| 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
| 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
| 每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
| 大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
| ☒ | 規模較小的新聞報道公司 | |||||
| 新興市場成長型公司 | ||||||
頁面 |
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| 第一部分：財務信息 |
4 | |||||
| 第一項。 |
未經審計的合併財務報表 |
4 | ||||
| 合併資產負債表 |
4 | |||||
| 合併業務報表 |
5 | |||||
| 股東權益合併報表 |
6 | |||||
| 合併現金流量表 |
7 | |||||
| 合併財務報表附註 |
8 | |||||
| 第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
26 | ||||
| 第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
38 | ||||
| 第四項。 |
管制和程序 |
38 | ||||
| 第二部分：其他信息 |
39 | |||||
| 第一項。 |
法律程序 |
39 | ||||
| 項目A |
風險因素 |
39 | ||||
| 第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
41 | ||||
| 第三項。 |
高級證券違約 |
41 | ||||
| 第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
41 | ||||
| 第五項。 |
其他信息 |
41 | ||||
| 第6項。 |
陳列品 |
42 | ||||
| 簽名 |
43 | |||||
9月30日， |
12月31日， |
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2021 |
2020 |
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| 資產 |
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| 流動資產： |
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| 現金 |
$ | $ | ||||||
| 受限現金 |
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| 應收賬款淨額 |
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| 庫存 |
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| 預付費用和其他流動資產 |
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| |
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| 流動資產總額 |
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| 財產和設備，淨值 |
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| 無形資產，淨額 |
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| 商譽 |
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| 經營租賃 使用權 |
— | |||||||
| 遞延税項資產，淨額 |
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| 其他資產 |
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| 總資產 |
$ | $ | ||||||
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| 負債與股東權益 |
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| 流動負債： |
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| 延期收購對價 |
$ | — | $ | |||||
| 定期貸款的當期部分 |
||||||||
| 融資租賃義務的當期部分 |
||||||||
| 經營租賃義務的當期部分 |
— | |||||||
| 遞延租金和租賃獎勵義務的當期部分 |
— | |||||||
| 應付帳款 |
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| 應計費用和其他流動負債 |
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| 流動負債總額 |
||||||||
| 信用額度 |
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| 定期貸款，扣除當期部分後的淨額 |
||||||||
| 遞延收購對價，扣除當期部分 |
||||||||
| 溢價負債 |
||||||||
| 遞延租金和租賃獎勵債務，扣除當期部分 |
— | |||||||
| 融資租賃義務，扣除當期部分 |
||||||||
| 經營性租賃義務，扣除當期部分 |
— | |||||||
| 其他負債 |
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| |
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| 總負債 |
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| |
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| 承擔和或有事項(附註18) |
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| 股東權益： |
||||||||
| 優先股，$ |
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| 普通股，$ |
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| 其他內容 實繳 資本 |
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| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 股東權益總額 |
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| 總負債和股東權益 |
$ | $ | ||||||
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截至三個月 9月30日， |
截至9個月 9月30日， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 淨收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 銷貨成本 |
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| 毛利 |
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| 運營費用： |
