[Stellus資本投資公司信箋]
2021年11月9日
途經埃德加
美國證券交易委員會
東北F街100號
華盛頓特區，20549
| 回覆： | Stellus資本投資公司 |
第814-00971號檔案號
規則17G-1(G)富達債券備案
女士們、先生們：
代表Stellus Capital 投資公司(“公司根據規則17g-1(G)，隨函附上，以供根據經修訂的《1940年投資公司法》(以下簡稱《投資公司法》)備案。1940年法案“)，如下所示：
1. A 本公司的富達債券，金額為1,000,000美元(“邦德“)；及
2. 在2021年10月27日的公司董事會會議上批准的決議副本，在該會議上，不是1940年法案第2(A)(19)節所界定的公司的“利害關係人”的大多數董事 批准了債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍。 在該會議上，大多數董事 不是1940年法案第2(A)(19)節所界定的公司的“利害關係人”，他們批准了債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍。
從2021年11月7日起至2022年11月7日止期間支付保費。
如果您對此提交有任何疑問， 請隨時撥打(713)292-5414與我聯繫。
| 非常 真正的您， | |
| /s/ W.託德·赫金森 | |
| W. 託德·赫金森(Todd Huskinson) 公司首席財務官、首席合規官、財務主管兼祕書 |
祕書證書
簽名人：W.Todd Huskinson，馬裏蘭州Stellus資本投資公司的祕書。公司“)， 特此證明：
1. 本證書正在交付給美國證券交易委員會(The Securities and Exchange Commission，簡稱“美國證券交易委員會”)。美國證券交易委員會“)與 提交本公司的忠實保證金(”邦德)根據經修訂的1940年《投資公司法》第17g-1條(《投資公司法》)1940年法案“)，美國證券交易委員會有權在備案時依賴此證書 。
2. 以下籤署人是正式選出的、合格的本公司代理祕書，並保管本公司的公司記錄 ，是進行本認證的適當人員。
3.作為附件A的 是公司董事會批准的決議的副本，其中包括董事會的多數成員，他們不是1940年批准債券金額、類型、形式和範圍的法案第2(A)(19)條所界定的公司的“利害關係人”。(注：本文件附件A)是本公司董事會批准的決議的複印件，包括董事會多數成員，他們不是1940年批准債券金額、類型、形式和範圍的“利害關係人”(見1940 法案第2(A)(19)條所界定的公司的“利害關係人”)。
4. 已支付2021年11月7日至2022年11月7日期間的保費。
茲證明，以下簽名者已使 本證書在本9號生效2021年11月的一天。
| 託德·赫金森 | |
| 託德·赫金森 | |
| 祕書 |
附件A
富達保險債券的批准和續簽
鑑於，經修訂的1940年《投資公司法》第17(G)條 (1940年法案)，其中的第17g-1(A)條要求 業務開發公司(“BDC)，如Stellus Capital Investment Corporation(The公司“)， 提供並維持由授權在債券發行地開展業務的信譽良好的忠實保險公司發行的債券，以保護公司免受盜竊和挪用，涵蓋BDC的每一名高級管理人員和員工，他們 可以單獨或與其他人聯合使用BDC的證券或資金，直接或通過授權使用該等資金，或一般地指導該等證券的處置A“被保險人“)；及
鑑於《1940年法令》第17G-1條 規定，保證書的形式可以是：(I)每個被保險人的個人保證書，或覆蓋這些人的明細表或一攬子保證書，(Ii)將本公司指定為唯一被保險人(A)的一攬子保證金。單一保險債券)、 或(Iii)將本公司和一方或多方指定為被保險人的債券(a聯保債券“)， 《1940年法令》第17G-1條所允許的；以及
鑑於，1940年法令第17g-1條 要求大多數董事不是1940年法令第2(A)(19)條所界定的“利害關係人” (“非利害關係董事“) 定期(但不少於每12個月一次)批准債券形式和金額的合理性，並適當考慮任何被保險人可以接觸到的公司總資產的價值，為保管和保管此類資產而作出的安排的類型和條款，以及公司將持有的證券和其他投資的性質，以及 根據1940年法案第17G-1條所載因素，這些因素在
鑑於根據1940年法案的規則 17g-1，公司必須向證券交易委員會提交某些文件，並向每位董事會成員發出與債券有關的通知，並指定一名高級人員提交文件並 發出通知。
因此，現議決，在考慮到公司高級管理人員或員工可獲得的公司證券和資金的預期總值(直接或通過授權動用該等資金或一般指示處置該等證券)、為保管該等證券和資金所作安排的類型和條款、本公司將持有的證券和資金的性質、本公司的會計程序和控制，根據公司經營的性質和方法以及1940年法案第17(G)節和規則17G-1的要求，董事會(包括大多數不感興趣的董事)特此確定保誠債券的金額、類型、形式、溢價和覆蓋範圍(富達債券“)，承保公司高級職員和員工，併為公司投保 由Chubb保險公司集團及其關聯公司發行的欺詐或不誠實行為(包括盜竊和挪用公款)造成的損失 合計承保金額為1,000,000美元是公平合理的；以及
進一步 決定，公司總裁兼首席執行官、首席財務官和祕書 (分別為“獲授權人員”而且，合在一起，“獲授權人員”) 在此授權、授權和指示他們中的每一個人在聽取公司法律顧問 的意見後採取一切適當行動，代表公司提供和維護富達債券；以及
此外， 決議指定並特此指定本公司首席合規官負責根據1940年 法案第17G-1條(G)段的規定，就該債券提交必要的文件和發出通知；以及
進一步 決議授權並據此授權、授權和指示每名授權人員向美國證券交易委員會提交一份富達債券副本和任何其他相關文件或文書；以及
進一步 決議授權並在此授權、授權和指示獲授權人員 以公司名義並代表公司， 作出或安排作出、籤立和交付所有其他協議、文件、文書和證書，並採取所有步驟， 並支付任何一名或多名該等高級人員在任何時候或任何時候認為必要或適宜的所有付款、費用和匯款
此外 議決，本公司或其任何董事、獲授權人員或 其他僱員先前採取的與該等文件有關的任何及所有行動，以及前述決議案擬採取的行動，現予批准、確認、確認、批准及在各方面採納，以作為本公司的行為及行為。
洛克頓公司有限責任公司
收信人： 傑夫 埃斯特拉達
3657 BRIARPARK DR STE700
德克薩斯州休斯頓，77042
| 投保人： | STELLUS CAPITAL 投資公司 |
| 產品： | DFIBond |
| 策略 否： | 82341048 |
| 交易： | RENL_CORR |
保費賬單
| 投保人： | STELLUS資本投資公司 | 日期：2021年11月4日 |
| 製片： | 洛克頓公司有限責任公司 |
| 公司： | 聯邦保險公司 |
此賬單將附在下面引用的保證金 上，並構成其組成部分。
注： 請 將這張匯票連同匯款一起退回，並在此註明任何變動。如有要求，我們將收到賬單並及時退還給您。
請寄給上面提到的生產商。請參閲：
| 生效日期 | 焊接 編號 | 覆蓋範圍 | 補價 | |
| 2021年11月7日 | 82341048 | 金融 機構 | $ 3,500 | |
| 投資 公司 | ||||
| 資產 保護債券 | ||||
| 至 | ||||
| 2022年11月7日 | ||||
| 12.5% 佣金 | ||||
| 共計 | $ 3,500 | |||
丘布保險公司集團(Chubb Group Of Insurance Companies) |
