美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
鍵13D
根據1934年的證券交易法
(修訂編號__)*
Scopus BioPharma Inc.
(髮卡人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
809171101
(CUSIP號碼)
約書亞·R·蘭姆斯坦先生
列剋星敦大道420號,300套房
紐約,紐約10170
波恩:( 212) 479-2513
(授權接收通知和通信的人員姓名、地址和電話號碼 )
2021年11月23日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明 以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。¨
注:紙質格式的進度表應 包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本 的其他各方,請參閲規則13d-7。
*本封面的其餘部分應 填寫,以便報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節的規定進行了《備案》 ,也不得以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
CUSIP 809171101號 | 附表13D |
1. |
報告人姓名
HCFP/Capital Partners 18B-1 LLC | |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(請參閲説明)
(a) ¨
(b) ¨ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 | |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | |
6. |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
數量 股份 有益的 各歸{BR}所有 報道 具有以下特徵的人 |
7. |
唯一投票權
1,350,000(見第5項) |
8. |
共享投票權
0(見第5項) | |
9. |
唯一處分權
1,350,000(見第5項) | |
10. |
共享處置權
0(見第5項) |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
1,350,000(見第5項) | |
12. |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
(請參閲説明)☐
| |
13. |
第(11)行中金額表示的班級百分比
6.4% | |
14. |
報告人類型
面向對象 |
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第2頁,共7頁 |
1. |
報告人姓名
艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(請參閲説明)
(a) ¨
(b) ¨ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4. |
資金來源(見説明書)
PF、AF、OO | |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | |
6. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數量 股份 有益的 所有者 報道 具有以下特徵的人 |
7. |
唯一投票權
237,092(見第5項) |
8. |
共享投票權
1,350,000(見第5項) | |
9. |
唯一處分權
237,092(見第5項) | |
10. |
共享處置權
1,350,000(見第5項) |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
1,587,092(見項目5) | |
12. |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
(請參閲説明)x
| |
13. |
第(11)行中金額表示的班級百分比
7.5% | |
14. |
報告人類型
在……裏面 |
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第3頁,共7頁 |
1. |
報告人姓名
約書亞·R·蘭姆斯坦先生 | |
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(請參閲説明)
(a) ¨
(b) ¨ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
4. |
資金來源(見説明書)
PF、AF、OO | |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | |
6. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數量 股份 有益的 各歸{BR}所有 報道 具有以下特徵的人 |
7. |
唯一投票權
151,128(見第5項) |
8. |
共享投票權
1,350,000(見第5項) | |
9. |
唯一處分權
151,128(見第5項) | |
10. |
共享處置權
1,350,000(見第5項) |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
1,501,128(見第5項) | |
12. |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
(請參閲説明)x
| |
13. |
第(11)行中金額表示的班級百分比
7.1% | |
14. |
報告人類型
在……裏面 |
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第4頁,共7頁 |
第一項: | 安全和發行商 |
與本附表 13D相關的股權證券類別是位於特拉華州的Scopus BioPharma Inc.(發行人)的普通股,每股面值0.001美元(“發行人”),其主要執行辦公室位於紐約州列剋星敦大道420Lexington Avenue,Suite300,New York,New York,10170。
第二項: | 身份和背景 |
a. | 本附表13D由HCFP/Capital Partners 18B-1 LLC(特拉華州有限責任公司)、Ira Scott Greenspan和Joshua R.Lamstein(格林斯潘先生和Lamstein先生,在此統稱為“報告人”)聯合提交。雖然自報告人於2021年2月提交附表13G以來,有限責任公司對股份的所有權並未改變,但報告人提交本附表13D是為了與與Greenspan先生和Lamstein先生有關的其他實體於本報告日期提交的附表13D一致。 |
b. | 報告人的主要營業地址是列剋星敦大道420Lexington Avenue,Suite300,New York,New York,10170。 |
c. | 格林斯潘先生是有限責任公司的聯席經理、發行人董事會成員和發行人董事會執行委員會主席。蘭斯坦先生是有限責任公司的聯席經理,也是發行人的董事會主席。有限責任公司和發行商的主要地址都是列剋星敦大道420Lexington Avenue,Suite300,New York,New York,10170。 |
