附件7
| 德意志銀行信託公司美洲 00623 紐約州紐約市，郵編：10005 |
| 投保銀行和儲蓄協會2021年9月30日情況綜合報告 | FFIEC 041 第17頁，共87頁 RC-1 |
所有的日程安排都要以數千美元為單位進行報告。除非另有説明，否則請報告截至本季度 最後一個工作日的未償還金額。
附表RC=資產負債表
| 美元金額(以千為單位) | RCON | 金額 | ||||||||||||||
| 資產 |
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| 1.存款機構應付的現金及餘額(見附表RC-A) |
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| A.無息餘額及貨幣和硬幣(1) |
0081 | 33,000 | 1.a. | |||||||||||||
| B.計息餘額(2) |
0071 | 23,252,000 | 1.b. | |||||||||||||
| 2.證券： |
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| a. 持有至到期證券(摘自 附表RC-B，A欄)(3) |
JJ34。 | 0 | 2.a. | |||||||||||||
| b. 可供出售債務證券 (見附表RC-B，D欄) |
1773 | 777,000 | 2.b. | |||||||||||||
| C.公允價值易於確定的股權證券不是為交易而持有的(4) |
JA22 | 6,000 | 2.c. | |||||||||||||
| 3.根據轉售協議 出售的聯邦基金和購買的證券： |
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| A.出售聯邦基金 |
B987 | 0 | 3.a. | |||||||||||||
| B.根據轉售協議購買的證券(5，6) |
B989 | 5,916,000 | 3.b. | |||||||||||||
| 4.貸款和租賃融資應收款(見附表RC-C)： |
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| A.持有待售貸款和租賃 |
5369 | 0 | 4.a. | |||||||||||||
| B.為投資而持有的貸款和租賃 |
B528 | 12,932,000 | 4.b. | |||||||||||||
| C.減去：貸款和租賃損失撥備 |
3123 | 13,000 | 4.c. | |||||||||||||
| D.為投資而持有的貸款和租賃，扣除津貼後的淨額(項目4.B減去4.c)(7) |
B529 | 12,919,000 | 4.d. | |||||||||||||
| 5.交易資產(見附表 RC-D) |
3545 | 0 | 5. | |||||||||||||
| 6.房產及固定資產(包括資本化租約) |
2145 | 0 | 6. | |||||||||||||
| 7.擁有的其他房地產(附表RC-M) |
2150 | 0 | 7. | |||||||||||||
| 8.對未合併子公司和關聯公司的投資 |
2130 | 0 | 8. | |||||||||||||
| 9.房地產企業的直接和間接投資 |
3656 | 0 | 9. | |||||||||||||
| 10.無形資產(見附表 RC-M) |
2143 | 18,000 | 10. | |||||||||||||
| 11.其他資產(見附表RC-F) (6) |
2160 | 1,699,000 | 11. | |||||||||||||
| 12.總資產(第1至11項的總和) |
2170 | 44,620,000 | 12. | |||||||||||||
| 負債 |
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| 13.存款： |
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| A.國內辦事處(附表RC-E中A和C欄的總和) |
2200 | 32,743,000 | 13.a. | |||||||||||||
| (1)無息(8) |
6631 | 16,053,000 | 13.a.(1) | |||||||||||||
| (2)計息 |
6636 | 16,690,000 | 13.a.(2) | |||||||||||||
| B.不適用 |
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| 14.根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券 ： |
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| A.購買的聯邦基金(9) |
B993 | 0 | 14.a. | |||||||||||||
| B.根據回購協議出售的證券(10) |
B995 | 0 | 14.b. | |||||||||||||
| 15.營業負債(見附表 RC-D) |
3548 | 0 | 15. | |||||||||||||
| 16.其他借款(包括按揭債項)(見附表RC-M) |
3190 | 424,000 | 16. | |||||||||||||
| 17.及18.不適用 |
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| 19.附屬票據及債權證(11) |