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| 銷售、一般和行政 |
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| 研發 |
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| 總運營費用 |
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| 營業收入 |
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| 其他費用，淨額： |
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| 利息支出，淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 債務清償損失 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||
| 結算遞延收購對價的收益 |
— | — | ||||||||||||||
| 其他收入，淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| |
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| 其他費用合計(淨額) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
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| 所得税前淨收益(虧損) |
( |
) | ||||||||||||||
| 所得税費用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
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| 淨收益(虧損) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
| |
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| 每股淨收益(虧損)： |
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| 基本信息 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
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| 稀釋 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
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| 加權平均已發行普通股 |
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| 基本信息 |
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| 稀釋 |
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截至2021年9月30日的三個月零九個月 |
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其他內容 |
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普通股 |
實繳 |
累計 |
總計 |
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股票 |
金額 |
資本 |
赤字 |
股東權益 |
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截至2021年6月30日的餘額(據報道) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
因使用權資產攤銷而調整 |
— |
— |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2021年6月30日的餘額(調整後) |
( |
) | ||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | ||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨收入 |
— | — | — | |||||||||||||||||
截至2021年9月30日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
截至2020年12月31日的餘額(據報道) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
因私募認股權證重新分類而進行的調整 |
— | — | ( |
) | — | |||||||||||||||
因使用權資產攤銷而調整 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2020年12月31日的餘額(調整後) |
( |
) | ||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | ||||||||||||||||||
歸屬RSU，扣除為繳税而交出的股份後的淨額 |
— | ( |
) | — |
( |
) | ||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨收入 |
— | — | — | |||||||||||||||||
截至2021年9月30日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
截至2020年9月30日的三個月零九個月 |
||||||||||||||||||||
其他內容 |
||||||||||||||||||||
普通股 |
實繳 |
累計 |
總計 |
|||||||||||||||||
股票 |
金額 |
資本 |
赤字 |
股東權益 |
||||||||||||||||
截至2020年6月30日的餘額(據報道) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
因私募認股權證重新分類而進行的調整 |
— | — | ( |
) | — | |||||||||||||||
因使用權資產攤銷而調整 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2020年6月30日的餘額(調整後) |
( |
) | ||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | ||||||||||||||||||
發行與業務收購相關的普通股 |
— | — | ||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨收益 收入 |
— | — | — | |||||||||||||||||
截至2020年9月30日的餘額(調整後) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
截至2019年12月31日的餘額(截至報告) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
因私募認股權證重新分類而進行的調整 |
— | — | ( |
) | — | |||||||||||||||
因使用權資產攤銷而調整 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2019年12月31日的餘額(調整後) |
( |
) | ||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | |||||||||||||||||||
