OMCL-202109300000926326假象12月31日2021Q3Http://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccountingStandardsUpdate202006MemberHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrent0.0102751P1YP1YP1YHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrent00009263262021-01-012021-09-30Xbrli:共享00009263262021-10-29Iso4217:美元00009263262021-09-3000009263262020-12-31Iso4217:美元Xbrli:共享0000926326美國-GAAP:ProductMember2021-07-012021-09-300000926326美國-GAAP:ProductMember2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP:ProductMember2021-01-012021-09-300000926326美國-GAAP:ProductMember2020-01-012020-09-300000926326美國-GAAP:服務成員2021-07-012021-09-300000926326美國-GAAP:服務成員2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP:服務成員2021-01-012021-09-300000926326美國-GAAP:服務成員2020-01-012020-09-3000009263262021-07-012021-09-3000009263262020-07-012020-09-3000009263262020-01-012020-09-300000926326美國-GAAP:CommonStockMember2020-12-310000926326美國-GAAP:SecuryStockMember2020-12-310000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-3100009263262021-01-012021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-03-310000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310000926326美國-GAAP:CommonStockMember2021-01-012021-03-310000926326美國-GAAP:CommonStockMember2021-03-310000926326美國-GAAP:SecuryStockMember2021-03-310000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-3100009263262021-03-310000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-04-012021-06-3000009263262021-04-012021-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-04-012021-06-300000926326美國-GAAP:CommonStockMember2021-04-012021-06-300000926326美國-GAAP:CommonStockMember2021-06-300000926326美國-GAAP:SecuryStockMember2021-06-300000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-3000009263262021-06-300000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-07-012021-09-300000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300000926326美國-GAAP:CommonStockMember2021-07-012021-09-300000926326美國-GAAP:CommonStockMember2021-09-300000926326美國-GAAP:SecuryStockMember2021-09-300000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2021-09-300000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-09-300000926326美國-GAAP:CommonStockMember2019-12-310000926326美國-GAAP:SecuryStockMember2019-12-310000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-3100009263262019-12-310000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-03-3100009263262020-01-012020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310000926326美國-GAAP:CommonStockMember2020-01-012020-03-310000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326美國-GAAP:CommonStockMember2020-03-310000926326美國-GAAP:SecuryStockMember2020-03-310000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-3100009263262020-03-310000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-04-012020-06-3000009263262020-04-012020-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-04-012020-06-300000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-012020-06-300000926326美國-GAAP:CommonStockMember2020-04-012020-06-300000926326美國-GAAP:CommonStockMember2020-06-300000926326美國-GAAP:SecuryStockMember2020-06-300000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-3000009263262020-06-300000926326美國-公認會計準則:留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-07-012020-09-300000926326US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP:CommonStockMember2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP:SecuryStockMember2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP:CommonStoc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美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
______________________________________________________________________________________________________
表格10-Q
| | | | | |
(標記一) | |
☒ | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告 |
在截至本季度末的季度內2021年9月30日
| | | | | |
☐ | 根據1934年“證券交易法”第13節或第15(D)節提交的過渡報告 |
在從日本到日本的過渡期內,從日本到日本的過渡期,從中國到日本的過渡期,從中國到日本的過渡期。 |
委員會檔案號:000-33043
Omnicell,Inc..
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| | | | | |
特拉華州 | 94-3166458 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) | (美國國税局僱主 識別號碼) |
米德爾菲爾德東路590號
山景, 鈣94043
(註冊人主要執行辦公室地址,包括郵政編碼)
(650) 251-6100
(註冊人電話號碼,包括區號)
*根據該法第12(B)條登記的外國證券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每節課的標題 | | 商品代號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值0.001美元 | | OMCL | | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ý*o
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。是 ý*o
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速文件服務器 | ☒ | 加速的文件管理器 | ☐ | 非加速文件管理器 | ☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ | 新興成長型公司 | ☐ |
| | | | | | | | | |
如果是一家新興的成長型公司,註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則,也可以通過勾選標記表示註冊人是否已經選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 | ☐ |
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。*是。☐*ý
截至2021年10月29日,有43,942,668註冊人的普通股,面值0.001美元,已發行。
Omnicell,Inc.
目錄
| | | | | | | | |
| | 頁面 |
第一部分 | 財務信息 | |
| | |
第一項。 | 簡明合併財務報表(未經審計) | 3 |
| | |
| 截至2021年9月30日和2020年12月31日的簡明合併資產負債表(未經審計) | 3 |
| | |
| 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合經營報表(未經審計) | 4 |
| | |
| 截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合全面收益表(未經審計) | 5 |
| | |
| 截至2021年和2020年9月30日的三個月和九個月的股東權益簡明合併報表(未經審計) | 6 |
| | |
| 截至2021年和2020年9月30日的9個月簡明合併現金流量表(未經審計) | 8 |
| | |
| 簡明合併財務報表附註(未經審計) | 10 |
| | |
第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 33 |
| | |
第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 46 |
| | |
第四項。 | 管制和程序 | 47 |
| | |
第二部分 | 其他信息 | 48 |
| | |
第1項。 | 法律程序 | 48 |
| | |
第1A項。 | 風險因素 | 48 |
| | |
第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 51 |
| | |
第三項。 | 高級證券違約 | 51 |
| | |
第四項。 | 煤礦安全信息披露 | 51 |
| | |
第五項。 | 其他信息 | 51 |
| | |
第6項 | 陳列品 | 52 |
| | |
簽名 | 53 |
第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表(未經審計)
Omnicell,Inc.
精簡合併資產負債表(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
| | | |
| (單位為千,面值除外) |
資產 |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 481,549 | | | $ | 485,928 | |
應收賬款和未開票應收賬款,扣除津貼淨額#美元4,396及$4,286,分別 | 233,729 | | | 190,117 | |
盤存 | 104,259 | | | 96,298 | |
預付費用 | 24,762 | | | 16,027 | |
其他流動資產 | 44,417 | | | 41,044 | |
流動資產總額 | 888,716 | | | 829,414 | |
財產和設備,淨值 | 64,955 | | | 59,073 | |
銷售型租賃的長期投資,淨額 | 19,187 | | | 22,156 | |
經營性租賃使用權資產 | 48,973 | | | 55,114 | |
商譽 | 616,387 | | | 499,309 | |
無形資產,淨額 | 218,956 | | | 168,211 | |
長期遞延税金資產 | 15,866 | | | 15,019 | |
預付佣金 | 57,949 | | | 56,919 | |
其他長期資產 | 120,482 | | | 119,289 | |
總資產 | $ | 2,051,471 | | | $ | 1,824,504 | |
| | | |
負債和股東權益 |
流動負債: | | | |
應付帳款 | $ | 74,656 | | | $ | 40,309 | |
應計補償 | 45,044 | | | 55,750 | |
應計負債 | 104,236 | | | 80,311 | |
| | | |
遞延收入,淨額 | 114,726 | | | 100,053 | |
流動負債總額 | 338,662 | | | 276,423 | |
長期遞延收入 | 14,141 | | | 5,673 | |
長期遞延税項負債 | 53,313 | | | 39,633 | |
長期經營租賃負債 | 40,436 | | | 48,897 | |
其他長期負債 | 10,761 | | | 19,174 | |
| | | |
可轉換優先票據,淨額 | 482,822 | | | 467,201 | |
總負債 | 940,135 | | | 857,001 | |
承擔和或有事項(附註13) | | | |
股東權益: | | | |
優先股,$0.001面值,5,000授權股份;不是已發行股份 | — | | | — | |
普通股,$0.001面值,100,000授權股份;53,763和52,677已發行股份;43,869和42,783分別發行流通股 | 54 | | | 53 | |
國庫股按成本價計算,9,894分別為傑出的 | (238,109) | | | (238,109) | |
額外實收資本 | 1,002,591 | | | 920,359 | |
留存收益 | 354,590 | | | 290,722 | |
累計其他綜合損失 | (7,790) | | | (5,522) | |
股東權益總額 | 1,111,336 | | | 967,503 | |
總負債和股東權益 | $ | 2,051,471 | | | $ | 1,824,504 | |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
Omnicell,Inc.
簡明合併業務報表(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位為千,每股數據除外) |
收入: | | | | | | | |
產品收入 | $ | 213,970 | | | $ | 151,337 | | | $ | 589,006 | | | $ | 460,352 | |
服務和其他收入 | 82,432 | | | 62,362 | | | 231,978 | | | 182,654 | |
總收入 | 296,402 | | | 213,699 | | | 820,984 | | | 643,006 | |
收入成本: | | | | | | | |
產品收入成本 | 110,743 | | | 86,689 | | | 303,597 | | | 262,740 | |
服務成本和其他收入 | 38,880 | | | 30,219 | | | 112,027 | | | 90,628 | |
總收入成本 | 149,623 | | | 116,908 | | | 415,624 | | | 353,368 | |
毛利 | 146,779 | | | 96,791 | | | 405,360 | | | 289,638 | |
運營費用: | | | | | | | |
研發 | 19,477 | | | 15,197 | | | 53,770 | | | 54,679 | |
銷售、一般和管理 | 97,910 | | | 71,442 | | | 273,672 | | | 219,647 | |
| | | | | | | |
總運營費用 | 117,387 | | | 86,639 | | | 327,442 | | | 274,326 | |
營業收入 | 29,392 | | | 10,152 | | | 77,918 | | | 15,312 | |
利息和其他收入(費用)淨額 | (6,065) | | | 809 | | | (18,715) | | | 161 | |
所得税撥備前收入 | 23,327 | | | 10,961 | | | 59,203 | | | 15,473 | |
所得税撥備(受益於) | (5,990) | | | 2,156 | | | (4,665) | | | (344) | |
淨收入 | $ | 29,317 | | | $ | 8,805 | | | $ | 63,868 | | | $ | 15,817 | |
每股淨收益: | | | | | | | |
基本信息 | $ | 0.67 | | | $ | 0.21 | | | $ | 1.48 | | | $ | 0.37 | |
| | | | | | | |
稀釋 | $ | 0.61 | | | $ | 0.20 | | | $ | 1.35 | | | $ | 0.36 | |
加權平均流通股: | | | | | | | |
基本信息 | 43,648 | | | 42,802 | | | 43,293 | | | 42,606 | |
稀釋 | 48,341 | | | 43,691 | | | 47,195 | | | 43,651 | |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
Omnicell,Inc.
簡明綜合全面收益表(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位:千) |
淨收入 | $ | 29,317 | | | $ | 8,805 | | | $ | 63,868 | | | $ | 15,817 | |
其他全面收益(虧損): | | | | | | | |
| | | | | | | |
外幣折算調整 | (2,299) | | | 3,510 | | | (2,268) | | | (733) | |
其他綜合收益(虧損) | (2,299) | | | 3,510 | | | (2,268) | | | (733) | |
綜合收益 | $ | 27,018 | | | $ | 12,315 | | | $ | 61,600 | | | $ | 15,084 | |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
Omnicell,Inc.
簡明合併股東權益報表(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 庫存股 | | 其他內容 實收資本 | | 累計 收益 | | 累計其他 綜合收益(虧損) | | 股東的 權益 |
| 股票 | | 金額 | | 股票 | | 金額 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位:千) |
截至2020年12月31日的餘額 | 52,677 | | | $ | 53 | | | (9,894) | | | $ | (238,109) | | | $ | 920,359 | | | $ | 290,722 | | | $ | (5,522) | | | $ | 967,503 | |
淨收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 14,127 | | | — | | | 14,127 | |
其他綜合損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (621) | | | (621) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 11,772 | | | — | | | — | | | 11,772 | |
根據員工股票計劃發行普通股 | 388 | | | — | | | — | | | — | | | 20,826 | | | — | | | — | | | 20,826 | |
與限制性股票單位有關的税款支付 | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,596) | | | — | | | — | | | (2,596) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2021年3月31日的餘額 | 53,065 | | | 53 | | | (9,894) | | | (238,109) | | | 950,361 | | | 304,849 | | | (6,143) | | | 1,011,011 | |
淨收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,424 | | | — | | | 20,424 | |
其他綜合收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 652 | | | 652 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 13,039 | | | — | | | — | | | 13,039 | |
根據員工股票計劃發行普通股 | 265 | | | — | | | — | | | — | | | 11,517 | | | — | | | — | | | 11,517 | |
與限制性股票單位有關的税款支付 | — | | | — | | | — | | | — | | | (4,071) | | | — | | | — | | | (4,071) | |
截至2021年6月30日的餘額 | 53,330 | | | 53 | | | (9,894) | | | (238,109) | | | 970,846 | | | 325,273 | | | (5,491) | | | 1,052,572 | |
淨收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 29,317 | | | — | | | 29,317 | |
其他綜合損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,299) | | | (2,299) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 13,666 | | | — | | | — | | | 13,666 | |
根據員工股票計劃發行普通股 | 433 | | | 1 | | | — | | | — | | | 21,573 | | | — | | | — | | | 21,574 | |
與限制性股票單位有關的税款支付 | — | | | — | | | — | | | — | | | (3,494) | | | — | | | — | | | (3,494) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2021年9月30日的餘額 | 53,763 | | | $ | 54 | | | (9,894) | | | $ | (238,109) | | | $ | 1,002,591 | | | $ | 354,590 | | | $ | (7,790) | | | $ | 1,111,336 | |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
Omnicell,Inc.
