附表14A
(規則第14a-101條)
Proxy 語句中需要的信息
附表14A資料
根據本條例第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法
(修訂編號:)
由註冊人☑以外的另一方提交的 註冊人☐ 提交
選中相應的複選框:
☐初步代理聲明
☐機密,僅供委員會使用(規則 14a-6(E)(2)允許)
☑最終聯合代理聲明
☐權威附加材料
☐根據規則14a-12徵集材料
太平洋投資管理公司市政收入基金
太平洋投資管理公司加州市政收入基金
PIMCO紐約市收入基金
太平洋投資管理公司市政收入基金II
太平洋投資管理公司加州市政收入基金II
PIMCO紐約市收益基金II
太平洋投資管理公司市政收入基金III
太平洋投資管理公司加州市政收入基金III
(約章內指明的註冊人姓名)
(提交委託書的人(如非註冊人)的姓名)
交納申請費(勾選適當的方框):
☑ | 不需要任何費用。 | |||
☐ | 根據交易法規則14a-6(I)(4)和0-11的下表計算的費用。 | |||
(1) | 交易適用的每類證券的名稱: | |||
| ||||
(2) | 交易適用的證券總數: | |||
| ||||
(3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額,並説明它是如何 確定的): | |||
| ||||
(4) | 建議的交易最大合計價值: | |||
| ||||
(5) | 已支付的總費用: | |||
| ||||
☐ | 以前使用初步材料支付的費用: | |||
☐ | 如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請勾選該複選框,並標明之前支付了抵消費用的申請。通過註冊説明書編號或表格或時間表以及提交日期確定 以前提交的申請。 | |||
(1) | 之前支付的金額: | |||
| ||||
(2) | 表格、附表或註冊聲明編號: | |||
| ||||
(3) | 提交方: | |||
| ||||
(4) | 提交日期: | |||
|
關於召開股東聯席會議的通知
將於2021年12月17日舉行
太平洋投資管理公司市政收入基金(PMF)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金(PCQ)
太平洋投資管理公司(PIMCO)紐約市政收入基金(PNF)
太平洋投資管理公司市政收入基金II(PML)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金II(PCK?)
太平洋投資管理公司(PIMCO)紐約市政收入基金II(PNI?)
太平洋投資管理公司市政收入基金III(PMX)
太平洋投資管理公司(PIMCO)加州市政收入基金III(PZC)
新港中心大道650號
加利福尼亞州紐波特海灘,郵編:92660
致太平洋投資管理公司(PIMCO)市政收入基金(PMF)、太平洋投資管理公司(PIMCO)、太平洋投資管理公司(PIMCO)
茲通知,各基金股東聯席會議將於2021年12月17日(星期五)在 太平洋投資管理公司(太平洋投資管理公司或基金經理)位於加利福尼亞州92660新港中心大道650Newport Center Drive的辦公室舉行,會議將於太平洋時間上午8點舉行,會議的目的 在隨附的委託書中有更全面的描述:1
1. | 選舉每個基金的受託人,每個受託人的任期為指定的任期,直至其繼任者 當選並符合資格為止;以及 |
1 | 這些基金的主要執行辦事處位於紐約百老匯1633號,郵編:10019。 |
太平洋投資管理公司對基金股東的健康和旅行擔憂以及公共衞生官員不斷變化的建議非常敏感。 由於新冠肺炎冠狀病毒帶來的困難,會議的日期、時間、地點或舉行方式可能會改變。如果發生這樣的變化,基金將發佈新聞稿宣佈這一變化,並 將公告提交到美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)EDGAR系統等步驟,但不得向股東提供額外的募集材料或以其他方式修改基金代理材料。 基金可以考慮對與會者施加額外的程序或限制,或通過互聯網或其他電子方式代替面對面會議,以虛擬股東會議的形式召開會議,但要遵守適用法律施加的任何限制。如果會議幾乎全部或部分舉行,基金將及時將此類計劃通知其股東,並就虛擬會議的後勤細節(包括股東如何遠程訪問、參與和投票)披露明確的方向。這些基金計劃在pimco.com/en-us/closeendfund上宣佈這些變化(如果有),並鼓勵您在會議前 查看本網站(如果您計劃參加會議)。
2. | 處理大會或其任何延會或延期之前可能適當處理的其他事務。 |
如果您計劃親自出席會議,請致電 1-866-406-2288預先。
每隻基金的董事會已將2021年10月18日的收市日期定為確定 名股東的記錄日期,該股東有權收到大會或其任何延會或延期的通知並在會上投票。現代表每個基金的董事會徵集隨函附上的委託書。
根據各基金董事會的命令 |
武羣傑 |
副總裁、高級律師兼祕書 |
紐約,紐約
2021年10月29日
重要的是,無論您擁有多少股份,您的股份都要 親自或由代理代表出席會議。如果您不希望參加會議,請在隨附的信封中填寫、註明日期、簽名並寄回適用的一份或多份委託書,如果在美國郵寄,則 不需要郵費。請立即標記並郵寄您的一份或多份委託書,以節省進一步徵集委託書的任何額外費用,並使會議如期舉行。
太平洋投資管理公司市政收入基金(PMF)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金(PCQ)
太平洋投資管理公司(PIMCO)紐約市政收入基金(PNF)
太平洋投資管理公司市政收入基金II(PML)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金II(PCK?)
太平洋投資管理公司(PIMCO)紐約市政收入基金II(PNI?)
太平洋投資管理公司市政收入基金III(PMX)
太平洋投資管理公司(PIMCO)加州市政收入基金III(PZC)
新港中心大道650號
加利福尼亞州紐波特海灘,郵編:92660
關於2021年12月17日召開股東聯席會議代理材料供應的重要通知
本委託書以及PMF、PCQ、PNF、 PML、PCK、PNI、PMX和PZC在截至2020年12月31日的會計年度向股東提交的年度報告也可在pimco.com/closeendfund上查閲。
代理 語句
2021年10月29日
用於聯合 年度股東大會
將於2021年12月17日舉行
引言
本委託書 是針對PIMCO市政收入基金(PIMCO City Income Fund)、PIMCO加利福尼亞市政收入基金(PIMCO California City Income Fund)、PIMCO紐約市政收入基金(PIMCO New York City Income Fund)、PIMCO市政收入基金II(PMLγ)、PIMCO加州市政收入基金II(PIMCO California City Income Fund II)、PIMCO紐約市政收入基金II(PIMCO New York City Income Fund II)的受託人(每個董事會都是董事會)徵求股東的意見而提供的將在各基金股東聯合年會上表決的委託書及其任何 次延期或延期。根據上下文的規定,本聯合委託書中使用的會議一詞是指每個基金的年度股東大會。會議將在太平洋投資公司的辦公室舉行。
1
管理公司有限責任公司(太平洋投資管理公司或經理),於2021年12月17日(星期五)太平洋時間上午8:00在加利福尼亞州92660新港中心大道650Newport Center Drive舉行 。這些基金的主要執行辦事處位於紐約百老匯1633號,郵編:10019。
股東聯席會議通知、本委託書和隨附的委託卡將於2021年11月9日左右首次發送給股東。
會議安排為基金所有份額持有人的聯席會議,其中包括每個基金的普通股持有人 (普通股股東)和優先股持有人,優先股持有人包括拍賣利率優先股(?Arps?),對於PNF以外的每個基金,則包括可變利率市政定期優先股(?VMTPs?),每個基金 (優先股股東?,與共同股東??股東?)組成的聯席會議上,優先股持有人包括拍賣利率優先股(?Arps?)和可變利率市政定期優先股(?VMTP?),優先股持有人包括拍賣利率優先股(?Arps?)和可變利率市政定期優先股(?VMTP?)。預計每個基金的股東都會考慮類似的問題並進行投票。每隻基金的股東將投票決定是否 選舉基金受託人的董事會提名人(董事會提名人)(提案),以及可能適當提交該基金股東投票的任何其他事項。一個基金的 股東的投票結果不會影響其他基金的投票結果。
每隻基金的董事會已將2021年10月18日的收盤時間定為記錄日期(記錄日期),以確定有權收到會議通知並在會議上投票的每隻基金的股東。每隻基金的股東在記錄日期將有權就他們有權投票並由基金股東投票表決的每一事項享有每股一張 投票權,對於零碎股份有一張零碎投票權,在受託人選舉中沒有累積投票權。下表列出了各基金在記錄日期 業務結束時發行和發行的普通股(普通股)和優先股(優先股,連同普通股)的數量:
傑出的 普普通通 股票 |
傑出的 優先股 |
|||||||||||
Arps | VMTP | |||||||||||
PMF |
26,012,820 | 6,668 | 233 | |||||||||
PCQ |
18,907,893 | 4,825 | 293 | |||||||||
PNF |
7,847,455 | 1,641 | 無 | |||||||||
PML |
63,258,600 | 11,933 | 687 | |||||||||
包 |
32,183,574 | 5,147 | 343 | |||||||||
PNI |
11,203,348 | 2,320 | 210 | |||||||||
PMX |
33,237,577 | 6,189 | 343 | |||||||||
PZC |
22,412,968 | 3,915 | 271 |
2
上表中為每個基金列出的股票類別是該基金目前發行的僅有的股票類別 。
下表列出了基金每類股票在 記錄日期的記錄持有者人數:
基金 |
班級名稱 |
記錄數 持有者 | ||
PMF |
普通股,面值0.00001美元 | 66 | ||
優先股,面值0.00001美元 | 14 | |||
PCQ |
普通股,面值0.00001美元 | 26 | ||
優先股,面值0.00001美元 | 14 | |||
PNF |
普通股,面值0.00001美元 | 19 | ||
優先股,面值0.00001美元 | 6 | |||
PML |
普通股,面值0.00001美元 | 85 | ||
優先股,面值0.00001美元 | 13 | |||
包 |
普通股,面值0.00001美元 | 37 | ||
優先股,面值0.00001美元 | 10 | |||
PNI |
普通股,面值0.00001美元 | 37 | ||
優先股,面值0.00001美元 | 13 | |||
PMX |
普通股,面值0.00001美元 | 74 | ||
優先股,面值0.00001美元 | 13 | |||
PZC |
普通股,面值0.00001美元 | 34 | ||
優先股,面值0.00001美元 | 10 |
在會上,每隻基金的一名受託人(優先股受託人)的選舉將由該基金的優先股東(包括ARP的持有人,對於PNF以外的每個基金,VMTP的持有人一起投票) 獨家投票決定。ARP和VMTP的持有者將有權獲得每股一票,而不受優先股的 相對清算優先權的影響。對於將提交大會的每項其他提案(包括由所有股東選舉優先股受託人以外的被提名人),優先股股東(如果有)將擁有平等的投票權(即每股一票)與適用基金的普通股股東共同投票,並將作為一個類別與普通股股東一起投票。關於 會議的董事會提名過程,所有之前由董事會提名的現任受託人(董事會提名的受託人)投票支持所有參加選舉或 連任的董事會提名人的提名。
3
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI:
每個基金的普通股和優先股股東作為一個類別一起投票,有權就約翰·C·馬尼和艾倫·拉帕波特作為每個基金的受託人的連任投票。優先股東作為單獨的類別投票,有權投票選舉E.Grace Vandecruze為 基金的受託人。
PMX/PZC:
每隻基金的普通股和優先股股東作為一個類別一起投票,有權投票選舉莎拉·科根(Sarah Cogan)和連任約翰·C·馬尼(John C.Maney)為每隻基金的受託人。優先股股東作為獨立類別投票,有權投票選舉E.Grace Vandecruze為基金受託人。
摘要
建議書 |
普普通通 股東 |
擇優 股東 |
||||||
選舉/連任受託人 |
||||||||
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI |
||||||||
獨立受託人/被提名人* |
||||||||
E.Grace Vandecruze當選 |
不適用 | ✓ | ||||||
艾倫·拉帕波特再次當選 |
✓ | ✓ | ||||||
感興趣的受託人/被提名人 |
||||||||
連任約翰·C·馬尼** |
✓ | ✓ | ||||||
PMX/PZC |
||||||||
獨立受託人/被提名人* |
||||||||
薩拉·科根當選* |
✓ | ✓ | ||||||
E.Grace Vandecruze當選 |
不適用 | ✓ | ||||||
感興趣的受託人/被提名人 |
||||||||
約翰·C·馬尼再次當選** |
✓ | ✓ |
* | 獨立受託人或獨立被提名人是指那些不是每個基金的 感興趣的人的受託人或被提名人,如1940年修訂的《投資公司法》(1940 Act)所定義。 |
** | 根據1940年法案第2(A)(19)節的定義,Maney先生是每個基金的利害關係人(利益受託人),因為他與PIMCO及其附屬公司有關聯。 |
*** | Cogan女士目前是由基金董事會選舉產生的II類受託人, 將被提名為I類受託人,由普通股和優先股股東選舉,作為一個類別一起投票。 |
4
您可以通過郵寄、訪問代理卡上列出的 網站、使用代理卡上列出的免費電話號碼或親自出席會議的方式,通過郵寄方式退還正確簽署的代理卡、通過互聯網訪問代理卡上列出的 網站進行投票。由正式簽署並及時交付的委託書所代表的股票將按照委託書上的指示進行投票。 如果您籤立並郵寄所附委託書,但未就所附通知中所列受託人的選舉或連任作出選擇,則您的委託書將投票支持所有被提名人的選舉或連任(視情況而定)。在投票前的任何時候,您的委託書可通過以下方式之一被撤銷:(I)及時向位於加州92660新港海灘Newport Center Drive 650Newport Center Drive的適用基金祕書遞交已簽署的書面撤銷函,(Ii)正確執行並及時向基金提交較晚日期的委託書,或(Iii)親自出席會議並投票。如果您 計劃親自出席會議,請致電1-866-406-2288預先。您 也可以撥打此電話號碼獲取有關如何獲得能夠親自出席會議和投票的指示的信息,或者通過電話、郵件或互聯網獲取有關如何投票的信息或幫助。請注意,任何希望親自出席會議的 股東都必須遵守聯邦、州和地方政府和/或太平洋投資管理公司通過的任何衞生法規。如果除本文所述提案 以外的任何提案適當地提交到會議上,被指定為代理人的人將自行決定是否投票。(##**${##**$$} ##**$$}
基金的主要執行辦事處位於紐約百老匯1633號,郵編:10019。太平洋投資管理公司(PIMCO)擔任每隻基金的投資經理。有關該經理的更多信息可在下面的其他信息 投資經理下找到。
徵集將主要通過郵寄和電話進行,每個 基金徵集委託書的費用將由太平洋投資管理公司承擔。基金的某些高級職員和基金經理或其附屬公司的某些高級職員和僱員(他們都不會因此獲得額外的補償)可以通過電話、郵件、電子郵件和個人面談的方式徵集委託書。任何自掏腰包與徵集相關的費用將由太平洋投資管理公司承擔。
除非基金收到相反指示,否則只有一份委託書副本將郵寄到指定地址,在該地址有兩個或多個 股東共享該地址並具有相同的姓氏。如有要求,委託書的其他副本將立即送達。請將申請發送至基金c/o Pacific Investment Management Company LLC,地址:650 Newport Center Drive,Newport Beach,California 92660,或致電1-866-406-2288在任何工作日。
5
截至記錄日期,每個基金的受託人、代名人和高級管理人員作為一個整體和個人 實益擁有每個基金流通股的不到1%(1%)。截至備案日期,據基金所知,除以下所述外,沒有任何人實益擁有基金流通股超過5%(5%):
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
嘉信理財有限公司INC101蒙哥馬利街 舊金山CA 94104-4151號 |
PCQ | 22.12%的普通股 | ||
美林專業人士 結算公司 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PCQ | 8.29%的普通股 | ||
摩根士丹利·史密斯·巴尼 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PCQ | 10.87%的普通股 | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,同一個世界 金融中心 紐約10281-1003 |
PCQ | 14.19%的普通股 | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈NE 68103-2226 |
PCQ | 普通股的10.08% | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PCQ | 6.53%的普通股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PCQ | 85.37%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PCQ | 85.37%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PCQ | 85.37%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PCQ | 5.72%的優先股 |
6
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
紐約梅隆銀行華爾街 紐約,郵編:10286 |
包 | 8.54%的普通股 | ||
嘉信理財(Charles Schwab&Co Inc.) 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
包 | 14.13%的普通股 | ||
美林專業人士 結算公司 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
包 | 6.14%的普通股 | ||
摩根士丹利·史密斯·巴尼 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
包 | 7.65%的普通股 | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,同一個世界 金融中心 紐約10281-1003 |
包 | 13.42%的普通股 | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈NE 68103-2226 |
包 | 13.59%的普通股 | ||
瑞銀金融 華盛頓大道9號樓499號 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
包 | 7.59%的普通股 | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
包 | 普通股7.61% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
包 | 9.18%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
包 | 15.12%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
包 | 68.01%的優先股 |
7
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
紐約梅隆銀行華爾街 紐約,郵編:10286 |
包 | 9.18%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
包 | 15.12%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
包 | 68.01%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
包 | 9.18%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
包 | 15.12%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
包 | 68.01%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
包 | 9.18%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
包 | 15.12%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
包 | 68.01%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
包 | 9.18%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
包 | 15.12%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
包 | 68.01%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
包 | 6.25%的優先股 |
8
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
紐約梅隆銀行華爾街 紐約,郵編:10286 |
PZC | 9.29%的普通股 | ||
嘉信理財(Charles Schwab&Co Inc.) 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
PZC | 20.91%的普通股 | ||
美林專業人士 結算公司 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PZC | 7.42%的普通股 | ||