發行與業務收購相關的普通股 |
— | — | ||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
截至2020年9月30日的餘額(調整後) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
截至9個月 9月30日， |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 經營活動的現金流： |
||||||||
| 淨收益(虧損) |
$ | $ | ( |
) | ||||
| 對淨收益(虧損)與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整： |
||||||||
| 折舊 |
||||||||
| 無形資產攤銷 |
||||||||
| 營業租約攤銷 使用權 |
— | |||||||
| 非現金 利息支出 |
||||||||
| 遞延利息支出 |
||||||||
| 遞延租金費用 |
— | |||||||
| 結算遞延收購對價的收益 |
— | ( |
) | |||||
| 已記錄的銷售退回和壞賬撥備 |
||||||||
| 財產和設備處置損失 |
||||||||
| 超額和陳舊庫存的調整 |
||||||||
| 基於股票的薪酬 |
||||||||
| 溢價負債公允價值變動 |
( |
) | — | |||||
| 債務清償損失 |
— | |||||||
| 營業資產和負債變動情況： |
||||||||
| 應收賬款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 庫存 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 預付費用和其他流動資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 經營租約 |
( |
) | — | |||||
| 應付帳款 |
( |
) | ||||||
| 應計費用和其他流動負債 |
||||||||
| 其他負債 |
( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| 經營活動提供(用於)的現金淨額 |
( |
) | ||||||
| 投資活動的現金流： |
||||||||
| 購置物業和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 為業務收購支付的現金 |
— | ( |
) | |||||
| |
|
|
|
|||||
| 用於投資活動的淨現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 融資活動的現金流： |
||||||||
| 2019年信貸協議下的信貸額度借款(償還) |
( |
) | ||||||
| 2019年信貸協議項下的定期貸款借款(償還) |
( |
) | ||||||
| 2021年信貸協議項下定期貸款的收益，扣除債務貼現和發行成本 |
— | |||||||
| 根據2021年信貸協議償還定期貸款 |
( |
) | — | |||||
| 與RSU歸屬相關的預扣税的支付 |
( |
) | — | |||||
| 行使股票期權所得收益 |
||||||||
| 融資租賃義務的本金償還 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 清償債務的付款 |
( |
) | — | |||||
| 支付遞延收購對價 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 融資活動提供的現金淨額(用於) |
( |
) | ||||||
| 現金和限制性現金的變動 |
( |
) | ||||||
| 期初現金和限制性現金 |
||||||||
| |
|
|
|
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| 期末現金和限制性現金 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
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| 補充披露現金流信息： |
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| 支付利息的現金 |
$ | $ | ||||||
| 繳納所得税的現金 |
$ | $ | — | |||||
| 補充披露 非現金 投資和融資活動： |
||||||||
| 為企業收購而發行的股份的公允價值 |
$ | — | $ | |||||
| 為業務收購記錄的遞延收購對價和溢價負債 |
$ | — | $ | |||||
| 購置列入應付帳款和應計費用的財產和設備 |
$ | $ | ||||||
| 使用權 |
$ | $ | — | |||||
截至2020年12月31日 |
||||||||||||
綜合資產負債表 |
和之前一樣 已報告 |
調整 |
經修訂的 |
|||||||||
| 財產和設備，淨值 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
| 總資產 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
| 累計赤字 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||
| 股東權益總額 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
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| 總負債和股東權益 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
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為 九月 |
為 九月 |
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合併業務報表 |
AS 先前 已報告 |
調整 |
AS |
AS 先前 已報告 |
調整 |
AS |
||||||||||||||||||
| 銷售、一般和行政 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
| 總運營費用 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
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| 營業收入 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||||||||
| 所得税前淨收益(虧損) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||
| 淨收益(虧損) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||
截至2020年9月30日的9個月 |
||||||||||||
合併現金流量表 |
和之前一樣 已報告 |
調整 |
AS |
|||||||||
| 淨損失 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||
| 折舊 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
截至三個月 9月30日， |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 高級傷口護理 |
$ | $ | ||||||
| 外科醫學與運動醫學 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 總淨收入 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