d. | 在過去五年中,沒有一名舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。 |
e. | 在過去五年中,沒有一名舉報人蔘與過有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,並且由於該訴訟而受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令要求今後違反或禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現有任何違反此類法律的行為。 |
f. | 格林斯潘先生和蘭斯坦先生都是美利堅合眾國公民。有限責任公司的組織地點是特拉華州。 |
第三項: | 資金來源和金額或其他對價 |
2019年,某些投資者向有限責任公司貢獻了股份 ,作為有限責任公司會員權益的對價。
有限責任公司由兩位聯席經理格林斯潘和蘭斯坦管理。
第四項: | 交易目的 |
報告人 出於投資目的收購了這些股份。報告人目前沒有任何計劃或建議會涉及或導致 附表13D第4項(A)至(J)節所列的任何事項。報告人保留權利 改變其意圖或目的,並採取與附表13D第4項 (A)-(J)項所列任何事項有關或導致任何事項的行動。
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第5頁,共7頁 |
第五項: | 發行人的證券權益 |
(A) 有限責任公司實益擁有1,350,000股股份。格林斯潘先生和蘭斯坦先生是有限責任公司的兩位聯席經理,因此,每位 可被視為對有限責任公司直接實益擁有的股份擁有間接實益所有權。
格林斯潘先生 間接實益擁有(I)1,350,000股有限責任公司的1,350,000股股份,約佔已發行股份的6.4%;(Ii)總計140,002股(包括73,334股和66,668股) 因他間接實益擁有因行使W權證而可發行的66,668股 hcp/(Iii)由於其間接實益擁有14,640股HCFP股份 ,約佔已發行股份的0.1%;及(Iv)由 Greenspan先生直接持有的82,450股股份,約佔已發行股份的0.4%。
Lamstein先生 間接實益擁有(I)1,350,000股有限責任公司的1,350,000股股份,約佔已發行股份的6.4%;及(Ii)直接實益擁有合共151,128股股份(包括 119,997股及31,131股因其直接實益擁有行使W認股權證而可發行的31,131股 股份),約佔總股本的6.4%;及(Ii)直接實益擁有合共151,128股股份(包括 119,997股及31,131股因其直接實益擁有行使W認股權證而可發行的31,131股),約佔已發行股份總數的6.4%。
Greenspan 先生及Lamstein先生各自因間接實益 擁有SCPS/Strategic Capital Partners LLC(“SCP”)1,068,016股股份而間接實益擁有1,068,016股可於行使W權證時發行的股份,約佔已發行股份 的4.8%。每份W型認股權證的行使價為4.00美元,從2021年10月1日起可行使一股B股 。從2022年4月1日開始,每個B股可以分為一股普通股和一股Z認股權證。每份Z 認股權證可行使一股普通股,行使價為每股5.00美元。Z認股權證將於2022年7月1日生效 ,並於2027年6月30日到期。格林斯潘和蘭斯坦都是SCP的聯席經理, 對SCP的1,068,016股股票擁有共同的投票權和處置權。他們於2021年8月12日在一份附表13D備案文件中向美國證券交易委員會披露了與 SCP 1,068,016股票相關的實益所有權。
於2021年11月23日之前,Greenspan 先生及Lamstein先生各自間接實益擁有3,000,000股HCFP/Capital Partners 18B-2 LLC(“18B-2”)的3,000,000股股份,約佔截至2021年9月16日已發行股份的14.2% 。格林斯潘和蘭斯坦都是18B-2的聯席經理,並分享了之前擁有的300萬股18B-2的投票權和處置權。他們於2020年12月15日在Form 3備案文件中向美國證券交易委員會披露了與 18B-2的300萬股相關的實益所有權,並在2021年8月12日的附表13D備案文件中披露了他們的實益所有權。
2021年11月23日,18B-2根據發行人和18B-2之間的認股權證 出資協議(“認股權證出資協議”),同意將其3,000,000 W認股權證返還給發行人,以換取發行人取消一張150萬美元的或有本票,包括18B-2欠發行人的任何 和所有利息。
報告人持有的流通股百分比是根據截至2021年11月23日的21,094,264股流通股計算的。
(B) 有限責任公司擁有1,350,000股的唯一投票權或直接投票權。格林斯潘先生擁有237092股的唯一投票權或直接投票權。蘭斯坦擁有151,128股的投票權或直接投票權。格林斯潘和蘭斯坦共同擁有135萬股的投票權或直接投票權。
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第6頁,共7頁 |
有限責任公司擁有處置或指導處置1,350,000股股份的唯一權力。格林斯潘先生擁有處置 或指示處置237,092股的唯一權力。蘭斯坦先生擁有處置或指示處置151,128股股票的唯一權力。 格林斯潘先生和蘭斯坦先生共同擁有處置或指示處置1,350,000股股票的權力。
(C)除認股權證出資協議外,報告人於過去 60日內概無進行任何其他股份交易。
(D)除格林斯潘先生和蘭姆斯坦先生外,其他任何人以有限責任公司聯席管理人的身份,無權收取或 指示收取有限責任公司1,350,000股股息或出售股份有限公司的收益。
(C)不適用於{BR}。
第六項: | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
2021年11月21日,格林斯潘先生和蘭姆斯坦先生各自簽署了一項書面協議,投票贊成根據2021年11月21日簽署的證券購買協議 向發行人股東提交的批准增加本公司普通股授權股份的任何決議,投票支持他們擁有表決權的發行人的所有股份。
第七項: | 材料須存檔作為證物 |
附件99.1 | 聯合申請協議,日期為2021年11月26日,由HCFP/Capital Partners 18B-1 LLC、Ira Scott Greenspan和Joshua R.Lamstein共同提交(隨函提交)。 |
展品99.2 | 投票協議的格式 |
CUSIP 809171101號 | 附表13D | 第7頁,共7頁 |
簽名
經合理查詢 並盡每個簽署人所知和所信,每個簽署人分別且不是共同證明 本聲明中所載信息真實、完整和正確。
日期:2021年11月26日
HCFP/Capital Partners 18B-1 LLC | ||
發信人: | /s/艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
聯席經理 | ||
發信人: | /s/約書亞·R·蘭姆斯坦 | |
約書亞·R·蘭姆斯坦先生 | ||
聯席經理 | ||
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
發信人: | /s/艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
約書亞·R·蘭姆斯坦先生 | ||
發信人: | /s/約書亞·R·蘭姆斯坦 | |
約書亞·R·蘭姆斯坦先生 |