依據第424(B)(3)條提交
第333-237750號文件
美國石油基金
日期為2021年11月8日的附錄
至 日期為2021年4月30日的招股説明書
本附錄包含修訂、補充或修改日期為2021年4月30日的美國石油基金有限責任公司(“USO”)招股説明書(“招股説明書”)中包含的某些信息的信息。
在投資之前,您應仔細閲讀招股説明書和本附錄。 本附錄應與招股説明書一起閲讀。在決定投資之前,您還應仔細考慮招股説明書第11頁開始的“風險因素” 。
美國證券交易委員會與商品期貨交易委員會調查達成和解
以下內容完全取代了招股説明書第62頁上標題為“法律事項-訴訟和索賠-美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會富國銀行通知”的招股説明書 小節。
法律事項
訴訟及索償
美國證券交易委員會與商品期貨交易委員會調查達成和解
2021年11月8日,美國商品基金有限責任公司(以下簡稱“美國證券交易委員會”)和美國石油基金有限責任公司(以下簡稱“基金公司”)宣佈與美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)和美國商品期貨交易委員會(“商品期貨交易委員會”) 就美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會各自工作人員發佈的某些富國銀行通知中所列事項作出決議,詳情如下。
2020年8月17日,美國童子軍聯合會、美國童子軍和約翰·洛夫收到了美國證券交易委員會工作人員的《威爾斯通知》(《美國證券交易委員會威爾斯通知》)。美國證券交易委員會富國銀行 通知稱,美國證券交易委員會的工作人員初步決定建議美國證券交易委員會對美國證券交易協會、美國證券交易協會 和樂福先生提起強制執行訴訟,指控他們違反了經修正的1933年“證券法”(“1933年證券法”)第17(A)(1)和17(A)(3)條、 和經修正的1934年證券交易法(“1934年證券法”)第10(B)條及其下的第10b-5條。
隨後,在2020年8月19日,USCF、USO和Love先生收到了CFTC工作人員的Wells通知(“CFTC Wells通知”)。CFTC Wells 通知稱,CFTC工作人員初步決定建議CFTC對USCF、USO和樂福先生提起強制執行訴訟,指控他們違反了第4條o(1)經修訂的“1936年商品交易法”(下稱“CEA”),載於“美國法典”第7編第6節(1)(A)、(B)和(C)(1)。o(1)(A)、(B)和9(1)(2018年),以及CFTC規則4.26、4.41和180.1(A), 17 C.F.R.§4.26、4.41、180.1(A)(2019年)。
2021年11月8日,根據美國聯邦貿易委員會和美國海軍陸戰隊提交的和解提議,美國證券交易委員會發布了一項命令,啟動停止訴訟程序, 根據1933年法案第8A條作出調查結果,併發出停止和停止令,指示美國海軍陸戰隊和美國海軍陸戰隊停止實施或造成任何違反1933年法案第17(A)(3)節的行為[美國法典》第15編第77q(A)(3)節。從2020年4月24日到2020年5月21日,USCF和USO違反了1933年法案第17(A)(3)節, 該節規定“任何人提供或出售任何證券都是非法的”。。。從事對買方構成欺詐或欺騙的任何交易、行為、 或業務過程。“美國海軍陸戰隊和美國海軍陸戰隊同意進入 美國證券交易委員會訂單,但不承認或否認其中所載的調查結果,但管轄權問題除外。
另外,2021年11月8日,CFTC根據USCF提交的和解提議,發佈了一項命令,啟動停止訴訟程序,
根據《CEA》第6(C)和(D)條作出調查結果,併發布停止令,指示USCF停止和停止
實施或造成任何違反第4條的行為。o(1)(B)“
根據美國證券交易委員會命令 和商品期貨交易委員會命令,除了停止和停止實施或造成任何違反《1933年法案》第17(A)(3)節、《消費者權益保護法》第4o(1)(B)節和商品期貨交易委員會條例4.14(A)(2)的命令外,還必須向美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會支付總計250萬 美元(250萬美元)的民事罰款,其中125萬美元(125萬美元) 其中125萬美元(125萬美元) 必須向美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會支付總計250萬 美元(250萬美元)的民事罰款根據訂單允許的補償。
美國證券交易委員會的訂單可以在www.sec.gov上獲得,商品期貨交易委員會的訂單可以在www.cftc.gov上獲得。