根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
場外市場集團(OTC Markets Group Inc.) |
大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
非加速 文件服務器 |
☒ | 規模較小的新聞報道公司 | ||||
新興成長型公司 |
頁 |
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第一部分財務信息 |
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項目1.財務報表: |
1 |
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截至2021年9月30日和2020年12月31日的未經審計的合併資產負債表 |
1 |
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截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月未經審計的綜合經營報表 |
2 |
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截至2021年9月30日的9個月未經審計的股東權益(虧損)合併報表 |
3 |
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截至2021年和2020年9月30日的9個月未經審計的現金流量表 |
4 |
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未經審計的合併財務報表附註 |
5 |
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第二項:管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 |
20 |
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第三項關於市場風險的定量和定性披露 |
28 |
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項目4.控制和程序 |
28 |
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第二部分:其他信息 |
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項目1.法律訴訟 |
29 |
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第1A項。風險因素 |
31 |
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第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
31 |
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項目3.高級證券違約 |
31 |
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項目4.礦山安全信息披露 |
31 |
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項目5.其他信息 |
31 |
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項目6.展品 |
32 |
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簽名 |
33 |
• |
我們為我們的產品創造需求的能力 零排放 商業車隊車輛,以創造收入。 |
• |
我們有能力實現獨立於外部來源,為我們的運營提供資金。 |
• |
我們有效執行商業計劃的能力。 |
• |
我們的能力和我們供應商的能力來擴展我們的 零排放 從小批量生產到大批量生產,產品組裝過程高效、快速。 |
• |
我們有能力管理我們的擴張、增長和運營費用,並減少和充分控制與運營業務相關的成本和費用。 |
• |
我們有能力獲得、留住和發展我們的客户。 |
• |
我們有能力以有利的條件建立、維持和更新戰略關係。 |
• |
我們實現和維持盈利的能力。 |
• |
我們評估和衡量我們當前業務和未來前景的能力。 |
• |
我們有能力在一個競爭激烈、不斷髮展的行業中競爭並取得成功。 |
• |
我們應對和適應電動汽車技術變化的能力。 |
• |
我們有能力保護我們的知識產權,發展、維護和提升一個強大的品牌。 |
9月30日, |
12月31日, |
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2021 |
2020 |
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資產 |
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流動資產: |
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現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
受限現金 |
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有價證券 |
— | |||||||
應收賬款 |
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庫存,淨額 |
— | |||||||
預付費用 |
— | |||||||
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流動資產總額 |
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財產和設備,淨值 |
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商譽 |
— | |||||||
其他 非電流 資產 |
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總資產 |
$ | $ | ||||||
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負債和股東權益(赤字) |
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流動負債: |
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應付帳款 |
$ | $ | ||||||
應計負債 |
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應付票據淨額 |
— | |||||||
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流動負債總額 |
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長期負債 |
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其他 非電流 負債 |
— | |||||||
應付票據淨額 |
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總負債 |
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股東權益(赤字): |
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優先股, $ 和 |
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普通股, $ 和 已發行並未償還,截至 2021年9月30日和 坦丁 截止日期: |
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其他內容 實繳 資本 |
— | |||||||
累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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股東權益合計(虧損) |
( |
) | ||||||
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總負債和股東權益(赤字) |
$ | $ | ||||||
|
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在截至的三個月內 |
在過去的9個月裏 |
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9月30日, 2021 |
9月30日, 2020 |
9月30日, 2021 |
9月30日, 2020 |
|||||||||||||
銷售額 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
銷售成本 |
— | |||||||||||||||
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毛利 |
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運營費用 |
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一般事務和行政事務 |
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諮詢 |
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總運營費用(淨額) |