簡明合併股東權益報表(未經審計)-續
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 庫存股 | | 其他內容 實收資本 | | 累計 收益 | | 累計其他 綜合收益(虧損) | | 股東的 權益 |
| 股票 | | 金額 | | 股票 | | 金額 | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位:千) |
截至2019年12月31日的餘額 | 51,277 | | | $ | 51 | | | (9,145) | | | $ | (185,074) | | | $ | 780,931 | | | $ | 258,792 | | | $ | (9,446) | | | $ | 845,254 | |
淨收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 11,311 | | | — | | | 11,311 | |
其他綜合損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4,694) | | | (4,694) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 10,659 | | | — | | | — | | | 10,659 | |
根據員工股票計劃發行普通股 | 474 | | | 1 | | | — | | | — | | | 17,658 | | | — | | | — | | | 17,659 | |
與限制性股票單位有關的税款支付 | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,425) | | | — | | | — | | | (1,425) | |
與信貸損失相關的會計原則變更的累積影響 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (264) | | | — | | | (264) | |
截至2020年3月31日的餘額 | 51,751 | | | 52 | | | (9,145) | | | (185,074) | | | 807,823 | | | 269,839 | | | (14,140) | | | 878,500 | |
淨損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4,299) | | | — | | | (4,299) | |
其他綜合收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 451 | | | 451 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 11,351 | | | — | | | — | | | 11,351 | |
根據員工股票計劃發行普通股 | 151 | | | — | | | — | | | — | | | 3,503 | | | — | | | — | | | 3,503 | |
與限制性股票單位有關的税款支付 | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,045) | | | — | | | — | | | (2,045) | |
截至2020年6月30日的餘額 | 51,902 | | | 52 | | (9,145) | | | (185,074) | | | 820,632 | | | 265,540 | | | (13,689) | | | 887,461 | |
淨收入 | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | 8,805 | | | — | | | 8,805 | |
其他綜合收益 | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,510 | | | 3,510 | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | — | | | — | | | 11,024 | | | — | | | — | | | 11,024 | |
根據員工股票計劃發行普通股 | 266 | | | — | | | — | | | — | | | 12,064 | | | — | | | — | | | 12,064 | |
與限制性股票單位有關的税款支付 | — | | | — | | | — | | | — | | | (631) | | | — | | | — | | | (631) | |
股票回購 | — | | | — | | | (749) | | | (53,035) | | | — | | | — | | | — | | | (53,035) | |
可轉換優先票據發行的權益部分,扣除發行成本 | — | | | — | | | — | | | — | | | 97,830 | | | — | | | — | | | 97,830 | |
購買可轉換票據對衝 | — | | | — | | | — | | | — | | | (100,625) | | | — | | | — | | | (100,625) | |
出售與可轉換優先票據有關的認股權證 | — | | | — | | | — | | | — | | | 51,290 | | | — | | | — | | | 51,290 | |
與可轉換優先票據相關的税收優惠 | — | | | — | | | — | | | — | | | 706 | | | — | | | — | | | 706 | |
截至2020年9月30日的餘額 | 52,168 | | | $ | 52 | | | (9,894) | | | $ | (238,109) | | | $ | 892,290 | | | $ | 274,345 | | | $ | (10,179) | | | $ | 918,399 | |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
Omnicell,Inc.
簡明合併現金流量表(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 |
| | | |
| (單位:千) |
經營活動 | | | |
淨收入 | $ | 63,868 | | | $ | 15,817 | |
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整: | | | |
折舊及攤銷 | 53,140 | | | 43,903 | |
財產和設備處置損失 | 297 | | | — | |
| | | |
| | | |
| | | |
基於股份的薪酬費用 | 38,477 | | | 33,034 | |
| | | |
| | | |
| | | |
遞延所得税 | 2,042 | | | (3,643) | |
經營性租賃使用權資產攤銷 | 8,764 | | | 7,692 | |
債務發行成本攤銷 | 2,570 | | | 754 | |
可轉換優先票據折價攤銷 | 13,874 | | | 249 | |
營業資產和負債變動情況: | | | |
應收賬款和未開票應收賬款 | (39,561) | | | 29,653 | |
盤存 | (10,138) | | | 4,570 | |
預付費用 | (8,229) | | | (6,272) | |
其他流動資產 | (1,059) | | | (6,617) | |
對銷售型租賃的投資 | 2,686 | | | (3,273) | |
預付佣金 | (1,030) | | | 2,213 | |
其他長期資產 | 2,567 | | | (4,023) | |
應付帳款 | 33,111 | | | (8,659) | |
應計補償 | (12,018) | | | (8,377) | |
應計負債 | 20,149 | | | 3,281 | |
遞延收入 | 21,225 | | | 8,827 | |
經營租賃負債 | (9,392) | | | (7,764) | |
其他長期負債 | (9,166) | | | 8,057 | |
經營活動提供的淨現金 | 172,177 | | | 109,422 | |
投資活動 | | | |
| | | |
對外使用的軟件開發 | (24,141) | | | (25,909) | |
購置物業和設備 | (17,892) | | | (17,265) | |
業務收購,扣除收購現金後的淨額 | (178,080) | | | — | |
用於投資活動的淨現金 | (220,113) | | | (43,174) | |
融資活動 | | | |
循環信貸融資收益 | — | | | 150,000 | |
償還循環信貸安排 | — | | | (200,000) | |
支付循環信貸安排的發債成本 | — | | | (550) | |
發行可轉換優先票據所得款項,扣除發行成本 | — | | | 559,665 | |
購買可轉換票據對衝 | — | | | (100,625) | |
出售認股權證所得收益 | — | | | 51,290 | |
| | | |
根據基於股票的薪酬計劃發行股票所得收益 | 53,917 | | | 33,226 | |
與限制性股票單位有關的已繳納員工税 | (10,161) | | | (4,101) | |
客户資金變化,淨額 | (3,059) | | | — | |
股票回購 | — | | | (53,035) | |
融資活動提供的現金淨額 | 40,697 | | | 435,870 | |
匯率變動對現金及現金等價物的影響 | (492) | | | (157) | |
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) | (7,731) | | | 501,961 | |
期初現金、現金等價物和限制性現金 | 489,920 | | | 127,210 | |
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 482,189 | | | $ | 629,171 | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
Omnicell,Inc.
簡明合併現金流量表(未經審計)-續
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 |
| | | |
| (單位:千) |
將現金、現金等價物和限制性現金對賬到簡明合併資產負債表: |
現金和現金等價物 | $ | 481,549 | | | $ | 629,171 | |
包括在其他流動資產中的受限現金 | 640 | | | — | |
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 482,189 | | | $ | 629,171 | |
補充披露非現金活動 |
財產和設備的未付購置款 | $ | 691 | | | $ | 319 | |
庫存與財產和設備之間的轉移,淨額 | $ | 1,876 | | | $ | — | |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
Omnicell,Inc.
簡明合併財務報表附註(未經審計)
注1。重要會計政策的整理和彙總
業務
Omnicell公司於1992年在加利福尼亞州註冊成立,名稱為Omnicell Technologies,Inc.,並於2001年在特拉華州重新註冊為Omnicell,Inc。該公司的主要產品和相關服務是用於醫療保健系統和藥房的藥物管理自動化解決方案和堅持工具,在其主要市場醫療保健行業銷售。該公司的市場主要位於美國和歐洲。“Omnicell”或“公司”統稱為Omnicell,Inc.及其子公司。
陳述的基礎
管理層認為,隨附的未經審計的簡明綜合財務報表反映了所有必要的調整,包括正常的經常性調整和應計項目,以公平地反映公司截至2021年9月30日和2020年12月31日的財務狀況、截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的經營業績和全面收益,以及截至2021年和2020年9月30日的九個月的現金流量。根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定,按照美國公認會計原則(“GAAP”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被精簡或省略。這些未經審計的簡明財務報表應與公司於2021年2月24日提交給美國證券交易委員會的截至2020年12月31日的公司年報10-K表中包含的經審計綜合財務報表及附註一併閲讀,但下文題為“最近通過的權威指引”一節中討論的情況除外。該公司截至2021年9月30日的三個月和九個月的經營業績和全面收益,以及截至2021年9月30日的九個月的現金流,不一定表明截至2021年12月31日的一年或任何未來時期可能預期的結果。
合併原則
簡明綜合財務報表包括本公司及其全資子公司的賬目。所有公司間賬户和交易已在合併中取消。
2021年9月9日,該公司完成了對RxInnovation Inc.的收購,業務名稱為FDS AmpliCare(簡稱FDS AmpliCare)。簡明綜合財務報表包括這家最近收購的公司從收購日期開始的經營結果。被收購企業的主要會計政策已經調整,以符合Omnicell的會計政策。
重新分類和調整
某些前一年的金額已重新分類,以符合本期列報。這次重新分類是對截至2020年9月30日的三個月和九個月收入分解中某些項目在附註3中的列報方式的改變,收入。這一變化不被認為是實質性的,列入是為了符合當期的分類和列報。
預算的使用
根據公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設,這些估計和假設會影響公司的簡明綜合財務報表和附註中報告的金額。管理層根據歷史經驗和其他各種被認為合理的假設作出估計。雖然這些估計是基於管理層對當前事件和未來可能影響公司的行動的最佳瞭解,但實際結果可能與估計有所不同。
公司的關鍵會計政策是那些對其財務報表有重大影響並涉及管理層困難、主觀或複雜判斷的政策。截至2021年9月30日,本公司不知道有任何事件或情況需要更新其估計、判斷或修訂其資產或負債的賬面價值。
細分市場報告
為了評估業績和做出經營決策,公司將其運營作為一個單獨的部門進行管理。該公司的首席運營決策者(“CODM”)是其首席執行官。CODM
使用有關公司收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息,在綜合水平上分配資源並評估公司的業績。所有重要的運營決策都基於對公司的分析,如一經營部門,與其報告部門相同。
最近採用的權威指導
2019年12月,財務會計準則委員會(FASB)發佈了《會計準則更新(ASU)2019-12》,所得税(話題740):簡化所得税會計。該更新通過刪除會計準則編纂(ASC)740中的一般原則的某些例外,簡化了所得税的會計處理。所得税並通過澄清和修改現有指南來改進ASC 740其他領域指南的一致性應用和簡化。本公司於2021年1月1日前瞻性採用ASU 2019-12。採用這一指導方針並未對公司的簡明綜合財務報表產生實質性影響。
最近發佈的權威指導意見
2020年8月,美國財務會計準則委員會(FASB)發佈了亞利桑那州立大學2020-06, 債務-帶轉換和其他期權的債務(分主題470-20)和衍生工具和對衝-實體自有股權的合同(分主題815-40)。此次更新簡化了可轉換債務工具的會計核算,減少了會計模型的數量和可獨立於主要合同識別的嵌入式轉換功能的數量。ASU 2020-06還提高了透明度,改善了可轉換工具和每股收益指引的披露。此更新允許使用修改後的追溯或完全追溯的過渡方法。本公司將於2022年1月1日採用ASU 2020-06,並預計採用修改後的追溯過渡方法。該公司採用這一最新數據估計將導致可轉換優先票據在扣除發行成本後增加$75.42000萬美元;額外實收資本減少#美元72.72000萬美元;減少長期遞延税收負債#美元19.82000萬美元;長期遞延税金資產減少#美元0.52000萬美元;留存收益增加美元16.72000萬,全部截至2022年1月1日。
並無其他近期發出的有效權威指引,預期會對本公司截至報告日的簡明綜合財務報表產生重大影響。
注2。業務合併
FDS AmpliCare收購
2021年9月9日,公司根據日期為2021年7月25日的協議和合並計劃的條款和條件,由FDS AmpliCare,Omnicell,Inc.,Fleming Acquisition Corp.和證券持有人代表完成了對FDS AmpliCare所有未償還股權的收購,基本收購價格為#美元。177.0在結賬後對結賬現金、淨營運資本和承擔的債務進行調整之前,預計將於2021年第四季度完成調整。下表彙總了收購FDS AmpliCare的初步購買價格:
| | | | | |
| FDS AmpliCare |
| |
| (單位:千) |