聲明 |
| 霍爾磨坊路202B號 | 金融機構投資 |
| 新澤西州懷特豪斯車站，郵編：08889 | 公司資產保護債券 |
| 被保險人(包括其子公司)名稱： | 債券編號：82341048 |
| STELLUS資本投資公司 | |
| 4400後橡樹大道，2200套房 | |
| 聯邦保險公司 | |
| 德克薩斯州休斯頓，77027 | 根據印第安納州的法律註冊成立 |
| 這裏的一家股票保險公司稱為本公司。 | |
| 首都中心，北伊利諾伊州251號，1100套房 | |
| 印第安納波利斯，46204-1927年 | |
| 第1項。 | 保證金 期限： | 從… | 凌晨12：01在……上面 | 2021年11月7日 |
| 至 | 凌晨12：01在……上面 | 2022年11月7日 |
| 第二項。 | 責任限額--可扣除金額： |
如果在任何指定保險條款的相對位置 下方插入“未承保”，則該保險條款和任何其他提法應視為已刪除。 任何投資公司在保險條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額。
| 單耗 | 免賠額 | ||||
| 保險條款 | 法律責任限額 | 金額 | |||
| 1. | 員工 | $ | 1,000,000 | $ | 0 |
| 2. | 酒店內 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
| 3. | 在途 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
| 4. | 偽造或塗改 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
| 5. | 擴大偽造 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
| 6. | 假幣 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
| 7. | 對人的威脅 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
| 8. | 計算機系統 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
| 9. | 語音發起基金 | ||||
| 轉移指令 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | |
| 10. | 無法收回的保證金項目 | $ | 25,000 | $ | 10,000 |
| 11. | 審計費用 | $ | 25,000 | $ | 0 |
| 第三項。 | 公司的責任還受同時簽署的下列簽註條款的約束： |
1-7
茲證明，公司已安排本保證書由其授權人員簽署，但除非同時由公司授權代表簽署，否則本保證書無效。
|
| |
| 祕書 | 總統 |
| 會籤 簽字人 | 2021年11月4日 |  |
|
| 授權代表 |
| ICAP債券(5-98)-聯邦 | ||
| 表格17-02-1421(編輯5-98) | 第1頁，共1頁 |
| 公司 以支付所需保險費為代價，依據被保險人向公司提交的申請書和所有其他陳述和信息，並根據本保函的聲明和本保函的所有其他條款和條件 ，同意向被保險人支付以下費用： | ||||
| 保險條款 | ||||
| 員工 | 1. | 任何 員工單獨或與他人串通盜竊或挪用公款直接造成的損失。 | ||
| 在 場所 | 2. | 直接由於搶劫、入室行竊、虛假借口、普通法或法定 盜竊、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或移出被保險人的佔有、保管或控制而造成的財產損失，而此類財產存放或存放在任何地方的場所。 | ||
| 在 中轉 | 3. | 財產損失 直接由普通法或法定盜竊罪、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞或破壞造成的 當財產在任何地方運輸時： | ||
| a. | 在裝甲機動車輛上，包括裝卸， | |||
| b. | 在作為被保險人信使的自然人的監護下，或者 | |||
| c. | 在運輸公司的保管下，使用除裝甲機動車輛以外的運輸工具運輸，但以這種方式運輸的 所涵蓋的財產僅限於： | |||
| (1) | 書面記錄， | |||
| (2) | 以註冊 形式發行的未背書或限制性背書的證券，或 | |||
| (3) | 未背書或有限制背書而非付給持票人的可轉讓票據。 | |||
| 本保險條款的承保範圍自自然人或運輸公司收到此類財產後立即開始 ，並在交付至收件人住所或位於任何地方的收件人的任何代表時立即終止。 | ||||
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 19頁第1頁 |
保險條款
(續)
| 偽造或塗改 | 4. | 直接由以下原因造成的損失 ： | |
| a. | 偽造匯票、支票、匯票、承兑匯票、存單、本票、到期匯票、匯票、國庫匯票、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示 支付一定金額或提取財產的收據，或 | ||
| b. | 轉讓、支付或 交付任何資金或其他財產，或依據任何書面指示建立任何信用或給予任何價值， 授權或確認資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收的通知或申請 ，這些指示、建議或申請欺詐地聲稱帶有被保險人的任何 客户、投資公司股票的股東或認購人、或任何金融機構 或員工的手寫簽名，但這些指示、建議或申請冒充帶有被保險人的任何 客户、投資公司股票的股東或認購人、或任何金融機構 或員工的手寫簽名，建議或申請在客户、股東、訂户、金融機構或員工不知情和未經其同意的情況下，偽造或被欺詐性地 更改； | ||
| 但是， 本保險條款不包括本保函第5條承保的任何損失，無論是否承保第5條的保險，本保函的聲明中都規定了該條款的承保範圍。 然而，本保險條款不包括本保函第5條承保的任何損失，無論是否承保 本保函的聲明。 | |||
| 就本保險條款 而言，機械複製的傳真簽名與手寫簽名同等對待。 | |||
| 擴展 偽造 | 5. | 被保險人出於善意並在正常業務過程中以任何身份為自己或他人的帳户 直接造成的損失 ： | |
| a. | 購買、接受或接收、 出售或交付、或指定價值、擴大信用或承擔責任，依賴於任何原始證券、文件或 其他書面票據，這些原始證券、文件或 其他書面票據證明： | ||
| (1) 偽造或欺騙性的重大變造， | |||
| (2) 是否 丟失或被盜，或 | |||
| (3) 是偽造的， 或 | |||
| b. | 書面擔保或 見證在任何證券、文件或其他書面文書上或與之相關的任何轉讓、轉讓、賣據、授權書、擔保、背書或其他義務上的任何簽字 。 | ||
| 被保險人的僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構實際擁有該等證券、文件或其他書面票據，並且如果將其作為抵押品，則繼續實際擁有該等證券、文件或其他書面票據是被保險人依賴該等物品的先決條件。釋放或退還此類抵押品 是被保險人承認其不再依賴此類抵押品。 | |
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第2頁(共19頁) |