摩根士丹利·史密斯·巴尼 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PZC | 6.54%的普通股 | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,同一個世界 金融中心 紐約10281-1003 |
PZC | 9.00%的普通股 | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈NE 68103-2226 |
PZC | 9.82%的普通股 | ||
瑞銀金融 華盛頓大道9號樓499號 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PZC | 7.84%的普通股 | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PZC | 7.20%的普通股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PZC | 5.64%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PZC | 6.04%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PZC | 80.00%的優先股 |
9
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
紐約梅隆銀行華爾街 紐約,郵編:10286 |
PZC | 5.64%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PZC | 6.04%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PZC | 80.00%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PZC | 6.47%的優先股 | ||
嘉信理財(Charles Schwab&Co Inc.) 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
PMF | 15.66%的普通股 | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,同一個世界 金融中心 紐約10281-1003 |
PMF | 17.94%的普通股 | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈NE 68103-2226 |
PMF | 12.33%的普通股 | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PMF | 5.09%的普通股 | ||
奧本海默公司 布羅德街125號 紐約,NY 10004 |
PMF | 7.01%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMF | 80.99%的優先股 | ||
奧本海默公司 布羅德街125號 紐約,NY 10004 |
PMF | 7.01%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMF | 80.99%的優先股 |
10
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
奧本海默公司(Oppenheimer&Co.),地址:寬街125號 紐約,NY 10004 |
PMF | 7.01%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMF | 80.99%的優先股 | ||
奧本海默公司 布羅德街125號 紐約,NY 10004 |
PMF | 7.01%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMF | 80.99%的優先股 | ||
奧本海默公司 布羅德街125號 紐約,NY 10004 |
PMF | 7.01%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMF | 80.99%的優先股 | ||
嘉信理財(Charles Schwab&Co Inc.) 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
PML | 11.76%的普通股 | ||
美林專業人士 結算公司 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PML | 15.11%的普通股 | ||
摩根士丹利·史密斯·巴尼 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PML | 8.97%的普通股 | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,同一個世界 金融中心 紐約10281-1003 |
PML | 13.78%的普通股 | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈NE 68103-2226 |
PML | 9.53%的普通股 | ||
瑞銀金融 華盛頓大道9號樓499號 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PML | 5.58%的普通股 |
11
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
富國銀行清算服務,LLC1北傑斐遜大道 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PML | 6.47%的普通股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PML | 5.63%的優先股 | ||
奧本海默公司 布羅德街125號 紐約,NY 10004 |
PML | 5.87%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PML | 5.72%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PML | 73.61%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PML | 5.63%的優先股 | ||
奧本海默公司 布羅德街125號 紐約,NY 10004 |
PML | 5.87%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PML | 5.72%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PML | 73.61%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PML | 5.63%的優先股 | ||
奧本海默公司 布羅德街125號 紐約,NY 10004 |
PML | 5.87%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PML | 5.72%的優先股 |
12
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
瑞銀證券公司(UBS Securities LLC677 Washington Boulevard) 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PML | 73.61%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PML | 5.63%的優先股 | ||
奧本海默公司 布羅德街125號 紐約,NY 10004 |
PML | 5.87%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PML | 5.72%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PML | 73.61%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PML | 5.63%的優先股 | ||
奧本海默公司 布羅德街125號 紐約,NY 10004 |
PML | 5.87%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PML | 5.72%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PML | 73.61%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PML | 5.44%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PMX | 7.53%的普通股 | ||
嘉信理財(Charles Schwab&Co Inc.) 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
PMX | 普通股12.00% | ||
美林專業人士 結算公司 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PMX | 6.56%的普通股 |
13
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
摩根士丹利史密斯BARNEYHARBORSIDE金融中心廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PMX | 5.52%的普通股 | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,同一個世界 金融中心 紐約10281-1003 |
PMX | 15.24%的普通股 | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈NE 68103-2226 |
PMX | 11.24%的普通股 | ||
瑞銀金融 華盛頓大道9號樓499號 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PMX | 5.23%的普通股 | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PMX | 普通股的8.00% | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PMX | 8.56%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMX | 78.44%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PMX | 8.56%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMX | 78.44%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PMX | 8.56%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMX | 78.44%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PMX | 8.56%的優先股 |
14
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
瑞銀證券公司(UBS Securities LLC677 Washington Boulevard) 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMX | 78.44%的優先股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PMX | 8.56%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PMX | 78.44%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PMX | 5.25%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PNF | 5.29%的普通股 | ||
嘉信理財(Charles Schwab&Co Inc.) 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
PNF | 9.10%的普通股 | ||
美林專業人士 結算公司 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PNF | 8.13%的普通股 | ||
摩根士丹利·史密斯·巴尼 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PNF | 13.48%的普通股 | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,同一個世界 金融中心 紐約10281-1003 |
PNF | 17.11%的普通股 | ||
潘興有限責任公司 1潘興PLZ 新澤西州澤西城,郵編:07399-2000 |
PNF | 7.37%的普通股 | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈NE 68103-2226 |
PNF | 5.32%的普通股 | ||
瑞銀金融 華盛頓大道9號樓499號 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PNF | 8.08%的普通股 |
15
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
富國銀行清算服務,LLC1北傑斐遜大道 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PNF | 5.06%的普通股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PNF | 16.64%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PNF | 78.37%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PNI | 13.41%的普通股 | ||
嘉信理財(Charles Schwab&Co Inc.) 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
PNI | 11.19%的普通股 | ||
美林專業人士 結算公司 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PNI | 普通股6.51% | ||
摩根士丹利·史密斯·巴尼 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PNI | 6.57%的普通股 | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,同一個世界 金融中心 紐約10281-1003 |
PNI | 15.74%的普通股 | ||
瑞銀金融 華盛頓大道9號樓499號 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PNI | 6.80%的普通股 | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PNI | 6.72%的普通股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PNI | 9.53%的優先股 |
16
記錄擁有人的姓名/地址 |
基金 | 班級所有權百分比 | ||
瑞銀證券公司(UBS Securities LLC677 Washington Boulevard) 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PNI | 78.10%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PNI | 9.53%的優先股 | ||
瑞銀證券有限責任公司 華盛頓大道677號 康涅狄格州斯坦福德6912號 |
PNI | 78.10%的優先股 | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,郵編:10286 |
PNI | 8.30%的優先股 |
建議:選舉受託人
根據每個基金的修訂和重新簽署的協議和信託聲明(每個都是一個聲明),受託人 被分為以下三個級別(每個級別都是一個級別):I級、II級和III級。這些級別的到期日如下所述,每個受託人的任期將持續到其 任期結束以及當選繼任者並獲得資格時為止。各適用基金的管治及提名委員會及董事會已推薦本表所列被提名人,以供適用基金的股東選舉或 連任(視何者適用而定)為受託人。
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI。關於PMF、PCQ、PNF、PML、PCK和PNI,第一類受託人的任期將在大會上屆滿 ;第二類受託人的任期將在2022財年召開的年度股東大會上屆滿(即,在2022年1月1日至2022年12月31日的財政年度內舉行的年度會議);III類受託人的任期將於2023年財政年度內舉行的年度股東大會上屆滿( 2022年1月1日至2022年12月31日);第三類受託人的任期將於2023年財政年度舉行的年度股東大會上屆滿(即,在2023年1月1日至2023年12月31日的財年期間召開的年度會議)。目前,E·格蕾絲·範德克魯茲、約翰·C·馬尼和艾倫·拉帕波特是一級受託人。T.Matthew Buffington目前也是這些基金的一級受託人,他的任期將在會議上結束 。巴芬頓不會在會議上競選連任基金受託人,會議結束後,他也將不再是基金受託人。每個基金的治理和提名委員會已建議董事會提名Maney先生和RapPaport先生連任,由普通股股東和優先股股東作為一個類別投票,作為I類受託人進行投票,並且
17
Vandecruze女士被優先股東提名為I類受託人,在大會上作為單獨的類別投票。根據每個基金的聲明,如果 當選或連任,被提名人的任期應與他們被指定的受託人類別一致。因此,如果在大會上當選或再次當選,Vandecruze女士以及Maney和RapPaport先生的任期將與I類受託人一致,這些條款將在2024財年舉行的每個基金的年度股東大會 上到期(即,在2024年1月1日至2024年12月31日的財年期間舉行的年度會議)。
PMX/PZC。關於PMX和PZC,第一類受託人的任期將在大會上屆滿; 第二類受託人的任期將在2022財年召開的年度股東大會上屆滿(即,在2022年1月1日至2022年12月31日的財政年度內舉行的年度會議);以及第三類受託人的 任期將於2023財年舉行的年度股東大會上屆滿(即,在2023年1月1日至2023年12月31日的財年期間舉行的年度會議 。目前,E.Grace Vandecruze和John C.Maney是一級受託人,Sarah Cogan是二級受託人。Hans W.Kertess先生目前也是這些基金的一級受託人,他的任期將於 會議結束。由於他計劃於2021年底從PIMCO贊助的所有封閉式基金的董事會退休,他將不會在會議上競選連任基金受託人,他也將在會議結束後不再擔任基金受託人。此外,巴芬頓目前也是這些基金的一級受託人,他的任期將在會議上結束。巴芬頓先生在會議上不再競選連任基金託管人,會議結束後他將不再擔任基金託管人。每隻基金的治理和提名委員會已向董事會建議由普通股股東和優先股股東提名Maney先生連任I類受託人,並以單一類別投票;提名Cogan女士由普通股和優先股股東選舉為I類受託人,以單一類別投票;以及提名Vandecruze女士由優先股東提名為I類受託人,在 大會上作為單獨類別投票。根據每個基金的聲明,如果當選或連任,被提名人的任期應與他們被指定的受託人類別一致。因此, 如果在會上當選或連任,女士。Cogan、Vandecruze和Maney先生的任期將與I類受託人一致,這一任期將在2024財年舉行的每個基金的 年度股東大會上屆滿(即,在2024年1月1日至2024年12月31日的財年期間舉行的年度會議)。
每個基金董事會的某些現任成員都是續任受託人,這一術語在適用基金的聲明中有定義。在……裏面
18
在PMF、PCQ和PNF的情況下,留任受託人是指受託人,該受託人不是正在或建議與適用基金進行或提議與適用基金進行某些 交易的人(如該基金聲明中指定的那樣)的個人或附屬人員,並且已經擔任受託人至少12個月(或自基金成立以來,如果不到12個月),或者是 留任受託人的繼任者,並已被推薦接替持續受託人除Vandecruze女士外,PMF、PCQ和PNF的所有現任董事會成員都是留任受託人,除Vandecruze女士以外的董事會被提名人如果當選或連任,將繼續擔任留任受託人。在PML、PCK、PNI、PMX和PZC的情況下,留任受託人是指自基金成立以來一直擔任受託人或擔任了36個月的受託人,或至少由當時的 董事會成員的多數留任受託人提名的受託人。PML、PCK、PNI、PMX和PZC董事會的所有現任成員都是留任受託人,如果當選或連任,所有董事會提名人都將繼續擔任留任受託人。
根據每個基金的信託聲明,在正常業務過程之外涉及基金的某些公司行動和/或交易(除其他外,包括合併、合併、基金資產的重大處置、關於具體投資決定的任何股東提案以及將基金轉換為 開放式基金)都需要75%的基金和流通股的批准,除非獲得董事會多數成員和75%的持續受託人的批准(在這種情況下, 股東
在任何 股東周年大會上,任何獲選填補自上屆股東周年大會以來出現的空缺的受託人(不論該空缺是否已由董事會推選新的受託人填補),其任期應與該職位先前獲分配的受託人類別的任期(或任何剩餘任期)重合,如該空缺並非因增加受託人人數而出現,則直至其繼任者當選並符合資格為止。如因受託人人數增加而出現上述空缺,任何在年會上獲選填補該空缺的受託人,其任期須與該職位獲分配的 類別受託人的任期一致,直至其繼任者當選並符合資格為止。
19
下表彙總了將在會議上競選或連任的董事會被提名人、他們被指定到的各個受託人類別,以及如果當選或連任,他們各自的任期屆滿時間(視 適用情況而定):
受託人/被提名人 |
班級 |
當選/連任的任期屆滿* | ||||
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI | ||||||
