美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區:20549
表格
(標記一) | |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 | |
| 在截至本季度末的季度內 |
| 或 |
¨ | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告 |
| 由_的過渡期 |
委託文件編號
(小企業發行人在其章程中的名稱)
| ||
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) |
| (税務局僱主身分證號碼) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(
註冊人的電話號碼,包括區號
根據該法第12(G)條登記的證券:
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
|
檢查發行人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了《交易所法案》第13條或第15條(D)項要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交併張貼在其公司網站(如果有)中,根據S-T法規(本章232.405節)第405條要求提交和張貼的每個互動數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》規則第312B-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義:
大型加速文件服務器¨ | 加速文件管理器¨ |
小型報告公司: 新興成長型公司: |
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義):
是
僅適用於公司發行人:
在2021年11月1日,
1
新澤西州礦業公司
表格10-Q季度報告
對於季度期間
截至2021年9月30日
目錄
第一部分-財務信息 3
項目1:合併財務報表 3
第二項:管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 18
項目3:關於市場風險的定量和定性披露 21
項目4:控制和程序 21
第二部分-其他資料 21
項目1.法律訴訟 21
第二項股權證券的未登記銷售和所得資金的使用。 21
項目3.高級證券違約 21
項目4.礦山安全信息披露 21
項目5.其他信息 22
項目6.展品 23
2
第一部分-財務信息
項目1:合併財務報表
新澤西礦業公司 合併資產負債表(未經審計)
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| 9月30日, 2021 |
| 十二月三十一日, 2020 | |
資產 |
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流動資產: |
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現金和現金等價物 | $ | $ | ||
黃金銷售應收賬款 |
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盤存 |
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合資企業應收賬款 |
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其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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財產、廠房和設備,扣除累計折舊後的淨額 |
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礦物特性,累計攤銷淨額 |
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對鹿皮的投資 |
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對合資企業的投資 |
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復墾債券 |
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存款 |
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總資產 | $ | $ | ||
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負債和股東權益 |
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流動負債: |
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應付賬款和其他應計負債 | $ | $ | ||
應計工資單及相關工資單費用 |
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應付票據關聯方,本期部分 |
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應付票據,本期部分 |
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小企業管理局貸款,本期部分 |
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流動負債總額 |
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資產報廢義務 |
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長期應付票據關聯方 |
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可轉換債券 |
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可轉債關聯方 |
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長期應付票據 |
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小企業管理局長期貸款 |
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長期負債總額 |
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總負債 |
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承諾( |
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股東權益: |
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優先股, |
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普通股, |
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累計赤字 |
| ( |
| ( |
新澤西礦業公司股東權益總額 |
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非控股權益 |
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股東權益總額 |
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總負債和股東權益 | $ | $ |
隨附的註釋是這些內容中不可或缺的一部分。整合財務報表。
3