保險條款
| 擴展偽造 (續) | 就本保險條款而言，一份機械複製的傳真(續)將簽名 視為手寫簽名。 |
| 假幣 | 6. | 直接由被保險人以誠信收據造成的損失 假幣。 |
| 對人的威脅 | 7. | 由於向被保險人發出威脅要對僱員造成身體傷害而將財產從被保險人辦公室交回的直接損失 見第1.e節的定義。(1)、(2)及(5)，該僱員的親屬或受邀請人，或該僱員家庭的居民 ，而該僱員是或據稱是被俘虜的，但在交出該等財產之前： |
| a. | 收到威脅的員工已盡合理努力通知未參與此類威脅的被保險人 的高級職員，並且 |
| b. | 被保險人已作出合理努力，將此類威脅通知聯邦調查局和當地執法部門。 |
| 雙方同意，就本保險條款而言，被保險人的任何僱員， 如上所述，應被視為本保險條款項下的被保險人，但僅限於該僱員在法律或衡平法上擁有權益的金錢、證券和其他有形個人財產的交還。 |
| 計算機系統 | 8. | 欺詐直接造成的損失： |
| a. | 將數據輸入或 |
| b. | 內數據元素或程序 的更改， |
| 一種計算機系統，如果欺詐性輸入或更改導致： |
| (1) | 要轉移的資金或其他財產， 支付或交付， |
| (2) | 要添加、刪除、借記或貸記的被保險人帳户或 其客户帳户，或 |
| (3) | 要借記或貸記的未經授權的帳户或虛構的 帳户。 | |
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第3頁(共19頁) |
保險條款
(續)
| 語音發起資金 轉賬指令 | 9. | 直接由以下原因造成的損失 語音發起的資金轉賬指令指向被保險人，授權從客户賬户轉移股息或贖回 投資公司股票收益，前提是此類語音發起的資金轉賬指令 是： | |
| a. | 被保險人辦公室收到被保險人特別授權接收語音啟動資金轉賬指令的員工， | ||
| b. | 由自稱是客户的人制作，並且 | ||
| c. | 該人為 使被保險人或客户蒙受損失或為該 人或任何其他人獲得不正當的個人經濟利益而作出的賠償。 | ||
| 要根據本保險條款申請保險 ，所有語音發起的資金轉移指令都必須按照向公司提交的申請書中概述的指定程序接收和處理 。 | |||
| 無法收回的物品 存款 | 10. | 直接因被保險人將客户、股東或認購人的賬户記入客户、股東或認購人的信用貸方而造成的損失 保證金 無法收回的項目，前提是該賬户的貸記導致： | |
| a. | 允許贖回或提款 ， | ||
| b. | 擬發行的股份，或 | ||
| c. | 要支付的股息， | ||
| 來自一家投資公司的賬户 。 | |||
| 為了根據本保險條款投保 ，被保險人必須在允許贖回或提取、發行任何股票或支付與該等保證金相關的任何股息之前，持有保證金項目在申請書中規定的最短天數 。 | |||
| 在被保險人的標準收取程序失敗之前，保證金 不得被視為無法收回。 | |||
| 審計費用 | 11. | 被保險人因發現被保險人遭受損失並在本保函範圍內承擔任何政府監管機構或自律 組織或其指定的機構、組織或其指定的機構所要求進行的審計或審查費用的該部分而發生的費用 。 | |
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第4頁(共19頁) |
一般協議
| 其他公司 包括在保證範圍內 | A. | 如果 多個公司，或投資公司或其任何組合被列為本合同的被保險人： |
| (1) | 公司在本保證金項下對任何一個或多個或全部損失承擔的總責任不得超過 如果所有此類損失均由其中任何一個人承擔，公司在本保證金項下承擔的責任限額。 | |
| (2) | 只有 第一個被指名的被保險人應被視為本保函項下其他人的獨家代理，包括但不限於 發出或接收要求發出的任何通知或證明，以及為實現或接受對本保函的任何修改或終止的目的 。公司應向每家投資公司提供一份保證書副本及其任何修改，同時提供一份由任何其他被指定被保險人正式提交的索賠副本，並在執行此類和解之前通知每一項此類索賠的和解條款 。(br} | |
| (3) | 公司不負責將本合同項下支付的任何款項適當地支付給第一個被指定的被保險人。 | |
| (4) | 就本保函而言，被保險人的任何合夥人、董事、受託人、高級職員或監督僱員擁有或發現的知識 應構成所有擔保人的知識 或發現。 | |
| (5) | 如果第一個指定的被保險人因任何原因不在本保函的承保範圍內，則申請書中下一個指定的被保險人此後應被視為本保證金的第一個指定的被保險人。 | |
| 陳述人： 有把握的 | B. | 本保證金或其他保證金的The ASSURED represents that all information it has furnished in the 申請是完整、真實和正確的。此類申請和其他信息構成本 保證書的一部分。 |
| 被保險人必須及時通知公司任何事實或情況的任何變化，該變化對 公司在本保函項下承擔的風險有重大影響。 | ||
| 在申請或其他情況下，任何 對重大事實的故意歪曲、遺漏、隱瞞或不正確陳述均應作為取消本保函的理由。 | ||
| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(編輯5-98) | 第5頁，共19頁 |
一般協議
(續)
額外的 個辦公室或 員工-整合、 合併或收購或 收購資產或 |
C. | 如果被保險人(投資公司除外)在本債券生效期間與另一機構合併或合併 ，或購買或收購另一機構的資產或負債，被保險人 將不享有本債券規定的損失保險，包括： |
| 負債-給公司的通知 | (1) | 已發生 或將在內部發生，或 |
| (2) | 由員工引起或將引起的 ，或者 |
| (3) | 從資產或負債中產生或將產生的， |
| 除非被保險人： |
| a. | 在該行動的擬議生效日期之前，向公司發出關於擬議的合併、合併或購買或收購資產或負債的書面通知 ，以及 |
| b. | 獲得公司的書面同意 ，將本保函提供的部分或全部承保範圍擴大到此類額外的 風險敞口，以及 |
| c. | 獲得同意後， 將向公司支付額外的保險費。 | |
| 控制變更 -通知公司 | D. | 當被保險人 獲悉1940年《投資公司法》第2(A)(9)節規定的控制權變更(投資公司除外)時，被保險人應在六十(60)天內向該公司發出書面通知，説明： | |
| (1) | 轉讓人和受讓人的姓名(如果有表決權的證券是以另一姓名登記的，則為受益所有人的姓名)， | ||
| (2) | 轉讓人和受讓人(或受益所有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權的證券總數 和 | ||
| (3) | 已發行的有表決權證券的總數。 | ||
| 未能 發出所需通知將導致承保範圍終止，承保範圍自控制權變更之日 起生效，涉及受讓人的任何損失。 | |||
| 法庭費用和 律師費 | E. | 公司 將賠償被保險人在辯護中招致和支付的法院費用和 合理的律師費， 無論被保險人根據本保函有權獲得賠償的任何索賠、訴訟或法律程序是否勝訴，無論是否完全根據案情提起訴訟，也無論是否達成和解。 但是，關於保險條款 1.，本節僅適用於以下情況： | |
| (1) | 一個員工承認犯有盜竊罪或挪用公款罪， | ||
| (2) | 員工被判犯有盜竊罪或挪用公款罪，或者 | ||
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第6頁(共19頁) |