基本收購價 | $ | 177,000 | |
新增:預計期末現金 | 859 | |
新增:估計淨營運資本調整 | 1,333 | |
減去:承擔的債務 | (647) | |
已轉移的採購總價 | $ | 178,545 | |
對FDS AmpliCare的收購為Omnicell的EnlivenHealth增加了一套全面且互補的軟件即服務(SaaS)財務管理、分析和人羣健康解決方案TM獻祭。自收購之日起,FDS AmpliCare的經營業績已包含在公司的綜合經營業績中。
本公司根據ASC 805對收購FDS AmpliCare進行會計處理。業務合併。購入的有形和無形資產及承擔的負債於購置日按公允價值入賬。初步公允價值基於收購日可獲得的信息假設管理層的最佳估計,並可能隨着收到更多信息而在不晚於收購日起一年結束的計量期內發生變化。下表列出了收購價格對公司收購的資產和作為收購的一部分承擔的負債的初步分配,包括在公司的簡明綜合資產負債表中,並與轉移的收購價格進行了對賬:
| | | | | |
| FDS AmpliCare (初稿) |
| |
| (單位:千) |
現金和現金等價物 | $ | 465 | |
應收賬款和未開票應收賬款 | 4,235 | |
預付費用 | 506 | |
其他流動資產 | 45 | |
流動資產總額 | 5,251 | |
財產和設備 | 444 | |
經營性租賃使用權資產 | 2,252 | |
商譽 | 118,846 | |
無形資產 | 69,600 | |
其他長期資產 | 51 | |
總資產 | 196,444 | |
應付帳款 | 950 | |
應計補償 | 1,312 | |
應計負債 | 1,396 | |
遞延收入 | 1,916 | |
長期遞延税項負債 | 11,275 | |
長期經營租賃負債 | 920 | |
其他長期負債 | 130 | |
總負債 | 17,899 | |
購買總價 | $ | 178,545 | |
購買總價,扣除購入現金後的淨價 | $ | 178,080 | |
$118.8收購FDS AmpliCare產生的1.8億美元商譽主要歸功於未來SaaS解決方案的銷售和FDS AmpliCare集結的員工隊伍。預計所有商譽都不能在税收方面扣除。
除商譽外,符合確認條件的無形資產是指符合會計準則中的合同或法律標準或可分割性標準的無形資產。取得的可確認無形資產及其預計攤銷使用年限如下:
| | | | | | | | | | | |
| FDS AmpliCare |
| 公允價值 | | 使用壽命 (年) |
| | | |
| (除年份外,以千計) |
客户關係 | $ | 59,500 | | | 23 |
獲得的技術 | 7,700 | | | 5 - 7 |
| | | |
商品名稱 | 2,400 | | | 5 |
| | | |
| | | |
購買的無形資產總額 | $ | 69,600 | | | |
客户關係無形資產代表與FDS AmpliCare客户的基礎關係和協議的公允價值。收購的技術無形資產代表了FDS AmpliCare的SaaS解決方案組合的公允價值,這些SaaS解決方案組合已經達到技術可行性,是FDS AmpliCare在
收購日期。商標無形資產代表與某些FDS AmpliCare SaaS解決方案營銷相關的品牌和名稱認可的公允價值。
客户關係無形資產的公允價值基於超額收益法確定,收購的技術和商號無形資產的公允價值基於特許權使用費救濟法確定。評估無形資產公允價值時使用的主要假設包括預測的財務信息;客户流失率;特許權使用費比率10.0%和2.0被收購的技術和商號無形資產分別為%;貼現率為13.0所有無形資產的百分比;以及某些其他假設。
客户關係和已獲得的技術無形資產採用雙遞減法攤銷,因為這種方法更能代表將獲得的經濟效益。商標性無形資產使用直線攤銷法在其預計使用年限內攤銷。
本公司認為,分配給所收購資產和承擔的負債的公允價值是基於市場參與者將使用的合理假設和估計。實際結果可能與這些估計和假設不同。
該公司產生了大約$4.6300萬美元和300萬美元6.6在截至2021年9月30日的三個月和九個月內,與FDS AmpliCare收購相關的收購成本分別為3.5億美元。這些成本在發生時計入費用,並在公司的簡明綜合經營報表中計入銷售、一般和管理費用。
340B鏈路業務收購
於2020年10月1日,本公司根據經Omnicell,Inc.、PSGH,LLC、BW Apothecary Holdings,LLC、其中確定的賣方和賣方代表之間於2020年8月11日修訂的股權購買協議的條款和條件,完成了對Pharmtics Strategy Group,LLC的340B Link業務(“340B Link業務”)的全部未償還股權的收購225.02000萬。對340B Link Business的收購增加了一套全面和差異化的軟件支持服務和解決方案,某些符合條件的醫院、保健系統、診所和實體使用這些服務和解決方案來管理合規性,並通過符合條件的實體藥房或簽約藥房合作伙伴在門診處方上節省340B美元的藥品成本。自收購之日起,340B領匯業務的經營業績已包含在公司的綜合經營業績中。
本公司根據美國會計準則第805條對收購340B鏈接業務進行了會計處理。購入的有形和無形資產及承擔的負債於購置日按公允價值入賬。下表列出了收購價格與公司收購的資產和承擔的債務的分配情況,這些資產和負債包括在公司的簡明綜合資產負債表中,並與轉移的收購價格進行了對賬:
| | | | | |
| 340B鏈路業務 |
| |
| (單位:千) |
| |
應收賬款和未開票應收賬款 | $ | 8,197 | |
預付費用 | 232 | |
其他流動資產(1) | 23,040 | |
流動資產總額 | 31,469 | |
財產和設備 | 531 | |
經營性租賃使用權資產 | 3,138 | |
商譽(1) | 160,268 | |
無形資產 | 62,800 | |
總資產 | 258,206 | |
應付帳款 | 568 | |
應計負債(1) | 23,715 | |
長期遞延税項負債(1) | 6,334 | |
長期經營租賃負債 | 2,589 | |
總負債 | 33,206 | |
購買總價 | $ | 225,000 | |
| |
_________________________________________________
(1) 於2021年第三季度,本公司記錄的計價期調整為$0.9商譽增加100萬美元,包括其他流動資產增加、應計負債減少和長期遞延税項負債減少#美元。0.3百萬,$0.1百萬美元,以及$0.5分別為百萬美元。
$160.3收購340B Link Business產生的1.8億美元商譽主要歸因於未來軟件支持的服務和解決方案的銷售以及340B Link Business的集結勞動力。預計可在税收方面扣除的商譽約為#美元。93.72000萬。
除商譽外,符合確認條件的無形資產是指符合會計準則中的合同或法律標準或可分割性標準的無形資產。取得的可確認無形資產及其預計攤銷使用年限如下:
| | | | | | | | | | | |
| 340B鏈路業務 |
| 公允價值 | | 使用壽命 (年) |
| | | |
| (除年份外,以千計) |
客户關係 | $ | 53,000 | | | 21 |
獲得的技術 | 9,000 | | | 5 |
| | | |
商品名稱 | 200 | | | 1 |
競業禁止協議 | 600 | | | 3 |
| | | |
購買的無形資產總額 | $ | 62,800 | | | |
客户關係無形資產代表與340B Link Business客户的基礎關係和協議的公允價值。收購的技術無形資產代表340B Link Business的軟件和解決方案組合的公允價值,這些軟件和解決方案已達到技術可行性,並在收購日期成為340B Link Business產品的一部分。商標名無形資產代表與營銷340B Link Business的軟件服務和解決方案相關的品牌和名稱識別的公允價值。競業禁止協議無形資產代表與340B Link Business管理層前主要成員簽訂的競業禁止協議的公允價值。
客户關係無形資產的公允價值按超額收益法確定;收購的技術和商號無形資產的公允價值按特許權使用費救濟法確定;競業禁止協議無形資產的公允價值按損益法確定。評估無形資產公允價值時使用的主要假設包括預測的財務信息;客户流失率;特許權使用費比率10.0%和0.5被收購的技術和商號無形資產分別為%;貼現率為14.0所有無形資產的百分比;以及某些其他假設。
客户關係和已獲得的技術無形資產採用雙遞減法攤銷,因為這種方法更能代表將獲得的經濟效益。商標名和競業禁止協議正在使用直線攤銷法在其估計使用壽命內攤銷。
本公司認為,分配給所收購資產和承擔的負債的公允價值是基於市場參與者將使用的合理假設和估計。實際結果可能與這些估計和假設不同。
該公司產生了大約$3.9在截至2020年9月30日的9個月內,與340B Link Business收購相關的收購相關成本為3.6億歐元。這些成本在發生時計入費用,並在公司的簡明綜合經營報表中計入銷售、一般和管理費用。
備考財務信息
下表顯示了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的某些未經審計的預計合併財務信息,就好像FDS AmpliCare收購已於2020年1月1日完成,340B Link Business收購已於2019年1月1日完成。未經審計的備考財務信息僅供參考,並不表明如果FDS AmpliCare收購和340B Link Business收購分別於2020年1月1日和2019年1月1日發生的情況。未經審計的備考財務信息將收購的歷史結果與公司的綜合歷史結果結合在一起,包括某些調整,包括但不限於所收購的無形資產和財產和設備的攤銷和折舊;預計利息、利息支出和與收購相關的債務發行成本的攤銷(視情況而定);以及發生的某些與收購相關的成本。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位:千) |
預計收入 | $ | 302,114 | | | $ | 230,099 | | | $ | 840,896 | | | $ | 689,208 | |
預計淨收入 | $ | 32,050 | | | $ | 10,350 | | | $ | 65,194 | | | $ | 8,476 | |
注3。收入
收入確認
該公司從其產品和相關服務的銷售中賺取收入,這些產品和相關服務在其主要市場保健行業銷售。該公司的客户安排通常包括以下一個或多個收入類別:
互聯設備、軟件許可證等。支持軟件的互聯設備和軟件許可證,用於管理和規範藥品、耗材吸塑卡、包裝設備和其他供應品的存儲和分配。這一收入類別通常通過長期獨家協議和多年共同開發計劃出售。這一類別的解決方案包括但不限於XT系列自動配藥系統、XR2自動化中心藥房系統和IV配方自動化解決方案。
技術服務。安裝後技術支持和其他相關服務,包括電話支持、現場服務、部件以及訪問未指明的軟件更新和增強功能(如果可用)。這一收入類別通常由多年或年度合同協議支持。
消耗品。藥物依附包裝、標籤和其他一次性使用包裝,包括多次依附包裝和單劑泡沫卡,供零售、社區和門診藥房以及提供長期護理服務的機構藥房和急性護理醫院以外的其他場所使用,旨在提高患者參與度和遵守處方。
SaaS、訂用軟件和支持技術的服務。新興軟件和服務解決方案,以訂閲方式提供,費用通常基於交易量或特定時間段的費用。這一類別的解決方案包括但不限於EnlivenHealth(以前稱為Population Health
這些解決方案包括新收購的FDS AmpliCare、340B解決方案以及與Omnicell One™(前身為Performance Center)相關的服務、中央藥房配藥服務(包括XR2自動化中央藥房系統)和中央藥房配藥服務(包括IV配藥自動化解決方案)。
下表彙總了每個收入類別的收入確認:
| | | | | | | | | | | | | | | | |
收入類別 | | | | 收入確認的時機 | | 損益表分類 |
互聯設備、軟件許可證和其他 | | | | 發生控制權轉移時的時間點,通常在客户安裝和驗收後 | | 產品 |
技術服務 | | | | 隨着時間的推移,通常在服務期限內按費率提供服務 | | 服務 |
消耗品 | | | | 發生控制權轉移時的時間點,通常在發貨給客户或收到客户時 | | 產品 |
SaaS、訂用軟件和支持技術的服務 | | | | 隨着時間的推移,隨着服務的提供 | | 服務 |
該公司的一部分銷售對象是集團採購組織(GPO)和聯邦機構的成員,這些機構根據與退伍軍人事務部簽訂的聯邦供應時間表合同(“GSA合同”)進行採購。GPO通常全部或部分由公司的客户擁有,公司在完成合同時向GPO支付費用。根據GSA合同,該公司還向退伍軍人事務部支付工業資助費(“IFF”)。公司將支付給客户的這些費用視為對價,並將其記錄為收入的減少。向GPO和IFF收取的費用為$4.4300萬美元和300萬美元2.3截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為2.5億美元和12.0300萬美元和300萬美元6.9截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月,分別為3.5億美元。
收入分解
下表彙總了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月按收入類型分類的公司年度收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位:千) |
互聯設備、軟件許可證和其他 | $ | 195,820 | | | $ | 135,037 | | | $ | 534,582 | | | $ | 403,761 | |
技術服務 | 53,529 | | | 51,380 | | | 156,321 | | | 151,077 | |
消耗品 | 18,150 | | | 16,300 | | | 54,424 | | | 56,591 | |
SaaS、訂用軟件和支持技術的服務 | 28,903 | | | 10,982 | | | 75,657 | | | 31,577 | |
總收入 | $ | 296,402 | | | $ | 213,699 | | | $ | 820,984 | | | $ | 643,006 | |
下表彙總了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月,按地理位置(根據客户位置確定)分類的公司營業收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位:千) |
美國 | $ | 271,276 | | | $ | 193,639 | | | $ | 738,411 | | | $ | 579,425 | |
世界其他地區(1) | 25,126 | | | 20,060 | | | 82,573 | | | 63,581 | |
總收入 | $ | 296,402 | | | $ | 213,699 | | | $ | 820,984 | | | $ | 643,006 | |
_________________________________________________
(1) 沒有一個國家的收入超過總收入的10%。
合同資產和合同負債
下表反映了公司的合同資產和合同負債:
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
| | | |
| (單位:千) |
短期未開票應收賬款淨額(1) | $ | 17,879 | | | $ | 13,895 | |
長期未開票應收賬款淨額(2) | 14,460 | | | 17,205 | |
合同總資產 | $ | 32,339 | | | $ | 31,100 | |
| | | |
短期遞延收入淨額 | $ | 114,726 | | | $ | 100,053 | |
長期遞延收入 | 14,141 | | | 5,673 | |
合同總負債 | $ | 128,867 | | | $ | 105,726 | |
_________________________________________________
(1) 包括在簡明綜合資產負債表的應收賬款和未開票應收賬款中。
(2) 包括在簡明綜合資產負債表中的其他長期資產。
分配給該公司未履行的履約義務的交易價格中已開具發票的部分被記錄為遞延收入。
短期遞延收入為#美元114.7百萬美元和$100.1百萬美元包括產品銷售和服務合同的遞延收入,扣除遞延銷售成本#美元24.1300萬美元和300萬美元21.0截至2021年9月30日和2020年12月31日,分別為3.6億美元。*產品銷售的短期遞延收入與預計將在未來12個月內交付和開具發票的產品(等待安裝和驗收)有關。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內,公司確認的收入為18.9百萬美元和$90.02000萬美元,分別計入相應的短期遞延收入總額餘額#美元。121.1截至2020年12月31日,100萬。
長期遞延收入包括產品和服務合同的遞延收入#美元。14.1百萬美元和$5.7分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。剩餘的履約義務主要在剩餘的合同期限內按比例確認,一般不超過十年.