新澤西礦業公司 合併業務報表(未經審計) 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月期間
| ||||||||
| 2021年9月30日 | 2020年9月30日 | ||||||
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| 三 月份 |
| 九 月份 |
| 三 月份 |
| 九 月份 |
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收入: |
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產品銷售量 | $ | $ | $ | $ | ||||
總收入 |
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銷售成本: |
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銷售成本和其他直接生產成本 |
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折舊及攤銷 |
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銷售總成本 |
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毛利 |
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其他運營費用: |
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探索 |
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設備核銷損失 |
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管理 |
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專業服務 |
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一般事務和行政事務 |
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其他運營費用合計 |
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營業收入(虧損) |
| ( |
| ( |
| ( |
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其他收入(費用): |
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小企業管理局撥款收入 |
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木材收入扣除成本後的淨額 |
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利息收入 |
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利息支出 |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( |
其他收入(費用)合計 |
| ( |
| ( |
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淨收益(虧損) |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( |
非控股權益應佔淨收益(虧損) |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( |
可歸因於新澤西礦業公司的淨收益(虧損) | $ | ( | $ | ( | $ | $ | ( | |
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每股普通股淨收益(虧損)-基本和攤薄 | $ | ( | $ | ( | $ | $ | ( | |
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加權平均已發行普通股-基本 |
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加權平均已發行普通股-稀釋 |
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隨附的註釋是這些內容中不可或缺的一部分。整合財務報表。
4
新澤西礦業公司 合併股東權益變動表(未經審計) 截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月期間 | |||||||||
| 普通股 |
| 普通股金額 |
| 可歸因於新澤西礦業公司的累計虧損 |
| 非控股權益 |
| 股東權益 |
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餘額2020年1月1日 | $ | $ | ( | $ | $ | ||||
來自Mill合資公司非控股權益的貢獻 |
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淨收益(虧損) |
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| ( |
| ( |
| ( | ||
平衡,2020年3月31日 | $ | $ | ( | $ | $ | ||||
來自Mill合資公司非控股權益的貢獻 |
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發行普通股和現金認股權證 |
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淨收益(虧損) |
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| ( |
| ( |
| ( | ||
餘額2020年6月30日 | $ | $ | ( | $ | $ | ||||
來自Mill合資公司非控股權益的貢獻 |
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| |||||
發行普通股和現金認股權證 |
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行使普通股認股權證以換取現金 |
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將可轉換債券轉換為普通股 |
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淨收益(虧損) |
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| ( |
| ( | |||
餘額2020年9月30日 | $ | $ | ( | $ | $ | ||||
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餘額2021年1月1日 | $ | $ | ( | $ | $ | ||||
來自Mill合資公司非控股權益的貢獻 |
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發行服務性普通股 |
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發放給管理層、董事和員工的期權 |
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為服務發出的選擇權 |
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發行普通股以行使無現金期權 |
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淨收益(虧損) |
