GCM Grosvenor報告2021年第三季度表現強勁，籌資30億美元，管理的資產同比增長20%，並增加了股息

芝加哥，2021年11月10日-全球領先的另類資產管理解決方案提供商GCM Grosvenor(納斯達克：GCMG)今天公佈了截至2021年9月30日的第三財季強勁業績，並宣佈董事會批准將公司季度股息增加11%.

GCM Grosvenor董事長兼首席執行官邁克爾·薩克斯(Michael Sacks)表示：“第三季度表現強勁，投資結果、籌資情況和業務表現都很好，”GCM Grosvenor董事長兼首席執行官邁克爾·薩克斯(Michael Sacks)表示。我們對2021年剩餘時間和2022年的前景是樂觀的，因此，我們的董事會將我們的股息從每股0.09美元提高到0.10美元，增幅為11%。“

管理的資產

·管理的資產比2020年9月30日(“上一年”)增加了20%，比2021年6月30日(“上一季度”)增加了5%，截至2021年9月30日達到705億美元

·截至2021年9月30日，收費管理資產(FPAUM)較上年增長13%，較上一季度增長3%，至566億美元

·合同尚未簽訂的FPAUM同比增長19%，截至2021年9月30日，同比增長13%，達到79億美元

收入1

·GCM Grosvenor的收入比截至2020年9月30日的季度(“上年QTD”)增長了16%，達到1.181億美元，比截至2020年9月30日的9個月(“上年YTD”)增長了24%，達到3.41億美元

與收費有關的收入

·與費用相關的收入同比增長11%，達到8660萬美元，同比增長10%，達到2.542億美元

淨收入和調整後的淨收入

·截至2021年9月30日的三個月和九個月，GCM Grosvenor Inc.的GAAP淨收入分別為410萬美元和730萬美元

·調整後的淨收入同比增長16%，達到2380萬美元，同比增長38%，達到6200萬美元

與費用相關的收益

·與費用相關的收益同比增長21%，達到3100萬美元，同比增長22%，達到8360萬美元

調整後的EBITDA

·調整後的EBITDA同比增長12%，達到3760萬美元，同比增長24%，達到9850萬美元

1包括截至2021年9月30日的三個月和九個月的基金報銷收入分別為230萬美元和720萬美元，以及截至2020年9月30日的三個月和九個月的基金報銷收入分別為220萬美元和600萬美元。

獎勵費

·截至2021年9月30日，格羅夫納在投資和未實現附帶權益中的份額總計佔資產淨值的4.1億美元，比20202財年第三季度增長125%

·截至2021年9月30日的運行率年度績效費用為4,300萬美元，比截至20203年9月30日的3,700萬美元增加600萬美元或16%.

分紅

·GCM Grosvenor董事會批准於2021年12月15日向登記在冊的股東支付每股0.10美元的股息2021年12月1日

附加信息

GCM Grosvenor還發布了其業績的詳細演示文稿和包含補充財務數據的演示文稿，兩者均可在GCM Grosvenor的網站上查閲，網址為：https://www.gcmgrosvenor.com/shareholder-events.

管理層將在上午10：00主持網絡廣播和電話會議。美國東部時間今天討論該公司的業績。電話會議還將在GCM Grosvenor公司網站的公眾股東部分通過公共網絡直播收看，網址為www.gcmgrosvenor.com/public-Shareners，電話會議結束後不久將在網站上重播。要收聽現場直播，鼓勵參與者在預定通話時間前15分鐘前往現場註冊。

電話也可以通過撥打92947700577/8004372398和使用密碼：9073563來接聽。

關於GCM Grosvenor

格羅夫納資產管理公司(納斯達克代碼：GCMG)是一家全球另類資產管理解決方案提供商，管理的資產涉及私募股權、基礎設施、房地產、信貸和絕對回報投資策略，資產規模約為700億美元。該公司已經運營了50年，致力於在不斷增長的另類投資資產類別中為客户提供價值。