約翰·C·馬尼** |
I類 | 2024財年期間舉行的年度會議 | ||||
艾倫·拉帕波特 |
I類 | 2024財年期間舉行的年度會議 | ||||
E.格蕾絲·範德克魯茲 |
I類 | 2024財年期間舉行的年度會議 | ||||
PMX/PZC |
||||||
莎拉·科根 |
I類 | 2024財年期間舉行的年度會議 | ||||
約翰·C·馬尼** |
I類 | 2024財年期間舉行的年度會議 | ||||
E.格蕾絲·範德克魯茲 |
I類 | 2024財年期間舉行的年度會議 |
* | 在年會上當選或連任的受託人應任職至其任期屆滿年度的年會為止,直至其繼任者當選並符合資格為止,但須事先死亡、辭職、退休、取消資格或免職。 |
** | 馬尼先生是一位感興趣的受託人/被提名人。 |
在這種分類的董事會結構下,通常只有一個類別的受託人在任何一年才能更換,在正常情況下, 至少需要兩年時間才能更換董事會的多數成員。這種結構可能會使基金的股東更難更換基金的大多數受託人,從而促進管理層的連續性 ,並通過推遲更換董事會多數成員來限制其他實體或個人獲得對基金的控制權的能力。
除非授權被拒絕,否則在所附委託書中被點名的人打算為基金的上述人員 投票每一份委託書。每位董事會被提名人都表示,如果他或她當選或再次當選(視情況而定),他或她將任職,但如果他或她不能為基金服務,委託書持有人可以 投票支持董事會指定的替代被提名人(或者,董事會可能決定保留空缺)。
受託人和 官員
每個基金的業務都在基金董事會的指導下進行管理。根據每個基金聲明、其章程和適用的州法律的規定,受託人擁有所有必要和方便的權力來履行其職責,包括選舉和罷免基金的高級職員。
20
董事會領導結構目前,每個基金的董事會 由11名受託人組成,其中9名為獨立受託人,佔獨立受託人總數的82%。獨立受託人擔任董事會主席,由獨立受託人的多數投票選出 。董事會主席主持董事會會議,在會議之間充當與服務提供商、高級管理人員、律師和其他受託人的聯絡人,並履行董事會可能不時要求的其他職能 。
每個基金的董事會每年定期召開四次會議,討論和審議與基金有關的問題,並舉行特別會議,解決定期會議之間出現的問題。獨立受託人定期在管理層在場的情況下開會,並由獨立法律顧問提供建議。
每個基金的董事會都設立了六個常設委員會,以便利董事會監督基金的管理:審計監督委員會、治理和提名委員會、估值監督委員會、合同委員會、業績委員會和董事會提名的董事會委員會。每個委員會的職能和作用 在董事會委員會項下介紹。每個委員會(業績委員會和董事會提名的受託人委員會除外)的成員僅由獨立受託人組成。績效委員會 由所有受託人組成。董事局提名的受託人委員會由每名獲提名參選或獲過半數受託人委任為受託人的受託人組成。獨立受託人相信, 參與每個委員會使他們能夠全面參與董事會的監督職責。
董事會定期審查其領導結構,並確定這種領導結構,包括一名獨立主席、絕大多數獨立受託人和僅限獨立受託人的委員會成員( 業績委員會和董事會提名的受託人委員會除外),考慮到每個基金的特點和情況是合適的。在得出這一結論時,除其他事項外,董事會還考慮了經理 在日常工作基金事務的管理、董事會通過委員會開展工作的程度、由成員監管的基金綜合體中的基金數量、該等基金包括的各種資產類別、基金綜合體中每個基金和其他基金的資產以及每個基金和該等其他基金的管理和其他服務安排。董事會還認為,其 結構,包括現在或曾經是
21
與基金經理或與基金經理有關聯的實體的高級管理人員,促進有關每個基金的管理信息向獨立受託人的高效流動。
風險監督-每隻基金都聘請了基金經理提供投資諮詢服務和行政管理 服務。因此,基金經理立即負責管理基金投資和運作中可能出現的風險。基金經理的部分員工擔任基金總監,包括基金負責人 高管和首席財務會計官、首席合規官和首席法務官。基金經理和基金的其他服務提供商已採用政策、流程和程序來識別、評估和 管理與每個基金的活動相關的不同類型的風險。董事會直接或通過其 建立的委員會結構監督基金經理和其他服務提供商履行這些職能的情況。董事會定期和根據需要從基金經理那裏收到關於基金活動以及基金的實際和潛在風險的廣泛報告。這些 包括有關投資和市場風險、基金資產託管和估值、適用法律合規性以及基金財務會計和報告的報告。此外,董事會定期與基金的個別投資組合經理或其代表會面,聽取有關基金投資組合管理及其業績(包括其投資風險)的報告。在與基金經理的這些會議和討論過程中,董事會 強調了基金經理對基金保持強有力的風險管理計劃和程序的重要性。
此外,董事會還任命了一名首席合規官(CCO?)。CCO監督合規政策和程序的制定,這些合規政策和程序的設計合理,可將違反聯邦證券法的風險降至最低 (合規政策)。CCO直接向獨立受託人報告,與經理組織內的個人進行互動,並在季度會議上向董事會提供演示文稿,並就合規政策的 應用情況提交年度報告。董事會在這些會議上定期與CCO討論影響基金的相關風險。董事會已經批准了合規政策,並審查了CCO的報告。此外,董事會 每年審查合規政策的充分性,以及CCO的任命和薪酬。
審計委員會認識到 其收到的關於風險管理事項的報告按其性質通常是相關信息的摘要。此外,審計委員會認識到,並非所有可能影響基金的風險都能事先查明;它 可能不切實際,也不符合成本效益。
22
消除或減輕某些風險;在尋求實現基金投資目標時可能需要承擔某些風險(例如與投資相關的風險);以及為應對某些風險而採用的 流程、程序和控制措施的有效性可能有限。
基金的受託人和高級管理人員,他們的出生年份,他們在基金中擔任的職位,他們的任期和服務時間,他們在過去五年中的主要職業的描述, 受託人監管的基金綜合體中的投資組合數量,以及受託人擔任的任何其他上市公司董事職位都列在緊隨其後的兩個表格中。除如圖所示外,每位受託人和高級職員在過去 五年的主要職業和業務經驗均在所示僱主任職,儘管在某些情況下受託人可能在該僱主擔任過不同的職位。
23
有關受託人和董事會提名人的信息。
下表提供了有關基金受託人/董事會提名人的信息。
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度: 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 監督 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
獨立受託人/被提名人 | ||||||||||||
黛博拉·A。 德科提斯 1952
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI-II類
PMX/PZC- 第III類
|
委員會主席 董事會, 受託人 |
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI/ PMX/PZC- 椅子, 自2019年以來 受託人, |
摩根士丹利公司顧問主任(自1996年起);圈子金融集團成員(自2009年起);外交關係委員會成員(自2013年起);史密斯學院理事(自2017年起);以及沃特福德Re 董事(自2017年起)。曾任斯隆·凱特林紀念基金會特別項目委員會聯席主席(2005-2015年);斯坦福大學董事(2010-2015年);LaLoop LLC零售配飾公司負責人(1999-2014年); 海倫娜·魯賓斯坦基金會董事(1997-2010年);以及Armor Holdings董事(2002-2010年)。 | 30 | 安聯基金受託人(2011-2021年);Virtus Funds受託人(2021年至今)。 |
24
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度: 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 監督 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
馬修·巴芬頓(T.Matthew Buffington)(4) 1982
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI/ PMX/PZC- I類
|
受託人 | PMF/PCQ/ PNF/ PML/ PCK/PNI/ PMX/ |
自2013年1月以來一直擔任Dryden Capital,LLC的投資組合經理。德萊頓資本有限責任公司的主要業務是提供投資諮詢、投資組合和財富管理、諮詢、財務規劃和投資監督服務 。 | 8 | 無 | |||||||
德里克·A·克拉克(4)
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI/ PMX/PZC- 第II類
|
受託人 | PMF/ PCQ/ PNF/ PML/ PCK/PNI/ PMX/ |
自2013年7月以來一直在Jinto Capital擔任分析師和投資組合經理。Jinto Capital的主要業務是提供投資諮詢、投資組合和財富管理、諮詢、財務規劃和投資監管 服務。 | 8 | 無 |
25
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度: 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 監督 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
薩拉·E·科根 1956
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI-II類
PMX/PZC- 目前為II類;如果當選為提名,則為I類
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受託人, 被提名人 |
自.以來 2019 |
退休合夥人,Simpson Thacher&Bartlett LLP(律師事務所);大紐約女童子軍董事(自2016年以來);以及自然資源保護委員會,Inc.受託人(自2013年以來)。以前是Simpson Thacher&Bartlett LLP的合夥人(1989-2018)。 | 30 | 受託人,安聯基金(2019-2021年);受託人,Virtus Funds(2021年至今)。 |
26
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度: 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 監督 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
E.格蕾絲·範德克魯茲(5) 1963
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI/ PMX/PZC- I類
|
受託人, 被提名人 |
自.以來 2021 |
Grace Global Capital LLC,保險業戰略諮詢公司創始人兼董事總經理(自2006年起);M Financial 集團,人壽保險公司(自2015年起)審計委員會和財富解決方案諮詢委員會董事和成員;醫生公司,一家醫療事故保險公司董事(自2020年起);雅典娜技術收購公司首席財務官,一家特殊用途收購公司(自2021年起); 董事,一家房地產公司Link物流REIT董事(自2021年起);董事和成員沃頓商學院畢業生執行董事會 董事。曾任決議控股公司董事(2015-2019年)。曾任人壽保險公司SBLI USA董事(2015-2018年)。 | 30 | 沒有。 |
27
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度: 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 監督 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
漢斯·W。 克爾特斯(6) 1939
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI-II類
PMX/PZC- I類
|
受託人 | PMF/PCQ/PNF-自 2001
PML/PCK/
PMX/PZC- |
金融諮詢公司H.Kertess&Co.總裁;加拿大皇家銀行資本市場高級顧問(前董事總經理)(自2004年起)。 | 30 | 受託人,安聯基金(2004-2021年);受託人,Virtus AllianzGI封閉式基金(2021年至今)。 | |||||||
小約瑟夫·B·基特里奇(Joseph B.Kittredge,Jr.) 1954
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI- 第III類
PMX/PZC- 第II類
|
受託人 | 自2020年以來 | 佛蒙特州法學院理事(自2019年起);生殖權利中心主任兼司庫(自2015年起);曾任馬薩諸塞州ACLU主任(2013-2020年)和主席(2018-2020年);GMO信託公司Grantham,Mayo,Van Otterloo&Co.LLC總法律顧問(2005-2018年)和合夥人(2007-2018年);轉基因生物信託(機構共同基金)總裁(2009-2018年);轉基因生物信託首席執行官(2009年 | 30 | 轉基因信託受託人(2010-2018年);轉基因系列信託董事會主席(2011-2018年)。 |
28
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度: 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 監督 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
威廉·B。 奧格登,IV 1945
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI/ PMX/PZC-III類
|
受託人 | 自2006年以來 | 退休了。曾任資產管理行業顧問;花旗全球市場公司投資銀行部董事總經理。 | 30 | 受託人,安聯基金(2006-2021年);受託人,Virtus AllianzGI封閉式基金(2021年至今)。 |
29
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度: 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 監督 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
艾倫 拉帕波特 1953
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI-I類
PMX/PZC- 第II類
|
受託人, 被提名人 |
自2010年以來 | 紐約大學斯特恩商學院兼職教授(自2011年起);斯坦福大學商學院講師(自2013年起);以及資產管理公司勝利資本控股公司董事(自 2013年起)。曾任圓桌會議投資夥伴公司顧問主任(前副主席)(2009-2018年);紐約大學朗格尼醫學中心監事會成員(2015-2016年);美國自然歷史博物館理事(2005-2015年);紐約大學朗格尼醫學中心理事(2007-2015年);以及美國信託(前為美國銀行私人銀行,美國信託的前身實體)副主席(前董事長兼總裁)(2001-2008年)。 | 30 | 安聯基金受託人(2010-2021年);Virtus AllianzGI封閉式基金董事會主席(2021年至今)。 |
30
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度: 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 監督 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
感興趣的受託人/被提名人 | ||||||||||||
大衞·N。 費舍爾(7) 1968
加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號,郵編:92660
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI/ PMX/PZC- 第III類
|
受託人 | 從2019年開始 | 太平洋投資管理公司(PIMCO)美國全球財富管理戰略賬户董事總經理兼聯席主管(自2021年起);太平洋投資管理公司(PIMCO)董事總經理兼傳統產品戰略主管(2015-2021年);以及 非營利組織奧蘭治縣(Orange County)法院任命的特別倡導者(CASA)主任(自2015年起)。曾任太平洋投資管理公司(PIMCO)全球債券策略師(2008-2015);滙豐全球資產管理公司(HSBC Global Asset Management)董事總經理兼全球固定收益主管(2005-2008)。 | 30 | 無 |
31
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度: 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 監督 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
約翰·C。 馬尼(7) 1959
加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號,郵編:92660
PMF/PCQ/ PNF/PML/ PCK/PNI/ PMX/PZC- I類
|
受託人, 被提名人 |
自.以來 2006 |
PIMCO高級顧問(自2021年6月起);PIMCO歐洲有限公司非執行董事兼薪酬委員會成員(自2017年12月起)。曾任太平洋投資管理公司顧問(2020年1月至2021年6月);美國安聯資產管理公司董事總經理(2005-2019年);美國安聯資產管理公司管理委員會成員兼首席運營官(2006-2019年);安聯全球投資者基金管理有限公司管理委員會成員(2007-2014年)和安聯全球投資者基金管理有限公司董事總經理(2011-2014年)。 | 30 | 無 |
(1) | 除非另有説明,否則上述人員的營業地址為c/o Pacific Investment Management Company LLC,地址為紐約州百老匯1633號,New York 10019。 |
32
(2) | 根據每個基金的聲明,受託人任職至去世、退休、免職、 取消資格、辭職或替換。 |
(3) | 這裏使用的術語基金綜合體包括基金和任何其他註冊投資公司 (I)出於投資和投資者服務的目的而向投資者展示自己是關聯公司的;或(Ii)PIMCO或PIMCO的關聯公司擔任主要投資顧問的基金和任何其他註冊投資公司。在2021年2月1日之前,基金綜合體包括一些開放式和封閉式基金,由太平洋投資管理公司(PIMCO)的附屬公司安聯全球投資者美國有限責任公司(Allianz Global Investors U.S.LLC)提供諮詢。然而,自2021年2月1日起(以及關於Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金的2021年2月26日 ),Virtus Investment Advisers,Inc.(Virtus)成為這些基金(此類Virtus建議基金,前安聯管理的基金)的主要投資顧問,因此它們不再包括在本文使用的基金綜合體的定義中。安聯GI已被任命為剩餘的大部分前安聯管理基金的副顧問。 |
(4) | 巴芬頓先生和克拉克先生的地址是德萊頓資本有限責任公司(紐約辦事處),地址是紐約列剋星敦大道641號,13樓,紐約郵編:10022。巴芬頓先生的任期將在會議上屆滿。他不再競選基金受託人的連任,因此在會議結束後將不再擔任受託人 。 |
(5) | 範德克魯茲於2021年6月30日被任命為每個基金的受託人。 |
(6) | 鑑於克特斯預計將於2021年12月31日從PIMCO贊助的所有封閉式基金中退休,他將不再競選連任這些基金的受託人,因此在會議結束後將不再擔任受託人 。 |
(7) | 由於費希爾和馬尼與太平洋投資管理公司(PIMCO)及其附屬公司的關係,他們每個人都是每個基金的利益受託人。 |
下表列出了截至創紀錄的 日期,每個基金的每位受託人和董事會提名人實益擁有的股權證券的美元範圍,以及由受託人監督的投資公司家族中任何註冊投資公司(包括基金)的總金額。
受託人姓名/ |
股票的美元範圍 基金中的證券* |
合計美元範圍 年的股權證券 全部註冊 投資公司 由受託人監管 / 家族中的董事會提名人 投資的價值 公司* | ||
獨立受託人/董事會提名人 | ||||
馬修·巴芬頓** |
無 | 無 | ||
德里克·A·克拉克 |
無 | 無 |
33
受託人姓名/ |
股票的美元範圍 基金中的證券* |
合計美元範圍 年的股權證券 全部註冊 投資公司 由受託人監管 / 家族中的董事會提名人 投資的價值 公司* | ||
薩拉·E·科根 |
PMF:10,001-50,000美元 PNI:10,001-50,000美元 PMX:10,001-50,000美元 |
超過10萬美元 | ||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
無 | 超過10萬美元 | ||
漢斯·W·克特斯* |
無 | 超過10萬美元 | ||
小約瑟夫·B·基特里奇(Joseph B.Kittredge,Jr.) |
PML:超過10萬美元 | 超過10萬美元 | ||
威廉·B·奧格登,IV |
PMF:50,001-100,000美元 PML:50,001-100,000美元 |
超過10萬美元 | ||
艾倫·拉帕波特 |
PML:10,001-50,000美元 | 超過10萬美元 | ||
E.Grace Vandecruze* |
0 | 無 | ||
感興趣的受託人/董事會提名人 | ||||
約翰·C·馬尼 |
無 | 超過10萬美元 | ||
大衞·N·費舍爾 |
無 | 超過10萬美元 |
* | 證券的估值自記錄之日起計算。 |
** | 巴芬頓先生的任期將在會議上屆滿。他不再競選基金受託人的連任,因此在會議結束後將不再擔任受託人。 |
*** | 鑑於克特斯預計將於2021年12月31日從PIMCO贊助的所有封閉式基金中退休,他將不再競選連任這些基金的受託人,因此在會議結束後將不再擔任受託人 。 |
**** | 範德克魯茲於2021年6月30日被任命為每個基金的受託人。 |
據基金所知,截至記錄日期,作為獨立受託人或獨立被提名人的受託人和董事會被提名人及其直系親屬並不擁有基金的投資顧問或主承銷商或直接或間接控制、控制或與基金的投資顧問或主承銷商共同控制的人(註冊投資公司除外)的證券 。
奧格登擁有太平洋投資管理公司(PIMCO)贊助的私人投資工具PIMCO Global Credit Opportunity Onshore Fund LLC不到1%的有限責任公司權益 。
補償。除巴芬頓和克拉克之外的每一位獨立受託人都是太平洋投資管理公司市政收入基金的受託人,
34
