根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(佣金) 文件編號) |
(税務局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
五分之一的 一張可贖回的認股權證 |
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| 大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
非加速 文件服務器 |
☒ | 規模較小的新聞報道公司 | ||||
| 新興成長型公司 | ||||||
頁碼：第 |
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第一部分：財務信息 |
||||||
第一項。 |
財務報表 |
1 |
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截至2021年9月30日未經審計的簡明資產負債表 |
1 |
|||||
截至2021年9月30日的三個月以及2021年1月11日(開始)至2021年9月30日期間的未經審計的簡明運營報表 |
2 |
|||||
截至2021年9月30日的三個月以及2021年1月11日(成立)至2021年9月30日期間的未經審計的股東赤字變動簡明報表 |
3 |
|||||
2021年1月11日(成立)至2021年9月30日期間未經審計的現金流量表 |
4 |
|||||
未經審計的簡明財務報表附註 |
5 |
|||||
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
19 |
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第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
22 |
||||
第四項。 |
管制和程序 |
22 |
||||
第二部分：其他信息 |
||||||
第一項。 |
法律程序 |
24 |
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項目1A。 |
風險因素 |
24 |
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第二項。 |
未登記的股權證券銷售和登記證券收益的使用 |
25 |
||||
第三項。 |
高級證券違約 |
25 |
||||
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
25 |
||||
第五項。 |
其他信息 |
25 |
||||
第6項。 |
陳列品 |
26 |
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簽名 |
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資產： |
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現金和現金等價物 |
$ | |||
預付費用 |
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流動資產總額 |
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投資： 在信託帳户中持有 |
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其他非流動資產 |
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總資產 |
$ | |
||
負債、可贖回普通股和 股東虧損 |
||||
因關聯方原因 |
$ | |||
應計發售成本和費用 |
||||
流動負債總額 |
||||
認股權證責任 |
||||
遞延承銷佣金負債 |
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總負債 |
||||
承付款 |
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A類普通股，可能需要贖回。 |
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股東權益(赤字)： |
||||
優先股，$ |
||||
A類普通股，$ ; |
||||
B類普通股，$ |
||||
額外的實收資本。 |
||||
累計赤字 |
( |
) | ||
總計 股東虧損 |
( |
) | ||
總負債、可贖回普通股和 股東虧損 |
$ | |
||
對於三個人來説 截至的月份 2021年9月30日 |
在這段期間內 從1月11日開始， 2021年(開始)至 2021年9月30日 |
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| 組建和運營費用 |
$ | $ | ||||||
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| 運營虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 其他收入(支出) |
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| 認股權證公允價值變動 |
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| 交易成本 分配給權證責任的資金 |
( |
) | ||||||
| 利息收入--營業賬户 |
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| 利息收入-信託賬户 |
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| 其他收入合計 |
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| 淨收入 |
$ | $ | ||||||
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| 加權平均流通股，A類普通股 |
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| A類普通股每股基本和稀釋後淨收益 |
$ | $ | ||||||
| |
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|
|
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| 加權平均流通股，B類普通股 |
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| |
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| 每股普通股基本和稀釋後淨收益，B類普通股 |
$ | $ | ||||||
| |
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A類 普通股 |
B類 普通股 |
其他內容 實繳 資本 |
累計 赤字 |
股東的 赤字 |
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股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
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| 截至2021年1月11日的餘額(初始) |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
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| 發行給保薦人的B類普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 出售商品 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 報價成本 |
— | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 淨收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
| 需要贖回的A類普通股變動，重述 |
( |
) | ( |
) | — | — | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