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運營虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
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其他收入(費用): |
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利息收入,淨額 |
— | — | ||||||||||||||
其他收入 |
— | |||||||||||||||
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其他收入合計 |
— | |||||||||||||||
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所得税前虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
所得税費用 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||
|
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淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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普通股股東每股淨虧損: |
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基本的和稀釋的 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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計算每股淨虧損時使用的加權股份: |
||||||||||||||||
基本的和稀釋的 |
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普通股 |
其他內容 實繳 |
累計 |
股東的 |
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股票 |
金額 |
資本 |
赤字 |
權益 (赤字) |
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平衡,2020年12月31日 |
$ | $ | — | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||||||||
普通股以現金形式發行 |
— | |||||||||||||||||||
合併中發行的普通股 |
— | |||||||||||||||||||
從收益中扣除的發售成本 |
— | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
|
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平衡,2021年3月31日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
普通股以現金形式發行 |
— | |||||||||||||||||||
從收益中扣除的發售成本 |
— | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
|
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平衡,2021年6月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
普通股以現金形式發行 |
— | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
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平衡,2021年9月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
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截至9個月 |
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9月30日, 2021 |
9月30日, 2020 |
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經營活動的現金流: |
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淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整: |
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折舊及攤銷 |
— | |||||||
有價證券的未實現收益 |
( |
) | — | |||||
基於股票的薪酬費用 |
— | |||||||
壞賬撥備 |
— | |||||||
債務減免帶來的收益 |
|
|
( |
) |
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|
— |
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資產負債變動情況: |
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應收賬款 |
( |
) | ( |
) | ||||
預付費用 |
( |
) | — | |||||
庫存 |
( |
) | — | |||||
應付帳款 |
( |
) | ( |
) | ||||
應計負債 |
( |
) | — | |||||
其他 非電流 負債 |
( |
) | — | |||||
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用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
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投資活動的現金流: |
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購置財產和設備,淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
有價證券投資 |
( |
) | — | |||||
出售有價證券 |
— | |||||||
併購中獲得的現金 |
— | |||||||
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用於投資活動的淨現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
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融資活動的現金流: |
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發行普通股所得款項 |
— | |||||||
關聯方投資 |
— | |||||||
要約費用的支付 |
( |
) | — | |||||
長期債務本金預付款(SBA) |
( |
) | ||||||
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融資活動提供的現金淨額 |
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現金、限制性現金和現金等價物的淨變化 |
( |
) | ||||||
期初的現金、限制性現金和現金等價物 |
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期末現金、限制性現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
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補充現金流披露: |
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利息支出支付的現金 |
$ | $ | — | |||||
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繳納所得税的現金 |
$ | $ | — | |||||
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ADOMANI,Inc.採購價格分配 |
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應收賬款和其他流動資產 |
$ | |||
財產和設備 |
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使用權資產 |
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其他資產 |
||||
商譽 |
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應付賬款和應計費用 |
( |
) | ||
租賃責任 |
( |
) | ||
應付票據 |
( |
) | ||
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|
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購買價格,扣除3,373,332美元現金收購後的淨額 |
$ | |||
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形式上的綜合經營結果 |