一般協議
|
法庭訟費及 律師費 (續) |
(3) | 在沒有上述1或 2的情況下，仲裁小組在審查了公司和被保險人之間商定的事實陳述後同意，如果員工被起訴，將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪。 | |
被保險人應立即將任何此類訴訟或法律程序通知本公司，並應本公司的要求向本公司提供所有訴狀和相關文件的副本。 本公司可自行選擇，選擇為該法律程序的全部或部分進行辯護。 公司的辯護應通過公司選定的律師以被保險人的名義進行。 被保險人應提供公司為 此類辯護所需的一切合理信息和協助。
如果公司拒絕為被保險人辯護 ，未經公司事先書面同意的任何和解或對被保險人不利的判決均不得確定本保函項下是否存在、 承保範圍或金額。
如果在任何此類 訴訟或法律程序中要求的金額在可扣除的金額(如果有的話)之內，則公司不承擔為該等訴訟或法律程序的全部或部分辯護而產生的法庭費用和律師費 。
如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額超過適用保險條款聲明第2.項所述的責任限額， 公司對為全部或部分該等訴訟或法律程序辯護而產生的法院費用和律師費的責任限制為 適用保險條款聲明 第2項所述責任限額佔該等訴訟或法律程序中所要求的總金額的比例 為該訴訟或法律程序的全部或部分辯護所產生的訴訟費用和律師費的比例為該等訴訟或法律程序的聲明 第2.項所述的責任限額佔該訴訟或法律程序中所要求的總金額的比例 。
如果索賠金額超過任何此類訴訟或法律訴訟的免賠額(如果有)，但在適用保險條款的聲明 第2項所述的責任限額內，公司對為該等訴訟或法律程序的全部或部分辯護而產生的法庭費用和律師費的責任，應限於在申請免賠額後根據本保函支付的金額在該等法院費用或律師費中所佔的比例。
公司支付的訴訟費和律師費應是對申報第二項規定的責任限額的補充。 | |||
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第7頁(共19頁) |
條件和
侷限性
| 定義 | 1. | 與本保證書中使用的相同： |
| a. | 計算機系統是指連接到計算機 並受被保險人使用的操作系統或應用軟件控制和監督的計算機和所有輸入、輸出、處理、存儲、離線媒體庫和通信設施。 |
| b. | 假冒是指仿造真實有效的原件 ，意在欺騙並當作原件。 |
| c. | 託管人是指由投資公司指定以保持對其資產的佔有和控制的機構。 |
| d. | 客户是指個人、公司、合夥企業、 投資公司的信託客户、股東或認購人，其與Assured for Voice發起的資金轉移指令有書面協議 。 |
| e. | 員工的意思是： |
| (1) | 一位被保險人的高級職員， |
| (2) | 在被保險人的任何場所正常服務的自然人 ，由被保險人通過其工資系統直接補償， 受美國國税局W-2表格或其他國家 同等收入報告計劃的約束，被保險人有權控制和指導要實現的結果以及實現該結果的細節和手段。 |
| (3) | 客座學生在被保險人住所的任何 處學習或履行職責， |
| (4) | 被保險人聘請的代理人和該 代理人正在為被保險人提供法律服務的僱員， |
| (5) | 僱傭承包人提供的在被保險人的任何場所，在被保險人的監督下為被保險人履行僱員職責的自然人， |
| (6) | 在本債券生效日期前與被保險人合併或合併的機構員工， |
| (7) | 被保險人的董事或受託人，但僅在履行 被保險人任何高級職員或其他僱員慣常職責範圍內的行為，或作為正式選出或任命審查或審計或保管或接觸被保險人財產的委員會的成員 行事，或 |
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第8頁(共19頁) |
條件和
侷限性
| 定義 (續) | (8) | 通過與被保險人的書面協議授權的每個自然人、合夥企業或公司以電子數據處理者的身份提供與此類檢查相關的檢查或其他會計記錄的服務，但僅當該等個人、合夥企業或公司實際執行此類服務時，而不是： |
| a. | 創建、 準備、修改或維護被保險人的計算機軟件或程序，或者 | |
| b. | 以轉讓代理或任何其他代理身份為被保險人簽發支票、匯票或證券， |
| (9) | 投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理或股東會計記賬員或管理員的任何 合夥人、高級管理人員或員工投資公司履行投資公司高級管理人員或僱員慣常職責範圍內的行為，或作為正式選舉或任命的委員會成員進行審查、 審計或保管或接觸投資公司財產的行為。 | |
| 定期員工不應包括轉讓代理的任何合夥人、高級職員或員工、股東會計簿記員 或管理員： | ||
| a. | 該 不是投資公司 或該投資公司的投資顧問或承銷商(分銷商)的“關聯人”(根據1940年“投資公司法”第2(A)節的定義)，或 | |
| b. | 其中 是“銀行”(定義見1940年“投資公司法”第2(A)節)。 | |
| 本保函不提供以上文e.(4)、(5)和(8)中規定的人的僱主為受益人的保險，並在公司向被保險人支付因該僱主的任何合夥人、高級職員或僱員(無論是單獨行動還是與他人勾結)直接盜竊或挪用公款 後， 轉讓被保險人可能因該等行為而針對該等僱主的權利和訴訟理由 由被保險人交給公司，被保險人應簽署所有必要的文件 ，以確保公司享有本合同規定的權利。 | ||
以上e.(4)、(5)和(8)所列人員的每個 僱主以及該等僱主的合夥人、高級管理人員和 其他僱員，就本保函的所有 目的而言，應被視為一個人；不過，第13節第五款除外。
獨立 上文第(4)、(5)或(8)項中未指定的承包商、中介機構、代理、經紀人或具有相同一般性質的其他代表不應視為員工 。 | ||
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第9頁(共19頁) |
條件和
侷限性
| 定義(續) | f. | 偽造 是指出於欺騙意圖在另一個自然人的名字上簽名，但不是指出於任何目的，以任何身份以任何身份或未經授權，以任何身份或以任何目的使用自己的全部或部分姓名的簽名。 |
| g. | 投資 公司是指根據1940年《投資公司法》註冊並在 申報單上以保險名義列名的任何投資公司。 | |
| h. | 存款項目是指由美利堅合眾國的金融機構開出的一張或多張支票或匯票。 | |
| i. | 盜竊罪或挪用公款指1940年“投資公司法”第37節所界定的盜竊罪或挪用公款罪。 | |
| j. | 財產是指金錢、收入和其他郵票；證券；包括任何 票據、股票、庫存股、債券、債權證、負債證據、存款證、利息證書或參與任何利潤分享協議、附帶信託證書、籌建前證書或認購、可轉讓股份、投資 合同、有表決權的信託證書、證券存款證、石油、天然氣或其他礦產的部分不可分割權益 權利、根據1940年《投資公司法》通常稱為證券的任何利息或工具、任何其他利息證書{或認購或購買上述任何股份的認股權證或權利 ；匯票；承兑匯票；支票；提款單；旅行信用證；提單 ；所有權摘要；保險單、契據、房地產抵押和/或其中的動產和權益；此類保單、契據或抵押的轉讓 ；其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄(但不包括所有電子數據處理記錄)；被保險人在與前人合併或合併或購買前人的主要資產時，或在被保險人出於任何目的或以任何身份持有的所有其他與前述類似或性質 的票據，不論是否無償持有 ，也不論被保險人是否對此負有責任。 | |