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| 截至2021年3月31日的餘額，重述 |
$ | $ |
$ | |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||||||||||
| |
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| 出售商品 |
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| 報價成本 |
— | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 沒收方正股份 |
— | — | ( |
) | ( |
) | — | — | ||||||||||||||||||||
| 私募認股權證超過FV收到的超額現金 |
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| 淨收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
| 須贖回的A類普通股變動(重述) |
( |
) |
( |
) |
— | — | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
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| 截至2021年6月30日的餘額，重述 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||
| 淨收入 |
— | — | — | — |
— | |||||||||||||||||||||||
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| 截至2021年9月30日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||
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在過去的一段時間裏 自2021年1月11日起 (啟動)至 2021年9月30日 |
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經營活動的現金流： |
||||
淨收入 |
$ | |||
調整以將淨收入與用於其他經營活動的淨現金進行調整： |
||||
信託賬户持有的現金所賺取的利息 |
( |
) | ||
認股權證負債的公允價值變動 |
( |
) | ||
交易成本 |
||||
經營性資產和負債的變動 |
||||
預付費用 |
( |
) | ||
因關聯方原因 |
||||
應付賬款和應計費用 |
||||
用於企業經營活動的現金淨額 |
( |
) | ||
投資活動的現金流： |
||||
以信託形式持有的投資和有價證券 |
( |
) | ||
用於投資活動的淨現金 |
( |
) | ||
融資活動的現金流： |
||||
向初始股東出售普通股所得款項 |
||||
出售單位所得收益(扣除發售成本) |
||||
發行私募認股權證所得款項 |
||||
支付要約費用 |
( |
) | ||
融資活動提供的現金淨額 |
||||
現金淨變動 |
||||
期初現金 |
||||
期末現金 |
$ |
|||
補充披露 *非現金 --融資活動 |
||||
從額外實收資本中收取的遞延承銷佣金 |
$ | |||
可能贖回的A類普通股 |
$ | |||
認股權證負債的初步分類 |
$ | |||
沒收方正股份 |
$ | |||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年3月18日的資產負債表(每份表格中的FN2重述 10-Q (提交日期：2021年6月4日) |
||||||||||||
| 可能贖回的普通股 |
$ | |
$ | $ | ||||||||
| 普通股A類，$ |
( |
) | — | |||||||||
| 額外實收資本 |
( |
) | — | |||||||||
| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|
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| 股東權益合計(虧損) |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
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|
|
|
|
|||||||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年3月31日的未經審計的簡明資產負債表 |
||||||||||||
| 可能贖回的普通股 |
$ | $ | $ | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
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| A類普通股，$ |
$ | $ | ( |
) | $ | — | ||||||
| 額外實收資本 |
( |
) | — | |||||||||
| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
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|
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| 股東權益總額/(虧損) |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
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|
|
|
|||||||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
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| 2021年1月11日(開始)至2021年3月31日期間未經審計的營業報表 |
||||||||||||
| 基本及稀釋加權平均股份、可贖回股份 |
||||||||||||
| 每股基本和稀釋後淨收益，可贖回股份 |
$ | — | $ | $ | ||||||||
| 基本及稀釋加權平均股份、不可贖回股份 |
( |
) | ||||||||||
| 基本和稀釋後每股淨收益，不可贖回股份 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 未經審計的股東變動簡明報表 赤字 自2021年1月11日(成立)至2021年3月31日 |
||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股價值變動 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(開始)至2021年3月31日期間未經審計的現金流量表簡明表 |
||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股初始值 |
$ | $ | $ | |||||||||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年6月30日未經審計的簡明資產負債表 |
||||||||||||
| 可能贖回的普通股 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 普通股A類，$ |
( |
) | — | |||||||||
| 額外實收資本 |
( |
) | — | |||||||||
| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
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| 股東權益總額/(虧損) |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
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|
|
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|||||||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
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| 截至2021年6月30日的三個月未經審計的營業報表 |
||||||||||||
| 基本及稀釋加權平均股份、可贖回股份 |
||||||||||||
