0001048268假象00010482682021-12-032021-12-03

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條
報告日期(最早報告事件日期)：						2021年12月3日

IES控股公司

特拉華州			001-13783			76-0542208
(州或其他司法管轄區 成立為法團)			(佣金) 文件編號)			(税務局僱主 識別號碼)

威斯海默路5433號, 500套房, 休斯頓, 德克薩斯州77056

(主要執行機構地址和郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號： (713) 860-1500

如果FROM 8-K申請的目的是同時滿足註冊人在下列任何條款下的備案義務(請參閲一般説明A.2)，請勾選下面相應的複選框。下圖)：

☐根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425)

☐根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料

☐根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信

☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C))

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題

商品代號

註冊的每個交易所的名稱

普通股，每股面值0.01美元

IESC

納斯達克全球市場

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司

☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐ 

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第2.02項經營業績和財務狀況。

2021年12月3日，IES控股公司(以下簡稱《本公司》)發佈新聞稿，公佈了2021財年第四季度的經營業績。該新聞稿的副本作為附件99.1隨本報告一起提供。

項目5.02董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的任命；某些高級人員的補償安排。

高級人員聘任

2021年12月3日，公司宣佈任命46歲的馬修·J·西姆斯(Matthew J.Simmes)為公司首席運營官，自2021年12月3日起生效。西姆斯在IES及其前輩工作了28年，擔任過各種職務。在2017年1月成為IES Communications總裁之前，他於2007年3月至2016年12月擔任該部門運營副總裁，並於2003年至2006年擔任亞利桑那州業務分支經理。

於2021年12月3日，本公司與Simmes先生訂立函件協議(“函件協議”)，以紀念其繼續受僱於本公司的條款。本公司董事會人力資源與薪酬委員會(“薪酬委員會”)批准了西姆斯先生截至2022年9月30日的財政年度(“2022財年”)的薪酬條款，該條款載於函件協議。

根據函件協議，Simmes先生每年將獲得600,000美元的基本工資，並將有資格參加本公司的某些福利計劃，包括本公司第二次修訂和重新啟動的高管離職福利計劃。Simmes先生還將有資格獲得本公司短期激勵計劃下的年度短期激勵獎勵(通過參考本公司於2019年3月5日提交的8-K表格當前報告的附件10.1併入，並在此通過引用併入“STIP”)。對於2022財年，西姆斯先生的STIP目標獎金部分基於公司業績，部分基於個人目標的實現，定為其基本工資的100%，按比例反映2022財年擔任首席運營官10個月的情況，支付的STIP獎金應不低於其目標STIP獎金的100%，最高可能支出約為其目標STIP獎金的167%。

根據函件協議，Simmes先生亦根據本公司經修訂及重述並於2019年12月4日生效的長期獎勵計劃年度獎勵計劃(“LTIP”併入本公司於2019年12月6日提交的本公司現行8-K報表的附件10.1中作為參考)。對於2022財年，Simmes先生的LTIP獎勵包括基於業績和基於時間的虛擬股票單位，根據IES Holdings，Inc.的形式，於2021年12月3日，即授予日，公允價值為60萬美元，計劃於2024年12月中旬授予。修訂和重新簽署的2006股權激勵計劃虛擬股票單位獎勵協議(通過引用併入公司於2020年2月4日提交的10-Q表格季度報告的附件10.3，並通過引用併入

根據函件協議，Simmes先生還根據獎勵協議獲得了50,000個影子股票單位的簽約股權激勵獎勵，但受某些歸屬條件的限制，該獎勵協議作為附件10.2附於本文件，並通過引用併入本文。

Simmes先生與任何其他人士之間並無任何安排或諒解，根據該等安排或諒解，他獲選擔任本公司首席營運官。

CEO薪酬

2021年12月1日，薪酬委員會批准向公司董事長兼首席執行官傑弗裏·L·詹德爾先生支付30萬美元的特別獎金，以表彰詹德爾先生在截至2021年9月30日的財年中作為首席執行官的表現。委員會還根據授標協議批准了50,000個虛擬股票單位的贈款，但受某些歸屬條件的限制，該授標協議作為附件10.3附於本文件，並通過引用併入本文。

第7.01條規定FD披露。

2021年12月3日，公司發佈新聞稿，宣佈上文第5.02項所述高級管理人員的任命。現將新聞稿作為附件99.2提供。

2021年12月3日，該公司在其網站www.ies-co.com的投資者關係部分發布了一份題為“IES控股公司-2021年第四季度更新”的演示文稿。演示文稿將在公司網站上保留至少30天。

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本文所述信息是根據第7.01條--FD披露條例提供的，不應被視為根據修訂後的1934年“證券交易法”第18條的規定被“存檔”，也不應被視為受該條款的約束，也不應被視為通過引用納入公司的任何文件中。

項目9.01財務報表和證物。

(D)展品。

展品 數			描述
10.1 —			2021年12月3日的信函協議
10.2 —			截至2021年12月3日，由公司和Matthew Simmes簽署並由公司和Matthew Simmes簽署的影子股票單位獎勵協議
10.3 —			截至2021年12月1日，由本公司和Jeffrey Gendell簽署並由該公司和Jeffrey Gendell簽署的影子股票單位獎勵協議
99.1 —			日期為2021年12月3日的新聞稿公佈了運營結果。
99.2 —			公佈該人員任命的新聞稿日期為2021年12月3日
104 —			封面交互式數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。

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簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。

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日期：			2021年12月3日			/s/瑪麗·K·紐曼
						瑪麗·K·紐曼
						總法律顧問兼公司祕書