根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(佣金) 文件號)文件號 |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速、非加速 文件服務器 |
☒ | 規模較小的報告公司 | ||||
新興成長型公司 |
頁面 |
||||||
第一部分財務信息 |
||||||
第1項。 |
簡明合併財務報表 |
1 |
||||
截至2021年9月30日的未經審計簡明合併資產負債表 |
1 |
|||||
截至2021年9月30日的三個月以及2021年1月8日(初始)至2021年9月30日期間的未經審計的簡明合併經營報表 |
2 |
|||||
截至2021年9月30日的三個月和2021年1月8日(初始)至2021年9月30日期間的未經審計的股東虧損綜合變動表 |
3 |
|||||
2021年1月8日(初始)至2021年9月30日期間未經審計的簡明現金流量表 |
4 |
|||||
未經審計的簡明合併財務報表附註 |
5 |
|||||
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
18 |
||||
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
21 |
||||
第四項。 |
管制和程序 |
21 |
||||
第二部分:其他信息 |
||||||
第1項。 |
法律程序 |
23 |
||||
第1A項。 |
風險因素 |
23 |
||||
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和登記證券收益的使用 |
23 |
||||
第三項。 |
高級證券違約 |
23 |
||||
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
23 |
||||
第五項。 |
其他信息 |
23 |
||||
第6項 |
陳列品 |
23 |
2021年9月30日 |
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資產: |
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流動資產: |
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現金 |
$ | |||
預付費用 |
||||
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流動資產總額 |
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信託賬户中的投資 |
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總資產 |
$ |
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負債、可能贖回的A類普通股和股東虧損: |
||||
流動負債: |
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應付帳款-關聯方 |
$ | |||
應計費用 |
||||
|
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流動負債總額 |
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遞延承銷佣金 |
||||
認股權證負債 |
||||
|
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總負債 |
||||
承付款和或有事項(注 7 ) |
||||
可能贖回的A類普通股,$ |
||||
股東赤字: |
||||
優先股,$ |
||||
A類普通股,$ |
||||
B類普通股,$ |
||||
累計赤字 |
( |
) | ||
|
|
|||
股東赤字總額 |
( |
) | ||
|
|
|||
總負債、可能贖回的A類普通股和股東虧損 |
$ |
|||
|
|
在截至的三個月內 2021年9月30日 |
從 2021年1月8日(盜夢空間) 截止到2021年9月30日 |
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運營費用 |
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一般和行政費用 |
$ | $ | ||||||
與一般和行政費用有關的當事人 |
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|
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運營虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
其他收入(費用): |
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認股權證負債的公允價值變動 |
||||||||
與發行認股權證有關的發售成本 |
( |
) | ||||||
信託賬户投資的淨收益 |
||||||||
|
|
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淨收益(虧損) |
$ | $ | ( |
) | ||||
|
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A類普通股的加權平均流通股,基本股和稀釋股 |
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|
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A類普通股每股基本和稀釋後淨收益(虧損) |
$ | $ | ( |
) | ||||
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|
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基本和稀釋後B類普通股的加權平均流通股 |
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|
|
|
|
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每股基本和稀釋後淨收益(虧損),B類普通股 |
$ | $ | ( |
) | ||||
|
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|
普通股 |
其他內容 實繳 資本 |
累計 赤字 |
總計 股東的 赤字 |
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甲類 |
B類 |
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股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||||
餘額-2021年1月8日(開始) |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
|||||||||||||||||||||||
向保薦人發行B類普通股 |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||||
收到的現金超過私募認股權證的公允價值 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||
A類普通股在可能贖回金額下的增持 |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||
淨收入 |
— |
— |
— |
— |
— |
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餘額-2021年3月31日(未經審計 ),如上所述 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
B類普通股被沒收 |
— |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
— |
||||||||||||||||||||
須贖回的A類普通股的後續計量 實繳 資本和累計赤字 |
( |
) |
— |
|||||||||||||||||||||||||
淨損失 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||||||||||||||
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餘額-2021年6月30日(未經審計 ),如上所述 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
淨收入 |
— |
— |
— |
— |
— |
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巴爾桑斯——2021年9月30日(附圖) |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||