重要客户
在截至2021年和2020年9月30日的前三個月和前九個月,幾乎沒有客户佔公司總收入的10%以上。此外,截至2021年9月30日和2020年12月31日,沒有任何客户的應收賬款佔公司應收賬款餘額的10%以上。
注4.每股淨收益
每股基本淨收益(虧損)的計算方法是將該期間的淨收益(虧損)除以該期間的加權平均流通股數量。在淨虧損期間,所有潛在普通股都是反稀釋的,因此稀釋後每股淨虧損等於每股基本淨虧損。在淨收入期間,每股稀釋淨收入的計算方法是將該期間的淨收益除以基本加權平均股數加上該期間已發行的任何稀釋潛在普通股,使用庫存股方法。潛在普通股包括未發行的稀釋性股票期權、限制性股票獎勵和限制性股票單位的影響,以及公司可能有義務通過其可轉換優先票據和認股權證發行的股票,如附註10所述。可轉換優先債券。與股票獎勵計劃、可轉換優先票據和認股權證相關的任何反稀釋加權平均稀釋股票不包括在每股稀釋淨收入的計算中。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的基本和稀釋後每股淨收益計算如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位為千,每股數據除外) |
淨收入 | $ | 29,317 | | | $ | 8,805 | | | $ | 63,868 | | | $ | 15,817 | |
加權平均流通股-基本 | 43,648 | | | 42,802 | | | 43,293 | | | 42,606 | |
股票獎勵計劃對稀釋證券的影響 | 2,087 | | | 889 | | | 2,086 | | | 1,045 | |
可轉換優先票據的效力 | 2,156 | | | — | | | 1,816 | | | — | |
認股權證的效力 | 450 | | | — | | | — | | | — | |
加權平均流通股-稀釋 | 48,341 | | | 43,691 | | | 47,195 | | | 43,651 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
每股淨收益-基本 | $ | 0.67 | | | $ | 0.21 | | | $ | 1.48 | | | $ | 0.37 | |
每股淨收益-稀釋後 | $ | 0.61 | | | $ | 0.20 | | | $ | 1.35 | | | $ | 0.36 | |
| | | | | | | |
與股票獎勵計劃相關的反稀釋加權平均股票 | 64 | | | 2,328 | | | 199 | | | 2,076 | |
與可轉換優先票據及認股權證相關的反攤薄加權平均股份 | — | | | 11,816 | | | 5,908 | | | 11,816 | |
注5。金融工具的現金和現金等價物與公允價值
現金和現金等價物為#美元481.5300萬美元和300萬美元485.9截至2021年9月30日和2020年12月31日的100萬美元分別由銀行賬户和高流動性的美國政府貨幣市場基金組成,這些基金在主要金融機構的清掃賬户和資產管理賬户。截至2021年9月30日和2020年12月31日,現金等價物為美元449.1300萬美元和300萬美元447.2分別為3.8億美元,其中包括清掃賬户和資產管理賬户中持有的貨幣市場基金。
公允價值層次
本公司以公允價值計量其金融工具。該公司的現金、現金等價物和限制性現金被歸類在公允價值等級的第一級,因為它們主要是利用市場可觀察到的投入使用報價市場價格進行估值。本公司的信貸安排被歸類為2級,因為估值輸入是基於類似工具的報價或市場可觀察數據。本公司的可轉換優先票據被歸類為2級,因為估值投入是基於報告期內最後一天非活躍市場的報價。截至2021年9月30日,可轉換優先票據的公允價值為1美元。917.0百萬美元,而它們的賬面價值為$482.8百萬美元,這是扣除未攤銷貼現和債務發行成本後的淨額,不包括歸入額外實收資本的金額。請參閲附註9,債務和信貸協議,欲瞭解有關本公司信貸安排和附註10的更多信息,可轉換優先債券,欲瞭解有關該公司可轉換優先票據的更多信息,請訪問。
注6。資產負債表組成部分
下表列出了截至2021年9月30日和2020年12月31日的資產負債表詳情:
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
| | | |
| (單位:千) |
庫存: | | | |
原料 | $ | 40,844 | | | $ | 28,205 | |
在製品 | 7,591 | | | 7,973 | |
成品 | 55,824 | | | 60,120 | |
總庫存 | $ | 104,259 | | | $ | 96,298 | |
| | | |
其他流動資產: | | | |
為客户持有的資金,包括受限現金(1) | $ | 20,150 | | | $ | 18,164 | |
銷售型租賃淨投資,本期部分 | 10,529 | | | 10,246 | |
預繳所得税 | 5,706 | | | 10,095 | |
其他流動資產 | 8,032 | | | 2,539 | |
其他流動資產總額 | $ | 44,417 | | | $ | 41,044 | |
| | | |
其他長期資產: | | | |
大寫軟件,NET | $ | 98,559 | | | $ | 94,027 | |
未開單應收賬款,淨額 | 14,460 | | | 17,205 | |
遞延債務發行成本 | 3,430 | | | 4,253 | |
其他長期資產 | 4,033 | | | 3,804 | |
其他長期資產總額 | $ | 120,482 | | | $ | 119,289 | |
| | | |
應計負債: | | | |
經營租賃負債,流動部分 | $ | 13,009 | | | $ | 12,197 | |
客户資金負債 | 20,150 | | | 18,164 | |
來自客户的預付款 | 8,201 | | | 6,981 | |
回扣和租賃買斷 | 39,743 | | | 21,815 | |
團購組織費 | 5,940 | | | 4,412 | |
應繳税款 | 2,049 | | | 3,520 | |
其他應計負債 | 15,144 | | | 13,222 | |
應計負債總額 | $ | 104,236 | | | $ | 80,311 | |
| | | |
_________________________________________________
(1)費用包括限制現金$。0.6百萬美元和$4.0分別截至2021年9月30日和2020年12月31日。
下表彙總了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月包括外幣換算調整在內的其他全面收益(虧損)累計餘額的變化:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (單位:千) |
期初餘額 | $ | (5,491) | | | | | | | $ | (13,689) | | | | | | | $ | (5,522) | | | $ | (9,446) | |
其他綜合收益(虧損) | (2,299) | | | | | | | 3,510 | | | | | | | (2,268) | | | (733) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
期末餘額 | $ | (7,790) | | | | | | | $ | (10,179) | | | | | | | $ | (7,790) | | | $ | (10,179) | |
注7。財產和設備
下表為截至2021年9月30日和2020年12月31日的財產和設備餘額:
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
| | | |
| (單位:千) |
裝備 | $ | 87,061 | | | $ | 81,034 | |
傢俱和固定裝置 | 6,999 | | | 7,498 | |
租賃權的改進 | 20,365 | | | 19,517 | |
軟件 | 57,575 | | | 50,230 | |
在建工程正在進行中 | 8,943 | | | 7,095 | |
財產和設備,毛額 | 180,943 | | | 165,374 | |
累計折舊和攤銷 | (115,988) | | | (106,301) | |
財產和設備合計(淨額) | $ | 64,955 | | | $ | 59,073 | |
財產和設備的折舊和攤銷費用為#美元。5.2300萬美元和300萬美元4.6截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為2.5億美元和14.9300萬美元和300萬美元13.6截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月,分別為3.5億美元。
公司財產和設備的地理位置(NET)基於其所處的物理位置。下表彙總了截至2021年9月30日和2020年12月31日的財產和設備的地理信息(淨額):
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
| | | |
| (單位:千) |
美國 | $ | 60,384 | | | $ | 53,203 | |
世界其他地區(1) | 4,571 | | | 5,870 | |
財產和設備合計(淨額) | $ | 64,955 | | | $ | 59,073 | |
_________________________________________________
(1) 沒有一個國家的財產和設備淨值佔總財產和設備的10%以上。
注8。商譽與無形資產
商譽
下表為商譽賬面金額變動情況:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日, 2020 | | 加法 (1) | | 340B鏈路業務測算期調整 (1) | | 外幣匯率波動 | | 9月30日, 2021 |
| | | | | | | | | |
| (單位:千) |
商譽 | $ | 499,309 | | | 118,846 | | | (849) | | | (919) | | | $ | 616,387 | |
_________________________________________________
(1)請參閲註釋2,業務合併,瞭解更多信息。
無形資產淨額
截至2021年9月30日和2020年12月31日的無形資產賬面金額和使用年限如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年9月30日 |
| 總運載量 金額(1) | | 累計 攤銷 | | 外幣匯率波動 | | 淨載客量 金額 | | 使用壽命 (年) |
| | | | | | | | | |
| (除年份外,以千計) |
客户關係 | $ | 247,389 | | | $ | (73,845) | | | $ | (916) | | | $ | 172,628 | | | 10 - 30 |
獲得的技術 | 93,366 | | | (52,631) | | | 6 | | | 40,741 | | | 5 - 20 |
| | | | | | | | | |
商品名稱 | 9,400 | | | (5,539) | | | 14 | | | 3,875 | | | 1 - 12 |
專利 | 2,890 | | | (1,578) | | | — | | | 1,312 | | | 2 - 20 |
競業禁止協議 | 600 | | | (200) | | | — | | | 400 | | | 3 |
| | | | | | | | | |
無形資產總額(淨額) | $ | 353,645 | | | $ | (133,793) | | | $ | (896) | | | $ | 218,956 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 |
| 總運載量 金額(1) | | 累計 攤銷 | | 外幣匯率波動 | | 淨載客量 金額 | | 使用壽命 (年) |
| | | | | | | | | |
| (除年份外,以千計) |
客户關係 | $ | 187,889 | | | $ | (64,254) | | | $ | (777) | | | $ | 122,858 | | | 10 - 30 |
獲得的技術 | 86,029 | | | (44,851) | | | 6 | | | 41,184 | | | 5 - 20 |
積壓 | 1,150 | | | (1,078) | | | — | | | 72 | | | 4 |
商品名稱 | 7,850 | | | (5,794) | | | 14 | | | 2,070 | | | 1 - 12 |
專利 | 2,930 | | | (1,455) | | | 2 | | | 1,477 | | | 2 - 20 |
競業禁止協議 | 600 | | | (50) | | | — | | | 550 | | | 3 |
| | | | | | | | | |
無形資產總額(淨額) | $ | 286,448 | | | $ | (117,482) | | | $ | (755) | | | $ | 168,211 | | | |
_________________________________________________
(1) 各期間賬面總額的差異主要是由於與收購FDS AmpliCare相關的無形資產的增加,但部分被某些完全攤銷的無形資產的註銷所抵消。