PIMCO加州市政收入基金,PIMCO紐約市政收入基金,PIMCO市政收入基金II,PIMCO加州市政收入基金II,PIMCO紐約市政收入基金II, PIMCO市政收入基金III,PIMCO加州市政收入基金III,PIMCO紐約市政收入基金III,PIMCO公司和收入戰略基金,PIMCO企業和收入戰略基金,PIMCO企業和收入機會基金,PIMCO收入機會基金,PIMCO動態收入基金,PIMCO高收入®和收入基金、PIMCO能源和戰術信用基金、PCM基金公司、PIMCO戰略收入基金公司、PIMCO動態信用和抵押收入基金、PIMCO動態收入機會基金,每個基金都是封閉式基金,由基金經理 擔任投資經理(連同基金、PIMCO封閉式基金),以及PIMCO靈活新興市場收入基金、PIMCO靈活信用收入基金和PIMCO靈活投資基金每一家都是封閉式投資管理公司,由基金經理擔任投資經理(PIMCO Interval Funds) 和PIMCO管理賬户信託(PIMCO Managed Accounts Trust,pmAt),後者是一家開放式投資管理公司,有多個系列,經理擔任投資顧問和管理人(連同PIMCO 封閉式基金和PIMCO Interval基金,PIMCO管理的基金)。
除巴芬頓和克拉克之外,每位獨立受託人在太平洋投資管理公司管理的基金董事會任職的年薪為22.5萬美元,每季度支付一次。董事會獨立主席每年額外獲得75000美元,按季度支付。審計監督委員會主席每年額外獲得50000美元,按季度支付。受託人還可以報銷與會議相關的費用。巴芬頓和克拉克先生不在基金以外的任何PIMCO管理基金的董事會任職,他們每人將根據分配給其他受託人的PIMCO封閉式基金的固定百分比,獲得支付給獨立受託人的225,000美元年度薪酬的一部分,然後根據每隻基金的相對淨資產按比例進一步分配,如下所述。
每位受託人擔任PIMCO管理基金董事會受託人的報酬以及與此類基金聯席會議有關的其他費用(br})將根據PIMCO管理基金、PIMCO封閉式基金和PIMCO區間基金之間的固定百分比(如適用)在PIMCO管理基金之間分配。受託人 補償和其他成本隨後根據每個基金的相對淨資產進一步按比例在每個分組內的各個基金之間分配。Buffington先生和Clark先生的薪酬將按照上述方法確定 並在基金中分配。
35
這些基金沒有員工。基金管理人員和相關受託人(Fisher 先生和Maney先生)將由基金經理或其關聯公司(視情況而定)進行補償。
受託人目前沒有從基金或基金綜合體獲得任何養老金或 退休福利。
下表列出了 獨立受託人和被提名人在截至2020年12月31日的財年收到的薪酬信息。在截至2020年12月31日的歷年,獨立受託人因擔任 基金和基金所在基金建築羣中的其他基金的受託人而獲得下表所列薪酬。作為經理的董事、高級管理人員、合夥人、成員或僱員或任何控制、由經理控制或與經理共同控制的實體(包括任何有利害關係的受託人)的每名高級管理人員和每名受託人,均不從基金中獲得任何補償。Vandecruze女士未包括在下表中,因為她被任命為基金董事會成員,自2021年6月30日起生效,因此截至2020年12月31日未在基金董事會任職 。截至2020年12月31日,範德克魯茲女士沒有從基金或基金綜合體收到任何擔任基金受託人的補償。
補償表
受託人/董事會被提名人姓名 |
集料 補償 從PMF到 《財政學》 年終 十二月三十一日, 2020 |
集料 補償 來自PCQ的 《財政學》 年終 十二月三十一日, 2020 |
集料 補償 來自PNF的 《財政學》 年終 十二月三十一日, 2020 |
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獨立受託人/董事會提名人 |
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|||||||||||
馬修·巴芬頓(T.Matthew Buffington)(2) |
$ | 7,083 | $ | 5,568 | $ | 1,796 | ||||||
德里克·A·克拉克 |
$ | 7,083 | $ | 5,568 | $ | 1,796 | ||||||
薩拉·E·科根 |
$ | 7,083 | $ | 5,568 | $ | 1,796 | ||||||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
$ | 9,444 | $ | 7,424 | $ | 2,394 | ||||||
漢斯·W·克爾特斯(3) |
$ | 7,083 | $ | 5,568 | $ | 1,796 | ||||||
小約瑟夫·B·基特里奇(Joseph B.Kittredge,Jr.)(4) |
$ | 5,397 | $ | 4,254 | $ | 1,367 | ||||||
詹姆斯·A·雅各布森(5) |
$ | 8,657 | $ | 6,805 | $ | 2,195 | ||||||
威廉·B·奧格登,IV |
$ | 7,083 | $ | 5,568 | $ | 1,796 | ||||||
艾倫·拉帕波特 |
$ | 7,083 | $ | 5,568 | $ | 1,796 | ||||||
感興趣的受託人/董事會提名人 |
| |||||||||||
大衞·N·費舍爾(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
約翰·C·馬尼(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 |
36
受託人/董事會被提名人姓名 |
集料 補償 來自PML的 《財政學》 年終 十二月三十一日, 2020 |
集料 補償 從PCK到 《財政學》 年終 十二月三十一日, 2020 |
集料 補償 來自PNI的 《財政學》 年終 十二月三十一日, 2020 |
|||||||||
獨立受託人/董事會提名人 |
|
|||||||||||
馬修·巴芬頓(T.Matthew Buffington)(2) |
$ | 15,227 | $ | 6,027 | $ | 2,762 | ||||||
德里克·A·克拉克 |
$ | 15,227 | $ | 6,027 | $ | 2,762 | ||||||
薩拉·E·科根 |
$ | 15,227 | $ | 6,027 | $ | 2,762 | ||||||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
$ | 20,302 | $ | 8,035 | $ | 3,682 | ||||||
漢斯·W·克爾特斯(3) |
$ | 15,227 | $ | 6,027 | $ | 2,762 | ||||||
小約瑟夫·B·基特里奇(Joseph B.Kittredge,Jr.)(4) |
$ | 11,604 | $ | 4,601 | $ | 2,104 | ||||||
詹姆斯·A·雅各布森(5) |
$ | 18,610 | $ | 7,366 | $ | 3,375 | ||||||
威廉·B·奧格登,IV |
$ | 15,227 | $ | 6,027 | $ | 2,762 | ||||||
艾倫·拉帕波特 |
$ | 15,227 | $ | 6,027 | $ | 2,762 | ||||||
感興趣的受託人/董事會提名人 |
| |||||||||||
大衞·N·費舍爾(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
約翰·C·馬尼(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 |
受託人/董事會被提名人姓名 |
集料 補償 來自PMX的 《財政學》 年終 十二月三十一日, 2020 |
集料 補償 從PZC到 《財政學》 年終 十二月三十一日, 2020 |
總補償從基金和 基金綜合體 已支付 致受託人/被提名人 對於日曆年 截至12月31日,2020(1) |
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獨立受託人/董事會提名人 |
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|||||||||||
馬修·巴芬頓(T.Matthew Buffington)(2) |
$ | 7,479 | $ | 4,713 | $ | 50,654 | ||||||
德里克·A·克拉克 |
$ | 7,479 | $ | 4,713 | $ | 50,654 | ||||||
薩拉·E·科根 |
$ | 7,479 | $ | 4,713 | $ | 470,000 | ||||||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
$ | 9,973 | $ | 6,284 | $ | 535,000 | ||||||
漢斯·W·克爾特斯(3) |
$ | 7,292 | $ | 4,713 | $ | 460,000 | ||||||
小約瑟夫·B·基特里奇(Joseph B.Kittredge,Jr.)(4) |
$ | 5,704 | $ | 3,603 | $ | 168,750 | ||||||
詹姆斯·A·雅各布森(5) |
$ | 9,142 | $ | 5,760 | $ | 535,000 | ||||||
威廉·B·奧格登,IV |
$ | 7,479 | $ | 4,713 | $ | 465,000 | ||||||
艾倫·拉帕波特 |
$ | 7,479 | $ | 4,713 | $ | 535,000 | ||||||
感興趣的受託人/董事會提名人 |
| |||||||||||
大衞·N·費舍爾(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
約翰·C·馬尼(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 |
(1) | 截至2020年12月31日,本文使用的基金綜合體包括太平洋投資管理公司管理的基金和前安聯管理的基金。截至2020年12月31日,受託人在基金綜合體以下幾個投資組合的董事會任職:巴芬頓和克拉克各8人;科根女士60人;基特里奇先生29人;兩人各29人。 |
37
費舍爾和馬尼,28歲;德科蒂斯和克特斯,奧格登和拉帕波特各61歲。在截至2020年12月31日的日曆年度,受託人從太平洋投資管理公司管理的基金收到的金額為:巴芬頓和克拉克每人50,654美元;科根女士225,000美元;德科蒂斯女士300,000美元;克蒂斯、奧格登和拉帕波特先生每人225,000美元;基特里奇先生168,750美元。這 個金額包含在上表的基金綜合總額中。 |
(2) | 巴芬頓先生的任期將在會議上屆滿。他不再競選基金受託人的連任,因此在會議結束後將不再擔任受託人。 |
(3) | 由於克特斯預計將於2021年12月31日從PIMCO贊助的所有封閉式基金中退休,因此他將不再競選連任基金受託人,因此在會議結束後將不再擔任 基金的受託人。 |
(4) | 從2020年6月12日起,基特里奇成為這些基金的受託人。 |
(5) | 雅各布森從各基金董事會退休,從2020年12月31日起生效。 |
(6) | 費希爾和馬尼先生是基金的利害關係人,不會因他們作為受託人提供的服務而從基金獲得補償。 |
受託人資格-董事會根據幾個因素確定每個董事會提名的受託人 都有資格擔任受託人(這些因素本身都不是決定性的)。每一位董事會提名的受託人都瞭解基金的業務和服務提供商安排,部分原因是他或她擔任太平洋投資管理公司(PIMCO)和/或其附屬公司為PIMCO和/或其附屬公司提供諮詢的多家其他投資公司的受託人或 董事,這些公司的安排與基金的安排類似,或者在投資管理和/或金融服務業擁有豐富的經驗。在得出個人有資格在董事會任職的結論時,董事會考慮的因素包括:(I)個人的商業和專業經驗和成就;(Ii)個人與董事會其他成員有效合作的能力;(Iii)個人以前在上市公司(包括相關的其他投資公司)、其他複雜企業和 組織的董事會任職的經驗(如果有的話);以及(Iv)個人的技能、經驗和屬性將如何對以下方面做出貢獻:(I)個人的商業和專業經驗和成就;(Ii)個人與其他董事會成員有效合作的能力;(Iii)個人在上市公司(包括相關的其他投資公司)和其他複雜企業和 組織的董事會任職的經驗(如果有的話);以及(Iv)個人的技能、經驗和屬性將如何有助於
就現任董事會提名的受託人和/或董事會提名人而言,個人的重大專業成就和 以前的經驗(在某些情況下,包括與基金運作相關的領域的經驗)是董事會決定該個人是否有資格擔任基金受託人的一個重要因素。以下是每個受託人的各種資歷、經驗和技能的摘要 (除
38
上表中列出的過去五年的業務經驗),這有助於董事會得出結論(就董事會提名的受託人而言),即個人有資格在董事會任職。對資歷、經驗和技能的提及並不意味着董事會或董事會提名的受託人具有任何特殊的專業知識或經驗,也不應因此而將更大的責任或責任強加給任何該等人士或董事會。
德博拉·A·德科蒂斯女士 在投資銀行行業擁有豐富的高級管理經驗,曾擔任摩根士丹利董事總經理。她擁有豐富的董事會經驗,並通過擔任斯坦福大學商學院和裝甲控股公司海倫娜·魯賓斯坦基金會(Helena Rubenstein Foundation)前董事的 經驗,在監督投資管理職能方面擁有豐富的經驗。
薩拉·E·科根女士在投資管理行業擁有豐富的法律經驗,曾在一家大型國際律師事務所公司部擔任合夥人超過25年,並曾擔任註冊基金業務的前負責人。她在監管投資公司董事會方面擁有豐富的經驗,她曾擔任某些太平洋投資管理基金的獨立受託人的法律顧問,以及其他獨立受託人、投資公司和資產管理公司的法律顧問。
E.Grace Vandecruze女士在金融服務業擁有豐富的高級管理經驗。她是Grace Global Capital LLC的創始人和董事總經理,這是一家為保險業提供戰略諮詢的公司(自2006年以來)。她擁有豐富的董事會經驗以及監管投資管理和保險公司職能的經驗,她曾擔任審計委員會和財富解決方案諮詢委員會、M Financial Group、壽險公司M Financial Group(自2015年以來)、Doctors Company董事、醫療事故保險公司 (自2020年以來)以及全球壽險集團Resolution Life Group Holdings投資與風險委員會(自2021年以來)的董事和成員。
大衞·N·費舍爾先生在投資管理行業擁有豐富的執行經驗。費希爾先生是太平洋投資管理公司(PIMCO)董事總經理兼美國全球財富管理戰略賬户聯席主管。在這一職位上,他負責監管太平洋投資管理公司的主要全球財富管理客户合作伙伴關係。在擔任這一職位 之前,費舍爾先生是太平洋投資管理公司(PIMCO)傳統產品策略部門的負責人,負責監管核心和非核心固定收益策略以及公司股票策略組合的產品策略師團隊,曾是太平洋投資管理公司(PIMCO)的全球債券策略師,並
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太平洋投資管理公司自2014年以來的總回報戰略。由於費希爾先生熟悉太平洋投資管理公司及其附屬公司,因此他是獨立受託人的重要信息來源,也是與太平洋投資管理公司溝通的促進者。
Hans W.Kertess先生在投資管理行業擁有豐富的高管經驗。他是金融諮詢公司H.Kertess&Co.的總裁和加拿大皇家銀行資本市場的高級顧問,並曾擔任加拿大資本市場皇家銀行的董事總經理。他在投資銀行業擁有豐富的經驗。
小約瑟夫·B·基特里奇(Joseph B.Kittredge,Jr.)Kittredge先生在投資管理行業擁有豐富的經驗,曾在GMO共同基金集團顧問Grantham,Mayo,Van Otterloo&Co.LLC擔任總法律顧問13年,並擔任GMO共同基金的受託人和高級管理人員。此前,他是一家大型國際律師事務所的合夥人。Kittredge先生在資產管理監管方面擁有豐富的經驗,曾就廣泛的金融、法律、税收、監管和其他問題為投資公司董事會、註冊基金及其發起人提供法律諮詢。他還擔任審計監督委員會主席,並被董事會確定為審計委員會 財務專家。
約翰·C·馬尼先生在投資管理行業擁有豐富的高管和董事會經驗。在2020年1月之前,他曾在基金經理附屬的投資諮詢公司擔任過各種高級職位,包括基金經理的美國母公司安聯資產管理公司(Allianz Asset Management of America L.P.)。此外,Maney先生目前作為高級顧問為經理提供各種服務。由於他對基金經理及其關聯公司非常熟悉,因此他是獨立受託人的重要信息來源,也是與基金經理及其關聯公司溝通的促進者。
威廉·B·奧格登先生(IV)威廉·B·奧格登(William B.Ogden)先生在投資銀行行業擁有豐富的高級管理經驗。他曾在花旗集團(Citigroup)擔任董事總經理,在那裏他建立並領導了公司為資產管理公司和投資顧問籌集資金併為其提供併購諮詢服務 的努力。他還在基金產品方面擁有豐富的經驗,因為他在發起和承銷各種此類產品方面負有高級職責。
艾倫·拉帕波特先生在金融服務業擁有豐富的高級管理經驗。他 曾擔任美國銀行私人銀行董事長兼總裁、美國信託公司副董事長和一家投資公司的顧問董事。
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馬修·巴芬頓(T.Matthew Buffington)是聯合創始人, 自2013年1月以來一直擔任德萊登資本有限責任公司(Dryden Capital,LLC)的投資組合經理。此前,巴芬頓先生是南點資本顧問公司(Southpoint Capital Advisors LP)的研究分析師,該公司是一家以價值為導向的股權投資公司,資產管理規模約為20億美元。 巴芬頓先生負責各種行業的創意產生、投資研究和投資組合監控。在加入Southpoint之前,巴芬頓先生曾在私募股權公司Clayton,Dubilier& Rice,LLC(CD&R)工作,在那裏他幫助確定多個行業的新私募股權投資,為投資組合公司探索戰略收購提供建議,並幫助分析業績。在加入CD&R之前,巴芬頓先生曾在美林併購集團工作,在那裏他為分析戰略選擇、構建交易結構和確定估值提供建議。
德里克·A·克拉克(Derrick A.Clark)自2013年7月以來一直擔任Jto Capital Management LP的分析師和投資組合經理。在此之前,克拉克先生是Glenview資本管理公司的高級分析師,負責在工業部門尋找投資機會。在加入Glenview之前,克拉克先生是私募股權基金Clayton,Dubilier&Rice的合夥人,也是高盛的投資銀行分析師。克拉克先生獲得工商管理學士學位,並以優異成績畢業於印第安納大學凱利商學院(Indiana University‘s Kelley School of Business), 他在該學院專攻金融和經濟。
董事會的委員會。
審計監督委員會。每個基金的董事會都根據修訂後的1934年《證券交易法》(《交易法》)第3(A)(58)(A)節設立了審計監督委員會。每個基金的審計監督委員會目前由Kertess先生、Kittredge先生、Ogden先生、RapPaport先生、Buffington和Clark先生以及 女士組成。Cogan,Decotis和Vandecruze,他們都是獨立董事。基特里奇先生是每個基金審計監督委員會的現任主席。每個基金的審計監督委員會對每個基金的內部和外部會計和審計程序進行監督,除其他事項外,決定為每個基金選擇獨立的註冊會計師事務所,考慮審計的範圍,批准所有審計 和允許由這些審計師代表每個基金執行的非審計服務,以及批准審計師為 某些附屬公司(包括經理和與經理有控制關係的向每個基金提供服務的實體)執行的非審計服務。 每個基金的審計監督委員會都對每個基金的內部和外部會計和審計程序進行監督,並決定為每個基金選擇獨立的註冊會計師事務所,考慮審計的範圍,批准這些審計師代表每個基金執行的所有審計 和允許的非審計服務,以及批准審計師為 某些附屬公司執行的非審計服務審計監督委員會考慮這些服務對基金獨立性的可能影響
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獨立註冊會計師事務所。每個基金的審計監督委員會的每個成員都是獨立的,因為審計委員會成員的獨立性是在紐約證券交易所目前適用的上市標準中定義的,每個基金的普通股都在該上市標準上上市。
每個基金的董事會已 通過了其審計監督委員會的書面章程。每個基金的書面章程(修訂至2020年1月1日)的副本作為附件A附在本委託書之後,每個基金的審計監督委員會於2021年2月22日的報告作為附件C附在本委託書之後。
治理和 提名委員會。每個基金的董事會都設立了一個完全由獨立受託人組成的治理和提名委員會,目前由巴芬頓、克拉克、克爾特斯、基特里奇、奧格登和拉帕波特先生以及女士組成。科根,德科蒂斯和範德克魯茲。德科蒂斯女士是每個基金治理和提名委員會的現任主席。管治及提名委員會的主要目的及職責為:(I)就有關董事會管治及相關受託人慣例事宜向董事會提供意見及 建議;及(Ii)篩選及提名候選人加入董事會成為獨立受託人。
治理和提名委員會的職責包括審議並向基金董事會提出建議 ,內容涉及:(1)與董事會和受託人相關的治理、退休和其他政策、程序和慣例;(2)與董事會主席磋商,處理與董事會和董事會委員會的職能和職責有關的事項;(3)董事會的規模以及在與董事會主席磋商後,董事會各委員會及其組成;以及(4)董事會和委員會會議程序。委員會亦會定期 檢討及建議基金就獨立受託人在董事會及董事會任何委員會的服務而支付或提供的補償結構及水平及任何相關福利,以供董事會批准。
治理和提名委員會負責在 職位空缺或重新選舉受託人時審查合格候選人並向董事會推薦合格候選人。每個基金的治理和提名委員會都通過了一份章程,該章程作為附件B附在本委託書之後。
每個基金的治理和提名委員會的每個成員都是獨立的,因為提名委員會成員的獨立性 定義在紐約證券交易所目前適用的上市標準中,每個基金的普通股都在該上市標準上上市。
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受託人/董事會提名人的資格、評估和鑑定。 每個基金的治理和提名委員會要求受託人候選人擁有大學學位或同等的商業經驗。在評估候選人時,治理和提名委員會可能會考慮各種因素,包括但不限於:(I)候選人出席會議並在董事會履行其職責的能力和承諾,(Ii)相關行業和相關經驗,(Iii)教育背景,(Iv)能力、判斷力和專業知識,以及(V)董事會組成的整體多樣性。
確定被提名人的過程涉及考慮以下一個或多個來源推薦的候選人:(1)基金現任受託人;(2)基金官員;(3)基金投資顧問;(4)基金股東;(5)委員會認為適當的任何其他來源。治理和提名委員會可以(但不需要)保留第三方搜索公司,費用由基金承擔,以確定潛在的 候選人。
考慮股東推薦的候選人。治理和提名委員會將審查和審議股東推薦的受託人提名人選,前提是推薦股東必須遵守股東提交太平洋投資管理公司贊助的封閉式基金提名候選人的程序,這些程序載於基金治理和提名委員會章程附錄B,並作為附件B附在本委託書中。除其他要求外,這些程序還規定,推薦股東必須向基金提交任何書面推薦,以引起注意。該等意見書須寄往基金各主要執行辦事處的地址,並須於選出被提名人的董事會或股東大會日期前不少於45天但不超過75天 送達該等辦事處。任何推薦都必須包括有關候選人和推薦股東的某些個人簡歷和其他信息,並且必須包括候選人的書面和簽署同意書,該候選人將被提名為被提名人,並在當選後擔任受託人。以上對要求的描述只是一個總結。請 參閲《治理和提名委員會章程》附錄B,該文件作為附件B附在本委託書之後。