| k. | 親屬是指被保險人 的僱員或合夥人的配偶，以及完全由該僱員或合夥人撫養或居住在該僱員或合夥人家中並與其有血緣關係、婚姻關係或法定監護關係的任何未婚子女。 | |
| l. | 證券、單據或其他書面票據是指原始(包括原件)可轉讓或不可轉讓票據或其轉讓，其本身代表衡平法 權益、所有權或債務，並且在正常業務過程中可通過交付此類票據並附有任何必要的背書或轉讓而轉讓。 |
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第10頁(共19頁) |
條件和
侷限性
| 定義 (續) | m. | 子公司是指在本債券開始之日 在申請中被點名或在保證期內創建，且代表當前董事選舉投票權的未償還證券或投票權的50%(50%)以上由被保險人 直接或通過其一個或多個子公司擁有或控制的任何組織。 |
| n. | 運輸公司是指提供自有或租用車輛進行運輸或者提供貨運代理、航空快遞服務的任何機構。 | |
| o. | 語音發起的選擇是指通過電話語音請求的有關投資公司股東或認購人可獲得的股息選項的任何選擇 。 | |
| p. | 語音發起的贖回是指通過電話語音請求的任何由投資公司發行的股票的贖回。 | |
| q. | 語音發起的資金轉賬指令是指任何語音發起的贖回 或語音發起的選舉。 | |
| 就這些定義而言，除非另有説明，否則單數包括複數 ，複數包括單數。 | ||
| 一般免責條款- 適用於所有保險條款 | 2. | 本保函不直接或間接涵蓋： |
| a. | 本保函整體終止後六十(60)天內未以書面形式向公司報告損失 ； |
| b. | 因美國和加拿大以外的騷亂或內亂造成的損失 ，或因軍事、海軍或篡權、戰爭或叛亂造成的任何損失 。但是，本第2.b.條不適用於在保險條款3所述情況下發生的運輸途中損失，前提是在運輸開始時，為被保險人行事的任何人都不知道發生了這種騷亂、內亂。軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂； |
| c. | 核裂變、聚變或放射性影響造成的損失； |
| d. | 潛在收入損失，包括， 但不限於被保險人或被保險人的任何客户未實現的利息和紅利 ； |
| e. | 被保險人負有法律責任的任何類型的損害(補償性損害除外，但不是其倍數)， 因本保函所涵蓋的損失而引起的； |
| f. | 被保險人為確定本保函的存在或損失金額而發生的費用、費用和開支 ，但保險條款第11條所涵蓋的範圍內的費用、費用和開支除外。 |
| g. | 因任何性質的間接或後果性損失 造成的損失； |
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第11頁，共19頁 |
條件和
侷限性
一般免責條款- 適用於所有保險條款 (續) |
h. | 被保險人董事會或董事會成員的不誠實行為造成的損失 被保險人董事會或董事會成員不是 員工單獨或者與他人勾結的； |
| i. | 僅因被保險人或任何員工的任何 違規行為而造成的損失或任何損失的部分： |
| (1) | 任何法律規定的： |
| a. | 發行，買賣 證券， |
| b. | 證券或商品交易所或場外市場的證券交易， |
| c. | 投資公司， |
| d. | 投資顧問，或 |
| (2) | 根據任何此類法律 制定的任何規則或法規；或 |
| j. | 丟失機密信息、資料或者數據的； |
| k. | 通過電話收到的語音請求或指令造成的損失，但本第2.k. 節不適用於第7條或第9條的保險。 | ||
具體的 排除- 適用於所有保險公司 除保險外的條款 |
3. | 本 保證金不直接或間接涵蓋： |
| 第1條。 | a. | 但本第3.a節規定， 員工造成的損失。不適用於保險條款 2.或3.所承保的直接因錯位、神祕的無法解釋的失蹤、 或損壞或毀壞財產而造成的損失； |
| b. | 因威脅而將財產交出被保險人住所造成的損失 ： |
| (1) | 對任何自然人造成身體傷害，但由作為被保險人信使的任何人保管的運輸途中財產損失 除外，但條件是當運輸開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，並進一步規定 本條款第3.b條。不適用於第7條的保險，或 |
| (2) | 損壞被保險人的房屋或者財產的； |
| c. | 因付款或從任何賬户中提取涉及到該賬户的錯誤貸方而造成的損失 ； |
| d. | 損失涉及保證金項目 ，但由於任何原因未最終支付，本第3.d條。不適用於第10條的保險。 |
| e. | 郵寄過程中的財產損失； |
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第12頁，共19頁 |
條件和
侷限性
| 具體免責條款-適用於除保險條款 第1條以外的所有保險條款。(續) | f. | 金融或存款機構、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保險人支付或交付資金或其他財產而造成的損失 第3.f節另有規定。不適用於因搶劫、入室盜竊、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或從被保險人的佔有、保管或控制中移走而直接造成的財產損失。 | |
| g. | 在運輸公司保管期間的財產損失， 但是，本第3.g節規定。不適用於第3條的保險。 | ||
| h. | 經授權 訪問計算機系統的自然人按照指令誠信行事所造成的損失，除非此類指令是由經被保險人授權的軟件承包商或其合作伙伴、高級職員或僱員為被保險人的計算機系統設計、開發、準備、供應、服務、編寫或實施 程序而給該人的；或 | ||
| i. | 由客户或 授權訪問客户身份驗證機制的其他人員在被保險人的客户所在地或在該客户的控制下將數據輸入計算機 系統終端而直接或間接造成的損失。 | ||
具體的例外情況是- 適用於所有保險公司 除保險外的條款 第1.、4.及5條 | 4. | 本保函不直接或間接涵蓋： |
| a. | 因全部 或部分不付款或拖欠任何貸款而造成的損失，無論該貸款是出於善意 還是通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得的；但本第4.A.條 不適用於保險條款8。 |
| b. | 偽造或者塗改造成的損失； |
| c. | 涉及提供的假冒產品的損失， 但是，本第4.c節。不適用於第5或6條的保險。 | ||
| 責任限額/不減免和不累積責任 | 5. | 在本保函終止之前的任何時候，本保函應在聲明的第2項適用部分中規定的限額內繼續有效，儘管公司以前可能已根據本保函支付或有責任根據本保函支付任何損失，但公司在本保函項下對因下列原因造成的所有損失的責任 ： |
| a. | 任何入室行竊、搶劫、搶劫或企圖入室行竊、搶劫或企圖行竊、搶劫或未遂的行為，而該行為與員工無關或牽連，或 | ||
| b. | 任何 任何一個人的一次無意或疏忽行為，導致財產損壞、毀壞或錯位， 或 | ||
| c. | 任何一個人的所有 行為(上文A中指定的行為除外)，或 | ||
| ICAP Bond(5-98)表格17-02-1421(版本5-98) | 第13頁，共19頁 |
| 條件 和 | ||
| 侷限性 | ||
| 責任限額 /非 減免額和非減免額 | d. | 任何 除上文a.、b或c中指定的傷亡或事件外的任何一個傷亡或事件， |
| 法律責任的累積 (續) |