截至9個月 9月30日， |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 高級傷口護理 |
$ | $ | ||||||
| 外科醫學與運動醫學 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 總淨收入 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
公允價值計量 |
||||||||||||||||
截至2021年9月30日，使用： |
||||||||||||||||
1級 |
二級 |
3級 |
總計 |
|||||||||||||
| 負債： |
||||||||||||||||
| 溢價負債 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
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|
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|
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$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
|||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
公允價值計量 |
||||||||||||||||
截至2020年12月31日，使用： |
||||||||||||||||
1級 |
二級 |
3級 |
總計 |
|||||||||||||
| 負債： |
||||||||||||||||
| 溢價負債 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
|||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
溢價和負債 |
||||
| 截至2020年12月31日的餘額 |
$ | |||
| 公允價值變動 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 截至2021年9月30日的餘額 |
$ | |||
| |
|
|||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 應收賬款 |
$ | $ | ||||||
| 減去銷售退貨和壞賬準備 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| $ | $ | |||||||
| |
|
|
|
|||||
三個月後結束 9月30日， |
截至9個月 9月30日， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 期初餘額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 加法 |
||||||||||||||||
| 核銷 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 期末餘額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 原料 |
$ | $ | ||||||
| 在製品 |
||||||||
| 成品 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| $ | $ | |||||||
| |
|
|
|
|||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
| 訂費 |
$ | $ | ||||||
| 會議費和營銷費 |
||||||||
| 存款 |
||||||||
| 報銷發售費用 |
||||||||
| 保險 |
||||||||
| 其他 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| $ | $ | |||||||
| |
|
|
|
|||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
租賃權的改進 |
$ | $ | ||||||
建房 |
$ | — | ||||||
傢俱、計算機和設備 |
||||||||
累計折舊和攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
在建工程正在進行中 |
||||||||
| $ | $ | |||||||
原創 |
累計 |
上網本 |
||||||||||
成本 |
攤銷 |
價值 |
||||||||||
發達的技術 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
商號和商標 |
( |
) | ||||||||||
客户關係 |
( |
) | ||||||||||
競業禁止 協議 |
( |
) | ||||||||||
總計 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
原創 |
累計 |
上網本 |
||||||||||
成本 |
攤銷 |
價值 |
||||||||||
發達的技術 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
商號和商標 |
( |
) | ||||||||||
客户關係 |
( |
) | ||||||||||
競業禁止 協議 |
( |
) | ||||||||||
總計 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
人員成本 |
$ | $ | ||||||
版税 |
||||||||
應計但未付的租賃義務和利息 |
— | |||||||
其他 |
||||||||
| $ | $ | |||||||
員工 |
設施 |
|||||||
截至2021年6月30日的負債餘額 |
$ | $ | ||||||
費用 |
||||||||
付款 |
( |
) | ( |
) | ||||
截至2021年9月30日的負債餘額 |
$ | $ | ||||||
員工 |
設施 |
|||||||
截至2020年12月31日的負債餘額 |
$ | $ | ||||||
費用 |
||||||||
付款 |
( |
) | ( |
) | ||||
截至2021年9月30日的負債餘額 |
$ | $ | ||||||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
信用額度 |
$ |
$ |
||||||
定期貸款 |
||||||||
減少債務貼現和債務發行成本 |
( |
) |
( |
) | ||||
定期貸款，扣除債務貼現和債務發行成本後的淨額 |
$ |
$ |
||||||
2021 |
||||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
2025年及以後 |
||||
總計 |
$ | |||
9月30日， |
12月31日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
為發行已發行期權預留的股份 |
||||||||
為已發行的限制性股票單位預留髮行的股份 |
||||||||
為將來授予而預留髮行的股份 |
||||||||
為未來發行預留的法定普通股總股份 |
||||||||
加權 平均值 |
||||||||
數 |
授予日期 |
|||||||
的股份 |
公允價值 |
|||||||
未歸屬於2020年12月31日 |
$ | |||||||
授與 |
||||||||
既得 |
( |
) | ||||||
取消/沒收 |
( |
) | ||||||
未歸屬於2021年9月30日 |
$ | |||||||
9月30日， |
9月30日， |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
無風險利率 |
% | % | ||||||
預期期限(以年為單位) |
||||||||
預期波動率 |