管治及提名委員會有完全酌情權拒絕股東推薦的被提名人,並不能保證委員會適當推薦及考慮的任何 該等人士將獲提名參加董事會選舉。
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多樣性。治理和提名委員會在考慮和評估受託人提名人選時會考慮特定被提名人的多樣性和董事會的整體多樣性。雖然委員會沒有通過多樣性的具體定義,但在審議被提名人和董事會的多樣性時, 委員會一般會考慮每個被提名人在與基金監督有關的事項上的專業經驗、教育程度、專門知識(例如:投資管理、分銷、會計、 交易、合規、法律)、一般領導經驗和生活經驗是相輔相成的,作為一個整體,有助於提高董事會監督基金的能力。
估價監督委員會。每隻基金的董事會都成立了一個估值監督委員會,目前由巴芬頓、克拉克、克爾特斯、基特里奇、奧格登、拉帕波特和梅斯先生組成。科根,德科蒂斯和範德克魯茲。奧格登先生是各基金估值監督委員會的現任主席。董事會已委託估值監督委員會 根據基金估值程序,代表董事會監督每隻基金投資組合證券和其他資產的公允價值的確定。各基金的估值監督委員會審查和批准基金投資組合證券的公平估值程序,定期審查基金經理根據董事會批准的程序作出的公允價值確定的信息,並向全體董事會提出 相關建議,並協助全體董事會解決特定的公允估值和其他估值問題。在基金估值政策規定的某些情況下,估值監督委員會 還可以在考慮所有相關因素後確定投資組合持股的公允價值,這些決定應向董事會全體成員報告。
合約委員會。每個基金的董事會都成立了一個合同委員會,目前由巴芬頓先生、克拉克先生、基特里奇先生、克蒂斯先生、奧格登先生、拉帕波特先生和梅斯先生組成。科根,德科蒂斯和範德克魯茲。科根女士是每個基金合同委員會的現任主席。合同委員會在董事會認為必要且充分的情況下召開會議, 審查基金投資顧問以及任何子顧問、管理人和主承銷商(如適用)的業績和支付費用的合理性,並就批准和繼續適用的每個基金的投資諮詢、分諮詢、行政和分銷服務的合同安排向董事會提出 建議。 合同委員會還可以審查和評估其他基金的條款。 合同委員會還可以審查和評估基金投資顧問和任何子顧問、管理人和主承銷商的業績和費用的合理性,並向董事會提出有關批准和繼續提供投資諮詢、分諮詢、行政和分銷服務的合同安排的建議。 合同委員會還可以審查和評估其他基金的條款
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表現委員會。每個基金的董事會都成立了業績委員會, 目前由Buffington、Clark、Kertess、Kittredge、Ogden、RapPaport、Maney、Fisher和Mses先生組成。科根,德科蒂斯和範德克魯茲。拉帕波特先生是每個基金業績委員會的現任主席。業績委員會的職責包括審查基金業績以及基金經理在投資理念、方法和人員方面的任何變化。
董事會提名的受託人委員會。每個基金的董事會都於2019年3月26日成立了董事會提名的受託人委員會 ,由Kittredge、Kertess、Ogden、RapPaport、Maney、Fisher和Mses先生組成。科根,德科蒂斯和範德克魯茲。德科蒂斯女士是每個基金董事會提名的受託人委員會的現任主席。董事會提名的受託人委員會的目的是提供一個機構,據此董事會提名的受託人可以單獨開會,審議並就以下事項向董事會全體提出建議:(I)非董事會提名的受託人可能被視為存在衝突或潛在利益衝突的事項,包括但不限於在訴訟或潛在訴訟中涉及與基金或受託人不利各方的關聯的衝突,以及 (Ii)可能被認為適合董事會單獨審議的其他事項。
開會。在截至2020年12月31日的財年中,董事會舉行了四次定期會議。審計監督委員會單獨開會5次,治理和提名委員會單獨開會3次,估價監督委員會單獨開會4次,合同委員會單獨開會3次,業績委員會單獨開會4次,董事會提名的受託人委員會單獨開會4次。每位受託人親自出席或通過在截至2020年12月31日的財政年度內,至少75%的董事會例會和該受託人為基金服務的委員會的會議召開了電話會議。
受託人一般不參加年度股東大會。
股東與董事會的溝通。每個基金的董事會都採用了 股東可以向董事會發送通信的程序。股東可郵寄書面通訊至董事會,提請董事會注意。[基金名稱]首頁--期刊主要分類--期刊細介紹--期刊題錄與文摘--期刊詳細文摘內容股東通訊必須(I)採用書面形式,並由股東簽署,(Ii)註明股東所持股份的類別和數量。每個基金的祕書或她的
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指定人負責審核正確提交的股東通信。祕書應(I)在董事會下次定期會議上向 董事會提供每一份正式提交的股東通信的副本,或(Ii)如果祕書認為該通信需要更立即處理,則在收到該通信後立即將該通信轉發給受託人。祕書可基於善意 決定不應向董事會提供股東溝通,因為該溝通不合理地涉及基金或其運營、管理、活動、政策、服務提供者、董事會、高級管理人員、股東或與基金投資有關的其他 事項,或其他例行或部長級事項。這些程序不適用於(I)基金高級職員或受託人的任何通訊或(Ii)基金僱員或代理人 的任何通訊,除非該等通訊僅以該等僱員或代理人作為股東的身份作出,但適用於根據交易所法案第14a-8條 提交的任何股東建議或與該等建議相關的任何通訊。除上述程序外,a基金受託人無需出席基金年度股東大會或以其他方式向股東提供 通信。
第16(A)條報告。每隻基金 受託人和某些高級人員、投資顧問、投資顧問的某些關聯人以及實益擁有基金任何類別已發行證券超過10%的人(I.e.,基金的普通股或 優先股)必須向美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)和紐約證券交易所提交表格,報告其與基金的從屬關係,以及基金證券的所有權和所有權變更報告。 僅根據美國證券交易委員會以電子方式提交的這些表格的審查以及最近結束的財政年度報告人的任何書面陳述,每個基金相信每一位受託人和高級職員,投資顧問的投資顧問及相關聯屬人士,以及實益擁有基金任何類別未償還證券超過10%的人士,已在每個基金的 各自財政年度內遵守所有適用的申報要求。
必須投贊成票。馬尼先生和拉帕波特先生再次當選為PMF、PCQ、PNF、PML、PCK和PNI董事會成員,將需要相關基金的普通股股東和優先股股東(作為一個類別一起投票)在會議上選舉 受託人時投下的多數贊成票,無論是親自投票還是委託代表投票。Vandecruze女士當選為PMF、PCQ、PNF、PML、PCK和PNI董事會成員,將需要相關基金的優先股東(作為單獨的 類別投票)在會議上的受託人選舉中投下的多數贊成票(親自或委託代表投票)。科根女士和科根女士的當選
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Maney先生再次當選為PMX和PZC董事會成員將需要相關基金的普通股股東和 優先股股東(作為一個類別一起投票)在會議上選舉受託人時親自或委託代表投下的多數贊成票。Vandecruze女士當選為PMX和PZC董事會成員將需要相關基金的多數優先股東(作為獨立類別投票)在會議上選舉受託人時親自或委派代表投贊成票 。對所投 票的多數投贊成票的要求意味着,假設有法定人數出席,在會議上親自或委託代表投出的適用股份中獲得最多票數的被提名人(即使他或她獲得的票數少於多數)將 當選或重新當選(視情況而定)為受託人。
每個基金的董事會 一致建議您投票支持這項提案,並建議董事會提名每個基金。
附加信息
基金的執行人員和其他管理人員。下表提供了有關 基金的執行幹事和某些執行類似職責的其他幹事的某些信息。基金高級職員的任期由有關董事會決定,直至選出其繼任者並取得資格為止,或在每種情況下直至其較早去世、辭職、無故或無故被免職或被取消資格為止。基金的高級職員及僱員如為基金經理的負責人、高級職員、成員或僱員,則不獲基金補償。
名字, 地址 以及出生年份 |
職位 vbl.持有 帶基金 |
長度: |
主要職業 在過去5年中 | |||
埃裏克·D·約翰遜1 1970 |
總統 | 自2019年以來 | 太平洋投資管理公司(PIMCO)執行副總裁兼基金業務部美洲負責人。PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列總裁。 |
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名字, 地址 以及出生年份 |
職位 vbl.持有 帶基金 |
長度: |
主要職業 在過去5年中 | |||
凱莎·奧丁-普雷斯利2 1975 |
首席執行官合規性 軍官 |
自2018年以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁兼副首席合規官。首席合規官,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列 vit。 | |||
萊恩·G·萊肖1 1980 |
首席法律部 軍官 |
自2019年以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁兼高級法律顧問。太平洋投資管理公司(PIMCO)管理基金的首席法務官。PIMCO Funds、PIMCO Variable Insurance Trust、PIMCO ETF Trust、PIMCO Equity Series和PIMCO Equity Series vit副總裁、高級律師兼祕書。前身為律師事務所Willkie Farr&Gallagher LLP。 | |||
約書亞·D·拉特納2 1976 |
高級副總裁 總統 |
自2019年以來 | 太平洋投資管理公司(PIMCO)執行副總裁兼美洲業務負責人。PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列高級副總裁 | |||
彼得·G·斯特羅1 1970 |
高級副總裁 總統 |
自2019年以來 | 太平洋投資管理公司董事總經理兼聯席首席運營官。PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列高級副總裁 VIT。曾任太平洋投資管理公司(PIMCO)首席行政官。 |
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名字, 地址 以及出生年份 |
職位 vbl.持有 帶基金 |
長度: |
主要職業 在過去5年中 | |||
武羣傑1 1981 |
副總統, 高年級 律師 和 祕書 |
自2018年以來 | 太平洋投資管理公司高級副總裁兼高級法律顧問。太平洋投資管理公司(PIMCO)管理基金副總裁、高級法律顧問兼祕書。PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列的助理祕書。他以前是Vaneck Associates Corp.的助理總法律顧問。 | |||
傑弗裏·A·拜爾1 1976 |
惡習 總統 |
自2020年以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁。PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列副總裁。 | |||
布萊恩·J·皮特魯克1 1977 |
惡習 總統 |
自2020年以來 | 太平洋投資管理公司高級副總裁。PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列副總裁。 | |||
伊麗莎白·A·達根(Elizabeth A.Duggan)1 1964 |
惡習 總統 |
自2021年3月以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁。PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列副總裁。 | |||
馬克·A·耶利奇1 1981 |
惡習 總統 |
自2021年9月以來 | 太平洋投資管理公司高級副總裁。PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列副總裁。 |
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名字, 地址 以及出生年份 |
職位 vbl.持有 帶基金 |
長度: |
主要職業 在過去5年中 | |||
比哈爾·帕裏克(Bijal Parikh)1 1978 |
司庫 | 自2021年1月以來 | 太平洋投資管理公司高級副總裁。司庫,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT。 | |||
科琳·米勒2 1980 |
副司庫 | 自2020年以來 | 太平洋投資管理公司高級副總裁。太平洋投資管理公司管理的基金副財務主管。助理財務主管,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT。 | |||
埃裏克·C·布朗3 1967 |
助理員 司庫 |
自2015年以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁。助理財務主管,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT。 | |||
布蘭登·T·埃文斯1 1982 |
助理員 司庫 |
自2019年以來 | 太平洋投資管理公司副總裁。助理財務主管,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT。 | |||
傑森·J·納格勒3 1982 |
助理員 司庫 |
自2015年以來 | 太平洋投資管理公司高級副總裁。助理財務主管,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT。 |
1 | 這些官員的地址是太平洋投資管理公司,地址是加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號,郵編:92660。 |
2 | 這些官員的地址是太平洋投資管理公司,地址是紐約百老匯1633號,郵編:10019。 |
3 | 這些官員的地址是德克薩斯州奧斯汀國會大道401號太平洋投資管理公司 78701。 |
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每個基金執行官員都是每個基金的利害關係人(如1940年法案第2(A)(19)節所定義的),因為他或她的職位列於上表。
投資 經理。基金經理擔任基金的投資經理。在各基金董事會的監督下,基金管理人負責管理基金的投資活動和基金業務 事務及其他行政事務。經理位於加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號,郵編:92660。基金經理是歐洲上市保險和金融服務公司安聯集團(Allianz SE)的間接子公司。安聯集團是一家上市的歐洲保險和金融服務公司。
獨立註冊會計師事務所。每個基金董事會的審計監督委員會和每個基金的全體董事會一致選擇普華永道會計師事務所(PwC)作為基金截至2021年12月31日的財年的獨立註冊會計師事務所。普華永道在截至2020年12月31日的財年擔任各基金的獨立註冊會計師事務所,也是基金經理擔任投資顧問的其他各種投資公司的獨立註冊會計師事務所。普華永道 位於紐約麥迪遜大道300號,郵編:10017。這些基金都不知道普華永道在這些基金中有任何直接的財務或重大的間接財務利益。如果任何股東提出要求,普華永道的一名代表將出席 會議通過如果他或她選擇這樣做,他或她將有機會發表聲明。
審批前的政策和程序。每個基金審計監督委員會都 通過了與預先批准審計有關的書面政策,並允許基金的獨立註冊公共會計師事務所執行非審計服務 。根據這些政策,基金的審計監督委員會至少每年審查和預先批准擬議的審計,並允許獨立註冊會計師事務所代表基金開展非審計服務 。
此外,每個基金的審計監督委員會至少每年預先批准由獨立註冊的公共會計師事務所向基金經理以及由基金經理控制、控制或與基金經理共同控制的任何實體提供的任何許可的非審計服務(包括與審計相關的服務),前提是在每種情況下,這些服務都與基金的運作和財務報告直接相關。雖然審計監督委員會不會預先批准獨立註冊會計師事務所向服務附屬公司提供的所有服務(例如,如果聘用與基金的業務和財務報告沒有直接關係),但委員會收到一份
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獨立註冊會計師事務所的年度報告,顯示服務附屬公司為此類服務支付的總費用。
各基金審計監督委員會還可不時預先核準向基金或服務附屬機構提供的個別非審計服務,這些非審計服務未作為上述年度程序的一部分預先核準。被委派此職責的審計監督 委員會成員(指定成員)也可以預先批准這些單獨的非審計服務,前提是此類服務的費用不超過預先確定的美元門檻。指定成員的任何此類預先批准都將報告給全體審計監督委員會 ,以供其下次定期會議批准。
審批前政策規定, 根據《交易所法案》第10A條和適用法規中所述的最低限度例外(此處稱為最低限度例外),要求審計監督委員會預先批准向基金或其服務附屬機構提供的允許的非審計服務。
審計費。審計費是與審計和審查年度報告和註冊報表中包含的財務報表相關的費用,以及通常與法定和法規備案或參與相關的其他服務。對於基金最近兩個會計年度(如下所示),普華永道向基金或 太平洋投資管理公司(PIMCO)收取的有關基金的審計費用如下表所示:
基金 |
財政年度結束 | 審計費 | ||||||
PMF |
2020年12月31日 | $ | 51,038 | |||||
2019年12月31日 | $ | 48,430 | ||||||
PCQ |
2020年12月31日 | $ | 51,038 | |||||
2019年12月31日 | $ | 48,430 | ||||||
PNF |
2020年12月31日 | $ | 44,616 | |||||
2019年12月31日 | $ | 42,084 | ||||||
PML |
2020年12月31日 | $ | 60,502 | |||||
2019年12月31日 | $ | 57,782 | ||||||
包 |
2020年12月31日 | $ | 51,038 | |||||
2019年12月31日 | $ | 48,430 | ||||||
PNI |
2020年12月31日 | $ | 46,475 | |||||
2019年12月31日 | $ | 43,921 | ||||||
PMX |
2020年12月31日 | $ | 51,038 | |||||
2019年12月31日 | $ | 48,430 | ||||||
PZC |
2020年12月31日 | $ | 46,475 | |||||
2019年12月31日 | $ | 43,921 |
52
審計相關費用。審計相關費用是與審計或財務報表審查的績效合理相關但未在上述審計費用項下報告的與保證和相關服務相關的費用,包括會計諮詢、證明報告、慰問函和 商定的程序報告(包括與基金優先股相關的基本維護測試的年度審查)(如果適用)。下表顯示了普華永道(PwC)向基金或太平洋投資管理公司(PIMCO)收取的有關基金的審計相關費用,如下所示,每個基金最近兩個財年的審計相關費用。在該等財政年度內,普華永道並無就與基金運作及財務報告直接相關的審計相關服務向基金服務附屬公司收取與審計有關的費用。
基金 |
財政年度結束 | 審計相關費用 | ||||||
PMF |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PCQ |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PNF |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PML |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
包 |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PNI |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PMX |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PZC |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 |
税費。税費是與税務合規、税務諮詢和税務規劃相關的費用,包括與提交或修改聯邦、州或地方所得税申報單、受監管的投資公司資格審查以及税收分配和分析審查有關的服務。下表顯示瞭如下所示的每個基金最近兩個財年 普華永道向基金或太平洋投資管理公司(PIMCO)收取的有關基金的税費總額。在這些財政年度內,普華永道沒有向基金服務附屬公司收取與基金的運營和財務報告直接相關的 税務相關服務的税費。
53
基金 |
財政年度結束 | 税費 | ||||||
PMF |
2020年12月31日 | $ | | |||||
2019年12月31日 | $ | | ||||||
PCQ |
2020年12月31日 | $ | | |||||
2019年12月31日 | $ | | ||||||
PNF |
2020年12月31日 | $ | | |||||
2019年12月31日 | $ | | ||||||
PML |
2020年12月31日 | $ | | |||||
2019年12月31日 | $ | | ||||||
包 |
2020年12月31日 | $ | | |||||
2019年12月31日 | $ | | ||||||
PNI |
2020年12月31日 | $ | | |||||
2019年12月31日 | $ | | ||||||
PMX |
2020年12月31日 | $ | | |||||
2019年12月31日 | $ | | ||||||
PZC |
2020年12月31日 | $ | | |||||
2019年12月31日 | $ | |
所有其他費用。除上述審計費用、審計相關費用和税費外,所有其他費用均與上述審計費用、審計相關費用和税費項下報告的服務費用相關。對於每個基金過去兩個會計年度,普華永道沒有向基金或基金的服務附屬公司收取此類費用。
在上表所示期間,根據最低限度例外,未批准審計相關費用、税費或所有其他費用項下所述的任何服務。
累計 非審計費用。下表顯示了普華永道在每個基金最近兩個會計年度為每個基金 和基金的服務關聯公司提供的服務所收取的非審計費用合計(如下所示)。
基金 |
財政年度結束 | 彙總非審計 基金的費用 |
以下項目的非審計費 服務附屬公司 |
集料 非審計費* |
||||||||||||
PMF |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,143,017 | $ | 16,153,517 | |||||||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 17,878,830 | $ | 17,889,330 | ||||||||||