GCM Grosvenor由大約500名專業人員組成的經驗豐富的團隊為全球機構和高淨值投資者客户羣提供服務。該公司總部設在芝加哥，在紐約、洛杉磯、多倫多、倫敦、法蘭克福、東京、香港和首爾設有辦事處。欲瞭解更多信息，請訪問：www.gcmgrosvenor.com。

2為便於比較，列報時猶如馬賽克回購發生在列報的最早期間。

3運行率年度績效費用反映了符合績效費用資格的AUM在基於現金的激勵費相關薪酬之前產生的潛在年度績效費用，多策略和信用策略的毛回報率均為8%，專業機會策略的毛回報率為10%。

前瞻性陳述

本新聞稿包含1995年“私人證券訴訟改革法”所指的某些前瞻性陳述，包括有關GCM Grosvenor業務的預期未來表現的陳述。這些前瞻性陳述通常由“相信”、“項目”、“預期”、“預期”、“估計”、“打算”、“戰略”、“未來”、“機會”、“計劃”、“可能”、“應該”、“將”、“將”和類似的表達方式來識別。前瞻性陳述是基於當前預期和假設對未來事件的預測、預測和其他陳述，因此會受到風險和不確定性的影響。許多因素可能會導致未來的實際事件與本演示文稿中的前瞻性陳述大不相同，這些因素包括但不限於，格羅夫納基金的歷史表現可能不能預示格羅夫納公司的未來業績；與贖回和終止合約相關的風險；新冠肺炎大流行對格羅夫納公司業務的影響；格羅夫納公司收入的多變性；格羅夫納公司所在行業的競爭；政府監管或合規失敗的影響；市場、地緣政治和經濟。以及與GCM Grosvenor投資業績相關的風險。您應仔細考慮前述因素以及GCM Grosvenor Inc.於5月10日提交的Form 10-K/A年度報告中“風險因素”部分所描述的其他風險和不確定因素, 2021年及其提交給美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)的其他文件。這些申報文件確定和處理了其他可能導致實際事件和結果與前瞻性陳述中包含的內容大不相同的重要風險和不確定因素。前瞻性陳述僅在其發表之日起發表。告誡讀者不要過度依賴前瞻性陳述，GCM Grosvenor不承擔任何義務，也不打算更新或修改這些前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。

非公認會計準則財務指標和關鍵業績指標的使用

本新聞稿包括某些非GAAP財務指標，包括與費用相關的收入、與費用相關的收益、調整後的税前收入、調整後的淨收入、調整後的EBITDA以及歸因於GCM Grosvenor的淨獎勵費用。這些非GAAP衡量標準是對根據GAAP編制的財務績效衡量標準的補充，而不是替代或優於這些衡量標準，不應被視為收入、淨收入、營業收入或根據GAAP得出的任何其他績效衡量標準的替代。歷史非GAAP指標與其最直接可比GAAP指標的對賬如下所示。

GCM Grosvenor認為，這些非GAAP財務業績衡量標準為投資者提供了有關GCM Grosvenor的有用補充信息。GCM Grosvenor的管理層使用這些非GAAP衡量標準來評估GCM的預期財務和經營業績。然而，與使用這些非GAAP衡量標準及其最接近的GAAP等價物相關的限制很多。例如，其他公司可能會以不同的方式計算非GAAP衡量標準，或者可能使用其他衡量標準來計算其財務業績，因此GCM Grosvenor的非GAAP衡量標準可能無法直接與其他公司的同名衡量標準進行比較。

調整後的淨收入是我們在税前和税後基礎上提出的非GAAP衡量標準，用於評估我們的盈利能力。調整後的税前收入是可歸因於GCM Grosvenor Inc.的淨收入，包括(A)Grosvenor Capital Management Holdings，LLLP(“GCMH”)的淨收入，不包括(B)所得税撥備，(C)衍生品和認股權證的公允價值變化，(D)攤銷費用，(E)基於合夥企業利息和非現金的薪酬，(F)基於股權的薪酬，(G)未實現的投資收入，(H)應收税款協議的變化。

