附件31.1
根據以下條件進行認證
2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節
我,Lindsay A.Rosenwald,M.D.,特此證明:
(1)在此之前,我已審閲了堡壘生物科技股份有限公司(“註冊人”)10-Q表格中的本季度報告;
(2)根據本人所知,本報告不包含對重大事實的任何不真實陳述,也不遺漏陳述所作陳述所必需的重大事實,鑑於該陳述是在何種情況下作出的,就本報告所涵蓋的期間而言,不具有誤導性;(二)根據本人所知,本報告不包含對重大事實的任何不真實陳述,或遺漏陳述所作陳述所必需的重大事實,就本報告所涵蓋的期間而言,不具有誤導性;
(3)根據本人所知,本報告所包括的財務報表和其他財務信息,在各重要方面公平地反映了註冊人截至本報告所述期間的財務狀況、經營業績和現金流;(三)根據我所知,本報告所包括的財務報表和其他財務信息,在各重大方面都公平地反映了註冊人截至本報告所述期間的財務狀況、經營成果和現金流;
(4)除註冊人以外,我和註冊人的其他核證官負責為註冊人建立和維護披露控制和程序(如交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)以及對財務報告的內部控制(如交易法規則13a-15(F)和15d-15(F)所定義),並具有:
A.註冊機構設計了此類披露控制和程序,或導致此類披露控制和程序在我們的監督下設計,以確保與註冊人(包括其合併子公司)有關的重要信息被這些實體內的其他人告知,特別是在編寫本報告期間;
(二)美國會計準則委員會設計了此類財務報告內部控制,或促使此類財務報告內部控制在我們的監督下設計,以根據公認的會計原則對財務報告的可靠性和對外財務報表的編制提供合理的保證;(二)財務報告內部控制的設計,或者使這種財務報告內部控制在我們的監督下設計,為財務報告的可靠性和對外財務報表的編制提供合理的保證;
C.本報告評估了註冊人的披露控制和程序的有效性,並在本報告中根據此類評估提出了我們關於截至本報告所涉期間末披露控制和程序的有效性的結論;以及(C)在此基礎上,我們對註冊人的披露控制和程序的有效性進行了評估,並在本報告中提出了我們關於披露控制和程序的有效性的結論;以及
D.本報告披露了註冊人對財務報告的內部控制在註冊人最近的會計季度(註冊人的年度報告為註冊人的第四季度)期間發生的任何變化,該變化對註冊人的財務報告內部控制產生了重大影響,或有合理的可能性對註冊人的財務報告內部控制產生了重大影響;以及(4)本報告披露了註冊人對財務報告的內部控制發生的任何變化;以及,註冊人的財務報告內部控制發生的任何變化(如果是年度報告,註冊人的第四季度)對註冊人的財務報告內部控制產生了重大影響;以及
(5)根據我們對財務報告內部控制的最新評估,註冊人的其他審核人和我本人已向註冊人的審計師和註冊人董事會的審計委員會(或履行同等職能的人員)披露了以下信息:(5)我司與註冊人的其他審核人根據我們對財務報告的內部控制的最新評估,向註冊人的審計師和註冊人董事會的審計委員會(或履行同等職能的人員)披露:
(一)財務報告內部控制在設計或運行中存在的所有重大缺陷和重大缺陷,有可能對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響,而這些缺陷和重大缺陷可能對註冊人的財務信息記錄、處理、彙總和報告產生不利影響;
B.註冊機構禁止任何欺詐行為,無論是否存在實質性欺詐,涉及管理層或在註冊人的財務報告內部控制中發揮重要作用的其他員工。
日期:2021年11月15日 | 由以下人員提供: | 林賽·A·羅森沃爾德醫學博士(Lindsay A.Rosenwald,M.D.) |
| | 林賽·A·羅森沃爾德醫學博士 |
| | 董事長、總裁兼首席執行官 |
| | (首席行政主任) |