PCQ |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,143,017 | $ | 16,153,517 | |||||||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 17,878,830 | $ | 17,889,330 | ||||||||||
PNF |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,143,017 | $ | 16,153,517 | |||||||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 17,878,830 | $ | 17,889,330 | ||||||||||
PML |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,143,017 | $ | 16,153,517 | |||||||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 17,878,830 | $ | 17,889,330 | ||||||||||
包 |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,143,017 | $ | 16,153,517 | |||||||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 17,878,830 | $ | 17,889,330 |
54
基金 |
財政年度結束 | 彙總非審計 基金的費用 |
以下項目的非審計費 服務附屬公司 |
集料 非審計費* |
||||||||||||
PNI |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,143,017 | $ | 16,153,517 | |||||||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 17,878,830 | $ | 17,889,330 | ||||||||||
PMX |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,143,017 | $ | 16,153,517 | |||||||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 17,878,830 | $ | 17,889,330 | ||||||||||
PZC |
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,143,017 | $ | 16,153,517 | |||||||||
2019年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 17,878,830 | $ | 17,889,330 |
* | 包括基金的非審計費用總額和服務附屬公司的非審計費用之和,如左欄所示。 |
下表顯示了普華永道在最近結束的財年向每隻基金或太平洋投資管理公司(PIMCO)收取的費用細目如下:1)審計費,2)審計相關費用,3)税務合規/準備費和 4)所有其他費用,以及所有其他費用類別所收取的費用總額的百分比。2)審計費用,2)審計相關費用,3)税務合規/準備費用和 4)所有其他費用,以及所有其他費用類別所收取費用總額的百分比。
PMF(財政年度結束 十二月三十一日, 2020) |
PCQ(財政年度結束 十二月三十一日, 2020) |
PNF(財政年度結束 十二月三十一日, 2020) |
PML(財政年度結束 十二月三十一日, 2020) |
包(財政年度結束 十二月三十一日, 2020) |
PNI(財政年度結束 十二月三十一日, 2020) |
PMX(FI)ScaleYearEnded 十二月三十一日, 2020) |
PZC(財政年度結束 十二月三十一日, 2020) |
|||||||||||||||||||||||||
審計費 |
$ | 51,038 | $ | 51,038 | $ | 44,616 | $ | 60,502 | $ | 51,038 | $ | 46,475 | $ | 51,038 | $ | 46,475 | ||||||||||||||||
審計相關費用 |
$ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | ||||||||||||||||
報税/報税準備費用 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
所有其他費用 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
可歸因於所有其他費用的總費用的百分比 |
0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % |
每個基金審計監督委員會都認定,普華永道向基金服務附屬公司提供未經委員會預先批准的非審計服務,符合保持普華永道作為基金主要審計員的獨立性 。
其他事務。截至本委託書發表之日起,各基金管理人員及基金經理均知悉,除通知所載事項外,會議前並無其他事項 。如果任何其他事務被適當地提交給會議,被指定為代理人的人將全權酌情投票。
法定人數、休會、會議後勤和製表方法。出席會議的每個基金的法定人數為 親自出席或委託代表出席,佔基金總份額的30%(30%)
55
除優先股或普通股將作為獨立類別投票,則每個類別中有權投票的股份的30%將需要 構成該類別業務交易的法定人數。 有權在該會議上投票的優先股或普通股除外。通過澄清,在優先股作為單獨類別投票的情況下,有權投票的ARP和VMTP總數的30%(無論股票的相對 清算優先級)將構成法定人數。如果沒有達到提案所需的法定人數,被指定為代表的人士可以就該提案提議休會,如果提議休會,他們將投票表決他們有權投票贊成該休會的所有股份。有關基金提案的任何延期將需要有權就此投票的相關基金的多數股份 親自出席或由受委代表出席擬休會的會議,投贊成票。然而,在優先股或普通股將作為單獨類別投票的情況下, 在要休會的會議會期上,需要獲得 適用類別的多數股份的贊成票,才能就該類別休會。根據PIMCO與這些基金的投資管理協議,任何額外徵集和任何休會的費用將由PIMCO承擔 。在會議召開時已收到足夠贊成票的任何適當提交會議的提案將被採取行動,並且此類行動將是最終的 ,無論會議是否休會以允許就尚未達到法定人數的任何其他提案進行額外徵集。在基金獲得足夠票數以 批准董事會建議批准的事項的特定情況下,基金可要求經紀人和被指定實體自行決定拒絕或撤回提交經紀人不投贊成票的申請,以 避免徵求額外贊成票的需要。
委託代表或親自在會議上投票將由基金指定的會議出納員(出納員) 計票。為了確定每個基金是否有法定人數,計票人將包括親自或委託代表出席會議的股份總數 ,包括由反映棄權和經紀人無投票權的代理人代表的股份(即未收到實益擁有人或有權投票的人士的指示,經紀或代名人持有的股份 ,而經紀或代名人對某一事項並無酌情投票權)。對於需要獲得多數票批准的提案,如選舉 受託人、棄權票和中間人反對票將不計入對被提名人投出的多數票,也不會對提案結果產生影響。在 競爭選舉的情況下,棄權和
56
未投票可能要求被提名人獲得更高的得票率才能獲得多數票,但不會被計為反對該被提名人當選的選票 。
PIMCO對基金股東的健康和旅行擔憂以及公共衞生官員不斷變化的建議非常敏感。由於新冠肺炎冠狀病毒帶來的困難,會議的日期、時間、地點或舉行方式可能會改變。如果發生此類變更,基金將發佈新聞稿宣佈變更,並在美國證券交易委員會的EDGAR系統上提交公告等步驟,但不得向股東提供額外的募集材料或以其他方式修改基金代理材料 。基金可以考慮對與會者施加額外的程序或限制,或通過互聯網或其他電子方式將會議作為虛擬股東會議進行,以取代面對面會議 ,但須遵守適用法律施加的任何限制。如果會議幾乎全部或部分舉行,基金將及時將此類計劃通知其股東 ,並披露有關虛擬會議後勤細節的明確方向,包括股東如何遠程訪問、參與和投票。這些基金計劃宣佈這些變化,如果有的話,在Pimco.com/en-us/our-firm/closeendfund,如果您打算參加會議,並鼓勵您在會議前查看本網站。請注意,任何希望親自出席會議的股東都必須遵守聯邦、州和地方政府和/或太平洋投資管理公司通過的任何衞生法規。
向股東報告。以下是各基金最近完成的 財年向股東提交的年度報告的郵寄日期:
基金 |
向股東郵寄年度報告日期 最近完成的財政年度 | |
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI/PMX/PZC | 2021年8月28日 |
基金年度報告和半年度報告的額外副本可免費從基金獲取 ,請致電1-(844)-337-4626,請訪問基金網站pimco.com/closeendfund或寫信給 基金(地址:紐約百老匯1633號,New York 10019)。
2022財年舉行的年度會議的股東提案 。目前預計,在本委託書所述會議之後,每隻基金的下一次年度股東大會將於2022年12月舉行。擬在該年度 上提交的股東提案
57
每個基金必須在2022年7月12日之前收到每個基金的會議,以包括在每個基金的委託書和與該會議有關的代理卡中。 股東提交要包含在代理材料中的提案並不保證會包含該提案。股東提案必須遵守聯邦證券法的某些要求,並且必須根據 適用的基金章程提交。為每個基金提交任何其他建議(包括選舉受託人提名人的建議)的股東擬在2022財年舉行的年會上提交(I.e..,而不是 將包括在基金委託書材料中的提案)必須確保每個基金收到此類提案的情況良好,並符合每個基金章程中規定的所有適用法律要求和要求。各基金章程 規定,任何此類提案必須在各基金首次郵寄上一年度股東大會委託書的一週年日前45天至60天內以書面形式收到;但根據適用法律,如果即將召開的股東大會的日期不在各基金上次股東大會週年紀念日的30天內,則必須在交易結束後的日期 之前收到該提案。 如果根據適用法律,下一次股東大會的日期不在各基金上一次股東大會週年紀念日的30天內,則該提案必須在交易結束後的較晚時間內收到。 如果根據適用法律,下一次股東大會的日期不在各基金上次股東大會週年紀念日的30天內,則必須在交易結束後的較晚時間收到該提案 。首次公開宣佈或披露即將召開的 股東大會日期之後的工作日。假設下一次年會最終安排在今年12月17日會議週年紀念日的30天內,則每個基金必須在不早於 2022年9月13日且不遲於2022年9月28日收到此類提案。如果希望提交建議書的股東未能在上述日期內通知基金,根據所附委託書中點名人士的判斷,如果股東的建議書被適當地提交大會,為會議徵集的委託書將被 投票表決。如果股東及時通知,在符合美國證券交易委員會委託書規則的情況下,委託書仍可 行使酌情表決權。股東提案應提交給適用基金的祕書,地址為基金主要執行辦公室,複印件為David C.Sullivan,Rpes&Gray LLP,Prudential Tower,800Boylston Street,Boston,Massachusetts 02199-3600.
請立即簽署並退回隨附的委託書,以確保出席適用的年會的法定人數。為方便起見,隨函附上寫有收信人地址、已付郵資的 信封。
2021年10月29日
58
委託書附件A
太平洋投資管理公司贊助的封閉式基金
審計監督委員會章程
(自2004年1月14日起通過,
(修訂至2020年1月1日)
本章程可能定期更新本章程附錄A所列的每家註冊投資公司(每家都是基金,統稱為基金)的董事會(每個都是董事會)已通過本憲章,以規範特定董事會的審計監督委員會(董事會)在監督基金方面的活動。本憲章分別適用於每個基金及其特定的理事會和委員會,並應據此解釋。本章程取代董事會或董事會委員會以前通過的任何審計委員會章程 。
宗旨和職能説明
委員會的一般目的是監督基金的會計和財務報告政策和做法及其內部控制,包括協助董事會監督基金財務報表的完整性、基金遵守與財務報告事項相關的法律和法規要求、基金獨立審計師的資格和獨立性,以及基金內部控制系統和獨立審計師的表現。委員會的目的也是準備證券交易委員會規則所要求的報告,以包括在基金的年度委託書中(如果有的話)。
委員會的職能是監督。雖然 委員會負有本憲章規定的職責,但委員會沒有責任規劃或進行審計,編制或確定基金的財務報表完整、準確並符合公認的會計原則,或確保遵守法律、法規或基金的任何內部規則或政策。基金管理負責基金會計以及基金 內部控制系統的實施和維護,獨立審計師負責對基金財務報表進行適當審計。委員會成員不是這些基金的僱員,在本委員會任職期間,他們不是,也不會自稱是會計師或審計師。因此,委員會或其成員沒有義務或責任進行實地工作或其他類型的審計或會計審查或程序。
A-1
委員會的每一名成員有權依賴(I)委員會從其接收信息的管理部門和基金外的人員和組織的誠信,以及(Ii)這些人員或組織在實際不知情的情況下向委員會提供的財務和其他信息的準確性 。
會籍
委員會由董事會決定的受託人人數組成,但無論如何不少於三(3)名受託人。委員會的每位 成員必須是董事會成員。董事會可隨時全權酌情將委員會任何成員免職或撤換。
委員會的每名成員可能不是基金的利害關係人,如1940年經修訂的《投資公司法》(《投資公司法》)第2(A)(19)節所界定,並且必須以其他方式滿足規則10A-3(B)(考慮到該規則中規定的任何例外情況)、經修訂的1934年《證券交易法》和適用的上市標準所規定的投資公司發行人審計委員會成員的獨立性標準,否則委員會的每一名成員都不能是基金的利害關係人(如經修訂的1940年《投資公司法》(《投資公司法》)第2(A)(19)節所界定),且必須符合規則10A-3(B)(考慮到該規則中規定的任何例外)以及適用的上市標準所規定的獨立標準。委員會的每名成員必須精通財務(或必須在其被任命為委員會成員後的合理時間內具備),且至少有一名委員會成員必須具有會計或相關的財務管理專業知識,在每種情況下,均應符合董事會根據紐約證券交易所上市標準在其業務判斷中對此類資格的解釋。
除非董事會另有決定,否則董事會應至少確定一名委員會成員為審計委員會 財務專家(按照表格N-CSR的定義)。
委員會的一名或多名成員可由董事會指定為委員會主席或副主席(視屬何情況而定),任期由董事會決定。委員會主席應:(1)安排會議在其認為適當的 時間和頻率舉行;(2)在委員會主席認為適當的其他委員會成員的協助下,就制定委員會每次會議的議程向管理層提供意見;(3)擔任每次委員會會議的主席;(4)擔任委員會主要成員,就委員會相關事項與管理層進行溝通;及(5)履行董事會或委員會認為適當的其他職責。 主席可以將他或她認為合適的一項或多項職責委託給委員會的一個或多個其他成員。
A-2
職責和職責
委員會的政策和程序應保持靈活性,以促進委員會對不斷變化的情況作出反應的能力 和總體履行其職能的能力。下面概括地描述了需要注意的領域。委員會應:
1.根據對基金獨立審計師的獨立性、審計的性質和表現以及任何允許的非審計服務的評估,決定選擇、保留或終止基金的獨立審計師。 委員會關於選擇、保留或終止獨立審計師的決定應根據《投資公司法》第32(A)條的要求提交董事會批准。基金的獨立審計員必須直接向委員會報告,委員會應負責解決管理層與獨立審計員之間有關財務報告的分歧。
2.至少每年審議基金獨立審計師的獨立性,並根據上市公司會計監督委員會(PCAOB)適用規則的要求,定期 收到獨立審計師的正式書面披露和信函。
3.在適用條例要求的範圍內,預先批准(I)獨立審計師向基金提供的所有審計和允許的非審計服務,以及(Ii)獨立審計師向基金的投資顧問(包括次級顧問)和某些投資顧問附屬公司提供的所有非審計服務。委員會可以執行批准此類服務的政策和程序,而不是由全體 委員會批准。
4.審查和批准獨立審計師向基金、投資顧問和投資顧問的某些附屬公司收取的審計費用、與審計有關的費用和允許的非審計服務費用 。
5.如果和 基金打算僱用僱員,應為基金僱用基金獨立審計師的僱員或前僱員制定明確的政策。
6.至少每年獲得並審查一份獨立審計師的報告,説明(I)會計師事務所的內部質量控制程序和(Ii)任何重大問題(A)會計師事務所最近的內部質量控制審查或同行審查或(B)在前五年內進行的任何政府或其他專業查詢或調查
A-3
有關公司執行的一項或多項獨立審計的年限,以及為解決任何此類問題而採取的任何步驟。
7.與基金的獨立審計師一起審查年度審計和任何特別審計的安排和範圍,包括建議提交給基金董事會和基金股東的任何意見的格式。
8.與管理層和獨立審計師會面,審查和討論基金的年度經審計財務報表,包括審查管理層關於基金投資業績的任何具體披露;關於基金的經審計財務報表,與獨立審計師討論PCAOB適用規則要求的事項和根據適用法律要求向委員會報告的任何其他事項;並提供一份聲明,説明是否根據對基金經審計財務報表的審查,
與管理層會面,審查和討論半年度報告中包括的基金未經審計的財務報表,包括(如果有)審查管理層對基金投資業績的討論的任何具體披露。
9.與管理層和獨立審計員討論基金未經審計的財務報表。
10.與獨立審計師一起審查他們在審計工作過程中遇到的任何審計問題或困難,以及管理層對此的迴應。
11.與管理層一起審查基金的會計和財務報告政策、做法和內部控制,以及管理層關於風險評估和風險管理的指導方針和政策, 包括管理層或獨立審計師就改變會計原則或做法提出的任何建議對基金的影響,並酌情與獨立審計師一起審查基金的會計和財務報告政策。
12.與管理層討論任何討論基金投資業績的新聞稿和有關 基金的其他財務信息,以及管理層向分析師或評級機構提供的任何財務信息。委員會可通過討論基金將披露的一般信息類型和列報形式來履行這一責任 (即a逐個案例不需要審查),並且不需要事先討論每一次這樣的信息發佈。
A-4
13.建立以下程序:(I)接收、保留和處理基金收到的有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴 ;(Ii)基金僱員、基金投資顧問、管理人、主承銷商(如果有)或任何其他為投資顧問提供與會計或審計事項有關的服務的保密匿名提交。
14.調查或啟動對基金會計業務或財務報告中的任何欺詐、不當行為或涉嫌不當行為的調查 。
15.與律師一起審查對基金的財務和會計報告政策和做法或其內部控制有重大影響的法律和監管事項。
16.定期(至少每年)向理事會報告委員會的活動。
17.履行委員會或董事會認為必要或適當的符合本憲章、《協定和信託宣言》、 適用於基金的公司章程和/或章程以及適用的法律或條例的其他職能。
委員會可將本憲章規定的任何部分權力和責任委託給由委員會一名或多名 名成員組成的小組委員會。
職責範圍
本憲章不應解讀為將採取任何行動或監督基金任何活動的責任強加給委員會(作為一個機構)或委員會任何成員(單獨行事),而本憲章或適用法律未另行規定 委員會或其任何成員有責任採取任何行動或監督基金的任何活動。委員會及其成員須遵守根據適用法律普遍適用於董事會或受託人的相同照顧標準(如適用),而委員會成員的服務不得導致其任何成員的照顧標準與其在董事會服務的一般照顧標準 一般有所不同。 在委員會服務期間,委員會及其成員須遵守一般適用於董事會或受託人的照顧標準。 委員會成員的服務不得導致委員會任何成員的服務標準與其在董事會服務的一般照顧標準不同。 指定委員會成員為審計委員會財務專家,並不會對該人士施加任何職責或責任,該等職責或責任不會超過該人士作為 委員會成員及董事會成員所承擔的職責。審計委員會財務專家的任命也不影響委員會或董事會任何其他成員的職責。
A-5
會議
委員會應至少每年分別與獨立審計師和負責基金財務和會計業務的基金管理層代表舉行會議。委員會應在其認為必要或適當時舉行其他定期會議或特別會議。
外部資源和管理層的協助
基金的適當人員須提供或安排提供委員會所要求的資料、數據及服務。 委員會有權聘請獨立律師和其他專家和顧問,費用由基金承擔,委員會認為這些專家和顧問的專業知識是履行其職責所必需的。基金應提供或安排提供委員會確定的適當資金,用於支付:(1)基金獨立審計師因發佈與基金財務報表有關的審計報告或為基金提供其他審計、審查或核證服務而支付的報酬;(2)委員會聘請的獨立法律顧問或其他顧問的報酬;以及(3)委員會履行其宗旨或履行其職責所需或適當的一般行政費用 。(3)委員會的一般行政費用。 基金應提供或安排提供由委員會決定的適當資金,用於支付:(1)基金獨立審計師發佈與基金財務報表有關的審計報告或為基金提供其他審計、審查或核證服務的報酬;(2)委員會聘請的獨立法律顧問或其他顧問的報酬;以及(3)委員會履行其宗旨或履行其職責所需或適當的一般行政費用。
年度評估
委員會應至少每年審查和重新評估本憲章的充分性,並向董事會提出任何修改建議。此外,委員會的業績應至少每年審查一次。
通過和修訂
董事會應通過並批准本憲章,並可隨時主動修改本憲章。
A-6
附錄A
受本憲章規限的資金
(截至2020年1月1日)
PCM 基金公司(PCM)
太平洋投資管理公司市政收入基金(PMF)
太平洋投資管理公司市政收益II基金(PML)
太平洋投資管理公司市政收入III基金(PMX)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金(PCQ)
太平洋投資管理公司加州市政收入II基金(PCK)
太平洋投資管理公司加州市政收入III基金(PZC)
PIMCO紐約市收入基金(PNF)
PIMCO紐約市收益II基金(PNI)
PIMCO紐約市收入III基金(PYN)
太平洋投資管理公司企業和收益戰略基金(PCN)
太平洋投資管理公司(PIMCO)公司和收入機會基金(PTY)
太平洋投資管理公司高收入基金(PHK)
太平洋投資管理公司 收益策略基金(PFL)
太平洋投資管理公司收益策略II基金(PFN)
太平洋投資管理公司收入機會基金(PKO)
PIMCO Global StocksPLUS&Income Fund(PGP)
太平洋投資管理公司(PIMCO)戰略收入基金公司(RCS)
太平洋投資管理公司動態收益基金(PDI)
太平洋投資管理公司動態信貸和抵押收入基金(PCI)
太平洋投資管理公司能源和戰術信用機會基金(NRGX)
A-7
委託書附件B
治理和提名委員會章程
太平洋投資管理公司管理的賬户信託和
太平洋投資管理公司贊助的封閉式基金
太平洋投資管理公司發起的區間基金
每個信託及其各自系列(每個信託或系列,一個基金)的董事會/託管人(董事會)已經通過了本憲章,以管理每個董事會的治理和提名委員會(委員會)的活動。
宗旨和責任聲明
各委員會的主要目的及責任為(I)就有關 董事會管治及相關受託人慣例的事宜向董事會提供意見及提出建議,及(Ii)篩選及提名候選人加入董事會擔任獨立董事/受託人(定義見下文)。
組織
1.每個委員會應 由董事會決定的董事/受託人人數組成,但無論如何不少於兩(2)名董事/受託人。每個委員會必須完全由董事會成員組成,他們不是相關 基金(獨立受託人)的利害關係人,具體定義見1940年修訂的《投資公司法》第2(A)(19)節。各董事會可隨時自行決定撤換委員會任何成員。