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| ( |
| ( |
| ( | ||
餘額2021年3月31日 | $ | $ | ( | $ | $ | ||||
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來自Mill合資公司非控股權益的貢獻 |
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發行服務性普通股 |
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發行普通股以行使認股權證 |
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| |||||
發行普通股以行使無現金期權 |
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| |||||
將可轉換債券轉換為普通股 |
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| |||||
淨收益(虧損) |
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| ( |
| ( |
| ( | ||
餘額2021年6月30日 | $ | $ | ( | $ | $ | ||||
來自Mill合資公司非控股權益的貢獻 |
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發行普通股以投資於鹿皮公司 |
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將可轉換債券轉換為普通股 |
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淨收益(虧損) |
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| ( |
| ( |
| ( | ||
餘額2021年9月30日 | $ | $ | ( | $ | $ |
隨附的註釋是這些內容中不可或缺的一部分。整合財務報表。
5
新澤西礦業公司 合併現金流量表(未經審計) 截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月期間 | ||||
| 9月30日, | |||
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| 2021 |
| 2020 |
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經營活動的現金流: |
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淨收益(虧損) | $ | ( | $ | ( |
對淨虧損與經營活動提供(使用)的現金淨額進行調整: |
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折舊及攤銷 |
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設備核銷損失 |
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將存貨調整為可變現淨值 |
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資產報廢債務的增加 |
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基於股票的薪酬 |
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發行服務性普通股 |
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營業資產和負債變動情況: |
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黃金銷售應收賬款 |
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盤存 |
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| ( | |
合資企業應收賬款 |
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| ( | |
其他流動資產 |
| ( |
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應付賬款和其他應計負債 |
| ( |
| ( |
應計工資單及相關工資單費用 |
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經營活動提供(使用)的現金淨額 |
| ( |
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投資活動的現金流: |
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購置物業、廠房及設備 |
| ( |
| ( |
設備押金 |
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購買礦業權 |
| ( |
| ( |
礦物性的附加物 |
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| ( | |
投資活動使用的淨現金 |
| ( |
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融資活動的現金流: |
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出售普通股和認股權證所得款項(扣除發行成本) |
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普通股認股權證的行使 |
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應付票據的本金支付 |
| ( |
| ( |
應付票據本金付款,關聯方 |
| ( |
| ( |
發行可轉換債券 |
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小企業管理局貸款收益 |
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非控股權益的貢獻 |
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融資活動提供的現金淨額 |
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| ||
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現金和現金等價物淨變化 |
| ( |
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期初現金和現金等價物 |
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期末現金和現金等價物 | $ | $ | ||
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非現金投融資活動: |
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適用於購買礦業權的財產保證金 |
| $ | ||
設備購置應付票據 | $ | $ | ||
將可轉換債券轉換為普通股 | $ | $ | ||
通過發行普通股獲得對鹿皮的投資 | $ |
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隨附的註釋是這些內容中不可或缺的一部分。整合財務報表。
6
新澤西礦業公司
合併財務報表附註(未經審計)
1. 公司與重大會計政策