| 每股基本和稀釋後淨收益，可贖回股份 |
$ | — | $ | $ | ||||||||
| 基本和稀釋加權平均股票， 不可贖回 股票 |
( |
) | ||||||||||
| 基本和稀釋後每股淨收益， 不可贖回 股票 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(成立)至2021年6月30日期間未經審計的營業報表 |
||||||||||||
| 基本及稀釋加權平均股份、可贖回股份 |
||||||||||||
| 每股基本和稀釋後淨收益，可贖回股份 |
$ | — | $ | $ | ||||||||
| 基本和稀釋加權平均股票， 不可贖回 股票 |
( |
) | ||||||||||
| 基本和稀釋後每股淨收益， 不可贖回 股票 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 未經審計的股東變動簡明報表 赤字 截至2021年6月30日的三個月 |
||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股價值變動 |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | |||||
據報道， |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 未經審計的2021年1月11日至2021年1月11日現金流量表簡明表 6月30日 , 2021 |
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| 可能贖回的A類普通股初始值 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 第1級- | 估值基於公司有能力獲得的相同資產或負債在活躍市場的未經調整的報價。估值調整和大宗折扣不適用。由於估值是基於活躍市場中隨時可獲得的報價，因此對這些證券的估值不需要進行重大程度的判斷。 | |
| 二級- | 估值基於(I)類似資產及負債在活躍市場的報價，(Ii)相同或類似資產在非活躍市場的報價，(Iii)資產或負債的報價以外的其他投入，或(Iv)主要來自市場或通過相關或其他方式證實的投入。 | |
| 第三級-- | 估值基於不可觀察且對整體公允價值計量有重大意義的投入。 | |
在過去的三個月裏，我們已經結束了 2021年9月30日 |
從2009年開始的一段時間內 2021年1月11日(《盜夢空間》) 截至2021年9月30日 |
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A類 |
B類 |
A類 |
B類 |
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分子 |
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淨收入分配 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
分母 |
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加權平均流通股 |
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每股基本和稀釋後淨收益 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| • | 全部而非部分； |
| • | 售價為$ |
| • | 不少於 |
| • | 當且僅當A類普通股的最後一次報告銷售價格等於或超過$ a 於本公司向認股權證持有人發出贖回通知前三個交易日止。 |
| • | 全部而非部分； |
| • | $ |
| • | 當且僅當A類普通股的收盤價等於或超過$ 這個 在本公司向認股權證持有人發出贖回通知前三個交易日結束的期間；及 |
| • | 如果A類普通股的收盤價為任何一股。 a 截至本公司向認股權證持有人發出贖回通知日期前第三個交易日止的日期值少於$ |
總計 |
1級 |
二級 |
3級 |
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| 資產 |
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| 信託賬户中的投資-美國貨幣市場 |
$ | |
$ | $ | $ | |||||||||||
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| 負債 |
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| 公權證法律責任 |
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| 私人認股權證法律責任 |
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| $ | $ | $ | $ | |||||||||||||
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| 公允價值於2021年1月11日 |
$ | |||
| 發行量將於2021年3月18日底首次公開募股(IPO) |
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| 發行超額配售認股權證(公開及私人) |
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| 私募認股權證重新分類至二級 (1) |
( |
) | ||
| 將公募認股權證重新分類為一級 (1) |
( |
) | ||
| 公允價值變動 |
( |
) | ||
| |
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| 公允價值於2021年9月30日 |
$ | |||
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(1) |
這些認股權證是隱姓埋名的。 s 於2021年6月30日具體化 |
| 展品 數 |
描述 | |
| 31.1 | 行政總裁的核證依據根據“基本法”第13a-14(A)條及第15d-14(A)條修訂規則1934年證券交易法，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過。* | |
| 31.2 | 中國聯席首席執行官兼首席執行官的認證證書根據根據“基本法”第13a-14(A)條及第15d-14(A)條修訂規則1934年證券交易法，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過。* | |
| 32.1 | 中國聯席首席執行官兼首席執行官的認證證書依據“美國法典”第18編第1350節，並依據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過。** | |
| 32.2 | 中國聯席首席執行官兼首席執行官的認證證書依據“美國法典”第18編第1350節，並依據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過。** | |
| 101.INS | 內聯XBRL實例文檔* | |
| 101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔* | |
| 101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算Linkbase文檔* | |
| 101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔* | |
| 101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔* | |
| 101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔* | |
| 104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)* | |
| * | 謹此提交。 |
| ** | 這些證書是根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節向美國證券交易委員會提供的，並被視為沒有根據1934年修訂的證券交易法第第18節進行備案，也不應被視為通過引用納入1933年證券法下的任何備案文件中，除非在該申請文件中通過具體引用明確規定的情況除外。 |
李子收購公司(Plum Acquisition Corp.I) | ||
| 由以下人員提供： | /s/Michael Dinsdale | |
| 姓名： | 邁克爾·丁斯代爾 | |
| 標題： | 財務總監 | |