2.委員會的一名或多名委員可由董事局指定為委員會主席或副主席(視屬何情況而定),而 的任期由董事局決定。委員會主席應:(1)安排會議在其認為適當的時間和頻率舉行;(2)在主席認為適當的其他委員會成員的協助下,就其 為每次委員會會議制定議程向管理層提供意見;(3)擔任每次委員會會議的主席;(4)擔任主要委員會成員,就委員會相關事項與管理層進行溝通;及(5)履行董事會或委員會認為適當的其他職責。主席可以將他或她認為適當的一項或多項職責委託給一名或多名委員會其他成員 。
B-1
3.委員會每年至少舉行一次定期會議,審議獨立受託人的薪酬和委員會認為適當的其他事項。委員會或董事會根據每個基金的 章程確定必要或適當時,應召開額外的委員會會議。
治理事項的職責和責任
1.責任概述。每個基金委員會的職責包括審議並向 董事會提出以下建議:(1)治理、退休以及與董事會和董事會有關的其他政策、程序和做法;(2)與董事會主席協商,討論與董事會和董事會委員會的職能和職責有關的事項;(3)董事會的規模,並與董事會主席協商,董事會的委員會及其組成;以及(4)董事會和委員會會議程序,包括 董事會和委員會會議的程序,包括 董事會主席和董事會主席的意見,以及董事會和委員會的會議程序,包括董事會和委員會的會議程序,包括 董事會和委員會的職能和職責;(3)董事會的規模,並與董事會主席協商,董事會的委員會及其組成;以及(4)董事會和委員會的會議程序,包括 董事會和委員會的會議程序
2.受託人 賠償。委員會將定期檢討及建議各基金就其在董事會及董事會任何委員會的服務而支付或提供予獨立信託人的補償結構及水平及任何相關福利,以供董事會批准。
3.董事會治理政策。委員會應審查旨在提高獨立受託人在服務於基金及其股東利益方面的獨立性和有效性的董事會治理政策 。委員會應至少每兩年審查一次這些政策,並建議董事會批准任何變更 。
4.委員會應履行董事會不時委派給委員會的任何其他職責或職責。
受託人提名
1.董事/受託人獲提名人的資格董事/受託人候選人必須具有大學學位或同等的商業經驗 。委員會在考慮董事/受託人候選人時可考慮多種因素,包括(但不限於):(I)候選人出席會議並履行其在董事會的職責的能力和承諾,(Ii)相關行業和相關經驗,(Iii)教育背景,(Iv)能力、判斷力和專業知識,以及(V)董事會組成的整體多樣性。委員會應 審議
B-2
1940年法案中規定的任何關係或其他類型的關係,(E.g..、業務、財務或家庭關係)與投資顧問或其他主要服務提供者之間的關係,這可能會損害獨立性。
2.被提名人的識別。在確定董事會的潛在提名人選時, 委員會可考慮由以下來源推薦的候選人:(I)基金現任董事/受託人;(Ii)基金高級管理人員;(Iii)基金投資顧問或分顧問;(Iv)基金股東(見下文);以及(V)委員會認為合適的任何其他來源。委員會可以(但不需要)保留第三方搜索公司 ,費用由基金承擔,以確定潛在候選人。關於封閉式基金的年度提名,在沒有需要採取不同行動的情況下,董事會預計此類提名將以旨在保持與其他基金的共同董事會成員身份的方式進行。
3.考慮股東推薦的候選人 。委員會將在審議和評估其他來源推薦的候選人的基礎上,審議和評估股東適當提交的被提名人候選人。本章程附錄A(PIMCO 管理賬户信託基金和PIMCO發起的封閉式基金)和附錄B(PIMCO發起的封閉式基金)可能會被委員會不時修訂,它們規定了 股東在向委員會適當提交被提名人候選人時必須遵循的程序(委員會不會考慮沒有按照附錄A或附錄B(視情況適用)正確提交的建議)。
4.向委員會推薦候選人。委員會將向董事會推薦其認為 有資格擔任董事會獨立受託人的董事/受託人候選人。在實際可行的情況下,委員會將按優先順序對這些潛在的董事會提名人選進行排序。委員會還可考慮並向董事會推薦不符合獨立受託人資格的受託人候選人 。
操作指南
1.基金的適當官員應提供或安排提供委員會要求的信息、數據和服務。 委員會應擁有履行本憲章規定的職責所需或適當的資源和權限,包括有權聘請委員會酌情認為履行其職責所需或適當的法律顧問及其他專家和顧問,費用由基金承擔。(br}基金的有關官員應提供或安排提供委員會要求的信息、數據和服務。 委員會應擁有履行本憲章規定的職責所需或適當的資源和權限,包括聘請法律顧問及其他專家和顧問的權力,費用由基金支付。
B-3
2.在沒有實際相反知識的情況下,委員會的每一成員有權依賴 (1)向信託提供服務的個人和組織的誠信和能力,以及(2)這些個人或組織向委員會提供的信息和報告的準確性和完整性(在提交時和持續不斷的基礎上,視情況而定),以及(2)這些個人或組織向委員會提供的信息和報告的準確性和完整性(在提交時和持續不斷的基礎上,視情況而定)。本憲章的任何規定都不打算、也不應解釋為強加給委員會任何成員任何 超出其作為基金受託人根據聯邦和州法律賦予其的職責或責任之外的任何 額外職責或責任。
B-4
附錄A
PIMCO管理賬户信託和PIMCO發起區間基金股東提交被提名人的程序
基金的股東必須遵循以下程序,才能提交適當的被提名人建議供委員會審議。
1. | 股東必須將任何此類建議(股東建議)以書面形式提交給 基金,請祕書注意,地址為基金的主要執行辦公室。每季度一次,如果祕書在本季度收到任何股東推薦,祕書將向 委員會通報新的股東推薦。由於基金不會為選舉受託人而召開年度或其他定期股東大會,因此委員會將持續接受股東推薦。 |
2. | 所有正式提交給基金的股東建議將由祕書持有,直至 (I)委員會召開會議考慮填補董事會空缺或新設董事會職位的候選人(受託人審議會議)或(Ii)委員會指示祕書在受託人審議會議或中期評估(定義見下文)之後放棄股東建議 。 |
3. | 在受託人審議會議上,委員會將審議祕書當時提出的每一項股東建議。在受託人審議會議後,委員會可指示祕書放棄祕書目前持有的任何或全部股東建議。 |
4. | 委員會可酌情隨時召開會議,對有效提交的 股東建議進行評估(每次此類會議,一次中期評估),以確定哪些股東建議將在下一次受託人審議會議上審議。在中期評估之後, 委員會可以指示祕書放棄祕書目前持有的任何或全部股東建議。 |
5. | 股東推薦必須包括:(I)書面陳述,列明(A)股東(候選人)推薦的人的姓名、 出生日期、營業地址、居住地址和國籍;(B)候選人向股東報告的該候選人所擁有或受益的基金股份數量(以及類別,如有);(C)(A)、(D)(A)、(D)段要求提供的關於被提名董事的候選人的任何其他信息;(D)股東推薦必須包括:(A)股東(候選人)推薦的人的姓名、 出生日期、營業地址、居住地址和國籍;(B)候選人向股東報告的登記在冊或受益的基金股份數量(以及類別,如有);(C)(A)、(D)段要求提供的有關候選人的任何其他信息。 |
B-5
根據證券交易委員會通過的《1934年證券交易法》(《證券交易法》)(或證券交易委員會或任何後續機構隨後通過的適用於該信託的任何法規或規則的相應規定),根據經修訂的1934年《證券交易法》(《證券交易法》),S-K條例第401項(E)和(F)項或規則第14a-101條(附表14A)第22項(B)項的相應規定;(D)有關候選人的任何其他 信息,如果候選人是根據《交易法》第14條 及其頒佈的規則和條例就選舉受託人或董事而要求提交的委託書或其他文件中的被提名人,則需要披露的任何其他 信息;以及(E)推薦股東是否相信候選人是或將會是基金的利害關係人(定義見1940年《投資公司法》,經修訂),如果不是,則須披露該信息;以及(E)推薦股東是否相信候選人是或將是基金的利害關係人(定義見1940年《投資公司法》,經修訂),以及(如果不是)(Ii)被提名為 被提名人並在當選後擔任受託人的候選人的書面和簽署同意書;。(Iii)推薦股東在基金賬簿上的名稱;。(Iv)推薦股東實益擁有並記錄在案的基金股份數量(以及類別(如有));及。(V)推薦股東與候選人和任何其他人士(包括他們的姓名)之間的所有安排或諒解的描述。此外,委員會可要求候選人提供其合理要求或認為必要的其他信息,以確定該候選人是否有資格在董事會任職或 是否符合適用法律。 |
B-6
附錄B
股東呈交獲提名人候選人的程序
太平洋投資管理公司發起的封閉式基金
基金股東必須遵循以下程序,才能適當地提交被提名人建議供委員會審議。
1. | 股東/股東必須將任何此類建議(股東建議)以 書面形式提交給基金,並請祕書注意,地址為基金的主要執行辦公室。 |
2. | 股東推薦必須在選出被提名人的董事會或股東大會日期前不少於四十五(45)個歷日或不超過七十五(75)個歷日交付或郵寄至基金的主要執行辦公室 。 |
3. | 股東推薦必須包括:(I)書面陳述,列明(A)股東(候選人)推薦的人的姓名、 年齡、出生日期、營業地址、居住地址和國籍;(B)候選人向該股東報告的、登記在冊的或由候選人實益擁有的基金所有股票的類別和數量;(C)證券交易委員會(或證券交易委員會或任何適用的後續機構隨後通過的任何法規或規則)第401條(A)、(D)、(E)和(F)段或1934年《證券交易法》(修訂後的《證券交易法》)第14a-101條(附表14A)第22項(B)段要求的有關董事被提名人的任何其他資料(或證券交易委員會或任何適用的後續機構隨後通過的任何法規或規則的相應規定)。(D)如果候選人是委託書或其他文件中的被提名人,則候選人的任何其他信息將被要求披露,該委託書或其他文件 是根據交易所法案第14條和根據其頒佈的規則和條例而要求就董事/受託人或董事的選舉徵集委託書而作出的 ;及(E)推薦股東是否相信候選人是或將會是基金的利害關係人(如1940年修訂的《投資公司法》所界定的),以及;及(E)推薦股東是否相信候選人是或將會是基金的利害關係人(如1940年經修訂的《投資公司法》所界定),及。(E)推薦股東是否相信候選人是或將會是基金的利害關係人(如1940年修訂的《投資公司法》所界定)。, ?有關 候選人的足以使基金作出決定的資料;(Ii)被提名為被提名人並在當選後擔任董事/受託人的候選人的書面和簽署同意書;(Iii)推薦 股東在基金賬簿上的名稱;(Iv)推薦股東實益擁有並記錄在案的基金所有股份的類別和數量;以及(V)所有 |
B-7
推薦股東與候選人和任何其他人士(包括其姓名)之間的安排或諒解,推薦股東根據這些安排或諒解進行推薦。 此外,委員會可要求候選人提供其合理需要或認為必要的其他資料,以決定該候選人是否有資格出任委員會成員。 |
B-8
委託書附件C
審計監督委員會報告
的董事會成員中的一員
太平洋投資管理公司 加州市政收入基金(PCQ)
太平洋投資管理公司市政收入基金(PMF)
PIMCO紐約市收入基金(PNF)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金II(PCK)
太平洋投資管理公司市政收入基金II(PML)
PIMCO紐約市收益基金II(PNI)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金III(PZC)
太平洋投資管理公司市政收入基金III(PMX)
(每個基金,一個基金,集體,基金)
日期:2021年2月22日
審計監督委員會(統稱為委員會)代表每個基金的董事會(統稱為董事會)監督基金財務報告過程,並根據董事會通過的書面憲章運作。委員會會見了基金管理層(管理層)和獨立註冊公共會計師事務所 ,並向董事會報告其活動結果。管理層對財務報表和報告流程負有主要責任,包括內部控制制度。關於委員會和 獨立會計師的責任,管理層表示,截至2020年12月31日的財政年度的基金財務報表是按照公認會計原則編制的。
委員會已與基金獨立註冊會計師事務所Management and Pricewaterhouse Coopers LLP(PwC)審查並討論了截至2020年12月31日的財年經審計的財務報表。委員會與普華永道討論了關於第61號審計準則(SAS 61)的聲明要求討論的事項。 SAS 61要求獨立註冊會計師事務所向委員會傳達事項,包括(如果適用):1)對重大異常交易進行核算的方法;2)在缺乏權威指導或共識的有爭議或新興領域的重大會計政策的影響;3)管理層在制定特別敏感的會計估計時使用的程序,以及審計師關於以下方面的結論的基礎。 (4)在會計原則的應用和某些其他事項上與管理層存在分歧。
C-1
關於每個基金,委員會已收到上市公司會計監督委員會第3526條(要求註冊會計師事務所向委員會進行書面披露並與委員會討論與審計師獨立性有關的各種事項)所要求的 普華永道的書面披露和信函, 已與普華永道討論了它們的獨立性。委員會還審查了普華永道向每個基金或代表每個基金提供的專業服務的總費用,並在適用的範圍內審查了每個基金報告期內向太平洋投資管理公司(PIMCO)、基金投資經理以及在報告期間向每個基金提供服務的太平洋投資管理公司(PIMCO)控制、控制或在共同控制下的任何實體提供非審計服務的費用總額 。作為本次審查的一部分,委員會除審議了與選擇基金獨立註冊公共會計師事務所有關的其他做法和要求外,還審議了提供此類非審計服務是否符合保持普華永道的獨立性。
基於上述審查和討論,委員會向董事會提交本報告,並建議(1)將截至2020年12月31日的財政年度經審計的財務報表列入該財政年度提交給股東的基金年度報告,(2)向美國證券交易委員會和紐約證券交易所提交該年度報告,以及(3)重新任命普華永道為截至2021年12月31日的財政年度的基金獨立註冊會計師事務所。
董事會審計監督委員會提交:
馬修·巴芬頓(T.Matthew Buffington)
德里克·A·克拉克
薩拉·E·科根
黛博拉·A·德科蒂斯
漢斯·W·克爾特斯
小約瑟夫·B·基特里奇
威廉·B·奧格登,IV和
艾倫·拉帕波特
C-2
CEF_PROXY_102921
無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書,並在今天投下您的委託票!
與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
PIMCO California City Income Fund II是馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO California City Income Fund II(The Fund)普通股的簽名持有人,特此任命Ryan G.Leshaw、Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可以合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票。
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,下面簽署人有權投出的
票將按照本委託書背面指示的方式投票,並由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何
休會或延期之前可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書已正確籤立,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關提案的討論,請參閲代理
聲明。
請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即放入所附信封中退回。
關於2021年12月17日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。太平洋投資管理公司加州市政收入基金II的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
[此處的代理ID號]
[這裏有條形碼]
[CUSIP此處]
代理卡
太平洋投資管理公司加州市政收入基金二期普通股
在背面簽名、日期和投票
代理投票選項
1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用以下代理投票號碼在線訪問
vote.proxyonline.com
3.免費撥打電話(888)227-9349到達
自動按鍵投票線路
4.當你撥打免費電話時,與現場接線員一起直播1-866-406-2288週一至週五上午9點至晚上10點東部時間
控制編號
太平洋投資管理公司加州市政收入基金二期普通股
代理卡
1.(01)John C.Maney O O(02)Alan RapPaport O O2.由委託書持有人酌情決定,就週年大會或其任何延會或延期前可適當處理的任何
其他事務投票及以其他方式代表以下籤署人。
B. 非投票權項目
更改地址v請在下面打印新地址。備註_請在下面打印
您的備註。
你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。
如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄你的選票之前,記得在上面簽名並註明日期。此代理卡
只有在簽名並註明日期後才有效。
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編號]
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建議書
A.受託人選舉:董事會敦促您投票支持被提名者的
選舉。
需要您的簽名才能計算您的選票。
請按照您的姓名在代理卡上的位置在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應註明他們簽名的身份
,如果出現多個名字,則必須有過半數人簽名。如屬法團,則須由獲授權人員簽署,並註明其名稱。
___簽名日期(以及標題(如果適用))
___簽名(如果共同持有)日期
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與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
PIMCO加利福尼亞州市政收入基金(PIMCO California City Income Fund)是馬薩諸塞州的商業信託基金(The Fund)普通股的以下簽名持有人,特此任命Ryan G.Leshaw,Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可以合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票。
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權
投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期之前可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書已正確籤立,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關提案的討論,請參閲代理
聲明。
請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即放入所附信封中退回。
關於2021年12月17日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。太平洋投資管理公司加州市政收入基金(PIMCO California City Income Fund)在截至2020年12月31日的財年向股東提交的委託書和年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
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請按照您的姓名在代理卡上的位置在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。
受託人和其他受託人應註明他們簽名的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有多數人簽名。如果是公司,簽名應該是授權人員的簽名,並説明他或她的頭銜。
___簽名日期(以及標題(如果適用))
___簽名(如果共同持有)日期
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A.受託人選舉:董事會敦促您投票支持被提名者的
選舉。
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與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
太平洋投資管理公司市政收入基金(PIMCO City Income Fund)是馬薩諸塞州的一家商業信託基金,以下籤署的普通股持有人任命瑞安·G·萊肖(Ryan G.Leshaw)、科琳·迪恩·米勒(Colleen Dean Miller)和伍羣傑或他們中的任何一人,作為以下簽名者的一名或多名代表:(I)出席將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司辦公室舉行的
年度股東大會(年會),於太平洋時間2021年12月17日上午8:00開始,及其任何休會或延期;(B)作為以下簽名者的一名或多名代理人:(I)出席將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號舉行的基金股東周年大會(年會),及其任何休會或延期;(B)將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會)及其任何休會或延期;及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表下文簽名人,並擁有下文簽名人所擁有的所有
權力,猶如親自出席該週年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。簽字人特此
撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可合法行事的所有事項。
此委託書
是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人
酌情決定在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書執行得當,但未就委託書中包含的提案作出指示
,則該等投票有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關該提案的討論,請參閲委託書。
請在本函背面簽名、投票、註明日期,並將簽名的委託書立即放入所附信封中退回。關於2021年12月17日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。太平洋投資管理公司市政收入基金的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
[此處的代理ID號]
[這裏有條形碼]
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代理卡
太平洋投資管理公司市政收入基金普通股
在背面簽名、日期和投票
代理投票選項
1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用以下代理投票號碼在線訪問
vote.proxyonline.com
3.免費撥打電話(888)227-9349到達
自動按鍵投票線路
4.當你撥打免費電話時,與現場接線員一起直播1-866-406-2288週一至週五上午9點至晚上10點東部時間
控制編號
太平洋投資管理公司市政收入基金普通股代理卡
1.(01)John C.