% | % | ||||||
預期股息收益率 |
% | % | ||||||
行權價格 |
$ | $ | ||||||
標的股票價格 |
$ | $ | ||||||
加權 |
||||||||||||||||
平均值 |
||||||||||||||||
加權 |
剩餘 |
|||||||||||||||
平均值 |
合同 |
集料 |
||||||||||||||
數量 |
鍛鍊 |
術語 |
固有的 |
|||||||||||||
股票 |
價格 |
(以年為單位) |
價值 |
|||||||||||||
截至2020年12月31日的未償還款項 |
$ | $ | ||||||||||||||
授與 |
||||||||||||||||
練習 |
( |
) | ||||||||||||||
取消/沒收 |
( |
) | ||||||||||||||
截至2021年9月30日的未償還款項 |
||||||||||||||||
截至2021年9月30日可行使的期權 |
||||||||||||||||
截至2021年9月30日已歸屬或預期歸屬的期權 |
$ | $ | ||||||||||||||
| 截至三個月 9月30日， |
截至9個月 9月30日， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 分子： |
||||||||||||||||
| 淨收益(虧損) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
| 分母： |
||||||||||||||||
| 加權平均已發行普通股 |
||||||||||||||||
| 限制性股票單位的稀釋效應 |
— | |||||||||||||||
| 期權的稀釋效應 |
— | |||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
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| 加權平均已發行普通股-稀釋 |
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| 每股收益(虧損)-基本 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
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| 稀釋後每股收益(虧損) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
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|
|||||||||
分類 |
三個月 告一段落 9月30日， 2021 |
九個月 告一段落 9月30日， 2021 |
||||||||||
| 融資租賃 |
|
|
||||||||||
| 攤銷 使用權 |
|
科格斯公司和美國SG&A公司 | |
$ | $ | |||||||
| 租賃負債利息 |
|
利息支出 | |
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| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 融資租賃總成本 |
|
|
||||||||||
| 經營租賃成本 |
|
科格斯，負責研發，負責SG&A | |
|||||||||
| 短期租賃成本 |
|
齒輪、研發、SG&A | |
|||||||||
| 可變租賃成本 |
|
齒輪、研發、SG&A | |
|||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 總租賃成本 |
|
|
$ | $ | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
9月30日， 2021 |
1月1日 2021 |
|||||||
| 財產和設備，毛額 |
$ | $ | ||||||
| 累計折舊 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 財產和設備，淨值 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 融資租賃義務的當期部分 |
$ | $ | ||||||
| 融資租賃長期債務 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 融資租賃負債總額 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
九個月 告一段落 2021年9月30日 |
||||
| 為計量租賃負債所包括的金額支付的現金： |
||||
| 營業租賃的營業現金流 |
||||
| 融資租賃的營業現金流 |
||||
| 融資租賃的現金流融資 |
||||
| 使用權 |
||||
| 經營租約 |
||||
| 融資租賃 |
— | |||
| 使用權 |
||||
| 經營租約 |
||||
| 融資租賃 |
— | |||
9月30日， 2021 |
||||
| 加權平均剩餘租期 |
||||
| 融資租賃 |
||||
| 經營租約 |
||||
| |
|
|
| |
9月30日， |
||||
2021 |
||||
| 加權平均貼現率 |
||||
| 融資租賃 |
% | |||
| 經營租約 |
% | |||
經營性租賃 |
融資租賃 |
|||||||
| 2021年(剩餘3個月) |
$ | $ | ||||||
| 2022 |
||||||||
| 2023 |
||||||||
| 2024 |
||||||||
| 2025 |
||||||||
| 此後 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 租賃付款總額 |
||||||||
| 減去：利息 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 租賃總負債 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
截至三個月 9月30日， |
截至9個月 9月30日， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 淨收入 |
$ | 113,753 | $ | 100,799 | $ | 339,501 | $ | 231,491 | ||||||||
| 銷貨成本 |
26,167 | 22,964 | 81,602 | 61,799 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
87,586 | 77,835 | 257,899 | 169,692 | ||||||||||||
| 運營費用： |
||||||||||||||||
| 銷售、一般和行政 |
62,369 | 51,325 | 182,950 | 150,797 | ||||||||||||
| 研發 |
8,953 | 3,709 | 22,482 | 13,787 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總運營費用 |
71,322 | 55,034 | 205,432 | 164,584 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 營業收入 |
16,264 | 22,801 | 52,467 | 5,108 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他費用，淨額： |
||||||||||||||||
| 利息支出，淨額 |
(1,482 | ) | (2,969 | ) | (6,383 | ) | (8,391 | ) | ||||||||
| 債務清償損失 |
(1,883 | ) | — | (1,883 | ) | — | ||||||||||
| 結算遞延收購對價的收益 |
— | 951 | — | 2,246 | ||||||||||||
| 其他收入，淨額 |