應視為一項 損失，並應僅限於本債券聲明第2項所述的適用責任限額，而不論此類損失的總金額是多少，並且不應逐年或逐期累積金額。(B)本公司應將其視為一項損失，並應僅限於本債券聲明第2項所述的適用責任限額，而不論該等損失的總額是多少，也不得逐年或逐期累積。 | |
| 以上C中指定的任何一個人的所有 行為 | ||
| i. | 以任何方式直接或間接幫助任何其他人的不法行為 ，或 | |
| 二、 | 允許任何其他人的不法行為繼續 | |
| 無論該等行為是在 知悉受助人的不法行為的情況下作出的，亦不論該等行為是有意無意幫助該另一人的，均應視為與所有受助人的不法行為同屬一項損失。 | ||
| 發現 | 6. | 本保函僅適用於被保險人在保證期內首次發現的損失 。發現發生在被保險人的高級職員意識到以下情況的較早時間： | |
| a. | 可能隨後導致本保函所涵蓋類型的損失的事實 ，或 | ||
| b. | 聲稱被保險人對第三方負有責任的實際或潛在索賠， | ||
| 無論 導致或促成此類損失的一個或多個行為何時發生，即使損失金額未超過適用的 可扣除金額，或者損失的確切金額或細節屆時可能不得而知。 | |||
| 通知公司
- 舉證-法律訴訟 針對公司 |
7. | a. | 被保險人應在實際可行的最早 時刻(不超過損失發現後六十(60)天)向公司發出通知，其金額應超過申報單第二項中規定的適用免賠額的50%。 |
| b. | 被保險人應在發現後六(6)個月內向公司提交經正式宣誓的損失證明，並提供全部細節。 | ||
| c. | 在損失證明中列出的證券 如果與證書或債券編號一起發行，則應使用證書或債券編號進行標識。 | ||
| d. | 在向公司提交損失證明後六十(60)天內，或在發現此類損失後二十四(24)個月後，不得提起追回本保函項下任何損失的法律程序 。 | ||
| e. | 本保函僅提供對被保險人 有利的保險。被保險人以外的任何人不得根據本保函提出索賠、訴訟、訴訟或法律程序。 |
| ICAP Bond(5-98) | |
| 表格17-02-1421(編輯5-98) | 第14頁(共19頁) |
條件和
侷限性
| 致公司的通知
-
證明-法律訴訟 針對公司 (續) |
f. | 損失證明涉及 語音發起的資金轉賬指令應包括此類指令的電子錄音。 | |
| 可扣除金額 | 8. | 根據本保函的任何保險條款，公司不因損失而承擔責任，除非在扣除被保險人獲得或獲得的所有補償和/或賠償的淨金額 後(保險公司出具的涵蓋該損失的任何債券或保險單除外)，或該公司在公司支付該損失之前因此而獲得或作出的賠償的淨額 ，則該損失的金額應 超過聲明第3項中規定的可扣除金額，然後超出的部分。但在任何情況下，責任限額不得超過聲明第2項所述的適用責任限額。 | |
| 任何投資公司在保險條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額 。 | |||
| 估值 | 9. | 賬簿或其他 記錄 | |
| 被保險人在業務過程中使用的賬簿或其他記錄構成的財產損失，其價值為被保險人為空白賬簿、空白頁或其他替代丟失的賬簿或其他記錄的材料支付的 金額， 加上被保險人為複製該賬簿或其他記錄而實際抄錄或複製數據所支付的勞務費。 | |||
| 被保險人在業務處理中使用的賬簿或其他記錄以外的財產損失 ，如有索賠，其價值應以該財產在緊接發現該損失前一個營業日的平均市值確定 ，但經公司同意被保險人更換的任何財產的價值應為更換該財產時的實際市場價值。 在賠償該財產的任何索賠之前，被保險人更換該財產的價值應為該財產更換時的實際市場價值。 該財產的價值應以該財產在緊接該損失被發現前的一個營業日的平均市值來確定。 但經公司同意，被保險人更換的任何財產的價值應為更換時的實際市場價值。 | |||
| 如果臨時證書、認股權證、權利或其他證券遺失 ，而這些證券是行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的，則這些憑證、認股權證、權利或其他證券的價值應為緊接 這些特權到期前的市值，如果該損失是在其到期之後才被發現的，則該等憑證、認股權證、權利或其他證券的價值應為緊接其到期前的市值。如果此類房產 或此類特權未報市場價，其價值應由雙方協議確定。 | |||
| 其他財產 | |||
| 除上述規定外，任何財產損失的 價值應為實際現金價值或修理或更換具有相同質量和價值的財產的費用 ，以較小的金額為準。 | |||
| ICAP Bond(5-98) | |
| 表格17-02-1421(編輯5-98) | 第15頁(共19頁) |
條件和
侷限性
(續)
| 證券結算 | 10. | 如果本債券涵蓋的證券發生損失 ，公司可自行決定購買置換證券，以貨幣支付證券價值，或發行賠償以實現置換證券。 | |
| 根據本節條款要求被保險人賠償因更換證券而產生的所有損失、成本或費用的賠償 公司的賠償如下： | |||
| a. | 對於價值小於或等於適用免賠額的證券-百分之百(100%)； | ||
| b. | 超過免賠額 但在適用的責任限額內的證券，免賠額佔該證券價值的百分比 ； | ||
| c. | 對於價值高於適用責任限額 的證券-超過適用責任限額的可扣除金額和部分佔證券價值的百分比 。 | ||
| 第10.a、b和c節中提到的 是根據第9節(估值)的價值，而不考慮此類證券在公司賠償損失持續時間 的價值。 | |||
| 公司不需要 對本保函不涵蓋的證券損失的任何部分進行賠償；但是，公司可以出於對被保險人的禮貌並自行決定這樣做 。 | |||
| 被保險人應 支付第10.a、b、c節規定的公司賠償保費比例。責任限額的任何部分不得用作被保險人為獲得替換證券而購買的任何賠償的保險費。 | |||
| 代位 -分配- 回收 | 11. | 如果發生本保函項下的付款 ，公司將代位至恢復被保險人向任何個人或 實體追償的所有權利。應要求，被保險人應將被保險人的權利、所有權和利益以及在此類付款範圍內對任何個人或實體提起訴訟的事由轉讓給公司。 | |
| 無論是由公司還是被保險人實施的賠償，應按以下順序扣除賠償費用： | |||
| a. | 首先，要使被保險人滿意，如果不是超過了適用的責任限額，本應賠償的損失， | ||
| b. | 第二，向公司支付為解決被保險人的索賠而支付的款項。 | ||
| c. | 第三，向被保險人支付適用的免賠額 ，以及 | ||
| ICAP Bond(5-98) | |
| 表格17-02-1421(編輯5-98) | 第16頁(共19頁) |
條件和
侷限性
| 代位-分配
-
回收 (續) |
d. | 第四，向被保險人 賠償被保險人遭受的本保函所不包括的任何損失。 | |
| 從再保險 或公司賠償中追回不應被視為本節下的追償。 | |||
| 被保險人的合作 | 12. | 應公司要求，在公司指定的合理時間和地點，被保險人應： | |
| a. | 提交公司審核 並宣誓認購， | ||
| b. | 出示所有相關記錄以供公司審查 ，以及 | ||
| c. | 在與損失有關的所有事宜上與公司合作 。 | ||
| 被保險人應執行 所有文件並提供協助，以確保公司獲得本保函規定的權利和訴訟理由。被保險人 在損失後不得做任何損害該等權利或訴因的行為。 | |||
| 終端 | 13. | 如果保函針對的是單一保函 ，則除非代理方在終止生效日期前不少於六十(60)天向受影響方和 華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止保函。 | |