該等未經審核的中期綜合財務報表乃由新澤西礦業公司(“本公司”)管理層根據美國公認的中期財務資料會計原則編制。因此,它們不包括普遍接受的會計原則要求的完整合並財務報表所需的所有信息和腳註。本公司管理層認為,所有被認為是公平列報中期綜合財務報表所必需的調整(僅由正常經常性應計項目組成)均已包括在內。
根據美國普遍接受的會計原則編制財務報表需要使用影響報告的資產和負債額的估計和假設,披露截至財務報表公佈之日已知存在的或有資產和負債,以及報告期內報告的收入和費用。與這些估計和假設有關的不確定性是公司財務報表編制過程中固有的,因此,實際結果可能與這些估計和假設不同,這可能對公司財務狀況和經營結果的報告金額產生重大影響。截至2021年9月30日的3個月和9個月期間的經營業績不一定代表截至2021年12月31日的全年的預期業績。
欲瞭解更多信息,請參閲公司提交給證券交易委員會的截至2020年12月31日的經審計的綜合財務報表中的財務報表及其附註。
合併原則
綜合財務報表包括本公司及其持有多數股權的子公司新澤西磨坊合資公司(“NJMJV”)的賬目。公司間賬户和交易被取消。其他投資者擁有的實體部分在合併資產負債表和經營報表中作為非控股權益列示。
收入確認
黃金收入確認和應收賬款-直接出售給客户的黃金銷售在完成履行義務並將產品控制權移交給客户後計入收入和應收賬款。對於精礦銷售,履行義務得到履行,交易價格可以合理估計,收入一般在裝運時按預期結算月份的估計遠期價格確認。由於從裝船到客户所經過的時間以及與客户的最終結算,我們精礦的銷售結算價格是估計的。以前記錄的銷售和應收賬款根據估計結算金屬價格進行調整,直至客户最終結算為止。對於Dore‘s和Doré金屬的銷售,履行義務已履行,交易價格已知,收入在精煉商將商定的金屬數量控制權移交給客户時確認。
精礦運輸的銷售和應收賬款是客户扣除處理費用、精煉費用、冶煉損失費用和與客户協商的其他費用後記錄的。費用是根據合同條款在精礦發貨時估計的,實際費用通常與估計值沒有實質性差異。客户收取的成本包括每噸精礦的固定成本和價格自動扶梯。與多利和多利金屬銷售相關的精煉、銷售和運輸成本在發生時計入銷售成本。有關我們產品銷售的更多信息,請參閲附註4。
其他收入確認-在合同項下的履約義務和木材控制權的轉讓均已完成時,才確認來自採伐原木的收入。在該公司礦產上發現的木材銷售不是正常業務的一部分。
盤存
存貨按全部生產成本或基於當前金屬價格的估計可變現淨值中的較低者列報。成本包括採礦、運輸和碾磨成本,包括與運營相關的適用管理費用、折舊、損耗和攤銷。成本根據礦石在生產過程中所處的階段進行分配。供應品庫存按成本或估計可變現淨值中較低者列報。
7
新澤西礦業公司
合併財務報表附註(未經審計)
1. 公司與重大會計政策(續)
礦山勘探開發成本
在勘探成本發生期間,公司將按此方式支出勘探成本。一旦公司確定礦石儲量,即基於確定礦體是否可以經濟開發,礦山開發階段就開始了。在開發階段發生的支出被資本化為遞延開發成本,幷包括漂移、坡道和基礎設施等成本。改善、改造或修復主要開發資產的成本也會計入資本化,這些資產可顯著延長使用壽命、增加容量或提高效率或安全性。當礦石儲量的生產階段(根據SEC的定義)開始時,開發階段就結束了。遞延開發成本的攤銷是根據估計的可開採礦物盎司,使用生產單位法在經營的預期壽命內計算的。
公允價值計量
當要求按公允價值計量資產或負債時,公司根據所用投入的獨立、客觀證據水平採用公允價值等級。本公司決定公允價值體系中公允價值計量的整體水平。公允價值層次結構內的分類基於對公允價值計量有重要意義的最低投入水平。對於相同的資產或負債,第一級使用活躍市場的報價,第二級使用其他重要的可觀察到的投入,第三級使用重要的不可觀察到的投入。當期收益中包含的損益總額可歸因於與報告日期仍持有的資產和負債相關的未實現損益的變化。截至2021年9月30日和2020年12月31日,公司沒有需要按公允價值經常性計量的資產或負債。
股票證券投資
股權證券投資一般按公允價值計量。公允價值變動導致的權益證券未實現損益在當期收益中確認。如果股權證券沒有易於確定的公允價值,我們可以選擇按其成本減去減值(如果有的話)加上或減去因同一發行人相同或相似投資的有序交易中可觀察到的價格變化而導致的變化來衡量該證券。於每個報告期末,吾等會重新評估公允價值不容易釐定的股權投資證券是否符合按成本減去減值計量的資格,考慮是否存在評估股權投資證券是否減值的減值指標,如有,則記錄減值損失。在每個報告期末,公允價值變動導致的未實現損益在當期收益中確認。出售股權證券時,已實現的損益在當期收益中確認。
重新分類
某些前期金額已重新分類,以符合2021年財務報表列報。重新分類對淨收入(虧損)、股東權益或現金流量沒有影響,正如之前報告的那樣。
新會計公告
採用的會計準則更新
2019年12月,FASB發佈了ASU第2019-12號所得税(主題740):簡化所得税會計。此次更新包含了一些旨在簡化所得税會計的條款。更新在2020年12月15日之後的財年生效,允許提前採用。本次更新自2021年1月1日起採用,並未對公司合併財務報表產生實質性影響。
會計準則更新將於未來期間生效
2020年8月,FASB發行了帶有轉換和其他期權的ASU第2020-06號債務(分主題470-20)和實體自有股權衍生工具和套期保值合同(分主題815-40):實體自有股權中可轉換工具和合同的會計處理。此次更新是為了解決由於對某些具有負債和權益特徵的金融工具適用普遍接受的會計原則而導致的複雜性而發現的問題。更新在2021年12月15日之後的財年生效,包括這些財年內的過渡期,並允許提前採用。管理層正在評估這一更新對公司合併財務報表的影響。
8
新澤西礦業公司
合併財務報表附註(未經審計)
2.持續經營的企業
該公司目前正在黃金胸礦的露天和地下生產。過去,該公司曾成功地通過出售普通股、遠期黃金合同和債務籌集所需資本。由於其計劃的生產、股權出售和潛在的債務借款或重組,管理層相信來自運營的現金流和現有現金足以進行計劃的運營,並履行未來12個月的合同義務。
3. 庫存減少
截至2021年9月30日和2020年12月31日,該公司的庫存包括:
| 9月30日, 2021 |
| 2020年12月31日 | |
精礦庫存 |
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正在進行中 | $ | $ | ||
成品 |
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精礦總庫存 |
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用品庫存 |
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礦山零部件和用品 |
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磨機零部件和供應品 |
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總供應品庫存 |
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| ||
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總計 | $ | $ |
存貨的賬面價值是根據成本或可變現淨值中的較低者確定的。2021年9月30日和2020年12月31日金精礦按成本價運輸。
4. 產品銷售量:
我們的產品既包括出售給單一經紀商(H&H Metal)的黃金浮選精礦,也包括我們出售給貴金屬精煉廠的名為Doré的未經精煉的金銀產品。截至2021年9月30日,已售出但尚未最終結算的金屬總計1711盎司黃金,因此可能受到未來價格變化的影響。該公司已收到出售這些盎司的臨時付款,剩餘的到期金額反映在應收黃金銷售中。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月期間,按金屬類型劃分的產品銷售額如下:
| 2021年9月30日 | 2020年9月30日 | ||||||
三個月 | 九個月 | 三個月 | 九個月 | |||||
黃金 | $ | $ | $ | $ | ||||
白銀 |
|
|
|
| ||||
減去:冶煉和煉油費用 |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( |
總計 | $ |
| $ | $ |
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月期間,按重要產品類型劃分的銷售額如下:
| 2021年9月30日 | 2020年9月30日 | ||||||
三個月 | 九個月 | 三個月 | 九個月 | |||||
向H&H金屬銷售精礦 | $ | $ | $ | $ | ||||
向煉油廠出售DORE |
|
|
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| ||||
總計 | $ | $ | $ | $ |
截至2021年9月30日和2020年12月31日,我們與客户簽訂的合同相關的黃金銷售應收餘額為1美元。
9
新澤西礦業公司
合併財務報表附註(未經審計)
5.關聯方交易:
截至2021年9月30日和2020年12月31日,本公司向關聯方支付的票據和利息如下:
| 9月30日, 2021 |
| 十二月三十一日, 2020 | |
Ophir Holdings LLC,一家由公司兩名高管擁有的公司,利息6%,2023年2月每月還款3777美元,氣球付款71075美元 | $ | $ | ||
總計 |
|
| ||
當前部分 |
| ( |
| ( |
長期部分 | $ | $ |
截至2021年9月30日和2020年12月31日,沒有應付關聯方的應計利息。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的關聯方利息支出如下。
| 2021 | 2020 | |||||||
| 三個月 | 九個月 | 三個月 | 九個月 | |||||
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| |
| $ | $ | $ | $ |
2020年2月,公司祕書莫妮克·海耶斯(Monique Hayes)參與了公司以#美元發行的可轉換債券。
| 2021 | 2020 | ||||||
| 三個月 | 九個月 | 三個月 | 九個月 | ||||
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| $ | - | $ | $ | $ |
按照協議的規定,她於2021年5月轉換了自己的便條。參見注釋16。
本公司按月向某些關聯方租賃辦公用房。每月向NP Depot支付1500美元,NP Depot是該公司總裁約翰·斯沃洛擁有的一家公司。根據這些短期租賃安排支付的款項包括在綜合業務表上的一般和行政費用中,如下所示:
| 2021 | 2020 | |||||||
| 三個月 | 九個月 | 三個月 | 九個月 | |||||
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
| $ | $ | $ | $ |
6. 合資企業:
新澤西磨坊合資協議
Butte Highland JV,LLC(“BHJV”)
10
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7.每股收益:
每股淨收益(虧損)的計算方法是不包括可歸因於非控股權益的淨收益(虧損)的淨額除以當期已發行普通股的加權平均數。每股攤薄淨收益(虧損)反映了通過股票期權、認股權證和其他可轉換證券發行的普通股可能產生的潛在攤薄。在計算每個時期的稀釋後每股淨收益(虧損)時,這些普通股等價物包括或不包括在內,具體如下:
| 2021年9月30日 | 2020年9月30日 | ||||||
| 三個月 | 九個月 | 三個月 | 九個月 | ||||
|
|
|
|
| ||||
每股攤薄後淨收益(虧損)中包含的增量股份 |
|
|
|
|
|
|
|
|
**股票期權 |
|
| - |
|
| |||
*股票認購權證 |
|
| - |
|
| |||
|
| - |
| - |
| 3,698,520 |
| - |
不包括在稀釋後每股淨收益(虧損)中,因為納入會產生反稀釋效應: |
|
|
|
|
|
|
|
|
**可轉換債務 |
|
| 5,500,000 |
|
| |||
**股票期權 |
|
| 5,525,000 |
|
| |||
*股票認購權證 |
|
| 5,697,249 |
|
| |||
|
| 16,722,249 |
|
|
8.物業、廠房和設備
截至2021年9月30日和2020年12月31日的物業、廠房和設備包括:
| 9月30日, 2021 |
| 十二月 31, 2020 | |
磨機 |
|
|
|
|
土地 | $ | $ | ||
建房 |
|
| ||
裝備 |
|
| ||
|
| 4,954,422 |
| 4,954,422 |
減去累計折舊 |
| ( |
| ( |
總磨機 |
|
| ||
|
|
|
|
|
建築物和設備 |
|
|
|
|
建築物 |
|
| ||
裝備 |
|
| ||
|
| 5,051,706 |
| 3,548,483 |
減去累計折舊 |
| ( |
| ( |
總建築和設備 |
|
| ||
|
|
|
|
|
土地 |
|
|
|
|
熊溪 |
|
| ||
鞠躬 |
|
| ||
東方之星 |
|
| ||
吉利格 |
|
| ||
高水位 |
|
| ||
總土地面積 |
|
| ||
總計 | $ | $ |
11
新澤西礦業公司
合併財務報表附註(未經審計)
9.礦物屬性:
2021年9月30日和2020年12月31日的礦物屬性包括:
| 9月30日, 2021 |
| 十二月三十一日, 2020 | ||
金胸 |
|
|
|
| |
礦物性 | $ | 1,575,832 | $ | 1,539,001 | |
基礎設施 |
| 978,842 |
| 468,669 | |
全金胸 |
|
| |||
新澤西 |
|
| |||
麥金利-君主 |
|
| |||
巴特波託西 |
|
| |||
赤木峽谷 |
|
| |||
帕克銅礦 |
|
| |||
累計攤銷較少 |
| ( |
| ( | |
總計 | $ | $ |
在截至2021年9月30日的三個月和九個月期間,利息支出分別為16,029美元和42,545美元,與黃金胸前的匝道通道項目相關。2020年沒有利息資本化。
2021年2月,公司支付了10,000美元,2021年4月,公司又支付了1,689,965美元,完成了對Alder Gulch地產附近約508英畝土地的購買,總金額為1,689,965美元
2021年8月,該公司支付了$
10.對鹿皮的投資。
2021年8月,該公司用643,153股公司普通股換取了鹿皮金銀公司22%的股份。該公司在協議簽署之日(2021年8月18日)的收盤價被記錄為該物業的成本基礎。
12
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11. 應付票據:
2021年9月30日和2020年12月31日,應付票據如下:
| 2021年9月30日 |
| 2020年12月31日 | |
Paus 2年。LHD,48個月期應付票據,2024年9月之前支付4.78%的利率,每月還款5181美元 | $ | 177,893 | $ | 217,354 |
Paus 2年。LHD,60個月期應付票據,利率3.45%,至2024年7月,每月還款4847美元 |
| 156,772 |
| 195,768 |
壓縮機,48個月期應付票據,至2021年11月按月支付5.25%的利率,每月還款813美元 |
| 2,844 |
| 9,958 |
承運,36個月應付票據,到2024年6月每月支付4.5%的利率,每月支付627美元 |
| 19,421 |
| - |
承運,36個月應付票據,到2024年2月每月支付4.5%的利率,每月支付303美元 |
| 8,321 |
| - |
Atlas Copco裝載機,60個月期應付票據,至2023年6月每月支付10.5%的利率,每月支付3550美元 |
| 67,807 |
| 93,265 |
山特維克LH203 LHD,36個月應付票據,至2027年5月每月支付4.5%的利息,每月支付10,352美元 |
| 311,608 |
| - |
斗山壓縮機,36個月應付票據,至2024年7月每月支付6.99%的利息,每月支付602美元 |
| 18,558 |
| - |
卡特彼勒306挖掘機,48個月應付票據,到2024年11月每月支付4.6%的利息,每月支付1,512美元 |
| 53,355 |
| 64,896 |
卡特彼勒938裝載機,60個月期應付票據,至2023年8月按月支付6.8%的利率,每月還款3751美元 |
| 80,671 |
| 109,492 |