3200 | 0 | 19. | |||||||||||||
| 1. | 包括正在收款的現金項目和未過帳的借方。 |
| 2. | 包括不為交易而持有的定期存單。 |
| 3. | 採用ASU 2016-13的機構應在第2.a項 報告扣除任何適用的信貸損失撥備後的金額，第2.a項應等於附表RC-B，第8項，A欄，減去附表RI-B，第二部分，第7項，B欄。 |
| 4. | 第2.c項由所有院校完成。有關股權證券投資會計的更多詳細信息，請參閲本項目的説明和證券活動的詞彙表條目。 |
| 5. | 包括所有證券轉售協議，無論期限如何。 |
| 6. | 已採用ASU 2016-13年的機構應在3.b 項和11項中報告扣除任何適用的信貸損失撥備後的金額。 |
| 7. | 已採用ASU 2016-13的機構應在4.c 項中報告貸款和租賃的信貸損失撥備。 |
| 8. | 包括無息活期存款、定期存款和儲蓄存款。 |
| 9. | 報告隔夜聯邦住房貸款銀行墊款，見附表RC，第16項，其他借款。 |
| 10. | 包括所有證券回購協議，無論到期日如何。 |
| 11. | 包括有限年限優先股和相關盈餘。 |
09/2021
| 06/2012 |
德意志銀行信託公司美洲
00623
紐約州紐約市，郵編：10005
| FFIEC 041 第87頁第18頁 RC-2 |
附表RC(續)
| 美元金額(以千為單位) | RCON | 金額 | ||||||||||||
| 負債(續) |
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| 20.其他法律責任(來自附表RC-G) |
2930 | 2,123,000 | 20. | |||||||||||
| 21.總負債(第13至20項之和) |
2948 | 35,290,000 | 21. | |||||||||||
| 22.不適用 |
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| 股權資本 |
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| 銀行股權資本 |
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| 23.永久優先股及相關盈餘 |
3838 | 0 | 23. | |||||||||||
| 24.普通股 |
3230 | 2,127,000 | 24. | |||||||||||
| 25.盈餘(不包括所有與優先股相關的盈餘) |
3839 | 938,000 | 25. | |||||||||||
| 26.A.留存收益 |
3632 | 6,270,000 | 26.a. | |||||||||||
| 二、累計其他綜合收益(1) |
B530 | (5,000 | ) | 26.b. | ||||||||||
| C.其他股權資本組成部分(2) |
A130 | 0 | 26.c. | |||||||||||
| 27.A.銀行股本總額(第23至26.c項之和) |
3210 | 9,330,000 | 27.a. | |||||||||||
| B.合併子公司中的非控股(少數)權益 |
3000 | 0 | 27.b. | |||||||||||
| 28.股本總額(項目27.a和27.b的總和) |
G105 | 9,330,000 | 28. | |||||||||||
| 29.負債和權益資本總額(第21項和第28項之和) |
3300 | 44,620,000 | 29. | |||||||||||
備忘錄
將 與三月份的情況報告一起報告。
| RCON | 數 | |||||||||||
| 1.在右邊的方框中註明以下報表的編號，該編號最能描述截至下列日期獨立外部審計師為銀行執行的審計工作的最全面水平 2020 |
6724 | 北美 | M.1. | |||||||||
| 1A= 根據美國註冊會計師協會(AICPA)或上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準對報告機構的財務報表及其內部控制進行的綜合審計，由獨立會計師提交關於該機構的報告。 1b= 僅由提交機構報告的獨立會計師按照美國註冊會計師協會或上市公司會計準則對報告機構的財務報表進行的審計。 2A= 對報告機構的母公司控股公司的合併財務報表及其內部控制進行的綜合審計，由提交合並控股公司報告(但不單獨提交合並控股公司報告的獨立會計師)的獨立會計師按照美國註冊會計師協會或上市公司會計準則對財務報告進行審計。 |
2B= 對報告機構的母公司控股公司的合併財務報表的審計 僅由提交合並控股公司報告的獨立會計師按照美國註冊會計師協會或上市公司會計準則進行 ，而不是單獨對該機構進行審計 3= 不使用此數字 4= 董事根據公認的 註冊會計師事務所審計標準對銀行進行審查(可能應州特許當局的要求) 5= 董事由其他外聘審計師對銀行進行檢查(可能是州特許機構 要求的) 6=外部審計師對銀行財務報表的 審核 7=外部審計師對銀行財務報表的 彙編 8= 其他審計程序(不包括税務準備工作) 9= 無外部審核工作 |
| 將與三月份的情況報告一起報告。 | RCON | 日期 | ||||||||||
| 2.銀行的會計年終日期(以 MMDD格式上報) |
8678 | 北美 | M.2. | |||||||||
| 1 | 包括但不限於未實現的持股淨收益(虧損)免費現金流量對衝的累計淨收益(虧損)、累計固定收益養老金和其他退休後計劃調整。 |
| 2 | 包括庫存股和未賺取的員工持股計劃股票。 |
06/2012