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從 2021年1月8日(盜夢空間) 截止到2021年9月30日 |
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經營活動的現金流: |
||||
淨損失 |
$ | ( |
) | |
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整: |
||||
認股權證負債的公允價值變動 |
( |
) | ||
與發行認股權證有關的發售成本 |
||||
信託賬户投資的淨收益 |
( |
) | ||
營業資產和負債變動情況: |
||||
預付費用 |
( |
) | ||
應付帳款-關聯方 |
||||
應計費用 |
||||
|
|
|||
用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ||
|
|
|||
投資活動的現金流: |
||||
存入信託賬户的現金 |
( |
) | ||
|
|
|||
用於投資活動的淨現金 |
( |
) | ||
|
|
|||
融資活動的現金流: |
||||
應付關聯方票據的收益 |
||||
償還應付給關聯方的票據 |
( |
) | ||
首次公開募股(IPO)所得收益(毛) |
||||
私募所得收益 |
||||
已支付的報價成本 |
( |
) | ||
|
|
|||
融資活動提供的現金淨額 |
||||
|
|
|||
現金淨增 |
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現金-期初 |
||||
|
|
|||
現金-期末 |
$ |
|||
|
|
|||
補充披露非現金活動: |
||||
保薦人為換取發行B類普通股而支付的預付費用 |
$ | |||
計入應計費用的發售成本 |
$ | |||
遞延承銷佣金 |
$ | |||
沒收B類普通股 |
$ |
截至2021年3月2日 |
||||||||||||
和以前一樣 已報告 |
調整,調整 |
如上所述 |
||||||||||
資產負債表 |
||||||||||||
總資產 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
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|
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負債和股東權益(赤字) |
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流動負債總額 |
$ |
$ |
$ |
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遞延承銷佣金 |
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認股權證負債 |
||||||||||||
|
|
|
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|
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|||||||
總負債 |
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可能贖回的A類普通股 |
||||||||||||
股東權益(虧損) |
||||||||||||
優先股 |
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A類普通股 |
( |
) |
||||||||||
B類普通股 |
||||||||||||
其他內容 實收資本 |
( |
) |
||||||||||
累計赤字 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
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|
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股東權益合計(虧損) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
|
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總負債、可能贖回的A類普通股和股東權益(虧損) |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
截至2021年3月31日 |
||||||||||||
和以前一樣 已報告 |
調整,調整 |
如上所述 |
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未經審計的簡明資產負債表 |
||||||||||||
總資產 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
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總負債 |
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可能贖回的A類普通股 |
||||||||||||
股東權益(虧損) |
||||||||||||
優先股 |
||||||||||||
A類普通股 |
( |
) |
||||||||||
B類普通股 |
||||||||||||
其他內容 實收資本 |
( |
) |
||||||||||
留存收益(累計虧損) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
|
|
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|
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股東權益合計(虧損) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
|
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總負債、可能贖回的A類普通股和股東權益(虧損) |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
由2021年1月8日(開始)起生效 截止到2021年3月31日 |
||||||||||||
和以前一樣 已報告 |
調整,調整 |
如上所述 |
||||||||||
未經審計的現金流量表簡明表--非現金活動的補充披露: |
|
|||||||||||
可能贖回的A類普通股初始值 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
可能贖回的A類普通股公允價值變動 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
A類普通股增持以贖回金額為準 |
$ |
$ |
$ |
截至2021年6月30日 |
||||||||||||
和以前一樣 已報告 |
調整,調整 |
如上所述 |
||||||||||
未經審計的簡明資產負債表 |
||||||||||||
總資產 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
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|
|||||||
總負債 |
||||||||||||
可能贖回的A類普通股 |
||||||||||||
股東權益(虧損) |
||||||||||||
優先股 |
||||||||||||
A類普通股 |
( |
) |
||||||||||
B類普通股 |
||||||||||||
其他內容 實收資本 |
( |
) |
||||||||||
累計赤字 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
股東權益合計(虧損) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
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總負債、可能贖回的A類普通股和股東權益(虧損) |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
由2021年1月8日(開始)起生效 到2021年6月30日 |
||||||||||||
和以前一樣 已報告 |
調整,調整 |
如上所述 |
||||||||||
未經審計的現金流量表簡明表--非現金活動的補充披露: |
|
|||||||||||
可能贖回的A類普通股初始值 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
可能贖回的A類普通股公允價值變動 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
|||||||
A類普通股增持以贖回金額為準 |
$ |
$ |
$ |