(I)我們認為不能反映我們核心業績的某些其他項目，包括與公司交易和員工遣散費相關的費用。我們相信，調整後的税前收入對投資者是有用的，因為它提供了對我們業務運營盈利能力的更多洞察力。調整後的淨收入是調整後的税前收入減去調整後的所得税，調整後的所得税是按21%的混合有效税率計算的公司所得税，以及扣除聯邦福利後的估計綜合州、地方和外國所得税税率為4%。由於我們在2020年11月17日之前不繳納美國聯邦和州所得税，25%的混合法定税率已適用於所有提交的期間，以便於比較。

調整後的EBITDA是一種非GAAP衡量標準，代表調整後的淨收入，不包括(A)調整後的所得税、(B)折舊和攤銷費用以及(C)我們未償債務的利息支出。我們相信，調整後的EBITDA對投資者是有用的，因為它使他們能夠更好地評估我們核心業務在各個報告期的表現。

與費用相關的營業收益(FRE)是一種非GAAP衡量標準，用於突出經常性管理費和行政費的收益。FRE代表調整後的EBITDA進一步調整，以不包括(A)獎勵費用和相關補償以及(B)其他營業外收入，幷包括折舊費用。我們相信FRE對投資者是有用的，因為它提供了對我們業務由管理費驅動的運營盈利能力的更多洞察力。

可歸因於GCM Grosvenor的淨獎勵費用是一種非GAAP衡量標準，用於突出可歸因於GCM Grosvenor的獎勵費用所賺取的費用。淨獎勵費用是指獎勵費用，不包括(A)合同上欠他人的獎勵費用和(B)基於現金的獎勵費用相關薪酬。

收費管理資產(“FPAUM”)是我們用來衡量我們從中賺取管理費的資產的一個關鍵業績指標。我們的FPAUM包括我們定製的獨立賬户和專門基金中的資產，我們從中獲得管理費。如果客户被收取基於資產的費用，包括我們絕大多數可自由支配的AUM賬户，我們會將定製的單獨賬户收入歸類為管理費。我們私募市場策略的FPAUM通常代表投資期內的承諾、投資或預定資本，以及投資期到期或終止後的投資資本。基本上，我們所有的私人市場策略基金都是根據承諾或淨投資資本賺取費用，而這些承諾或淨投資資本不受市場升值或貶值的影響。我們的絕對回報策略的FPAUM是基於資產淨值。

我們對FPAUM的計算可能與其他資產管理公司的計算有所不同，因此，這一衡量標準可能無法與其他資產管理公司提出的類似衡量標準進行比較。我們對FPAUM的定義不是基於管理我們管理的定製獨立賬户或專門基金的協議中規定的任何定義。

簽約的、尚未支付費用的AUM(“CNYFPAUM”)代表在初始承諾或投資期內或之前的有限合作伙伴承諾，預計未來將根據投資資本(承諾用於基礎投資的資本)或按計劃增加的總承諾收取費用。

簡明GAAP損益表(未經審計)

非GAAP指標的對賬

1代表2020年與Mosaic交易相關的費用，2021年與債券發行相關的費用，其他預期的公司交易，以及其他上市公司準備費用。

2截至2021年9月30日的三個月和九個月，包括130萬美元，這筆收入被確認為與從我們A類普通股持有者手中返還法定短期“利潤”相關的其他收入。

3代表企業所得税，混合有效税率為21%，扣除聯邦福利後的州、地方和外國綜合所得税税率估計為4%。由於我們在2020年11月17日之前不繳納美國聯邦和州所得税，25%的混合法定税率已適用於所有提交的期間，以便於比較。

1投資收益或虧損一般在公司贖回全部或部分投資時或在公司收到或到期現金時實現，例如從股息或分配中獲得的現金。在2021年7月2日馬賽克回購之前，金額是最低的。

消息來源：GCM Grosvenor

公眾股東聯繫方式

史黛西·塞林格

郵箱：sselinger@gcmlp.com

312-506-6583

媒體聯繫人

湯姆·約翰遜和威爾·布勞恩

阿伯納西·麥格雷戈

郵箱：tbj@abmac.com/whb@abmac.com

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