美國
個國家
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
鍵13D
根據1934年的證券交易法
(修訂編號:不適用)*
新發現的黃金公司。
(髮卡人姓名)
普通股,無面值
(證券類別名稱)
64440N103
(CUSIP號碼)
羅傑·W·比萬斯。
貝克·麥肯齊律師事務所(Baker&Amp;McKenzie LLP)
珍珠街北1900號,1500號套房
德克薩斯州達拉斯,郵編:75201
(214) 978-3095
(被授權 接收通知和通信的 人員的姓名、地址和電話號碼)
2021年11月24日
( 要求提交本報表的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明,報告本時間表13D, 的主題收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。¨
注:紙質格式的進度表應 包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本 的其他方,請參閲§240.13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫 ,以便報告人在本表格中就證券的主題類別進行初始備案,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的規定而提交的 或以其他方式承擔該法該章節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲 註釋)。
CUSIP編號 | 64440N103 |
1 |
報告人姓名:
埃裏克·斯普羅特
| ||
2 |
如果是A組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明): (a) (b) ☐ | ||
3 |
僅限美國證券交易委員會使用:
| ||
4 |
資金來源(見説明書):
房顫 | ||
5 |
檢查是否需要根據第 2(D)項或2(E)項披露法律程序: ☐ | ||
6 |
公民身份或組織地點: 加拿大 | ||
個共享數量 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 具有 |
7 |
唯一投票權:
36,601,2001 | |
8 |
共享投票權:
0 | ||
9 |
唯一處分權:
36,601,2001 | ||
10 |
共享處置權:
0 | ||
11 |
每名申報人實益擁有的總額:
36,601,200 | ||
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明):
☐ | ||
13 |
第(11)行金額表示的班級百分比:
22.4%2 | ||
14 |
報告人類型(見説明):
在……裏面 | ||
1 | 包括由安大略省2176423有限公司(“2176423 安大略省”)持有的34,701,200股無面值普通股(“普通股 股”)。Eric Sprott控制着安大略省2176423的股份,並有權通過他在安大略省2176423的所有權權益指導投票和處置該實體持有的普通股 。 |
2 | 本封面第13行規定的百分比是根據發行方提供的163,733,569股已發行普通股計算的 。 |
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CUSIP編號 | 64440N103 |
1 |
報告人姓名:
2176423安大略省有限公司
| ||
2 |
如果是A組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明): (a) (b) ☐ | ||
3 |
僅限美國證券交易委員會使用:
| ||
4 |
資金來源(見説明書):
碳化鎢 | ||
5 |
檢查是否需要根據第 2(D)項或2(E)項披露法律程序: ☐ | ||
6 |
公民身份或組織地點: 安大略省 | ||
個共享數量 {BR}受益匪淺 所有者 個 報告 具有 |
7 |
唯一投票權:
34,701,200 | |
8 |
共享投票權:
0 | ||
9 |
唯一處分權:
34,701,200 | ||
10 |
共享處置權:
0 | ||
11 |
每名申報人實益擁有的總額:
34,701,200 | ||
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明):
☐ | ||
13 |
第(11)行金額表示的班級百分比:
21.2%3 | ||
14 |
報告人類型(見説明):
公司 | ||
3 | 本封面第13行規定的百分比是根據發行方提供的163,733,569股已發行普通股計算的 。 |
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項目1.安全和發行商
本附表13D的陳述 (“本陳述”)涉及不列顛哥倫比亞省一家公司(“發行人”)的普通股,即每股無面值的普通股(“普通股 股”)。發行方主要執行辦公室的地址是:加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華西彭德街800號1430套房,郵編:V6C 2V6。
項目2.身份 和背景
本聲明 由Eric Sprott(“Sprott先生”)和2176423 Ontario Ltd.(“2176423 Ontario”, 以及Sprott先生,“報告人”)及其代表提交。斯普羅特先生的主要職業是通過他實益擁有的安大略省2176423號控股公司作為投資者。報告人的營業地址是安大略省多倫多多倫多南塔皇家銀行廣場200 Bay Street,Suite 2600,M5J 2J1。斯普羅特先生是加拿大公民,安大略省2176423的居民商業 公司法(安大略省)。
在過去 五年中,舉報人未(I)在刑事訴訟中被判有罪(不包括交通違法或類似的輕罪) 或(Ii)是有管轄權的司法或行政機構民事訴訟的當事人,並且作為該訴訟的結果 受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現與此類法律有關的任何違規行為。
項目3.資金或其他對價的來源 和金額
2021年11月24日, 發行人完成了向安大略省2176423公司私募普通股,換取500萬股普通股,以每股9.60加元的價格流轉,總收益為4,800萬加元。收購本文所述普通股的資金來源 為2176423安大略省的營運資金,其中包括2176423安大略省在 正常業務過程中按慣例條款和條件與經紀商維持的保證金貸款機制下的保證金貸款所得款項。
項目4.交易目的
報告人出於投資目的收購了發行人的普通股 。
報告人 將持續評估發行人的業務和前景、替代投資機會以及所有其他被認為與確定報告人是否將收購額外普通股或報告人 是否將處置任何普通股相關的因素。報告人可能採取的任何行動都可能在任何時間和時間進行,而無需事先通知 ,並將取決於報告人對眾多因素的審查,這些因素包括但不限於 對發行者的業務、財務狀況、運營和前景以及發行者的價格水平的持續評估 發行者的證券和一般市場、行業和經濟狀況以及另類業務和投資的相對吸引力 Opportunities;其他未來發展。 Opportunities;和其他未來發展。在任何時候,報告人都可以在公開市場、私下協商的交易或其他方式收購發行人的額外普通股 ,或保留或出售報告人當時持有的部分或全部普通股,但須遵守適用的法律。 在任何情況下,報告人都可以在公開市場、私下協商的交易或其他方式中收購發行人的額外普通股,或保留或出售當時持有的報告人持有的部分或全部普通股。
除本聲明中所述 外,報告人目前有任何與附表13D指示第4(A)-(J)項所述事項 相關或可能導致的計劃或建議。但是,作為對普通股和投資替代方案投資的持續評估的一部分,報告人可在未來考慮此類事項,並在符合適用法律的情況下, 可就此類事項制定計劃,報告人可不時與發行人的管理層或董事會、發行人的其他股東或其他第三方就此類 事項進行討論或提出正式的 建議。
第5項發行人的證券權益
(A)本聲明封面上提供的信息 在此引用作為參考。截至2021年11月24日交易結束, 報告人收購或已被授予,就交易法規則13d-3而言,實益擁有總計36,601,200股普通股,約佔發行人已發行的163,733,569股普通股的22.4%。
(B)本聲明封面第7、8、9和10行的答覆 通過引用併入本聲明。
(C)除本聲明第3項所述的 交易外,報告人在過去60天內未進行任何涉及發行人普通股的交易。
(D)據報告人所知,除報告人外,沒有任何人有權或有權指示收取本聲明所述普通股的股息或出售所得款項。
(E)不適用。
項目6. 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
報告 人員對本説明書第3項和第4項的答覆通過引用併入本第6項。
項目7.備案材料 作為展品
證物編號: | 描述 | |
證物1 | 報告人之間的聯合備案協議。 |
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簽名
經過合理的 查詢,並盡我所知和所信,我保證本聲明中所提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2021年12月1日
2176423安大略省有限公司 | ||
發信人:‘ | /s/Eric Sprott | |
姓名: | 埃裏克·斯普羅特 | |
標題: | 總統 | |
由以下人員提供: | /s/Eric Sprott | |
姓名: | 埃裏克·斯普羅特 |
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