卡特彼勒R1600 LHD,48個月應付票據,2025年1月之前支付4.5%的利率,每月支付17,125美元 |
| 634,922 |
| - |
卡特彼勒AD22地下卡車,48個月應付票據,2023年6月之前支付6.45%的利率,每月還款12,979美元 |
| 256,608 |
| 358,043 |
應付票據總額 |
|
| ||
一年內到期 |
|
| ||
一年後到期 | $ | $ |
所有票據都以與每張票據相關購買的財產或設備為抵押。2021年9月30日應付票據的未來本金支付如下:
截至9月30日的12個月, |
|
|
2022 | $ | 657,738 |
2023 |
| 637,511 |
2024 |
| 417,524 |
2025 |
| 76,007 |
總計 | $ |
13
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12. 小企業管理局貸款和贈款基金
2020年4月10日,公司獲得了一筆#美元的貸款。
2020年4月,根據CARE法案第1110節A分部,標題I,公司獲得了10,000美元。此外,在2020年5月,公司根據“小企業法”第7(B)條獲得了149,900美元的貸款。5月的貸款以日期為2020年5月16日的票據的形式,於2050年5月16日到期,年利率為3.75%。731美元的款項每月到期,將於2021年10月開始支付。截至2021年9月30日,剩餘貸款的應計利息總額為$
13. 股東權益計劃
2020年第二季度普通股活動包括以下內容:
·該公司於2020年4月完成了一次私募。在定向增發下,該公司出售了
2020年第三季度普通股活動包括以下內容:
·2020年7月,一名可轉換債券持有者將美元
·該公司於2020年8月完成了一次私募。在定向增發下,該公司出售了
·在2020年第三季度,行使了認股權證,發行了1041,667股普通股,淨收益為208,334美元。
2021年第一季度普通股活動包括以下內容:
·公司發行了
·的普通股
2021年第二季度普通股活動包括以下內容:
·公司發行了
·的普通股
·
·
14
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13. 股東權益(續):
2021年第三季度普通股活動包括以下內容:
·
·公司發行了
未償還股票認購權證
股票認購權證的活動如下:
|
| 數量 認股權證 |
| 行權價格 |
餘額2019年12月31日 |
|
| $0.18-0.22 | |
已發佈 |
|
| $0.18-0.40 | |
過期 |
| ( |
| $0.20-0.22 |
練習 |
| ( |
| $0.20 |
餘額2020年12月31日 |
|
| $0.18-0.40 | |
練習 |
| ( |
| $0.18 |
餘額2021年9月30日 |
|
| $0.18-0.40 |
這些認股權證的有效期如下:
股票 | 行權價格 | 到期日 |
375,000 | $0.18 | 2023年12月14日 |
462,963 | $0.18 | 2022年4月21日 |
4,859,286 | $0.40 | 2022年8月28日 |
|
|
14. 股票期權:
2020年第二季度或2021年沒有授予期權。2021年2月,董事會批准
15
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14. 股票期權(續):
公司股票期權的活動如下:
| 選項數量 |
| 行權價格 |
餘額2019年12月31日 | $ | 0.10-0.18 | |
練習 | ( |
| 0.10-0.18 |
過期 | ( |
| 0.10-0.18 |
餘額2020年12月31日 |
| 0.10-0.14 | |
練習 | ( |
| 0.14 |
已發佈 |
| 0.40 | |
餘額2021年9月30日 |
| 0.10-0.40 | |
可於2021年9月30日行使 | $ | 0.10-0.40 |
截至2021年9月30日,未償還股票期權的加權平均剩餘期限約為1.91年,內在價值約為1美元。
15. 資產報廢義務:
本公司已建立與其已有或目前已有業務的礦產最終關閉相關的資產報廢義務。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的活動如下:
| 截至9個月 9月30日, | |||
| 2021 |
| 2020 | |
|
|
|
|
|
期初餘額 | $ | $ | ||
增值費用 |
|
| ||
資產報廢負債估計數的變化 |
| ( |
| |
期末餘額 | $ | $ |
本季度資產報廢負債估計的變化與我們的Golden Chest物業預計開始填海過程的日期修訂有關。
16. 可轉換債券:
2020年2月,公司發行本金總額為#美元的可轉換本票。
2020年7月,一名當前參與者收到一張本金餘額為#美元的可轉換本票。
16
新澤西礦業公司
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16. 可轉債(續):
公司於2021年2月發行了本金總額為160萬美元的可轉換本票,並於2021年5月額外發行了15萬美元的可轉換本票,總額為15萬美元
17.後續事件:
17
第二項:管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
運營計劃
新澤西礦業公司是一家黃金生產商,專注於通過位於愛達荷州和蒙大拿州歷史悠久的黃金產區的一系列礦產資產,實現資產基礎和現金流的多元化和建設。
該公司的運營計劃是產生正現金流,同時減少債務,並隨着時間的推移擴大其生產和資產基礎,同時考慮到公司管理費用。該公司管理層專注於利用其內部技能建立一系列生產礦山和磨礦業務,主要集中在黃金上,次要集中在白銀和賤金屬上。
該公司的資產包括:金胸礦(目前正在生產)、新澤西磨坊(多數股權)以及過去生產位於蒙大拿州的Butte Highland礦的50%權益。除了生產和近期生產項目外,新澤西礦業公司還擁有額外的勘探前景,包括位於愛達荷州中部的McKinley-Monarch和East Star,以及默裏金礦帶黃金胸口附近的額外控股,包括2020年第一季度和2021年第一季度購買的Alder Gulch 876英畝的專利主張。2020年初,該公司在愛達荷州增加了Roberts和Diamond Creek稀土元素資產。根據美國地質勘探局和其他機構的報告,這兩處房產都被列為國家庫存。如果稀土元素的大型經濟礦藏在這兩個地產中的任何一個成為現實,它們可能會成為美國關鍵礦物的重要來源。該公司將這些項目添加到其勘探物業組合中,以使其持股多樣化,並根據機動車輛電氣化、永久磁鐵和其他專注於低碳和“綠色”未來的產品對這些元素的預期需求,建立潛在的股東價值。
新冠肺炎冠狀病毒大流行的應對和影響
隨着新冠肺炎冠狀病毒全球大流行(“新冠肺炎”)於2020年初爆發,美國疾病控制中心於2020年3月發佈指南,以減輕新冠肺炎的傳播和對健康造成的後果。該公司對其運營和業務實踐進行了改革,以遵循指導方針並最大限度地減少物理交互,包括使用技術允許員工在可能的情況下在家工作,並改變生產程序和時間表、資產維護,以及限制可自由支配的支出。只要需要,實施的運營實踐可能會由於延遲生產和收入或額外成本而對我們的運營業績產生不利影響。新冠肺炎的負面影響仍不確定,包括對整體商業和市場狀況的影響。新冠肺炎可能會對我們今年的運營和財務業績產生潛在的額外影響,這方面存在不確定性。
2021年第三季度的亮點包括:
·在黃金箱,從地下采場開採的礦石總計約6,310噸,其中約一半來自833採場,其餘來自824採場。隨着主要通道坡道(MAR)向深處延伸,開發廢物噸位總計3160噸。本季度,公司內部採礦人員完成了第二次通風和逃生通道提升。在本季度,由於巖石墜落和一名在833N採場工作的礦工受傷,作業暫時停止。進入833N採場的通道被限制了兩週,但允許進入礦井的其餘部分。這一點以及由於地區森林火災而導致的臨時道路封閉也影響了第三季度的運營。
·露天採礦從1017個工作臺發展到1011個工作臺,平均日產量為1180噸。採礦繼續在克朗代克地區進行,因為遇到了歷史悠久的採礦場,降低了模擬的礦石噸位。
·在截至2021年9月30日的季度裏,該公司的新澤西州工廠總共加工了12554幹公噸(Dmt),浮選給礦頭品位為3.22gpt,黃金回收率為87.8%。
·該公司在本季度鑽探了1,416米,並公佈了位於該礦區南端的Golden Cest礦Joe Dandy地區的巖心鑽探結果。截獲的資料摘要如下:
