關文件。除非通過符合修訂後的美國1933年證券法第10節要求的招股説明書，否則不得進行證券發售 ，在任何此類發售、招攬或出售將被視為非法的司法管轄區內，不得作出出售要約或徵求買入要約 。任何最終的聯合委託書/招股説明書(如果有)將郵寄或以其他方式提供給本公司和CFBanc的股東。敦促公司和CFBANC的投資者和證券持有人閲讀 註冊聲明、聯合委託書/招股説明書和其他可能提交給SEC的文件，以及對這些文件的任何修訂或補充，如果這些文件可用，請仔細閲讀它們的全部內容，因為它們將 包含有關擬議交易的重要信息。

一旦這些文件通過證交會維護的網站http://www.sec.gov.提交給證交會，投資者和證券持有人將能夠免費獲得這些文件(如果有)以及包含公司和CFBanc重要信息的其他文件的副本公司提交給證券交易委員會的文件副本也可以在公司網站上免費獲得，網址是： https://www.broadwayfederalbank.com/financial-highlights.。註冊聲明和聯合委託書/招股説明書的副本也可以在獲得時免費獲得，方法是直接向百老匯金融公司提出請求，地址是：5055Wilshire Boulevard Suite500，Los Angeles，California 90036，U街1432U Street，西北DC 20009，注意：奧黛麗·菲利普斯，公司祕書，電話：(202)2443-7141.

關於參與者的某些信息

本公司、CFBanc及其若干董事和高管可被視為就擬議交易徵集委託書的參與者。有關本公司董事和高管的信息載於本公司2020年年度股東大會的委託書中，該委託書於2020年5月20日提交給證券交易委員會。根據證券交易委員會的規則 ，所有可能被視為委託書徵集參與者的人的信息以及對其直接和間接利益(通過證券持有或其他方式)的描述將包含在聯合委託書/招股説明書和其他相關材料中，這些材料將在獲得後提交給 證券交易委員會。如果有這些文件，可以從上述來源免費獲得。投資者在作出任何投票或 投資決定之前，應仔細閲讀聯合委託書/招股説明書。

關於前瞻性信息的警示聲明

本報告包括1995年美國私人證券訴訟改革法案中安全港條款所指的“前瞻性陳述”。諸如“預期”、“估計”、“項目”、“預算”、“預測”、“預期”、“打算”、“計劃”、“可能”、“將會”、“可能”、“應該”、“穩妥”、“相信”、“預測”、“潛在”、“繼續”等詞語以及類似的表述旨在識別此類前瞻性陳述；然而，這些詞語的缺失並不意味着這些陳述不具有前瞻性。本報告中的前瞻性陳述包括涉及已知和未知風險、不確定性和其他因素的事項，這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際結果、活動水平、績效或成就與本報告明示或暗示的結果大不相同。這些風險因素包括：新冠肺炎疫情持續時間、範圍和影響的不確定性；政治和經濟不確定性，包括全球經濟狀況或信貸和金融市場穩定的任何下降；建議交易的預期完成時間和可能性，可能導致合併協議終止的任何事件、變更或其他 情況的發生，本公司或CFBanc股東可能不批准合併協議的可能性，各方可能無法及時或根本無法滿足建議交易的條件的風險，或由於任何其他原因未能完成建議交易，與建議交易中斷進行中的業務運營的管理時間相關的風險, 與建議交易有關的任何公告可能對公司普通股市場價格產生不利影響的風險、與擬在建議交易中發行的公司普通股的潛在稀釋效應相關的風險、建議交易產生的任何意外成本或費用的風險、與建議交易相關的任何訴訟風險、可能出現的不利裁決、判決、和解以及 未決訴訟的其他結果的風險，擬議交易及其公告可能對本公司和CFBanc留住客户、留住和聘用關鍵人員以及與其 客户及其經營業績和業務保持關係的能力產生不利影響的風險，懸而未決的擬議交易可能分散兩家實體的管理併產生鉅額成本的風險，成功整合兩家公司的業務可能出現問題的風險 可能導致合併後的公司不能像預期的那樣有效和高效地運營，或者實體可能無法像預期的那樣有效和高效地運營，或者實體可能無法成功整合公司的業務 ，從而可能導致合併後的公司不能像預期的那樣有效和高效地運營，或者實體可能無法成功整合公司的業務， 可能會出現問題，導致合併後的公司無法像預期的那樣有效和高效地運營，或者實體可能無法合併後的 公司可能無法實現擬議交易的協同效應或其他預期收益，或可能需要比預期更長的時間才能實現這些協同效應或收益的風險，以及可能導致實際結果與預期結果大不相同的其他重要因素 。所有這些因素都很難預測，也不是該公司所能控制的。其他可能導致結果與上述描述大不相同的因素可在公司年度報告(Form 10-K)、季度報告(Form 10-Q)、當前報告(Form 8-K)或其他文件中找到, 這些文件已提交給證券交易委員會，並可在公司網站https://www.broadwayfederalbank.com/financial-highlights和證券交易委員會網站http://www.sec.gov.上查閲

實際結果可能與本報告的前瞻性陳述中包含的結果大不相同。前瞻性陳述僅説明截止日期，公司不承擔任何義務 ，也不打算更新這些前瞻性陳述以反映本報告日期之後發生的事件或情況。提醒您不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅説明截至本報告的 日期。

 

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