由2021年1月8日(開始)起生效 截止到2021年3月31日 |
||||||||||||
和以前一樣 已報告 |
調整,調整 |
如上所述 |
||||||||||
未經審計的經營簡明報表 |
||||||||||||
淨收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
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A類普通股的加權平均流通股,基本股和稀釋股 |
( |
) |
||||||||||
每股基本和稀釋後淨收益,A類普通股 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
基本和稀釋後B類普通股的加權平均流通股 |
||||||||||||
每股基本和稀釋後淨收益,B類普通股 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
截至2021年6月30日的三個月 |
||||||||||||
和以前一樣 已報告 |
調整,調整 |
如上所述 |
||||||||||
未經審計的經營簡明報表 |
||||||||||||
淨損失 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | |||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
A類普通股的加權平均流通股,基本股和稀釋股 |
||||||||||||
A類普通股每股基本和稀釋後淨收益(虧損) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||
基本和稀釋後B類普通股的加權平均流通股 |
||||||||||||
每股基本和稀釋後淨收益(虧損),B類普通股 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
由2021年1月8日(開始)起生效 到2021年6月30日 |
||||||||||||
和以前一樣 已報告 |
調整,調整 |
如上所述 |
||||||||||
未經審計的經營簡明報表 |
||||||||||||
淨損失 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | |||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
A類普通股的加權平均流通股,基本股和稀釋股 |
( |
) |
||||||||||
A類普通股每股基本和稀釋後淨收益(虧損) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||
基本和稀釋後B類普通股的加權平均流通股 |
||||||||||||
每股基本和稀釋後淨收益(虧損),B類普通股 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
• |
第1級,定義為可觀察到的投入,如活躍市場中相同工具的報價(未調整); |
• |
第2級,定義為直接或間接可觀察到的活躍市場報價以外的投入,例如活躍市場中類似工具的報價或不活躍市場中相同或類似工具的報價;以及 |
• |
第三級,定義為無法觀察到的輸入,其中市場數據很少或沒有,因此需要實體制定自己的假設,例如從估值技術得出的估值,其中一個或多個重要輸入或重要價值驅動因素無法觀察到。 |
在截至的三個月內 2021年9月30日 |
自1月8日起, 2021年(盜夢空間)至 2021年9月30日 |
|||||||||||||||
甲類 |
B類 |
甲類 |
B類 |
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分子: |
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淨收益(虧損)分攤 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||
分母: |
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加權平均已發行普通股、基本普通股和稀釋普通股 |
||||||||||||||||
|
|
|
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|
|
|
|
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普通股基本和稀釋後淨收益(虧損) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
• | 全部而非部分; |
• | 售價為$ |
• | 在最低限度上 |
• | 當且僅當A類普通股的收盤價等於或超過$ 細分, 股票資本化、重組、資本重組等) |
• | 全部而非部分; |
• | $ |
• | 當且僅當A類普通股的收盤價等於或超過$ |
• | 如果A類普通股的收盤價 |
首次公開發行(IPO)獲得的總收益 |
$ | |||
更少: |
||||
公開認股權證在發行時的公允價值 |
( |
) | ||
分配給A類普通股的發售成本 |
( |
) | ||
更多信息: |
||||
A類普通股增持至贖回價值 |
||||
|
|
|||
可能贖回的A類普通股 |
$ | |||
|
|
截至2021年9月30日計量的公允價值 |
||||||||||||||||
1級 |
2級 |
3級 |
總計 |
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資產 |
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信託賬户中的投資-美國財政部證券 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
負債: |
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認股權證法律責任-公有權證 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
認股權證法律責任-私募認股權證 |
$ | — | $ | — | $ | $ |
於2021年1月8日(開始)的認股權證負債 |
$ | |||
發行公共及非公開認股權證 |
||||
認股權證負債的公允價值變動 |
( |
) | ||
2021年3月31日的權證負債 |
||||
轉移到第1級的公有權證 |
( |
) | ||
認股權證負債的公允價值變動 |
||||
2021年6月30日的權證負債 |
||||
認股權證負債的公允價值變動 |
( |
) | ||
2021年9月30日的權證負債 |
$ |
2021年9月30日 |
2021年3月2日 |
|||||||
行權價格 |
$ | $ | ||||||
股價 |
$ | $ | ||||||
期限(以年為單位) |
||||||||
波動率 |
% | % | ||||||
無風險利率 |
% | % | ||||||
股息率 |
% | % |
展品 數 |
描述 | |
31.1* | 按照規則核證行政總裁(首席行政人員)13a-14 ( a )和15d-14(A)根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法。 | |
31.2* | 按照規則認證首席財務官(首席財務和會計官)13a-14 ( a )和15d-14(A)根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法。 | |
32.1* | 根據“美國法典”第18編第1350條(根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過)頒發的首席執行官(首席執行官)證書。 | |
32.2* | 根據“美國法典”第18編第1350條(根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過)對首席財務官(首席財務和會計官)的認證。 | |
101.INS | XBRL實例文檔 | |
101.SCH | XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.CAL | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101.DEF | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
101.LAB | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
101.PRE | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
* | 這些證書是根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條向美國證券交易委員會提供的,不被視為根據1934年修訂的證券交易法第18條的目的而存檔,也不應被視為通過引用被納入1933年證券法下的任何文件中,除非在該文件中通過特別引用明確規定的情況除外。 |
日期:2021年12月8日 | 地方債券公司 | |||||
由以下人員提供: | /s/凱瑟琳·瓦萊塞克 | |||||
姓名: | 凱瑟琳·瓦萊薩克。 | |||||
標題: | 首席財務官 |