oGC21-194在上靜脈截獲0.5米7.8gpt黃金,在下靜脈截獲0.4米4.6gpt黃金。
oGC21-195在上靜脈截獲0.5米3.8gpt黃金,在下靜脈截獲0.4米2.9gpt黃金。
18
oGC21-196在上靜脈截獲0.6米8.3 gpt黃金,在下靜脈截獲1.7米2.7 gpt黃金。
oGC21-197在上靜脈截獲2.56米10.98gpt黃金(包括0.94米28.7gpt黃金),在下靜脈截獲0.53米2.60gpt黃金。
·本公司公佈了位於該礦區北端的Golden Cavest礦Klondike地區的巖心鑽探結果,截獲情況概述如下。
oGC21-203截獲1.8米14.4加侖黃金(包括0.8米31.8加侖黃金)。
oGC 21-204在上靜脈截獲7.5米的5.2 gpt黃金(包括3.3米的9.4 gpt黃金),在下靜脈截獲3.4米的12.2 gpt黃金(包括1.1米的34.1 gpt黃金)。
oGC21-205截獲多個金礦化帶,總結如下:
o1.4m的12.2gpt黃金,從117.9米到118.9米。
o1米6.4gpt黃金,從126.4米到127.5米。
o165.0-167.3米的15.5gpt黃金2.3m(包括0.5m的35.4gpt黃金和0.1m的138gpt黃金)。
o從175.2米到186.3米的1.9Gpt黃金7.6m(包括1.3m的6.9Gpt黃金)。
o從207.9米到209.7米的1.8Gpt黃金。
o從225.21米到231.2米的3.1gpt黃金6.0m(包括3.1m5.4gpt黃金)。
o從233.5米到235.0米,3.3gpt黃金的1.5米。
o3米7.8GPT黃金,從246.6米到247.9米。
·該公司的Roberts和Diamond Creek稀土元素項目包括在由美國地質調查局(USGS)監督並由愛達荷州地質調查局(IGS)實施的地球磁共振計劃中。鑽石溪的其他基礎工作已經完成,包括推進10孔鑽探計劃的運營計劃。此外,預計該鑽探項目的核心樣品將包括在未來與IGS和愛達荷大學的夥伴關係討論中,着眼於進一步鑽探、提取、分離和加工愛達荷州的稀土元素。
經營成果
我們本季度的財務業績摘要如下:
·在截至2021年9月30日的三個月和九個月期間,該公司的毛利潤分別為278,010美元和568,855美元,而2020年同期的毛虧損為107,237美元,毛利潤為24,033美元。毛利潤增加的主要原因是正在開採和加工的礦化材料等級提高以及產量增加。
·在截至2021年9月30日的三個月和九個月期間,每盎司現金成本分別降至每盎司1,256.75美元和1,296.27美元,而2020年分別為每盎司1,855.58美元和1,372.68美元,這是因為這兩個時期開採和加工的礦化材料品位提高以及產量增加。在截至2021年9月30日的三個月內,AISC每盎司價格降至1,592.34美元,而2020年同期為2,368.21美元,這是由於這些時期開採和加工的礦化材料品位提高以及產量增加所致。在截至2021年9月30日的9個月裏,由於外部鑽探承包商在2021年第一季度完成了額外的勘探巖心鑽探,AISC每盎司價格上漲至每盎司1741.66美元,而2020年同期為1628.91美元。
·截至2021年9月30日的三個月和九個月的收入分別為2098,849美元和5865,708美元,而2020年同期分別為1,556,070美元和4,281,401美元。這一增長是因為與2020年相比,2021年的平均黃金品位更高,產量也有所增加。
·截至2021年9月30日的三個月營業虧損為219,345美元,而2020年同期的營業收入為10,707美元。這是截至2021年9月30日的三個月勘探支出增加的結果。截至2021年9月30日的9個月營業虧損為1,975,020美元,而2020年同期的營業虧損為315,774美元。2021年前9個月虧損增加的主要原因是巖心鑽探增加,以及2021年第一季度授予股票期權的費用增加。
·截至2021年9月30日的3個月和9個月的淨虧損分別為237,671美元和2,040,843美元,而截至2020年9月30日的3個月和9個月的淨虧損分別為7,327美元和382,028美元。這些變動的原因與上述營業虧損的原因相同。
19
·與2020年相比,2021年的勘探成本有所增加,原因是公司在2021年第一季度進行了合同巖心鑽探,並在2021年完成了額外的巖心鑽探。2021年第一季度,一家承包商完成了總計3500米的巖心鑽探。
·在截至2021年9月21日的9個月中,由於授予管理層、董事和員工總計604572美元的選擇權,管理、專業服務以及一般和行政費用與2020年相比有所增加。他説:
·2021年木材收入下降。2020年,該公司波託西地產實現了更多的木材銷售。
·截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月的合併淨虧損包括以下非現金費用:折舊和攤銷595,227美元(2020年為425,641美元),2021年設備註銷為0美元(2020年為9,537美元),存貨調整為2021年可實現淨值為0美元(2020年為32,098美元),資產報廢債務增加7,476美元(2020年為7,170美元),基於股票的薪酬為614,000美元。
現金成本和綜合維持成本與GAAP的對賬-銷售成本和其他直接生產成本以及折舊、損耗和攤銷(GAAP)與每盎司現金成本和每盎司綜合維持成本(AISC)的對賬(非GAAP)。
下表列出了最具可比性的GAAP銷售成本和其他直接生產成本以及折舊、損耗和攤銷與非GAAP衡量的每盎司現金成本以及截至2021年和2020年9月30日的三個月和九個月期間該公司黃金生產的每盎司維持成本之間的對賬。
每盎司現金成本是我們用來衡量經營業績的一項重要經營指標。每盎司AISC是我們用來評估扣除前期開發、勘探、復墾和持續資本成本後的淨現金流的重要指標。採礦業目前使用的公認會計原則(GAAP)指標,如銷售商品成本,並不能涵蓋發現、開發和維持黃金生產所產生的所有支出。
| 2021 | 2020 | ||||||
| 三個月 | 九個月 | 三個月 | 九個月 | ||||
銷售成本和其他直接生產成本以及折舊和攤銷 | $ | 1,820,839 | $ | 5,296,853 | $ | 1,663,306 | $ | 4,257,368 |
折舊及攤銷 |
| (217,054) |
| (595,227) |
| (156,324) |
| (425,641) |
精礦庫存變化 |
| 37,535 |
| 146,431 |
| 64,526 |
| 33,407 |
現金成本 | $ | 1,641,320 | $ | 4,848,057 | $ | 1,571,508 | $ | 3,865,134 |
探索 |
| 267,643 |
| 1,193,520 |
| 44,613 |
| 133,529 |
持續資本 |
| 78,380 |
| 349,363 |
| 274,199 |
| 286,889 |
一般事務和行政事務 |
| 101,430 |
| 751,272 |
| 117,762 |
| 308,233 |
減少基於股票的薪酬和其他非現金項目 |
| (9,178) |
| (628,407) |
| (2,426) |
| (7,170) |
全部計入維持費 | $ | 2,079,595 | $ | 6,513,805 | $ | 2,005,657 | $ | 4,586,614 |
除以生產的盎司 |
| 1,306 |
| 3,740 |
| 847 |
| 2,816 |
每盎司現金成本 | $ | 1,256.75 | $ | 1,296.27 | $ | 1,855.58 | $ | 1,372.68 |
全部以每盎司維持成本(AISC)計算 | $ | 1,592,34 | $ | 1,741.66 | $ | 2,368.21 | $ | 1,628.91 |
財務狀況和流動性
| 在截至9月30日的9個月裏, | |||
提供(使用)的現金淨額由: |
| 2021 |
| 2020 |
經營活動 | $ | (758,113) | $ | 121,737 |
投資活動 |
| (2,684,936) |
| (1,149,669) |
融資活動 |
| 1,384,291 |
| 3,960,948 |
現金和現金等價物淨變化 |
| (2,058,758) |
| 2,933,016 |
期初現金和現金等價物 |
| 2,539,945 |
| 217,796 |
期末現金和現金等價物 | $ | 481,187 | $ | 3,150,812 |