(19 | ) | 44 | (4 | ) | 90 | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他費用合計(淨額) |
(3,384 | ) | (1,974 | ) | (8,270 | ) | (6,055 | ) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税前淨收益(虧損) |
12,880 | 20,827 | 44,197 | (947 | ) | |||||||||||
| 所得税費用 |
(303 | ) | (72 | ) | (990 | ) | (134 | ) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨收益(虧損) |
$ | 12,577 | $ | 20,755 | $ | 43,207 | $ | (1,081 | ) | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至三個月 9月30日， |
截至9個月 9月30日， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
(單位：千) |
(單位：千) |
|||||||||||||||
| 淨收益(虧損) |
$ | 12,577 | $ | 20,755 | $ | 43,207 | $ | (1,081 | ) | |||||||
| 利息支出，淨額 |
1,482 | 2,969 | 6,383 | 8,391 | ||||||||||||
| 所得税費用 |
303 | 72 | 990 | 134 | ||||||||||||
| 折舊 |
1,937 | 1,135 | 4,010 | 3,285 | ||||||||||||
| 攤銷 |
1,240 | 885 | 3,726 | 2,518 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| EBITDA |
17,539 | 25,816 | 58,316 | 13,247 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 基於股票的薪酬費用 |
1,041 | 486 | 2,781 | 1,164 | ||||||||||||
| 遞延收購對價結算收益(1) |
— | (951 | ) | — | (2,246 | ) | ||||||||||
| 向關聯方追回某些應收票據(2) |
— | (1,111 | ) | (179 | ) | (1,111 | ) | |||||||||
| 溢價公允價值變動(3) |
(927 | ) | — | (3,985 | ) | — | ||||||||||
| 重組費用(4) |
1,010 | — | 2,876 | — | ||||||||||||
| 交易成本(5) |
— | 361 | — | 929 | ||||||||||||
| 債務清償損失(6) |
1,883 | — | 1,883 | — | ||||||||||||
| 核銷 固定資產(7) |
1,104 | — | 1,104 | — | ||||||||||||
| 取消手續費(8) |
— | — | — | 1,950 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 調整後的EBITDA |
$ | 21,650 | $ | 24,601 | $ | 62,796 | $ | 13,933 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| (1) | 金額反映了與2020年2月解決與NuTech Medical賣方的延期收購對價糾紛以及2020年10月解決NuTech Medical賣方假定的遺留訴訟有關的確認收益。見附註“18.承付款和或有事項”。 |
| (2) | 金額反映了從先前預留的關聯方收取某些應收票據的情況。見附註“19.關聯方交易”。 |
| (3) | 金額反映與收購CPN相關的溢價負債的公允價值變化。見注“3.購置”。 |
| (4) | 數額反映了員工留任和福利，以及與公司重組活動相關的設施相關成本。見附註“12.重組”。 |
| (5) | 金額反映了與收購CPN直接相關的法律、諮詢和其他專業費用。見注“3.購置”。 |
| (6) | 金額反映2019年信貸協議在償還時終止時確認的損失。見附註“13.長期債務”。 |
| (7) | 金額反映了 核銷 這筆費用包括先前資本化的與丹路275號大樓未完工建築工程有關的某些設計和諮詢費。 |
| (8) | 金額反映終止公司從NuTech Medical繼承的某些產品開發和諮詢協議的取消費用。見附註“18.承付款和或有事項”。 |
| 截至三個月 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 高級傷口護理 |
$ | 107,341 | $ | 89,990 | $ | 17,351 | 19 | % | ||||||||
| 外科醫學與運動醫學 |
6,412 | 10,809 | (4,397 | ) | (41 | %) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨收入 |
$ | 113,753 | $ | 100,799 | $ | 12,954 | 13 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至9個月 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 高級傷口護理 |
$ | 309,485 | $ | 201,009 | $ | 108,476 | 54 | % | ||||||||
| 外科醫學與運動醫學 |
30,016 | 30,482 | (466 | ) | (2 | %) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨收入 |
$ | 339,501 | $ | 231,491 | $ | 108,010 | 47 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至三個月 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 銷貨成本 |
$ | 26,167 | $ | 22,964 | $ | 3,203 | 14 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
$ | 87,586 | $ | 77,835 | $ | 9,751 | 13 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利% |
77 | % | 77 | % | ||||||||||||
| 截至9個月 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 銷貨成本 |
$ | 81,602 | $ | 61,799 | $ | 19,803 | 32 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
$ | 257,899 | $ | 169,692 | $ | 88,207 | 52 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利% |
76 | % | 73 | % | ||||||||||||
| 三個月後結束 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(以千人為單位，除1%外，其他單位) |
||||||||||||||||
| 研發 |
$ | 8,953 | $ | 3,709 | $ | 5,244 | 141 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 研發佔淨收入的百分比 |
8 | % | 4 | % | ||||||||||||