無形資產攤銷費用為#美元。6.3300萬美元和300萬美元4.4截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為2.5億美元和18.7300萬美元和300萬美元13.3截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月,分別為3.5億美元。
可攤銷無形資產未來攤銷費用估計如下:
| | | | | |
| 9月30日, 2021 |
| |
| (單位:千) |
2021年剩下的三個月 | $ | 7,818 | |
2022 | 28,772 | |
2023 | 25,580 | |
2024 | 18,462 | |
2025 | 16,670 | |
此後 | 121,654 | |
總計 | $ | 218,956 | |
注9.債務和信貸協議
2019年循環信貸安排
於2019年11月15日,本公司與貸款方富國證券有限責任公司、公民銀行及摩根大通銀行(聯席牽頭安排人)及全國富國銀行(Wells Fargo Bank,National Association)(行政代理)訂立經修訂及重新簽署的信貸協議(其後經下文討論修訂,稱為“A&R信貸協議”),並與貸款人訂立經修訂及重訂的信貸協議(經修訂如下所述,稱為“A&R信貸協議”),貸款人為聯席牽頭安排人富國銀行(Wells Fargo Securities,LLC)及摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)。A&R信貸協議取代了本公司2016年的擔保信貸安排(“優先信貸協議”),並規定:(A)五年期循環信貸安排#美元500.02000萬美元(“循環信貸安排”)和(B)最高可達#美元的未承付增量貸款安排250.02000萬美元(“增量貸款”)。此外,A&R信用證協議還包括最高限額為$的信用證。15.01000萬美元,以及最高可達$的迴旋額度貸款分限額25.02000萬。A&R信貸協議的到期日為2024年11月15日,屆時所有剩餘的未償還借款都將到期並支付。
循環信貸機制下的貸款由公司選擇計息,利率等於(A)倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR),外加適用的保證金,保證金範圍為:(A)倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)1.25%至2.00年利率基於公司的綜合淨槓桿率(定義見A&R信貸協議),或(B)等於(I)最優惠利率,(Ii)聯邦基金利率加0.50利率;及(Iii)倫敦銀行同業拆息,利率為一個月加一個月1.00%,外加以下範圍內的適用邊際0.25%至1.00按公司綜合總淨槓桿率計算的年利率。循環信貸機制下未提取的承諾費從0.15%至0.30年利率基於循環信貸安排每日平均未使用部分的公司綜合總淨槓桿率。增量貸款項下任何定期貸款的適用保證金和某些其他條款將在發生此類貸款之前確定。本公司獲準在任何時候自願預付款項,而無須支付溢價或罰款。
於二零二零年九月二十二日,雙方就應收賬款信貸協議訂立一項修訂(“修訂”),其中包括準許發行可轉換優先票據及購買可轉換票據對衝交易,如附註10所述。可轉換優先債券,擴大公司回購普通股和進行其他限制性付款的靈活性,並以新的有擔保淨槓桿率契約取代總淨槓桿契約,該契約要求公司維持綜合有擔保淨槓桿率不超過3.50:1截至2020年9月30日、2020年12月31日和2021年3月31日的日曆季度,以及3.00:1適用於此後結束的歷季。
A&R信貸協議包含適用於本公司及其子公司的慣例陳述和擔保以及慣例肯定和否定契約,其中包括對負債、留置權、投資、合併、處置、股息和其他分配的限制。A&R信貸協議載有財務契約,要求本公司及其附屬公司不得超過最高擔保淨槓桿率(如上所述),並維持最低利息覆蓋率。此外,A&R信貸協議包含某些常規違約事件,包括但不限於未能支付利息、本金和手續費或其他到期金額、任何陳述或擔保中的重大失實陳述或誤述、契約違約、某些與其他重大債務的交叉違約、某些判決違約以及破產事件。本公司根據A&R信貸協議承擔的義務以及欠貸款人(或貸款人的關聯公司)的任何掉期義務和銀行服務義務由其若干國內子公司擔保,並由其及其附屬擔保人的幾乎所有資產擔保。就訂立A&R信貸協議而言,以及作為根據該協議借款的先決條件,本公司與本公司若干其他直接及間接附屬公司已訂立若干附屬協議,包括但不限於重申協議,該協議修訂現有抵押品協議的某些條款,並重申其在現有擔保協議下的義務。截至2021年9月30日,該公司完全遵守了所有公約。
根據ASC 470-50對通過A&R信貸協議進行的優先信貸協議的再融資進行了評估。債務修改和清償。在決定再融資是作為債務清償還是債務修改入賬時,公司考慮了銀團內的貸款人是保持不變還是發生了變化,以及債務期限的變化是否很大。這項評估是在銀團內部以個別貸款人為基礎進行的。因此,除了退出銀團的某些貸款人外,再融資被視為一種修改。某些貸款人的退出導致了對現有未攤銷債務發行成本的非實質性註銷。與債務修改相關的剩餘未攤銷債務發行成本,以及新的遞延成本,將在A&R信貸協議的剩餘期限內攤銷。
與A&R信貸協議有關,本公司產生並資本化了額外的$2.3300萬美元的債券發行成本。與2020年9月22日的修訂相關,公司產生並資本化了額外的$0.6300萬美元的債券發行成本。債券發行成本將使用直線法攤銷至2024年的利息支出。與信貸協議的債務發行成本相關的攤銷費用為
大約$0.3300萬美元和300萬美元0.2截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為2000萬美元和約150萬美元0.8300萬美元和300萬美元0.7截至2021年和2020年9月30日的9個月分別為100萬美元。
下表為公司遞延債務發行成本餘額的變化情況:
| | | | | |
| (單位:千) |
截至2020年12月31日的餘額 | $ | 4,253 | |
加法 | — | |
攤銷 | (823) | |
截至2021年9月30日的餘額 | $ | 3,430 | |
截至2021年9月30日和2020年12月31日,每年都有不是循環信貸安排的未償還餘額。
注10。可轉換優先債券
0.252025年到期的可轉換優先票據百分比
2020年9月25日,該公司完成了一次非公開募股,募集資金為575.0本金總額為百萬美元0.25%可轉換優先票據(“票據”),包括全數行使初始購買者的選擇權,最多可額外購買$75.0該批債券的本金金額為1,000萬元。公司從發行債券所得款項為$。559.72000萬美元,扣除美元后的淨額15.3交易手續費和其他債務發行成本為1.6億美元。該批債券的息率為0.25每年%,從2021年3月15日開始,每半年拖欠一次,時間為每年的3月15日和9月15日。這些票據是根據該公司與作為受託人的美國銀行全國協會簽訂的、日期為2020年9月25日的契約(“契約”)發行的。這些債券是公司的一般優先無擔保債務,除非提前贖回、回購或轉換,否則將於2025年9月15日到期。
債券可在緊接2025年5月15日前一個營業日營業結束前的任何時間由持有人選擇轉換,但前提是在以下情況下:(I)在截至2020年12月31日的財政季度之後開始的任何財政季度內(且僅在該財政季度期間),如果公司普通股的最後一次報告銷售價格至少為2025年5月15日前一個營業日的銷售價格,則該等票據可在以下情況下兑換:(I)在截至2020年12月31日的財政季度之後開始的任何財政季度內(且僅在該財政季度期間),20在一段期間內的交易日(不論是否連續)30在上一會計季度的最後一個交易日(包括最後一個交易日)結束的連續交易日大於或等於130債券於每個適用交易日的換股價的百分比;。(Ii)五之後的營業日期間十連續交易日期間(“計量期”),在該連續交易日內,債券的每1,000元本金的交易價(定義見契約)在測算期內的每個交易日低於98(Iii)如本公司在緊接贖回日前預定交易日營業時間結束前的任何時間召回該等債券,但僅就已贖回(或被視為已贖回)的債券而言;及(Iv)如發生指定的企業事件,如本公司於每個該等交易日召回該等債券,則該等債券的贖回比率為本公司普通股最新報告售價的1%及該等債券於每個該等交易日的換算率;及(Iii)如本公司於緊接贖回日前的預定交易日營業時間結束前任何時間召回該等債券,但僅限於該等債券的指定企業事件發生時。在2025年5月15日或之後,直至緊接到期日前第二個預定交易日的交易結束為止,債券持有人可隨時轉換其全部或任何部分債券,而不論上述條件為何。
在截至2021年9月30日的三個月內,由於本公司普通股的最新報告銷售價格大於或等於,因此根據本公司普通股的價格觸發了票據的有條件轉換功能130當時適用的票據換股價的百分比最少20在以下時間段內的交易日30截至2021年9月30日的連續交易日,也就是本財季的最後一個交易日。因此,債券可在2021年第四季度由持有人選擇全部或部分可兑換。債券在2021年第四財季之後是否可以兑換,將取決於這一條件或未來另一項兑換條件的持續滿足情況。公司繼續根據合同結算條款,在截至2021年9月30日的簡明綜合財務報表中將票據歸類為長期負債。
轉換後,本公司可按本公司選擇的方式,按契約規定的條款及條件,支付或交付(視情況而定)現金、普通股股份或現金與普通股的組合,以履行其轉換義務。債券的初步兑換率為每1,000美元債券本金持有公司普通股10.2751股,相當於初始兑換價格約為1,000美元。97.32每股本公司普通股,可根據契約條款在某些情況下進行調整。此外,在債券到期日之前發生若干企業事件後,或如本公司就債券發出贖回通知,在某些情況下,本公司會提高選擇轉換其債券(或其任何部分)的持有人的債券兑換率。
於相關贖回期(定義見契約)內(視屬何情況而定)贖回或轉換其已催繳(或被視為催繳)的債券或與該等企業活動有關的債券或將其債券轉換為已贖回(或被視為已贖回)的債券。
如本公司發生重大變動,持有人可要求本公司以現金方式購回全部或任何部分債券,基本變動回購價格相等於100將購回的債券本金的%,另加基本變動購回日(但不包括)的應計及未付利息。截至2021年9月30日,根本改變或轉換率調整的標準均未達到。
公司可能不會在2023年9月20日之前贖回債券。公司可以選擇在2023年9月20日或之後以現金贖回全部或任何部分債券,條件是公司普通股的最後報告銷售價格至少為130債券當時有效換算價的%最少20在任何時間內的交易日(不論是否連續)30連續交易日(包括該期間的最後一個交易日),截至緊接本公司發出贖回通知之日的前一個交易日(包括該交易日在內),贖回價格相等於100將贖回的債券本金的百分之百,另加贖回日(但不包括贖回日)的應計及未付利息。如公司贖回的未償還票據少於全部,則最少為$150.0截至相關贖回通知之日,本金總額必須為未償還且不需贖回的債券總額。“附註”並無為償債基金撥備任何款項。
可以現金結算的可轉換債務工具要求分為負債部分和權益部分。對負債部分的分配是基於不包含股權轉換選擇權的類似工具的公允價值。根據這一債務權益比率,債務發行成本然後以類似的方式分配到負債和權益部分。因此,在發行時,公司分配了$461.8300萬美元的債務負債和1,300萬美元的債務72.7在扣除適用的發行成本和遞延税金後,額外的實收資本為1000萬美元。債券本金與負債部分(包括髮行成本)之間的差額為債務折讓,公司將按債券期限內的實際利率,將債券折價攤銷為利息開支。4.18%。貼現率的確定需要一定的估計和假設。截至2021年9月30日止,票據的剩餘年期及相關債務貼現及發行成本增值約為4.0好幾年了。
轉換時可發行的最大股票數量,包括根本變化的影響,並受其他轉換率調整的影響,將為8.12000萬股。截至2021年9月30日,票據的IF轉換價值比本金高出1美元。302.02000萬。
票據包括截至2021年9月30日和2020年12月31日在簡明綜合資產負債表中報告的以下餘額:
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
| | | |
| (單位:千) |
責任: | | | |
本金金額 | $ | 575,000 | | | $ | 575,000 | |
未攤銷折扣 | (81,870) | | | (95,744) | |
未攤銷債務發行成本 | (10,308) | | | (12,055) | |
可轉換優先票據,負債部分 | $ | 482,822 | | | $ | 467,201 | |
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可轉換優先票據,股權部分(1) | $ | 72,732 | | | $ | 72,732 | |
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(1) 計入簡明綜合資產負債表的額外實收資本。
下表彙總了在截至2021年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合營業報表中確認的利息和其他收入(費用)淨額所產生的利息支出的組成部分:
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| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位:千) |
合同息票利息 | $ | 359 | | | $ | 20 | | | $ | 1,078 | | | $ | 20 | |
折價攤銷 | $ | 4,679 | | | $ | 249 | | | $ | 13,874 | | | $ | 249 | |
債務發行成本攤銷 | $ | 589 | | | $ | 31 | | | $ | 1,747 | | | $ | 31 | |
可轉換票據對衝和認股權證交易
