附件31.01
認證
我,文森特·D·馬特拉,Jr.,特此證明:
1. | 我已審閲這份II-VI公司的Form 10-Q季度報告; |
2. | 據我所知,本報告不包含對重大事實的任何不真實陳述,也不遺漏根據作出此類陳述的情況作出陳述所必需的 重大事實,就本報告所涵蓋的期間而言,該陳述不具有誤導性; |
3. | 據我所知,本報告中包括的財務報表和其他財務信息, 在所有重要方面都公平地反映了註冊人截至本報告所述期間的財務狀況、經營成果和現金流; |
4. | 註冊人的其他認證人員和我負責為註冊人建立和維護 披露控制和程序(如交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)以及對財務報告的內部控制(如交易法規則13a-15(F)和15d-15(F)所定義),並具有: |
A)設計此類披露控制和程序,或導致此類披露控制和程序在我們的監督下設計,以 確保與註冊人(包括其合併子公司)有關的重要信息被這些實體內的其他人知曉,特別是在編寫本報告期間;
(B)設計此類財務報告內部控制,或使此類財務報告內部控制在我們 監督下設計,以根據公認會計原則對財務報告的可靠性和對外財務報表的編制提供合理保證;
C)評估註冊人的披露控制和程序的有效性,並在本報告中根據此類評估提出我們關於 截至本報告所涉期間結束時披露控制和程序的有效性的結論;以及(C)評估註冊人的披露控制和程序的有效性,並在本報告中提出我們關於 基於此類評估的披露控制和程序的有效性的結論;以及
D)在本報告中披露註冊人對財務報告的內部控制在 註冊人最近一個會計季度(註冊人為年度報告的第四個會計季度)期間發生的任何變化,該變化對註冊人對 財務報告的內部控制產生了重大影響,或有合理可能對其產生重大影響;以及(D)在本報告中披露了註冊人最近一個會計季度(註冊人為年度報告,註冊人為第四財季)對財務報告的內部控制發生的任何變化,這些變化對註冊人對 財務報告的內部控制產生了重大影響;以及
5. | 根據我們對財務報告內部控制的最新評估,我和註冊人的其他認證人員已向註冊人的審計師和註冊人董事會的審計委員會(或履行同等職能的人員)披露: |
(A)在財務報告內部控制的設計或操作方面可能合理地對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響的所有重大缺陷和重大缺陷;以及
B) 涉及管理層或在註冊人的財務報告內部控制中發揮重要作用的其他員工的任何欺詐(無論是否重大)。
日期:2021年11月9日 | 由以下人員提供: | /s/文森特·D·馬特拉(Vincent D.Mattera,Jr.) | ||||
小文森特·D·馬特拉(Vincent D.Mattera,Jr.) 首席執行官 |