美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格310-Q

歐盟委員會檔案號：814-00659。

前景資本公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

根據該法第12(B)條登記的證券：

勾選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去的90天內，註冊人一直符合此類備案要求。*是的，斧頭公司：--否。

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規定必須提交的每個互動數據文件。是，不是。

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。O

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。-是，不是空殼公司，不是空殼公司。

截至2021年11月5日，已發行的註冊人普通股有389,866,500股，每股面值0.001美元。

目錄

前瞻性陳述

本報告包含可能構成“前瞻性陳述”的信息。一般來説，“相信”、“期望”這些詞

“打算”、“估計”、“預期”、“項目”、“將”、“應該”、“可能”、“可能”、“計劃”以及類似的表述都是前瞻性陳述，通常不具有歷史性。然而，沒有這些詞語或類似的表述並不意味着聲明沒有前瞻性。所有涉及我們預期或預期在未來發生的經營業績、事件或發展的陳述，包括與銷量增長、銷售份額和每股收益增長有關的陳述，以及表達對未來經營結果的一般看法的陳述，都是前瞻性陳述。管理層認為，這些前瞻性陳述在作出時是合理的。然而，應注意不要過度依賴任何此類前瞻性陳述，因為此類陳述僅説明發表之日的情況。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。此外，前瞻性陳述會受到某些風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能導致實際結果與我們的歷史經驗以及我們目前的預期或預測大不相同。這些風險和不確定性包括但不限於第二部分“第1A項”中描述的風險和不確定性。風險因素“以及本報告和截至2021年6月30日的Form 10-K年度報告中的其他部分，以及我們在已提交或未來提交的報告中不時描述的那些內容，可以提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)。

本報告中包含的前瞻性陳述涉及許多風險和不確定因素，包括有關以下方面的陳述：

·我們未來的經營業績；

·我們的業務前景和我們投資組合公司的前景；

·我們預期進行的投資的影響；

·我們與第三方的合同安排和關係；

·我們未來的成功依賴於總體經濟及其對我們投資的行業的影響；

·全球衞生流行病的影響，包括但不限於最近和正在進行的新型冠狀病毒大流行對我們及其投資組合公司的業務和全球經濟的影響；

·圍繞美國、歐洲和中國金融穩定的不確定性；

·我們投資組合公司實現目標的能力；

·難以獲得融資或籌集資金，特別是在當前的信貸和股權環境下，以及信貸市場流動性長期下降對我們和我們的投資組合公司業務的影響；

·當前信貸市場動盪放大了現行利率和信貸利差的水平和波動性；

·倫敦銀行間同業拆借利率變化對我們經營業績的影響；

·可取的貸款和投資機會的可獲得性出現不利發展，無論是由於競爭、監管還是其他原因；

·壓縮我們的投資收益率和負債成本，以及我們可以利用的槓桿水平；

·我們的監管結構和税收待遇，包括我們作為業務發展公司和受監管投資公司的運營能力；

·我們的現金資源和營運資本是否充足；

·我們投資組合公司運營的現金流(如果有的話)的時間安排；

·我們的投資顧問有能力為我們找到合適的投資，並監督和管理我們的投資；

·來自財務會計準則委員會、美國證券交易委員會、美國國税局、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所有限責任公司等準則制定機構以及我們可能開展業務的其他機構以及它們在任何外國司法管轄區的同行的權威普遍接受的會計原則或政策變化；以及

·我們在截至2021年6月30日的Form 10-K年度報告中確定的任何其他風險、不確定性和其他因素。

第一部分

項目1.財務報表

展望資本公司及其子公司

合併資產負債表

(以千為單位，不包括每股和每股數據)

			2021年9月30日						2021年6月30日
			(未經審計)						(經審計)
資產
按公允價值計算的投資：
控制投資(攤銷成本分別為2486474美元和2482431美元)			$	3,046,090					$	2,919,717
關聯投資(攤銷成本分別為219,229美元和202,943美元)			379,057						356,734
非控制/非關聯投資(攤銷成本分別為3444630美元和3372750美元)			3,005,560						2,925,327
按公允價值計算的投資總額(攤餘成本分別為6150333美元和6058124美元)			6,430,707						6,201,778
現金			42,156						63,610
以下項目的應收賬款：
淨利息，淨額			12,892						12,575
其他			409						365
循環信貸安排的遞延融資成本(附註4)			10,945						11,141
經紀人到期			—						12,551
預付費用			838						1,072
聯屬公司到期(附註13)			1						—
總資產：			6,497,948						6,303,092
負債：
循環信貸安排(附註4及8)			84,537						356,937
公開債券(減去未攤銷貼現和債券發行成本27,368美元和20,061美元， (附註6及8)			1,407,410						1,114,717
Prospect Capital InterNotes®(減去8814美元和10496美元的未攤銷債券發行成本， (附註7及8)			373,350						498,215
可轉換債券(減去發行未攤銷債券的成本分別為3,416元及4,123元)(附註5及8)			213,253						263,100
由於Prospect Capital Management(注13)			51,950						48,612
應付股息			23,390						23,313
應付利息			15,076						27,359
由於經紀人的原因			12,227						14,854
應計費用			5,098						5,151
由於潛在客户管理(注13)			3,037						4,835
其他負債			320						482
總負債：			2,189,648						2,357,575
承擔和或有事項(附註3)
優先股，每股面值0.001美元(147,900,000股授權優先股，其中A1系列、M1系列和M2系列各授權優先股40,000,000股，AA1系列授權優先股2,000,000股，A2系列授權優先股1,000,000股，A系列授權優先股6,900,000股；已發行和已發行的8,110,251股A1系列股票；已發行和已發行的304,220股M1系列股票；0股M2系列股票和0股AA1系列股票			365,037						—
截至2021年6月30日的淨資產			$	—					$	3,945,517
截至2021年9月30日適用於普通股的淨資產			$	3,943,263					$	—
淨資產構成適用於普通股
優先股，每股面值0.001美元(141,000,000股授權優先股，其中A1系列、M1系列和M2系列各授權4,000,000股優先股，2,000,000股AA1系列授權優先股和1,000,000股A2系列授權優先股；5,163,926股A1系列已發行和已發行股票；130,666股M1系列已發行和已發行股票；0股M2系列股票已發行和已發行；0股AA1系列股票已發行和已發行；187,000股A2系列股票已發行和發行			$	—					137,040
普通股，每股票面價值0.001美元(授權發行普通股1,852,100,000股；已發行和已發行普通股分別為389,504,713股和388,419,573股)(注9)			390						388
超過面值的實收資本(附註9和12)			4,035,851						4,040,748
可分配虧損總額(附註12)			(92,978)						(232,659)
截至2021年6月30日的淨資產			$	—					$	3,945,517
截至2021年9月30日適用於普通股的淨資產			$	3,943,263					$	—
每股普通股資產淨值(附註16)			$	10.12					$	9.81

(1)在列報上一年和上一季度的金額時進行了某些重新分類，以符合本會計年度的列報。此外，我們還沒有最終確定本期的資本回報率估計。請參閲合併財務報表附註內的附註2和附註12以作進一步討論。

(2)在我們5.35%的A系列優先股發行之前發行的優先股重新分類為臨時股本。請參閲合併財務報表附註內的附註9以作進一步討論。