Maney O
O
(02)艾倫·拉帕波特·O
O
2.就本可適當提交本委員會審議的任何其他事務,投票及以其他方式代表下文簽署人
年度大會或其任何延會或延期,由委託書持有人酌情決定。
B. 非投票權項目
地址更改16請
在下面打印新地址。
備註_請在下面打印您的備註。
你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。
如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄你的選票之前,記得在上面簽名並註明日期。此代理卡
只有在簽名並註明日期後才有效。
感謝您的投票
[此處的代理ID
編號]
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需要您的簽名才能計算您的選票。
請按照
您的姓名出現在代理卡上的方式在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,必須有過半數的人簽署。如果是公司,
簽名應該是授權人員的簽名,他或她應該説明他或她的頭銜。
___簽名日期(以及
標題(如果適用))
___簽名(如果共同持有
)日期
要投票,請用藍色或黑色墨水畫一個圓圈。示例:
對於預扣
建議書
理事會敦促您投票支持被提名人的選舉。
無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書,並在今天投下您的委託票!
與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
PIMCO市政收入基金II是馬薩諸塞州的一家商業信託基金,以下籤署的普通股持有人任命Ryan G.Leshaw,Colleen Dean Miller和伍羣傑或他們中的任何一人,作為以下簽名者的一名或多名代表:(I)出席將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司辦公室舉行的
年度股東大會(年會),於太平洋時間2021年12月17日上午8:00開始,及其任何休會或延期;(B)作為以下簽名者的一名或多名代理人:(I)出席將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號舉行的基金股東周年大會(年會),及其任何休會或延期;(B)將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會)及其任何休會或延期;及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表下文簽名人,並擁有下文簽名人所擁有的所有
權力,猶如親自出席該週年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。簽字人特此
撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可合法行事的所有事項。
此委託書
是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人
酌情決定在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書執行得當,但未就委託書中包含的提案作出指示
,則該等投票有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關該提案的討論,請參閲委託書。
請在本函背面簽名、投票、註明日期,並將簽名的委託書立即放入所附信封中退回。關於2021年12月17日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。太平洋投資管理公司市政收益基金II的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
[此處的代理ID號]
[這裏有條形碼]
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太平洋投資管理公司市政收入基金II:普通股
在背面簽名、日期和投票
代理投票選項
1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用以下代理投票號碼在線訪問
vote.proxyonline.com
3.免費撥打電話(888)227-9349到達
自動按鍵投票線路
4.當你撥打免費電話時,與現場接線員一起直播1-866-406-2288週一至週五上午9點至晚上10點東部時間
控制編號
太平洋投資管理公司市政收入基金二期普通股代理卡
1.(01)John
C.Maney O
O
(02)艾倫
拉帕波特O O
2.就本可適當提交本委員會審議的任何其他事務,投票及以其他方式代表下文簽署人
年度大會或其任何延會或延期,由委託書持有人酌情決定。
B. 非投票權項目
地址更改16請
在下面打印新地址。
備註_請在下面打印您的備註。
你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。
如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄你的選票之前,記得在上面簽名並註明日期。此代理卡
只有在簽名並註明日期後才有效。
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[此處的代理ID
編號]
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需要您的簽名才能計算您的選票。
請按照
您的姓名出現在代理卡上的方式在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,必須有過半數的人簽署。如果是公司,
簽名應該是授權人員的簽名,他或她應該説明他或她的頭銜。
簽名(以及標題(如果適用))
日期
簽名(如果共同持有)
日期
要投票,請用藍色或黑色墨水畫一個圓圈。示例:
對於預扣
建議書
A.受託人選舉:董事會敦促您投票支持被提名者的
選舉。
無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書,並在今天投下您的委託票!
與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
PIMCO紐約市政收入基金(PIMCO New York City Income Fund)是馬薩諸塞州商業信託基金(The Fund)普通股的以下簽名持有人,特此任命Ryan G.Leshaw,Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可以合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票。
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權
投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期之前可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書已正確籤立,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關提案的討論,請參閲代理
聲明。
請在本文件背面投票、註明日期、簽名,並將簽名的委託書及時裝在隨函寄回。
關於2021年12月17日召開的年度股東大會委託書材料供應情況的重要通知。太平洋投資管理公司紐約市收益基金的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告
也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
[此處的代理ID號]
[這裏有條形碼]
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代理卡
太平洋投資管理公司紐約市政收入基金普通股
在背面簽名、日期和投票
代理投票選項
1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用以下代理投票號碼在線訪問
vote.proxyonline.com
3.免費撥打電話(888)227-9349到達
自動按鍵投票線路
4.當你撥打免費電話時,與現場接線員一起直播1-866-406-2288週一至週五上午9點至晚上10點東部時間
控制編號
PIMCO紐約市政收入基金普通股代理卡
1.
(01)約翰·C·馬尼·O(02)艾倫·拉帕波特·O
2.就本可適當提交本委員會審議的任何其他事務,投票及以其他方式代表下文簽署人
年度大會或其任何延會或延期,由委託書持有人酌情決定。
B. 非投票權項目
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如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄你的選票之前,記得在上面簽名並註明日期。此代理卡
只有在簽名並註明日期後才有效。
感謝您的投票
[此處的代理ID
編號]
[這裏有條形碼]
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需要您的簽名才能計算您的選票。
請按照
您的姓名出現在代理卡上的方式在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,必須有過半數的人簽署。如果是公司,
簽名應該是授權人員的簽名,他或她應該説明他或她的頭銜。
___簽名日期(以及
標題(如果適用))
___簽名(如果共同持有
)日期
要投票,請用藍色或黑色墨水畫一個圓圈。示例:
對於預扣
建議書
理事會敦促您投票支持被提名人的選舉。
無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書,並在今天投下您的委託票!
與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
PIMCO New York City Income Fund II是馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO New York City Income Fund II(The Fund)普通股的簽名持有人,特此任命Ryan G.Leshaw、Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可以合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投贊成票。
這個提議。
如果本委託書簽署得當,下面簽署的
人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項進行投票
。如果本委託書執行得當,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權由
下面的簽名將被投給這樣的提案。
有關提案的討論,請參閲
代理聲明。
請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即放入所附的
信封中退回。關於2021年12月17日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。太平洋投資管理公司紐約市收益基金II的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
[代理
此處的ID號]
[這裏有條形碼]
[CUSIP此處]
代理卡
太平洋投資管理公司(PIMCO)紐約市政收入基金(II)普通股
在背面簽名、日期和投票
代理投票選項
1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用以下代理投票號碼在線訪問
vote.proxyonline.com
3.免費撥打電話(888)227-9349到達
自動按鍵投票線路
4.當你撥打免費電話時,與現場接線員一起直播1-866-406-2288週一至週五上午9點至晚上10點東部時間
控制編號
太平洋投資管理公司(PIMCO)紐約市政收入基金(II)普通股
代理卡
(01)約翰·C·馬尼·O(02)艾倫·拉帕波特·O
2.就本可適當提交本委員會審議的任何其他事務,投票及以其他方式代表下文簽署人
年度大會或其任何延會或延期,由委託書持有人酌情決定。
B. 非投票權項目
地址更改16請
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你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。
如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄你的選票之前,記得在上面簽名並註明日期。此代理卡
只有在簽名並註明日期後才有效。
感謝您的投票
[此處的代理ID
編號]
[這裏有條形碼]
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需要您的簽名才能計算您的選票。
請按照
您的姓名出現在代理卡上的方式在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,必須有過半數的人簽署。如果是公司,
簽名應該是授權人員的簽名,他或她應該説明他或她的頭銜。
___簽名日期(以及
標題(如果適用))
___簽名(如果共同持有
)日期
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無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
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與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
以下是馬薩諸塞州商業信託公司PIMCO市政收入基金III(The Fund)普通股的簽名持有人,特此任命Ryan G.Leshaw,Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可以合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票。
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權
投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期之前可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書已正確籤立,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關提案的討論,請參閲代理
聲明。
請在本文件背面投票、註明日期、簽名,並將簽名的委託書及時裝在隨函寄回。
關於2021年12月17日召開的年度股東大會委託書材料供應情況的重要通知。PIMCO市政收益基金III的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告
也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲
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太平洋投資管理公司市政收入基金III:普通股
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代理投票選項
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太平洋投資管理公司市政收入基金三期普通股代理卡
1.
(01)莎拉·科根·O
(02)約翰·C·馬尼
O O
2.投票並以其他方式代表
簽署的任何其他事務,該事務可能會適當地提交給
年度大會或其任何延期或延期,由委託書
持有人酌情決定。
B. 非投票權項目
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需要您的簽名才能計算您的選票。
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簽名應該是授權人員的簽名,他或她應該説明他或她的頭銜。
___簽名日期(以及
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無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
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與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
PIMCO California City Income Fund III是馬薩諸塞州的一家商業信託基金(The Fund),以下是普通股的簽名持有人,特此任命Ryan G.Leshaw,Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可以合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票。
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權
投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期之前可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書已正確籤立,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關提案的討論,請參閲代理
聲明。
請在本文件背面投票、註明日期、簽名,並將簽名的委託書及時裝在隨函寄回。
關於2021年12月17日召開的年度股東大會委託書材料供應情況的重要通知。太平洋投資管理公司加州市政收入基金III的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告
也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
[此處的代理ID號]
[這裏有條形碼]
[CUSIP此處]
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太平洋投資管理公司加州市政收入基金iii普通股
在背面簽名、日期和投票
代理投票選項
1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用以下代理投票號碼在線訪問
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4.當你撥打免費電話時,與現場接線員一起直播1-866-406-2288週一至週五上午9點至晚上10點東部時間
控制編號
太平洋投資管理公司加州市政收入基金iii普通股
代理卡
1.(01)Sarah Cogan O O(02)John C.
Maney O O
2.就可能提交本委員會審議的任何其他事務
投票並以其他方式代表簽字人
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您的姓名出現在代理卡上的方式在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,必須有過半數的人簽署。如果是公司,
簽名應該是授權人員的簽名,他或她應該説明他或她的頭銜。
簽名(以及標題(如果適用))
日期
簽名(如果共同持有)
日期
要投票,請用藍色或黑色墨水畫一個圓圈。示例:
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理事會敦促您投票支持被提名人的選舉。
無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書,並在今天投下您的委託票!
與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
PIMCO California City Income Fund II是馬薩諸塞州的一家商業信託基金(The Fund),以下籤署的優先股持有人特此任命Ryan G.Leshaw、Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可以合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票。
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權
投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期之前可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書已正確籤立,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關提案的討論,請參閲代理
聲明。
請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即放入所附信封中退回。
關於2021年12月17日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。太平洋投資管理公司加州市政收入基金II的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
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1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用以下代理投票號碼在線訪問
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1.(01)約翰·C·馬尼·O·O(02)艾倫·拉帕波特
O O
(03)E.Grace Vandecruze O O
2.就本可適當提交本委員會審議的任何其他事務,投票及以其他方式代表下文簽署人
年度大會或其任何延會或延期,由委託書持有人酌情決定。
B. 非投票權項目
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您的姓名出現在代理卡上的方式在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,必須有過半數的人簽署。如果是公司,
簽名應該是授權人員的簽名,他或她應該説明他或她的頭銜。
___簽名日期(以及
標題(如果適用))
___簽名(如果共同持有
)日期
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無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
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與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
PIMCO加利福尼亞州市政收入基金(PIMCO California City Income Fund)是馬薩諸塞州的一家商業信託基金(The Fund),以下籤署的優先股持有人特此任命Ryan G.Leshaw,Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
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請在本文件背面投票、註明日期、簽名,並將簽名的委託書及時裝在隨函寄回。
關於2021年12月17日召開的年度股東大會委託書材料供應情況的重要通知。太平洋投資管理公司加州市政收入基金(PIMCO California City Income Fund)截至2020年12月31日的財年的委託書和向股東提交的年度報告
也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲
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太平洋投資管理公司市政收入基金(PIMCO City Income Fund)是馬薩諸塞州的一家商業信託基金,以下籤署的優先股持有人任命瑞安·G·萊肖(Ryan G.Leshaw)、科琳·迪恩·米勒(Colleen Dean Miller)和伍羣傑或他們中的任何一人,作為以下簽名者的一名或多名代表:(I)出席將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司辦公室舉行的
年度股東大會(年會),於太平洋時間2021年12月17日上午8:00開始,及其任何休會或延期;(B)作為以下簽名者的一名或多名代理人:(I)出席將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號舉行的基金股東周年大會(年會),及其任何休會或延期;(B)將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會)及其任何休會或延期;及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表下文簽名人,並擁有下文簽名人所擁有的所有
權力,猶如親自出席該週年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。簽字人特此
撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可合法行事的所有事項。
此委託書
是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人
酌情決定在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書執行得當,但未就委託書中包含的提案作出指示
,則該等投票有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關該提案的討論,請參閲委託書。
請在本函背面簽名、投票、註明日期,並將簽名的委託書立即放入所附信封中退回。關於2021年12月17日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。太平洋投資管理公司市政收入基金的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
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1.(01)John
C.Maney O
O
(02)艾倫
拉帕波特
O O
(03)E.Grace
Vandecruze O O
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年度大會或其任何延會或延期,由委託書持有人酌情決定。
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(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
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開始於太平洋時間上午8點開始,
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下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
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1.
(01)John C.Maney O O(02)Alan
RapPaport O O(03)E.Grace Vandecruze O O
2.就任何其他事務投票並以其他方式代表簽字人
這些事務可能會適當地提交給
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PIMCO紐約市政收入基金(PIMCO New York City Income Fund)是馬薩諸塞州的一家商業信託基金(The Fund),以下籤署的優先股持有人特此任命萊恩·G·萊肖(Ryan G.Leshaw)、科琳·迪恩·米勒(Colleen Dean Miller)和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
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理事會敦促您投票支持被提名人的選舉。
無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書,並在今天投下您的委託票!
與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
以下籤署的PIMCO市政收入基金III(馬薩諸塞州商業信託基金)優先股持有人特此任命Ryan G.Leshaw,Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可以合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票。
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權
投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期之前可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書已正確籤立,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關提案的討論,請參閲代理
聲明。
請在本文件背面投票、註明日期、簽名,並將簽名的委託書及時裝在隨函寄回。
關於2021年12月17日召開的年度股東大會委託書材料供應情況的重要通知。PIMCO市政收益基金III的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告
也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲
[此處的代理ID號]
[這裏有條形碼]
[CUSIP此處]
代理卡
太平洋投資管理公司市政收入基金iii優先股
在背面簽名、日期和投票
代理投票選項
1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用以下代理投票號碼在線訪問
vote.proxyonline.com
3.免費撥打電話(888)227-9349到達
自動按鍵投票線路
4.當你撥打免費電話時,與現場接線員一起直播1-866-406-2288週一至週五上午9點至晚上10點東部時間
控制編號
太平洋投資管理公司市政收入基金III優先股代理卡
1.
(01)Sarah Cogan O O
(02)John C.Maney O O(03)E.Grace
Vandecruze O O
2.在
任何可能提交本委員會審議的其他事務上投票並以其他方式代表簽字人
年度大會或其任何延會或延期,由委託書持有人酌情決定。
B. 非投票權項目
地址更改
v請在下面打印新地址。
評論_請在下面打印您的評論。
你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。
如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄你的選票之前,記得在上面簽名並註明日期。此代理卡
只有在簽名並註明日期後才有效。
感謝您的投票
[此處的代理ID
編號]
[這裏有條形碼]
[CUSIP此處]
需要您的簽名才能計算您的選票。
請按照
您的姓名出現在代理卡上的方式在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,必須有過半數的人簽署。如果是公司,
簽名應該是授權人員的簽名,他或她應該説明他或她的頭銜。
___簽名日期(以及
標題(如果適用))
___簽名(如果共同持有
)日期
要投票,請用藍色或黑色墨水畫一個圓圈。示例:
對於預扣
建議書
理事會敦促您投票支持被提名人的選舉。
無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對
基金和作為基金股東的您都很重要。請花時間閲讀委託書,並在今天投下您的委託票!
與將於2021年12月17日舉行的股東周年大會有關的委託書
PIMCO California City Income Fund III是馬薩諸塞州的一家商業信託基金(The Fund),以下籤署的優先股持有人任命Ryan G.Leshaw、Colleen Dean Miller和伍羣傑或其中任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代表:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州新港海灘新港中心大道650號太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company LLC)的辦公室舉行,
於2021年太平洋時間上午8點開始,
其任何休會或延期均可:
(I)出席基金股東年會(年會),該年會將於2021年12月17日在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號舉行,
開始於太平洋時間上午8點開始,
(I)出席基金股東周年大會(年會)。及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表
下文簽名者所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署人確認已收到股東周年大會通知及所附日期為2021年10月29日的委託書。以下籤署的
特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一位委託書可以合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票。
*支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權
投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期之前可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書已正確籤立,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權
由以下簽字人投出的,將作為此類提案的投出對象。
有關提案的討論,請參閲代理
聲明。
請在本文件背面投票、註明日期、簽名,並將簽名的委託書及時裝在隨函寄回。
關於2021年12月17日召開的年度股東大會委託書材料供應情況的重要通知。太平洋投資管理公司加州市政收入基金III的委託書和提交給股東的截至2020年12月31日的年度報告
也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
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太平洋投資管理公司加州市政收入基金iii優先股
在背面簽名、日期和投票
代理投票選項
1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用以下代理投票號碼在線訪問
vote.proxyonline.com
3.免費撥打電話(888)227-9349到達
自動按鍵投票線路
4.當你撥打免費電話時,與現場接線員一起直播1-866-406-2288週一至週五上午9點至晚上10點東部時間
控制編號
太平洋投資管理公司加州市政收入基金iii優先股
代理卡
1.(01)Sarah Cogan O O
(02)約翰·C·馬尼·O
O
(03)E.Grace
Vandecruze O O
2.在
任何可能提交本委員會審議的其他事務上投票並以其他方式代表簽字人
年度大會或其任何延會或延期,由委託書持有人酌情決定。
B. 非投票權項目
地址更改
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評論_請在下面打印您的評論。
你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。
如果您因基金的多項投資而收到超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄你的選票之前,記得在上面簽名並註明日期。此代理卡
只有在簽名並註明日期後才有效。
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請按照
您的姓名出現在代理卡上的方式在此代理卡上簽名。共同所有人都應該親自簽名。受託人和其他受託人應該表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,必須有過半數的人簽署。如果是公司,
簽名應該是授權人員的簽名,他或她應該説明他或她的頭銜。
___簽名日期(以及
標題(如果適用))
___簽名(如果共同持有
)日期
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對於預扣
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