美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

修正案 第1號

至

日程安排到

投標 第14(D)(1)或13(E)(1)條下的要約聲明

《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)

-Illumina，Inc.

( 主題公司(發行人)、備案人(要約人)姓名)

或有價值權		不適用不適用
(證券類別名稱)		(證券類別CUSIP編號)

查爾斯·E·達茲韋爾

高級副總裁、總法律顧問兼祕書

Illumina路5200號

加利福尼亞州聖地亞哥，郵編：92122

(858) 202-4500

(獲授權代表立案人接收通知和通訊的人的姓名、地址和電話號碼)

複製到：

安德魯·J·皮茨

Cravath，Swine&Moore LLP

環球廣場

第八大道825號

紐約州紐約市，郵編：10019

(212) 474-1000

備案費的計算

交易估值(1)		提交費的數額(2)
$753,507,727		$69,850

(1)	僅為計算申請費而估算。這份如期發佈的投標要約聲明 與交換要約(交換要約)有關，通過該要約，Illumina，Inc.(公司)尋求用根據CVR協議(定義如下)發行的任何和所有未償還或有價值權(CVR) 交換公司新發行的普通股，每股票面價值0.01美元，或現金。交易估值是根據經 修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》)第0-11條計算的，如下：

(I)$1.97527，即CVR在2021年10月3日的賬面價值與(Ii)381,470,749，在交換要約中可接受交換的最大CVR數的乘積。

(2)	根據 交易法第0-11(B)條計算的備案費金額，相當於每1,000,000美元交易額的92.70美元。

如果規則 0-11(A)(2)規定的費用有任何部分被抵銷，請勾選該框，並標明之前支付抵銷費的申請。通過註冊説明書編號或提交表格或時間表和日期標識以前提交的申請。

之前支付的金額：69,850美元		申請方：Illumina，Inc.
表格或註冊號：附表至-i		提交日期：2021年11月15日

☐	如果備案僅涉及在 投標要約開始之前進行的初步溝通，請選中該框。

勾選下面的相應框以指定與對帳單相關的任何交易：

☐

第三方投標報價受規則14d-1的約束。

發行人投標報價受規則13E-4的約束。

☐

非公開交易受規則13E-3的約束。

☐

根據本議事規則第13D-2條修正附表13D。

如果提交文件是報告投標報價結果的最終修正案，請選中以下框：☐

如果適用，請選中下面相應的框以指定所依賴的相應規則規定：

☐

規則13E-4(I)(跨境發行人投標要約)。{BR}

☐

規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)。

本修訂案第1號修正案(第1號修正案)根據經修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》)第13E-4條，對特拉華州一家公司Illumina，Inc.最初於2021年11月15日提交的投標要約説明書(可能會不時進一步修訂或補充) 投標要約説明書進行修訂和補充。 投標要約説明書與本公司新發出的交換要約相關，該要約聲明由Illumina，Inc.於2021年11月15日根據經修訂的1934年《證券交易法》下的規則13E-4提交 ，與本公司新發出的交換要約相關，該投標要約説明書由特拉華州的Illumina，Inc.最初於2021年11月15日提交根據日期為2021年11月15日的交換要約(日期為2021年11月15日的交換要約(該要約可能會被不時修訂或補充)和相關的傳送函(可能會不時修訂或補充)中所述的條款和條件，就根據以下條件發行的任何和所有未償還的或有價值權利，在日期為2021年11月15日的交換要約(可能會不時修訂或補充的情況下，即與交換要約一起構成交換要約)的條款和條件下，在相關的遞送函(可能會不時修訂或補充該等要約)中對根據以下條款發行的任何和所有未償還或有價值權利進行交換要約其中，聯邦特許信託公司Computershare Trust Company，N.A.為受託人，科羅拉多州有限責任公司股東代表服務有限責任公司為股東代表。

本修正案第1號旨在滿足規則13e-4(C)(2)在 交易法下的報告要求。交換要約中的所有信息(先前與的附表一起提交)在此通過引用明確併入本修正案第1號，但在此明確規定的範圍內對此類信息進行修改和補充 。

第四項交易條款。

現對交換要約中標題為關於交換要約的問答的部分進行修改和補充， 將第三段最後一句替換為以下內容：完成交換要約的條件是什麼？

此外，如果交換要約的任何條件在 交換要約到期日之前的任何時間未得到滿足，我們保留在該時間終止交換要約的權利。截至本修正案第1號之日，允許我們終止交換要約的任何條件均未得到滿足。

現對交換要約中標題為交換要約的章節進行修改和補充，將交換要約條件下第三段的最後一句 替換為：

此外，如果在交換要約到期日之前的任何時間未能滿足交換要約的任何條件 ，我們保留在該時間終止交換要約的權利。截至本修正案第1號的日期，沒有 允許我們終止交換要約的條件未得到滿足。

現對交換要約中標題為交換要約 的部分進行修改和補充，將交換要約條件下的第六段替換為以下內容：

此外，如果交換要約的任何條件在 交換要約到期日之前的任何時間未得到滿足，我們保留在該時間終止交換要約的權利。

現對交易所要約中題為交換要約的部分進行修改和補充，在出現在部分股份下面的段落末尾增加以下內容：

？交易所代理將以現行市場價格在公開市場出售全部股票，然後按比例將出售的總現金 分配給股東(基於每個此類持有人的零碎權利)。因此，每個持有者就其零碎權利收到的現金金額將基於與其他每個零碎權利持有人相同的每股銷售額 價格計算。(=

簽名

經適當查詢，並盡我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息真實、完整且 正確。

日期：2021年11月22日