在發行票據方面,本公司與票據的初始購買者之一的關聯公司和某些其他金融機構(“期權對手方”)就本公司的普通股訂立了可轉換票據對衝和認股權證交易。
可轉換票據對衝包括一項選擇權,公司最多可購買約5.92000萬股公司普通股,相當於債券相關公司普通股的股數,初始執行價約為$97.32每股。可換股票據對衝將於票據到期日到期(如不提早行使或終止)。可轉換票據對衝的成本約為$。100.6作為權益工具入賬,在簡明綜合資產負債表中計入額外實收資本。該公司記錄的遞延税項資產為#美元。25.8與可轉換票據對衝交易相關的發行量為100萬美元。一般情況下,可轉換票據對衝預計將減少任何票據轉換時對公司普通股的潛在攤薄,和/或抵消公司需要支付的超過已轉換票據本金的任何現金支付。
除可換股票據對衝外,本公司訂立認股權證交易,向期權交易對手出售認股權證,以在按慣例作出反攤薄調整後,收購最多約5.9總計300萬股普通股,初始執行價為#美元。141.56每股。認股權證需要在公司選舉時進行淨股票或淨現金結算。該公司收到的總收益約為#美元。51.3發行認股權證所需的額外實收資本為1000萬美元,在簡明綜合資產負債表中計入發行時的額外實收資本。如果認股權證的每股市場價格超過認股權證的執行價格,認股權證可能單獨對該公司的普通股產生稀釋作用。
注11.出租人租賃
銷售型租賃
在經常性的基礎上,公司簽訂多年的銷售型租賃協議,大多數租賃協議的長度從一至五年。該公司通過在無追索權的基礎上將其大部分非美國政府銷售型租賃出售給第三方租賃金融公司來優化現金流。租賃一經售出,本公司對租賃公司不承擔任何義務。該公司的一些銷售型租約,主要是與美國政府醫院有關的租約,這些醫院包括大約69應收租賃餘額的%保留在內部。
下表列出了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月,公司從銷售型租賃中確認的營業收入:
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| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位:千) |
銷售型租賃收入 | $ | 3,892 | | | $ | 6,033 | | | $ | 14,503 | | | $ | 19,037 | |
銷售成本型租賃收入 | (1,699) | | | (2,486) | | | (5,678) | | | (7,710) | |
銷售型租賃收入的銷售利潤 | $ | 2,193 | | | $ | 3,547 | | | $ | 8,825 | | | $ | 11,327 | |
| | | | | | | |
銷售型租賃應收賬款利息收入 | $ | 453 | | | $ | 450 | | | $ | 1,389 | | | $ | 1,437 | |
這類交易產生的應收款由租賃的基礎設備抵押,並由2021年9月30日和2020年12月31日的以下組成部分組成:
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| 9月30日, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
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| (單位:千) |
應收到的淨最低租賃付款 | $ | 32,109 | | | $ | 35,331 | |
減去:未賺取利息收入部分 | (2,393) | | | (2,929) | |
銷售型租賃淨投資 | 29,716 | | | 32,402 | |
減:當前部分(1) | (10,529) | | | (10,246) | |
銷售型租賃的長期投資,淨額 | $ | 19,187 | | | $ | 22,156 | |
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(1) 銷售型租賃淨投資的當前部分計入簡明綜合資產負債表中的其他流動資產。
本公司銷售型租賃應收賬款的賬面金額為公允價值的合理估計。
在內部保留的銷售型租賃項下未來最低租賃付款的到期日時間表以及與簡明綜合資產負債表上報告的銷售型租賃淨投資的對賬如下:
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| 9月30日, 2021 |
| |
| (單位:千) |
2021年剩下的三個月 | $ | 2,876 | |
2022 | 11,012 | |
2023 | 8,123 | |
2024 | 5,347 | |
2025 | 3,409 | |
此後 | 1,342 | |
未來最低銷售型租賃付款總額 | 32,109 | |
現值調整 | (2,393) | |
銷售型租賃淨投資總額 | $ | 29,716 | |
經營租約
本公司簽訂了某些租賃協議,這些協議在採用ASC 842之前被歸類為經營租賃。租契。2019年1月1日之前生效的這些協議繼續被視為經營租賃,但根據這些計劃在2019年1月1日或之後簽訂的任何租賃協議都將根據ASC 842分類併入賬為銷售類型租賃。經營租賃安排的初始條款一般為一至七年了.
下表為公司截至2021年和2020年9月30日的三個月和九個月的營業租賃確認營業收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位:千) |
租金收入 | $ | 2,474 | | | $ | 2,863 | | | $ | 8,278 | | | $ | 8,864 | |
注12。承租人租約
該公司擁有辦公大樓、數據中心、辦公設備和車輛的運營租賃。該公司的租約最初條款為一至12好幾年了。截至2021年9月30日,本公司並無任何已簽訂但尚未開始的額外重大經營租約。
經營租賃項下未來最低租賃付款的到期日時間表以及與簡併綜合資產負債表所報告的經營租賃負債的對賬情況如下:
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| 9月30日, 2021 |
| |
| (單位:千) |
2021年剩下的三個月 | $ | 3,782 | |
2022 | 14,783 | |
2023 | 10,949 | |
2024 | 9,207 | |
2025 | 6,463 | |
此後 | 17,275 | |
經營租賃支付總額 | 62,459 | |
現值調整 | (9,014) | |
經營租賃負債總額(1) | $ | 53,445 | |
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(1) 數額包括經營租賃負債的當期和長期部分#美元。13.0百萬美元和$40.4分別為百萬美元。經營租賃負債的當期部分計入應計負債在簡明綜合資產負債表中。
運營租賃成本為$3.8百萬美元和$3.5截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為100萬美元和11.1百萬美元和$10.5截至2021年和2020年9月30日的9個月分別為100萬美元。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月裏,短期租賃成本和可變租賃成本並不重要。
下表彙總了截至2021年和2020年9月30日的9個月與公司經營租賃相關的補充現金流信息:
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| 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 |
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| (單位:千) |
為計入租賃負債的金額支付的現金 | $ | 11,774 | | | $ | 10,543 | |
以新租賃負債換取的使用權資產 | $ | 2,804 | | | $ | 1,559 | |
下表彙總了截至2021年9月30日和2020年12月31日與本公司經營租賃相關的加權平均剩餘租期和加權平均貼現率:
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| 9月30日, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
加權-平均剩餘租期(年數) | 5.4 | | 5.9 |
加權平均貼現率,% | 5.7 | % | | 5.8 | % |
注13.承諾和或有事項
購買義務
在正常的業務過程中,公司會根據當前的生產需求下達採購訂單。截至2021年9月30日,該公司有不可取消的購買承諾為$130.7百萬美元,其中$88.8預計在截至2021年12月31日的一年內將支付100萬美元。
法律程序
該公司目前正在進行各種法律訴訟。
2019年6月5日,伊利諾伊州庫克縣巡迴法院大法官分部對該公司提起集體訴訟,標題為科裏單獨並代表所有其他類似案件審理了訴Omnicell,Inc.,案件編號2019-CH-06817(“聽到的行動”)。起訴書要求等級證明、故意和/或魯莽或疏忽違反“伊利諾伊州生物特徵信息隱私法”(“BIPA”)的法定損害賠償形式的金錢賠償,以及基於針對公司違反BIPA的指控的訴訟原因的某些聲明、強制令和其他救濟。申訴已於2019年6月13日送達公司。2019年7月31日,公司提交了一份
擱置或合併案件與訴訟的動議Yana Mazya等人。V.西北湖森林醫院等人,案號2018-CH-07161,在伊利諾伊州庫克縣巡迴法院,大法官分部待決(“馬茲亞行動”)。法院隨後於2019年10月10日在沒有損害的情況下駁回了該動議,認為鑑於在Mazya訴訟中針對該公司的索賠被駁回,該動議毫無意義。該公司於2019年10月31日在Hed Action中提交了駁回投訴的動議。本公司解散動議聽證會於2020年9月2日舉行。法院在法官席上做出裁決,在不影響原告許可的情況下駁回了申訴,允許原告在2020年9月30日之前提交修改後的申訴。原告於2020年9月30日提交了修改後的起訴書,公司隨後於2020年10月28日提出動議駁回修改後的起訴書。該公司的解散動議現已全面簡介,但動議的口頭辯論日期目前尚未編排。該案的狀態會議已定於2021年11月12日舉行。該公司打算對這起訴訟進行有力的抗辯。
2020年12月21日,Becton,Dickinson and Company(以下簡稱“BD”)向美國北卡羅來納州中部地區法院提起訴訟,指控該公司違反“捍衞商業祕密法”(Defense Trade Secrets Act)挪用公款、“北卡羅來納州商業祕密保護法”(North Carolina Trade Secrets Protection Act)規定的挪用公款、不正當競爭以及違反北卡羅來納州法律的不公平/欺騙性貿易行為(“BD訴狀”)。本訴訟(“屋宇署訴訟”)是就屋宇署在同一法院向一名同為本公司前僱員的前屋宇署僱員(“該前僱員”)提起的另一宗訴訟(“相關事宜”)展開的,該訴訟指稱該名前僱員在該名前僱員終止受僱於屋宇署後,涉嫌從屋宇署的資訊科技系統下載若干文件時,違反了該前僱員對屋宇署有關保密及商業祕密資料的法律責任。關於相關事宜,屋宇署、該名前僱員及本公司訂立協議,目的是協助將因該名前僱員的行動而駐留在該名前僱員或本公司的任何裝置上的任何屋宇署文件交還屋宇署。BD的起訴書要求以補償性、懲罰性和懲罰性損害賠償、律師費和費用以及判決前和判決後利息的形式尋求禁令救濟和金錢賠償。2021年3月17日,雙方提出暫緩BD訴訟的聯合動議,法院於2021年6月8日批准了該動議。暫緩期限不超過180天,將公司就屋宇署投訴提交答辯書的截止日期定為2021年12月6日, 除非雙方當事人共同同意並經法院批准延長暫緩執行期限。該公司打算對這起訴訟進行有力的抗辯。
如ASC 450所要求的,偶然事件,當本公司認為可能出現虧損,並且能夠合理估計任何此類虧損的金額時,應計或有事項。本公司並無記錄任何與上述法律程序有關的或有負債的重大應計項目,原因是本公司相信任何潛在虧損(雖然合理地可能出現)並不可能發生。此外,目前無法合理估計這些事項的任何可能損失範圍,或認為不是重大損失。本公司相信,對於這些針對其的待決法律程序,它擁有有效的抗辯理由。然而,訴訟本質上是不可預測的,在任何特定時期,現金流量或經營結果都可能受到這些法律訴訟中任何不利解決方案的重大影響,或者因為管理層的注意力轉移和產生鉅額費用。
注14.所得税
該公司一般以當年估計的年度有效税率為基礎,在過渡期計提所得税,並在出現所得税的當季對個別項目進行調整。離散項目前的年有效税率為28.2%和30.1分別為2021年9月30日和2020年9月30日止的九個月。
2021年第三季度,該公司繼續其全球運營集中化活動和法人合理化。在截至2021年9月30日的9個月中,該公司確認了此類活動帶來的無形收益。由於2020年第三季度持續的全球業務集中活動,公司確認了Omnicell Limited將其在Omnicell GmbH的股份轉讓給Omnicell International,LLC的收益,這導致在截至2020年9月30日的9個月中產生了一筆無形的離散税費。
該公司確認了一項與釋放淨不確定税收優惠相關的離散税收優惠,金額為#美元。6.2在截至2021年9月30日的9個月內,由於與税務機關有效和解而產生的1000萬美元,與股權補償有關的金額為#美元14.5百萬美元和$4.2截至2021年和2020年9月30日的9個月分別為100萬美元。
不連續項目前的2021年年度有效税率與法定税率21%不同,主要是由於州所得税、不可抵扣的補償和股權費用以及與併購活動相關的不可抵扣的交易成本的不利影響,部分被研發抵免和外國衍生無形收入(FDII)福利扣除的有利影響所抵消。2020年離散項目前的年度有效税率與法定税率21%不同,主要是由於州所得税、不可抵扣的薪酬和股權費用以及不可抵扣的費用的不利影響,部分被研發抵免和FDII福利扣除的有利影響所抵消。