在過去的三個月裏,我們已經結束了 |
在過去的九個月裏 |
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9月30日 |
9月30日 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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銷售額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) |
9月30日, |
12月31日, |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
傢俱和固定裝置 |
$ | $ | — | |||||
租賃權的改進 |
||||||||
機械製造與設備 |
||||||||
車輛 |
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測試/演示車輛 |
— | |||||||
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總資產和設備 |
$ | $ | ||||||
減去累計折舊 |
( |
) | ( |
) | ||||
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淨資產和設備 |
$ | $ | ||||||
|
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數量 |
鍛鍊 |
剩餘 |
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股票 |
價格 |
合同使用年限(年) |
||||||||||
未償還認股權證即將到期 |
$ |
|||||||||||
未償還認股權證即將到期 |
$ |
|||||||||||
未償還認股權證即將到期 |
$ |
|||||||||||
未償還認股權證即將到期 |
$ |
|||||||||||
未償還認股權證即將到期 |
$ |
|||||||||||
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2021年9月30日未償還認股權證 |
$ | |||||||||||
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加權 |
||||||||||||
平均值 |
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剩餘 |
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數量 股票 |
鍛鍊 價格 |
合同生命週期 (年) |
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截至2021年3月31日未償還 |
$ | |||||||||||
練習 |
( |
) | $ | |||||||||
取消/沒收,行使價0.12美元 |
( |
) | $ | |||||||||
取消/沒收,行使價0.45美元 |
( |
) | $ | |||||||||
取消/沒收,行使價為1.31美元 |
( |
) | $ | |||||||||
行權價為0.10美元的未平倉期權 |
$ | |||||||||||
行權價為0.12美元的未平倉期權 |
$ | |||||||||||
行權價為0.45美元的未平倉期權 |
$ | |||||||||||
行權價為1.31美元的未平倉期權 |
$ | |||||||||||
未平倉期權價格為$ 0 .2753行使價 |
$ | |||||||||||
|
|
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|
|
|
|||||||
截至2021年9月30日未償還 |
$ |
按期到期付款 | ||||||||||||||||||||
總計 | 低於 一年 |
1個月-3個月 | 4 - 5 年份 |
更多 比前5個月 年份 |
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經營租賃義務 |
$ | $ | $ | $ | — | $ | — | |||||||||||||
僱傭合同 |
— | — | — | |||||||||||||||||
總計 |
$ | $ | $ | $ | — | $ | — | |||||||||||||
截至9月30日的9個月內, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
租賃費 |
||||||||
經營租賃費用 |
$ | $ | — | |||||
短期租賃費用 |
$ | $ | ||||||
|
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|
|
|||||
總租賃成本 |
$ | $ | ||||||
|
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|
|
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其他信息 |
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為計入租賃負債的金額支付的現金 對於經營租約: |
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|||||||
營運現金流 |
$ | $ | — | |||||
加權-平均剩餘租期(以年為單位): |
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經營租約 |
— | |||||||
加權平均折扣率: |
||||||||
經營租約 |
% | — |
截至9個月 |
||||||||
9月30日, 2021 |
9月30日, 2020 |
|||||||
現金流量數據合併報表: |
||||||||
用於經營活動的現金淨額 |
$ | (9,917,328 | ) | $ | (328,322 | ) | ||
用於投資活動的淨現金 |
(3,654,626 | ) | (30,166 | ) | ||||
融資活動提供的現金淨額 |
22,282,308 | 199,990 | ||||||
|
|
|
|
|||||
現金和現金等價物淨變化 |
$ | 8,710,354 | $ | (158,498 | ) | |||
|
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通過引用併入本文 |
||||||||||||||||||||||
展品 數 |
展品説明 |
表格 |
檔案號: |
展品 |
歸檔 日期 |
已歸檔 特此聲明 |
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31.1 | 規則13A-14(A)/15D-14(A)首席執行官的認證 | X | ||||||||||||||||||||
31.2 | 規則13A-14(A)/15D-14(A)首席財務官的認證 | X | ||||||||||||||||||||
32.1# | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第3906節通過的《美國法典》第18編第1350節首席執行官證書 | X | ||||||||||||||||||||
32.2# | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第3906節通過的《美國法典》第18編第1350節首席財務官證書 | X | ||||||||||||||||||||
101.INS | 內聯XBRL實例文檔* | X | ||||||||||||||||||||
101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔* | X | ||||||||||||||||||||
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算Linkbase文檔* | X | ||||||||||||||||||||
101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔* | X | ||||||||||||||||||||
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔* | X | ||||||||||||||||||||
101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔* | X | ||||||||||||||||||||
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。 |
# | 附件32.1和32.2中的信息不應被視為就1934年修訂的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18節(以下簡稱《交易法》)而言是“已存檔”的,也不應被視為以引用方式納入根據《證券法》或《交易法》(包括本季度報告)提交的任何文件中,除非註冊人通過引用明確地將前述信息納入這些文件中。 |
* | 根據《條例》第402條的規定 S-T, 就證券法第11或12節或交易法第2918節而言,本互動數據文件被視為未歸檔或未列入本季度報告,否則不承擔這些條款下的責任。 |
Envirotech Vehicles,Inc. | ||||||
日期:2021年11月12日 | 由以下人員提供: | /s/菲利普·W·奧爾德里奇(Phillip W.Oldridge) | ||||
菲利普·W·奧爾德里奇 首席執行官 (首席行政主任) | ||||||
日期:2021年11月12日 | 由以下人員提供: | /s/邁克爾·K·梅內利 | ||||
邁克爾·K·梅內利 首席財務官 (首席財務會計官) |