| 截至9個月 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 研發 |
$ | 22,482 | $ | 13,787 | $ | 8,695 | 63 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 研發佔淨收入的百分比 |
7 | % | 6 | % | ||||||||||||
| 截至三個月 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 銷售、一般和行政 |
$ | 62,369 | $ | 51,325 | $ | 11,044 | 22 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 銷售、一般和行政費用佔淨收入的百分比 |
55 | % | 51 | % | ||||||||||||
| 截至9個月 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 銷售、一般和行政 |
$ | 182,950 | $ | 150,797 | $ | 32,153 | 21 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 銷售、一般和行政費用佔淨收入的百分比 |
54 | % | 65 | % | ||||||||||||
| 截至三個月 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 利息支出，淨額 |
$ | (1,482 | ) | $ | (2,969 | ) | $ | 1,487 | (50 | %) | ||||||
| 債務清償損失 |
(1,883 | ) | — | (1,883 | ) | 100 | % | |||||||||
| 結算遞延收購對價的收益 |
— | 951 | (951 | ) | (100 | %) | ||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 |
(19 | ) | 44 | (63 | ) | (143 | %) | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他費用合計(淨額) |
$ | (3,384 | ) | $ | (1,974 | ) | $ | (1,410 | ) | 71 | % | |||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至9個月 9月30日， |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
$ |
% |
|||||||||||||
(除百分比外，以千為單位) |
||||||||||||||||
| 利息支出，淨額 |
$ | (6,383 | ) | $ | (8,391 | ) | $ | 2,008 | (24 | %) | ||||||
| 債務清償損失 |
(1,883 | ) | — | (1,883 | ) | 100 | % | |||||||||
| 結算遞延收購對價的收益 |
— | 2,246 | (2,246 | ) | (100 | %) | ||||||||||
| 其他收入，淨額 |
(4 | ) | 90 | (94 | ) | (104 | %) | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 其他費用合計(淨額) |
$ | (8,270 | ) | $ | (6,055 | ) | $ | (2,215 | ) | 37 | % | |||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至9個月 9月30日， |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(單位：千) |
||||||||
| 經營活動提供(用於)的現金淨額 |
$ | 44,030 | $ | (17,749 | ) | |||
| 用於投資活動的淨現金 |
(25,993 | ) | (18,080 | ) | ||||
| 融資活動提供(用於)的現金淨額 |
(119 | ) | 12,345 | |||||
| |
|
|
|
|||||
| 現金和限制性現金淨變化 |
$ | 17,918 | $ | (23,484 | ) | |||
| |
|
|
|
|||||
| • | 2019年，我們開始實施新的全公司企業資源規劃系統，為我們的會計流程提供額外的系統控制和職責分工。我們預計企業資源規劃系統將在2022年上半年投入使用。 |
| • | 我們在整個2019年和2020年設計和實施了更有效的控制措施。 |
| • | 我們通過評估內部控制的設計是否恰當地應對可能影響內部控制系統的業務變化(包括人員、流程和系統的變化)來完成風險評估活動。 |
| • | 我們設計了控制措施，以確保內部控制執行過程中使用的任何關鍵報告的完整性和準確性。 |
| • | 我們定期向審計委員會報告控制補救的進展和結果。 |
| • | 我們制定並執行了一項監控協議，該協議允許公司驗證某些財務報告控制的操作有效性，以確保這些控制存在並按照設計發揮作用。 |
| 展品 數 |
描述 | |
| 3.1 | 有機生成控股公司註冊證書(參照本公司註冊説明書表格附件3.1註冊成立S-3/A(文件表格333-233621)(2019年9月16日向美國證券交易委員會備案) | |
| 3.2 | 有機生成控股公司章程(通過引用本公司表格註冊説明書附件3.2併入S-3/A(文件表格333-233621)(2019年9月16日向美國證券交易委員會備案) | |
| 10.1 | 有機生成控股公司作為借款人，有機生成公司和Prime Merge Sub，LLC作為擔保人，硅谷銀行作為行政代理，牽頭安排人，賬簿管理人，發行貸款人和Swingline貸款人，以及硅谷銀行和其他幾家貸款人共同作為貸款人(通過引用本公司當前報告的附件10.1合併為貸款人)之間於2021年8月6日簽署並生效的信貸協議8-K(文件表格(001-37906)(於2021年8月9日向美國證券交易委員會提交)。 | |
| 10.2 | 截至2021年8月11日，有機生成公司與丹路275號SPE，LLC之間的買賣協議(通過引用本公司當前表格報告的附件10.1併入8-K(文件表格(001-37906)(2021年8月16日向美國證券交易委員會提交)。 | |
| 31.1† | 按照“規則”核證首席行政人員13A-14(A)或規則15D-14(A)根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法 | |
| 31.2† | 按照“規則”核證首席財務主任13A-14(A)或規則15D-14(A)根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法 | |
| 32.1† | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席執行官和首席財務官的認證 | |
| 101.INS† | XBRL實例文檔XBRL | |
| 101.SCH† | XBRL分類擴展架構文檔 | |
| 101.CAL† | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.DEF† | XBRL分類擴展和定義Linkbase文檔 | |
| 101.LAB† | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
| 101.PRE† | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
| 104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 | |
† |
在此提交 |
| 日期：2021年11月9日 | 有機生成控股公司 | |||||
| (註冊人) | ||||||
| /s/大衞·弗朗西斯科 | ||||||
大衞·弗朗西斯科 | ||||||
首席財務官 | ||||||
(首席財務會計官) | ||||||