2021年3月11日,美國總統簽署了《2021年美國救援計劃法案》(ARP法案),該法案提供了額外的經濟刺激和税收抵免,包括擴大和修改《冠狀病毒援助、救濟和經濟保障法案》(《CARE法案》)頒佈的僱員留任税收抵免,以及《家庭優先法案》(Family First Act)頒佈的針對COVID相關帶薪病假和探親假的可退還税收抵免。該公司預計ARP法案的這些條款不會對所得税產生實質性影響。ARP法案進一步規定了增加收入的抵消,以滿足預算協調規則,包括擴大1986年美國國税法(修訂後)中“涵蓋員工”的定義,以及第162(M)條對超額員工薪酬扣除的限制,適用於2026年12月31日之後的應税年度。公司將繼續評估ARP法案中這些條款對所得税的影響。
截至2021年9月30日和2020年12月31日,公司的未確認税收優惠總額為$9.8300萬美元和300萬美元18.2分別為2000萬人。$8.4不確定税收優惠總額減少100萬美元,主要是由於在截至2021年9月30日的季度與税務機關達成有效和解,釋放了某些未確認的税收優惠。該公司的政策是將應計利息和罰款歸類為未確認税收優惠的一部分,但將利息和罰款記錄在利息和其他收入(費用)淨額中。截至2021年9月30日和2020年12月31日,應計利息和罰款金額為美元。1.0300萬美元和300萬美元1.4分別為2000萬人。
該公司在美國以及各個州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在正常業務過程中,該公司接受税務當局的審查,包括美國、德國、意大利、荷蘭和英國等主要司法管轄區。除極少數例外,截至2021年9月30日,該公司在2017年、2016年和2016年之前的幾年內不再接受美國、州和外國的考試。
雖然本公司相信已就不確定的税務狀況作足夠撥備,但隨着修訂估計的作出或相關事宜的解決或以其他方式解決,有關該等狀況的撥備可能會有所改變。目前無法合理估計未確認税收優惠在未來12個月內的變化。
注15。員工福利和基於股份的薪酬
基於股票的計劃
有關本公司股票計劃的詳細説明,請參閲附註14,員工福利和基於股份的薪酬截至2021年2月24日,公司向美國證券交易委員會提交的截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中,包含了經審計的合併財務報表及附註。
基於股份的薪酬費用
下表列出了公司截至2021年和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合營業報表中確認的以股份為基礎的薪酬支出總額:
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| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| (單位:千) |
產品和服務收入成本 | $ | 1,909 | | | $ | 1,758 | | | $ | 5,890 | | | $ | 5,658 | |
研發 | 1,998 | | | 1,577 | | | 5,429 | | | 5,199 | |
銷售、一般和管理 | 9,759 | | | 7,689 | | | 27,158 | | | 22,177 | |
以股份為基礎的薪酬費用總額 | $ | 13,666 | | | $ | 11,024 | | | $ | 38,477 | | | $ | 33,034 | |
員工購股計劃(ESPP)
以下假設用於根據ESPP對截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的股票進行估值:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
預期壽命(年數) | 0.5 - 2.0 | | 0.5 - 2.0 | | 0.5 - 2.0 | | 0.5 - 2.0 |
預期波動率,% | 27.4% - 46.6% | | 30.4% - 53.5% | | 27.4% - 53.5% | | 30.4% - 53.5% |
無風險利率,% | 0.1% - 1.5% | | 0.1% - 2.7% | | 0.1% - 2.6% | | 0.1% - 2.7% |
股息率,% | — | % | | — | % | | — | % | | — | % |
在截至2021年和2020年9月30日的9個月裏,員工購買了大約287,000和333,000根據ESPP,普通股分別以加權平均價$62.14及$48.77,分別為。截至2021年9月30日,與根據ESPP購買的股票相關的未確認補償成本約為美元。3.11000萬美元,預計將在加權平均時期內得到確認1.5好幾年了。
股票期權
以下假設用於評估根據本公司2009年股權激勵計劃(修訂後為“2009年計劃”)授予的截至2020年9月30日的三個月以及截至2021年和2020年9月30日的九個月的股票期權。有幾個不是在截至2021年9月30日的三個月內授予的股票期權。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三個月, | | 截至9月30日的9個月, |
| | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
預期壽命(年數) | | | 4.7 | | 4.9 | | 4.7 |
預期波動率,% | | | 41.2 | % | | 30.1 | % | | 39.0 | % |
無風險利率,% | | | 0.3 | % | | 0.6 | % | | 0.7 | % |
預計沒收率,% | | | 5.7 | % | | 7.9 | % | | 5.7 | % |
股息率,% | | | — | % | | — | % | | — | % |
下表彙總了截至2021年9月30日的9個月的股票期權活動:
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| 數量 股票 | | 加權平均 行權價格 | | 加權平均 剩餘年限 | | 集料 內在價值 |
| | | | | | | |
| (單位為千,每股數據除外) |
在2020年12月31日未償還 | 3,932 | | | $ | 62.50 | | | 7.8 | | $ | 226,160 | |
授與 | 150 | | | 125.80 | | | | | |
練習 | (648) | | | 55.70 | | | | | |
過期 | (11) | | | 60.64 | | | | | |
沒收 | (180) | | | 74.79 | | | | | |
截至2021年9月30日未償還 | 3,243 | | | $ | 66.11 | | | 7.1 | | $ | 266,946 | |
可於2021年9月30日行使 | 1,640 | | | $ | 51.96 | | | 5.8 | | $ | 158,170 | |
歸屬,並預期於2021年9月30日及其後歸屬 | 3,104 | | | $ | 65.35 | | | 7.0 | | $ | 257,873 | |
截至2020年9月30日的三個月內,授予的期權的加權平均每股公允價值為1美元。23.75截至2021年9月30日及2020年9月30日止九個月,已授出期權的加權平均每股公允價值為$33.89及$25.30,分別為。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月內,行使的期權的內在價值為美元。26.0百萬美元和$4.1在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月中,分別為56.8百萬美元和$16.5分別為百萬美元。
截至2021年9月30日,與未歸屬股票期權相關的未確認薪酬總成本為1美元。38.4100萬美元,預計將在加權平均歸屬期間2.4好幾年了。
限制性股票單位(“RSU”)
下表彙總了截至2021年9月30日的9個月內2009計劃下的限制性股票單位活動:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 數量 股票 | | 加權平均 授予日期公允價值 | | 加權平均 剩餘年限 | | 集料 內在價值 |
| | | | | | | |
| (單位為千,每股數據除外) |
| | | | | | | |
在2020年12月31日未償還 | 580 | | | $ | 72.87 | | | 1.6 | | $ | 69,670 | |
授予(授予) | 409 | | | 145.44 | | | | | |
既得(已釋放) | (157) | | | 72.39 | | | | | |
沒收 | (54) | | | 74.75 | | | | | |
截至2021年9月30日的未償還和未歸屬 | 778 | | | $ | 111.00 | | | 1.7 | | $ | 115,456 | |
截至2021年9月30日,與RSU相關的未確認補償成本總額為$73.4百萬美元,預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認3.1好幾年了。
限制性股票獎(RSA)
下表彙總了截至2021年9月30日的9個月內,2009計劃下的限制性股票獎勵活動:
| | | | | | | | | | | |
| 數量 股票 | | 加權平均 授予日期公允價值 |
| | | |
| (單位為千,每股數據除外) |
| | | |
在2020年12月31日未償還 | 21 | | | $ | 68.11 | |
授予(授予) | 11 | | | 137.36 | |
既得(已釋放) | (21) | | | 68.11 | |
| | | |
截至2021年9月30日的未償還和未歸屬 | 11 | | | $ | 137.36 | |
截至2021年9月30日,與RSA相關的未確認補償成本總額為$1.0百萬美元,預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認0.7好幾年了。
基於業績的限制性股票單位(“PSU”)
下表彙總了截至2021年9月30日的9個月內,2009計劃下基於業績的限制性股票單位活動:
| | | | | | | | | | | |
| 數量 股票 | | 加權平均 每單位授予日期公允價值 |
| | | |
| (單位為千,每股數據除外) |
在2020年12月31日未償還 | 155 | | | $ | 74.26 | |
授與 | 51 | | | 156.79 | |
既得 | (41) | | | 70.68 | |
沒收 | (7) | | | 64.06 | |
截至2021年9月30日的未償還和未歸屬 | 158 | | | $ | 102.29 | |
截至2021年9月30日,與PSU相關的未確認補償成本總額約為$7.0百萬美元,預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認1.2好幾年了。
股權激勵計劃下為未來發行預留股份彙總表
截至2021年9月30日,公司根據股權激勵計劃為未來發行預留了以下普通股:
| | | | | |
| 股份數量 |
| |
| (單位:千) |
未償還購股權 | 3,243 | |
非既得限制性股票獎勵 | 947 | |
授權未來發行的股份 | 1,514 | |
ESPP股票可供未來發行 | 919 | |
為未來發行保留的總股份 | 6,623 | |
股票回購計劃
2016年8月2日,公司董事會(“董事會”)批准了一項股票回購計劃,回購金額最高可達$50.0600萬股公司普通股(《2016年度回購計劃》)。2016年回購計劃是對董事會於2014年11月4日批准的股票回購計劃的補充,該計劃規定回購金額最高可達$50.0600萬股公司普通股(《2014年回購計劃》)。截至2021年9月30日,根據這兩項回購計劃可能購買的股票的最高美元價值為1美元。54.92000萬。股票回購計劃不要求公司回購任何特定數量的股票,公司可以隨時終止或暫停回購計劃。
2020年9月17日,董事會批准了一項一次性股票回購交易,規定回購金額最高可達$75.0附註10所述與發行票據同時進行的私下談判交易中公司普通股的1,000萬股,可轉換優先債券。2020年9月,公司回購749,300債券購買者以私下協商的方式發行的普通股,交易通過初始購買者之一或其關聯公司完成,平均價格為$1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元。70.78每股,總收購價約為$53.02000萬。根據這一一次性授權,將不會再進行回購。
在截至2021年和2020年9月30日的三個月和九個月內,該公司做到了不是T回購其任何已發行普通股,包括根據2014年回購計劃和2016年回購計劃,但在2020年9月發行債券的同時單獨授權的一次性股票回購除外。
注16。股權發行
於二零一七年十一月三日,本公司與摩根大通證券有限責任公司、富國銀行證券有限責任公司及滙豐證券(美國)有限公司作為其銷售代理訂立分銷協議(“分銷協議”),根據該協議,本公司可不時透過銷售代理提供及出售最高達$。125.0公司普通股的最高總髮行價為2000萬美元。根據分銷協議,普通股的銷售將通過談判交易或被視為“在市場上”發行的交易進行,這些交易根據1933年證券法(經修訂)第415條的定義進行,包括直接在納斯達克股票市場進行的銷售,或者向交易所以外的做市商銷售或通過交易所以外的做市商進行的銷售。根據該登記聲明,根據分派協議本應出售的股份已於二零二零年十一月三日到期,因此,根據分派協議將不會作出額外出售。