該公司目前正在黃金胸礦的露天和地下生產。過去,該公司曾成功地通過出售普通股、遠期黃金合同和債務籌集所需資本。由於其計劃的生產、股權出售和潛在的債務借款或重組,管理層相信來自運營的現金流和現有現金足以進行計劃的運營,並履行未來12個月的合同義務。
20
項目3:關於市場風險的定量和定性披露
小型報告公司不需要。
第四項:控制和程序:
披露控制和程序
2021年9月30日,我們的副總裁(同時也是我們的首席會計官)根據1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15(E)條評估了我們的披露控制和程序的設計和運作的有效性,這些披露控制和程序旨在確保公司根據交易法提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會(SEC)規則和表格規定的規定時間內得到記錄、處理、彙總和報告。
基於這一評估,我們得出的結論是,我們的披露控制自2021年9月30日起生效,以確保及時向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)報告。具體地説,公司的公司治理和披露控制和程序提供了合理的保證,即在我們提交給證券交易委員會的定期報告中及時和準確地報告了所需的報告。
財務報告內部控制的變化
截至2021年9月30日的季度,財務報告的內部控制沒有實質性變化。
第二部分-其他資料
第1項。法律程序
沒有。
第二項。未登記的股權證券的銷售和收益的使用。
界定公司證券申請者權利的組成文書和公司已發行普通股所證明的權利都沒有被修改、限制或限定。
該公司於2020年4月完成了一次私募。根據定向增發,該公司以每單位0.135美元的價格出售了1,481個單位,淨收益為200,000美元。每個單位包括一股公司股票和一半的一份股票認購權證,每一份完整的認股權證可在24個月內以0.18美元的價格行使一股公司股票。該公司於2020年8月完成了一次私募。根據定向增發,該公司以每單位0.28美元的價格出售了9,718,572個單位,淨收益為2,706,896美元。每個單位包括一股公司股票和一半的一份股票認購權證,每一份完整的認股權證可在24個月內以0.18美元的價格行使一股公司股票。2020年7月,公司以每股0.18美元的價格向可轉換債券持有人發行了277,778股公司股票,以換取5萬美元的債務。2020年第三季度,發行了1,041,667股,以換取已發行認股權證,淨收益為208,334美元。
2021年第一季度,該公司以每股0.23美元的價格發行了1萬股普通股,以提供總價值2300美元的服務。此外,在2021年第一季度,在無現金認股權證的行使中,以每股0.38美元的價格行使了625,000份期權,換取了394,737股。2021年第二季度,該公司以每股0.28美元的價格發行了1.5萬股普通股,以提供總價值4200美元的服務。277,778份認股權證以每股0.18美元的價格行使,價格為50,000美元。4,083,333份期權以每股0.18美元的價格行使,以換取735,000美元的可轉換債務。此外,在2021年第二季度,在無現金認股權證的行使中,10萬份期權被行使,以每股0.28美元的價格換取了5萬股。2021年第三季度,555,556份期權以每股0.18美元的價格行使,以換取10萬美元的可轉換債務。此外,2021年8月,該公司發行了643,153股普通股,每股0.30美元,收購了鹿皮金銀公司22.23%的股份。
該公司依據修訂後的1933年證券法第4(A)(2)節和條例D規則506(B)規定的交易豁免。普通股是限制性證券,不得公開出售,除非在證券交易委員會登記轉售或不受修訂後的1933年證券法的登記要求。
第三項。高級證券違約
本公司並無未償還優先證券。
第四項。煤礦安全信息披露
根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(以下簡稱《多德-弗蘭克法案》)第1503(A)條的規定,在美國經營煤礦或其他煤礦的發行人,或其子公司為煤礦或其他煤礦經營者的發行人,必須在提交給美國證券交易委員會的定期報告中披露有關特定健康和安全的信息
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違法行為、命令和傳票、相關評估和法律行動,以及與採礦有關的死亡事件。在截至2021年9月30日的季度裏,該公司有四次違反強制性健康或安全標準的傳票(S&S傳票),這些傳票可能對1977年聯邦礦山安全與健康法案第104條規定的礦山安全或健康危害的因果關係做出重大貢獻(S&S引證)。根據“多德-弗蘭克法案”第1503(A)節,沒有任何法律行動、與採礦有關的死亡或與公司美國業務有關的類似事件需要披露。
第五項。其他信息
沒有。
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第六項。展品:
3.0*1996年7月18日提交的新澤西礦業公司註冊章程
3.1*2003年9月29日提交的修訂條款
3.2*2011年11月10日提交的修訂條款
3.3*新澤西州礦業公司附例
10.1*2011年1月7日與聯合礦山服務公司簽訂的合資協議。
10.2**註明日期為2013年5月3日的Rupp礦業租約
10.3***新月會於2014年2月14日同意、放棄和承擔風險協議
10.4購買日期為2018年3月2日的專利和非專利採礦權利的“Four Square Property Group”的協議表,通過參考公司於2018年3月7日提交給證券交易委員會的Form 8-K合併而成。
10.5截至2020年2月18日的可轉換票據購買協議格式參考本公司於2020年2月20日提交給美國證券交易委員會的8-K文件合併。
10.6截至2020年2月18日的可轉換本票格式參考本公司於2020年2月20日提交給美國證券交易委員會的8-K文件合併。
10.7截至2021年4月14日的可轉換票據購買協議格式參考公司於2021年4月19日提交給證券交易委員會的8-K文件合併。
10.8截至2021年4月14日的可轉換本票格式參考公司於2021年4月19日提交給證券交易委員會的8-K文件合併。
14*道德行為準則.
21*註冊人的子公司
31.1****根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條的認證.
31.2****根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條的認證.
32.1****根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條的認證.
32.2****根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條的認證.
99(i)審核委員會預先批准政策-作為註冊人年度報告10表的證物-KSB截至2003年12月31日的年度,並通過引用併入本文。
101.INS*XBRL實例文檔:
101.SCH*XBRL分類擴展架構文檔。
101.CAL*XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF*XBRL分類擴展定義Linkbase文檔:
101.LAB*XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔:
101.PRE*XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔:
* 於2014年6月4日向註冊人的10號表格提交。
**於2014年7月2日提交。
***提交於2015年3月31日。
****特此提交。
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簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式安排由正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
新澤西州礦業公司。
發信人:/s/約翰·斯沃洛
約翰·斯沃洛(John Swallow)
ITS:總裁兼首席執行官
日期:2021年11月15日
發信人:/s/Grant Brackebusch
紐約州格蘭特·布拉克佈施(Grant Brackebusch)
ITS:副總裁兼首席財務官:
日期:2021年11月15日
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