| 如果保函是針對連帶保函的，除非代理方已向受影響的一方發出書面通知，並由 公司向所有保證人發出書面通知，否則保函不得終止。在終止生效日期前不少於 向投資公司和華盛頓特區的美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，華盛頓特區)發出通知。 | |||
| 本債券將終止 除投資公司以外的任何被保險人： | |||
| a. | 在接管 後，立即由接管人或其他清算人或州或聯邦官員擔保，或 | ||
| b. | 根據與被保險人破產或重組或為被保險人債權人利益進行轉讓有關的任何州或聯邦法規提交請願書後，立即 ，或 | ||
| c. | 一旦出現這種情況，保證人將立即停止 的存在，無論是通過合併到另一個實體、處置其所有資產還是其他方式。 | ||
| 如果由 被保險人終止或因其他原因按比例終止，公司應退還 根據標準短期費率取消表按短期費率計算的未賺取保費。 | |||
| ICAP Bond(5-98) | |
| 表格17-02-1421(編輯5-98) | 第17頁(共19頁) |
條件和
侷限性
| 終止 (續) | 如果被保險人的任何合夥人、董事、 受託人、高級管理人員或監督僱員沒有與僱員串通，則被保險人獲悉該僱員在任何時候 在受僱於被保險人或其他情況下實施的任何不誠實行為，無論該行為是否屬於本保函所涵蓋的 類型，無論是針對被保險人還是針對任何其他個人或實體，被保險人： | ||
| a. | 應立即將該等僱員 的職位使該僱員能夠使被保險人遭受本保函所涵蓋的損失；以及 | ||
| b. | 在得知員工有任何不誠實行為後的四十八(48)小時內， 應將該行為通知公司，並提供該不誠實行為的全部細節。 | ||
| 公司可在收到書面通知後六十(60)天終止對任何員工的保險 公司和華盛頓特區的證券交易委員會 表示希望終止該員工的保函。 | |||
| 其他 保險 | 14. | 本保函的承保範圍 僅適用於超出由以下各方或其代表獲得的任何有效且可收取的保險、賠償或保證： | |
| a. | 被保險人， | ||
| b. | A 運輸公司，或 | ||
| c. | 發生 損失的場所或僱用造成損失的人或僱用運送所涉財產的信使的另一實體。 | ||
| 從眾心理 | 15. | 如果 本保證書內的任何限制被任何控制本保證書構造的法律禁止，則該限制應被視為修改為等於該法律規定的 最短限制期。 | |
| 更改 或修改 | 16. | 本保證書或任何修改或影響本保證書的文書 不得口頭更改或修改。除非由公司授權代表簽署書面背書，否則對本保證書的任何更改或修改均無效 。 | |
| 如果本保函是針對單一受保人的，在代理方向華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天之前，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改均不得生效。 | |||
| ICAP Bond(5-98) | |
| 表格17-02-1421(編輯5-98) | 第19頁第18頁 |
條件和
侷限性
| 更改或修改 (續) | 如果本保函是針對共同被保險人的， 在向所有被保險人發出書面通知後六十(60)天之前，任何會對被保險人權利造成不利影響的收費或修改都不會生效。並由該公司向華盛頓特區的美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，華盛頓特區)提交。 | |
| ICAP Bond(5-98) | |
| 表格17-02-1421(編輯5-98) | 第19頁，共19頁 |
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在美國開展業務的Chubb保險公司集團(以下簡稱“Chubb”)的所有 成員都通過有執照的保險經紀和代理人(“生產商”)分銷 其產品。有關Chubb在美國保險交易中向生產商支付的賠償類型的詳細信息，請訪問www.chubb.com 頁面底部的生產商賠償鏈接，或致電1-866-588-9478。您的製片人可能會提供更多信息。
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10-02-1295 (編輯6/2007)
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Chubb 正在向您的代理/經紀人提供您的保險單的電子副本，以及有關如何向美國證券交易委員會提交此忠實保險範圍證明的説明 。您很快就會從您的代理/經紀人那裏收到此信息。
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表格14-02-12160 (編輯7/2006)
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99-10-0299 (01/2015)
代言/騎手
| 生效日期 日期 | |
| 此 代言/騎手：2021年11月7日 | 聯邦保險公司 |
| 背書/騎手 編號1 | |
| 要將 附加到和 | |
| 表格 82341048號保單的一部分 |
簽發人： STELLUS資本投資公司
遵守適用的貿易制裁法律
雙方同意，如果貿易或經濟制裁或其他類似法律或法規禁止 本保險承保範圍，則本保險不適用。
本背書/附加條款中的 標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
本政策的所有其他 條款、條件和限制應保持不變。
 | |
| 授權 代表 |
| 14-02-9228 (2/2010) | 第 頁1 |
| 聯邦保險公司 | ||
| 背書 否： | 2 | |
| 焊接 編號： | 82341048 | |
被保險人名稱： STELLUS資本投資公司
德克薩斯州 修正性背書
同意 對本保函進行修改，在第13節(終止)中增加一段，如下所示：
“ 公司不得僅僅因為被保險人是民選官員而終止或拒絕續簽本保函。”
本背書 適用於凌晨12：01之後發現的遺失。2021年11月7日。
本保函的所有其他 條款和條件保持不變。
| 日期： 2021年11月4日 | 通過 | |
| 授權 代表 |
國家修正性-通用 使用
表格17-02-1429 (編輯1-97)
| 聯邦保險公司 | ||
| 簽註編號 | 3 | |
| 債券編號： | 82341048 | |
被保險人名稱：STELLUS資本投資公司
修改項目2.背書
雙方同意對本保函進行修改 ，刪除聲明中的第2項，並代之以：
第2項責任限額--可扣除金額：
如果在任何指定的保險條款的正對位置插入了“未承保” ，則該保險條款和本保函中對該保險條款的任何其他引用應視為刪除 。任何投資公司在保險條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額。
| 單耗 | 免賠額 | |||||
| 保險條款 | 法律責任限額 | 金額 | ||||
| 1. | 員工 | $ | 1,000,000 | $ | 0 | |
| 2. | 酒店內 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | |
| 3. | 在途 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | |
| 4. | 偽造或塗改 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | |
| 5. | 擴大偽造 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | |
| 6. | 假幣 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | |
| 7. | 對人的威脅 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | |
| 8. | 計算機系統 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | |
| 9. | 語音發起資金轉賬 指令 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | |
| 10. 無法收回的保證金項目 | $ | 25,000 | $ | 10,000 | ||
| 11. | 審計費用 | $ | 25,000 | $ | 0 | |
| 12.索賠費用 | $ | 25,000 | $ | 0 | ||
本背書適用於2021年11月7日中午12點01分之後發現的遺失。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2021年11月4日 | 通過 |  |
| 授權代表 |
ICAP債券 表格17-02-1582(編輯5-98) |
第1頁 |
| 聯邦保險公司 | ||
| 批註編號： | 4 | |
| 債券編號： | 82341048 | |
被保險人名稱：STELLUS資本投資公司
自動獲取 百分比閾值認可
雙方同意對本保函進行修改，刪除完整的 總協議C、其他辦公室或員工-合併、合併或購買或收購資產或負債-向公司發出的通知 ，並代之以：
| C. | 其他辦事處或員工-合併、 合併或購買或收購資產或負債-給公司的通知 |
如果被保險人(投資公司除外)在本保函生效期間與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債， 被保險人將不享有本保函規定的損失保險，因為：
| (1) | 已發生或將在建築物內發生， |
| (2) | 已由或將由 員工引起，或 |
| (3) | 產生或將產生於資產 或負債， |
除非被保險人：
| a. | 在擬採取此類行動的生效日期前 向公司發出關於擬進行的合併、合併或購買或收購資產或負債的書面通知，以及 |
| b. | 獲得公司的書面同意 將本保函提供的部分或全部承保範圍擴大到此類額外風險， 和 |
| c. | 獲得同意後，將向 公司支付額外保險費。 |
儘管上述 有任何相反規定，公司同意在保證期剩餘時間內，為被保險人直接或通過其一個或多個子公司擁有50%(50%)以上有表決權股票或表決權的被收購機構 提供自本債券收購之日起生效的承保範圍，且沒有額外溢價，前提是被收購機構 滿足以下所有條件：
| i. | 資產不得超過被保險人資產的15%。 |
| 二、 | 在收購日期之前的三(3)年期間，不應有任何已支付或 未決的債券索賠，以及 |
| 三、 | 被保險人不知道 州或聯邦官員在收購之日 有任何涉及被收購機構的紀律處分或程序。 |
ICAP債券 表格17-02-6247(編輯3-04) |
第1頁 |
公司還同意，關於 任何涉及州或聯邦監管機構協助收購或承擔資產和/或負債的收購，只要條件一和二，本保函將在保證期的剩餘時間內提供保險 。以上都得到了滿足。對於此類 資產和/或負債的收購或承擔，承保範圍僅適用於被保險人在此類收購或承擔之日或之後完全承受的單一損失 。導致或促成單個 損失的所有情況、條件或行為必須發生在此類購買或假設之日或之後，才能適用承保範圍，無論被保險人發現此類損失的時間是 。
本背書適用於凌晨12點01分後發現的遺失。2021年11月7日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2021年11月4日 | 通過 | |
| 授權代表 |
ICAP債券 表格17-02-6247(編輯3-04) |
第2頁 |
| 聯邦保險公司 | ||
| 批註編號： | 5 | |
| 債券編號： | 82341048 | |
被保險人名稱：STELLUS資本投資公司
理賠費用背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 12. | 理賠費用 |
被保險人發生的合理費用， 僅供獨立公司或個人在下列情況下確定損失金額：
| (1) | 損失包括在保證金項下， 和 |
| (2) | 損失超過了適用的 可扣除金額。 |
| 2. | 一般免責條款-適用於所有保險 條款，第2.f節。不適用於本保險條款承保的損失。 |
本背書適用於凌晨12點01分後發現的遺失。2021年11月7日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2021年11月4日 | 通過 | |
| 授權代表 |
ICAP債券 表格17-02-6282(編輯11-04) |
|
代言/騎手
| 生效日期： | ||
| 此代言/騎手：2021年11月7日 | 聯邦保險公司 | |
| 背書/騎手編號 | 6 | |
| 依附於……，並附在……上 | ||
| 形成第號債券的一部分。 | 82341048 | |
簽發人：STELLUS資本投資公司
刪除估價-其他 房產並修改變更或修改背書
考慮到收取的溢價，同意將本保證金 修改如下：
| 1. | 第 9節(估價)中標題為其他財產的段落全部刪除。 |
| 2. | 第16節(更改或修改)中的第三段已全部刪除，並替換為以下內容： |
如果本保函針對的是共同受保人，則在公司向所有受保人投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知後六十(60)天之前，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改都不得生效 。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見而 ，不構成保險條款和條件的一部分。
本保函的所有其他條款、條件和限制應保持 不變。
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| 授權代表 |
17-02-2437(12/2006)修訂版 | 第1頁 |
代言/騎手
| 生效日期： | ||
| 此代言/騎手：2021年11月7日 | 聯邦保險公司 | |
| 背書/騎手編號 | 7 | |
| 依附於……，並附在……上 | ||
| 形成第號債券的一部分。 | 82341048 | |
簽發人：STELLUS資本投資公司
修訂公告批註
經同意，對第7節《致公司證明--針對公司的法律訴訟的通知》進行了修改，刪除了整個A段，並代之以：
| a. | 被保險人應在實際可行的最早時間通知公司，但不得超過損失發現後九十(90)天。 金額應超過申報單第 項2.項規定的適用免賠額的50%。 |
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見 ，不構成保險條款和條件的一部分。
本保函的所有其他條款、條件和限制應保持 不變。
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| 授權代表 |
14-02-12867 (02/2007) | 第1頁 |