截至2020年9月30日止三個月及九個月,本公司並無根據分銷協議出售任何普通股。
注17。重組費用
2020年,該公司宣佈了一項全公司範圍的組織重組計劃,以更有效地使其組織基礎設施和運營與自主藥房的戰略願景保持一致。在2020年第二季度,該公司還啟動了一項重組計劃,以幫助緩解新冠肺炎疫情對其業務和財務業績的不利影響。在截至2020年9月30日的9個月內,本公司產生了10.0員工遣散費和相關費用為1.6億美元。
在2021年第一季度,公司繼續其組織調整倡議,產生了$2.0員工遣散費和相關費用為1.6億美元。“公司”就是這麼做的。不是在截至2021年9月30日的三個月內,不會產生任何額外的重組費用。
下表彙總了公司截至2021年和2020年9月30日的9個月簡明綜合營業報表中確認的重組費用總額:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的9個月, |
| | | | | 2021 | | 2020 |
| | | | | | | |
| | | | | (單位:千) |
產品和服務收入成本 | | | | | $ | 389 | | | $ | 2,564 | |
研發 | | | | | 105 | | | 3,716 | |
銷售、一般和管理 | | | | | 1,526 | | | 3,681 | |
重組費用總額 | | | | | $ | 2,020 | | | $ | 9,961 | |
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
前瞻性陳述和可能影響未來結果的因素
本季度報告(Form 10-Q)包含符合1995年“私人證券訴訟改革法”、經修訂的1933年“證券法”(“證券法”)第27A條和經修訂的“1934年證券交易法”(“交易法”)第21E條定義的前瞻性陳述。前瞻性陳述貫穿本報告,包括標題為“風險因素”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的章節。前瞻性陳述包括但不限於有關以下方面的陳述:
•我們對正在進行的新冠肺炎大流行對我們的員工和運營的持續影響(包括病毒的新變種)和遏制大流行傳播的相關努力的預期,以及對我們的客户和供應商的持續影響,以及新冠肺炎大流行和相關遏制措施對我們的業務、財務狀況、流動性和運營結果的預期持續影響;
•我們對未來銷售渠道和產品預訂量的期望;
•未來收入的範圍和時間,包括我們目前積壓的金額;
•我們市場或市場份額的規模或增長;
•我們對解決方案的需求驅動因素、某些產品類別的市場機會以及這些產品類別的持續擴張的信念,以及 我們相信,我們在這些類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足零售、急性和急性後藥房提供商的需求;
•我們有能力以商業上合理的條件收購公司、業務、產品或技術,有效地整合這些收購,並實現被收購業務的潛在利益;
•我們的目標是通過每年推出新產品來推進我們的平臺;
•我們實現自主藥房願景的能力,以及我們計劃在雲基礎設施上集成我們當前的產品和技術,並在執行這一願景時投資於在某些關鍵領域擴展我們的解決方案;
•對自主藥房願景的持續投資,我們對此類投資預期收益的信念,以及我們在執行這一願景時對訂閲和基於雲的產品持續增長的預期;
•我們相信,我們完全自主的藥物管理解決方案和願景與醫療保健市場的長期趨勢緊密結合,能夠很好地滿足醫療機構不斷變化的需求;
•有計劃的新產品和服務;
•我們確保充足的原材料和零部件供應的能力,這些原材料和零部件用於生產我們要求的質量和可接受的價格的產品;
•新產品、新興市場和國際市場帶來的預訂量、收入和利潤率機會;
•我們有能力使我們的成本結構和員工人數與我們當前的業務預期保持一致;
•我們參與的任何法律程序的結果;
•我們可能設定的預訂量、收入、非GAAP EBITDA、非GAAP營業利潤率或非GAAP每股收益目標;
•我們的預期目標是長期收入和收入增長率、長期非GAAP營業利潤率目標、長期非GAAP EBITDA利潤率目標和自由現金流轉換;
•我們有能力在不侵犯、挪用或以其他方式侵犯他人知識產權的情況下保護我們的知識產權和經營我們的業務;
•新會計準則或現行會計準則變更的預期影響;
•我們對現金的預期未來使用,包括我們對可轉換優先票據剩餘收益的預期使用,以及我們的資金來源是否充足;以及
•我們從運營中產生現金的能力,以及我們對現金資源充足程度的估計。
在某些情況下,您可以通過“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“尋求”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“將會”、“將會”等術語以及這些術語和類似表達的變體來識別前瞻性陳述。前瞻性陳述基於我們目前的預期和假設,會受到已知和未知的風險和不確定性的影響,其中許多風險和不確定性是我們無法控制的,這可能會導致我們的實際結果、業績或成就與前瞻性陳述中明示或暗示的結果、業績或成就大不相同。
此類風險和不確定性包括本季度報告全程描述的風險和不確定性,包括第II部分-第1A項。“風險因素”和第一部分--第2項。以下為《管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析》。鑑於這些風險和不確定性,您不應過度依賴這些前瞻性陳述。您應仔細閲讀本季度報告和我們在本季度報告中引用並作為證據提交的文件,以及我們不時提交給或提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的其他文件,瞭解我們未來的實際結果可能與我們預期的大不相同。本季度報告中的前瞻性陳述僅代表我們截至本季度報告日期的估計和假設。除非法律要求,否則我們沒有義務公開更新任何前瞻性陳述,或更新實際結果可能與任何前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的原因,即使未來有新的信息可用。
本季度報告中提及的“Omnicell”、“我們”或“本公司”統稱為Omnicell,Inc.(特拉華州的一家公司)及其子公司。術語“Omnicell,Inc.”僅指Omnicell,Inc.,不包括其子公司。
我們擁有業務中使用的各種註冊和未註冊的商標和服務商標,其中一些出現在本報告中,包括Omnicell®。本季度報告還可能包括其他公司的商標和服務標誌。這些商標和服務標誌是它們各自所有者的標誌。
概述
我們的業務
我們在轉變藥房護理提供模式方面處於領先地位。我們的藥物管理自動化解決方案和依從性工具使醫療保健系統和藥房能夠專注於臨牀護理,而不是管理任務。我們的解決方案支持完全自主藥房的願景,這是一個旨在通過完全自動化的藥物管理基礎設施提高運營效率的路線圖。我們的願景是通過自動化來轉變藥房護理交付模式,該自動化旨在取代手動的、容易出錯的流程,並結合基於雲的單一平臺和高級服務產品。我們相信,我們的互聯設備、產品和解決方案將幫助我們的客户利用數據和分析的力量,並提供更好的患者結果。
全球超過7000家醫療機構使用我們的醫療自動化和分析解決方案來幫助提高運營效率,減少用藥差錯,提供可操作的情報,並改善患者安全。北美和英國超過6萬家機構和零售藥店利用我們創新的用藥依從性和人口健康
提高患者參與度和遵守處方的解決方案,以及幫助減少昂貴的再次住院費用。我們銷售我們的產品和消費品解決方案以及相關服務。在美國產生的收入分別佔我們截至2021年和2020年9月30日的三個月總收入的92%和91%,佔我們截至2021年和2020年9月30日的九個月總收入的90%。
在過去的幾年裏,我們的業務已經從一個單點解決方案擴展到一個產品和服務平臺,這將有助於進一步推進自主藥房的願景。這種擴張為客户帶來了跨多個產品、服務和實施的更大交易規模,我們相信,也帶來了更全面、更有價值和更持久的關係。
我們利用產品預訂量作為我們業務成功的指標。產品預訂通常包括除技術服務和其他不太重要的項目以外的所有確定訂單,設備和軟件產品的不可取消合同和採購訂單以及消耗品的採購訂單通常都證明瞭這一點。我們的大多數互聯設備和軟件許可產品預訂都可以在預訂後12個月內安裝,並在客户接受安裝或接收貨物時記錄為收入。軟件即服務(SaaS)、訂閲軟件和支持技術的服務產品預訂的收入記錄在合同期限內。
除了產品解決方案銷售,我們還為客户提供服務。我們提供安裝規劃和諮詢,作為大多數產品銷售的一部分,這通常包含在解決方案的初始價格中。為了幫助確保我們系統的最大可用性,我們的客户通常以一到五年為增量購買維護和支持合同。由於我們客户羣的增長和服務產品的擴大,我們的服務收入也在增長。
下表彙總了每個收入類別:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
收入類別 | | 收入類型(1) | | 損益表分類 | | 包括在產品預訂中 |
互聯設備、軟件許可證和其他 | | 高能見度/ 非複發性 | | 產品 | | 是(2) |
技術服務 | | 高能見度/ 反覆出現 | | 服務 | | 不是 |
消耗品 | | 高能見度/ 反覆出現 | | 產品 | | 是 |
SaaS、訂用軟件和支持技術的服務 | | 高能見度/ 反覆出現 | | 服務 | | 是 |
_________________________________________________
(1) 從長期的獨家來源協議、積壓或收入流的重複性來看,所有收入類型都非常明顯。
(2)主要的運費收入和某些其他微不足道的收入流不包括在產品預訂中。
截至2021年9月30日和2020年12月31日,我們的全職員工人數分別約為3370人和2860人。
運營細分市場
為了評估業績和做出運營決策,我們將我們的運營作為一個單獨的部門進行管理。我們的首席運營決策者(“CODM”)是我們的首席執行官。CODM使用有關我們的收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息,在綜合水平上分配資源並評估Omnicell的業績。所有重要的運營決策都基於對Omnicell作為一個運營部門的分析,這與我們的報告部門相同。
戰略
我們致力於成為護理提供商和零售藥店最值得信賴的合作伙伴,並通過提供自動化、智能和高級服務(由單一的基於雲的平臺提供支持)來執行自主藥房的願景。我們認為,當今藥房實踐中存在重大挑戰,包括但不限於藥物差錯、藥物短缺、因藥物轉移造成的藥物損失、嚴重的藥物浪費和過期成本、藥物管理流程中的高度手動步驟、合規要求的複雜性、藥房員工流失率高、門診環境中因不良藥物事件住院、結果的高度變異性以及有限的庫存可見性。我們認為,藥房實踐中的這些重大挑戰推動了對數字化和虛擬化的需求增加,我們的解決方案實現了這一點,並在四個市場類別中代表着巨大的機遇:
•護理點。作為市場領導者, 隨着客户越來越多地在醫院內的更多區域使用我們的配藥系統,我們預計這一產品類別將繼續擴大。此外,我們的XT系列自動點膠系統的更換、升級和擴展週期已接近中途,我們認為這是一個重要的市場機遇,我們預計將繼續專注於通過競爭性轉換進一步滲透市場。我們相信,我們目前在護理點市場的產品組合以及新的創新和服務將繼續為我們的客户帶來更好的結果和更低的成本。
•中心藥房。這個市場代表着 我們相信,這將是急診護理環境中藥物管理流程的開始,也是取代當今藥房常見的人工和重複流程的下一個重大自動化機遇。手動流程通常容易出現重大錯誤,我們的IVX Workflow、我們的IV無菌複方解決方案以及我們的中心藥房配藥服務(包括XR2自動化中心藥房系統)等產品會自動執行這些手動流程,旨在降低我們醫療保健合作伙伴的出錯風險。我們相信,中央藥房市場的新產品和創新創造了取代上一代中央藥房機器人的機會,當這些機器人與傳送帶和服務相結合時,預計將改善我們客户的患者結果。在我們看來,中心藥房也是一個提供額外技術支持服務的機會,這些服務旨在減輕藥房的管理負擔,並允許臨牀醫生在其執照的頂端運營。Omnicell One是一項技術驅動的服務,它利用整個企業(包括中央藥房)的智能,努力提供可操作的見解,幫助改善藥物管理。
•340B支持軟件的服務。這一市場針對的是參與公共衞生服務法第340B條的覆蓋實體。公共衞生服務法案要求參與醫療補助的製藥商以折扣價向照顧許多未參保和低收入患者的醫療保健組織銷售門診藥品,導致複雜的合規環境。我們認為,衞生系統有很大的機會通過軟件服務和解決方案提高參與福利並最大限度地節省計劃。我們的Omnicell 340B技術服務平臺包括拆分計費軟件、合同藥房管理、專業合同藥房管理和藥品折扣接入解決方案。
•零售、機構和付款人。我們認為,零售、機構和支付者市場代表着一個巨大的機會,因為大多數處方藥都是在非急性部門分銷的。新技術和更新的州委員會法規正在引領傳統零售提供商的創新,再加上轉向基於價值的醫療,我們相信這將激勵市場採用解決方案,幫助提供商和支付者以新的方式吸引患者,以改善患者護理並降低總護理成本。我們相信,採用我們的EnlivenHealth(前身為Population Health Solutions)軟件產品和服務組合,以及藥物依從性包裝,將提高依從性表現率,增加我們客户的處方量,並由於依從性提高而減少醫院和急診室就診次數。EnlivenHealth最近收購了RxInnovation Inc.,以FDS AmpliCare(“FDS AmpliCare”)的名稱運營,這擴大了EnlivenHealth的業務範圍。FDS AmpliCare是向零售製藥行業提供財務管理、分析和人口健康解決方案的領先供應商。FDS AmpliCare為全國超過15,000家獨立和專業零售藥店提供服務,擴大了EnlivenHealth的行業足跡。我們相信,隨着EnlivenHealth和FDS AmpliCare的結合,Omnicell現在提供業界最全面的SaaS技術解決方案之一,旨在幫助零售藥店和健康計劃在數字驅動的醫療保健的新時代成長和蓬勃發展。隨着新冠肺炎疫情爆發後,零售藥店在人羣健康方面繼續發揮着越來越重要的作用,EnlivenHealth和新收購的FDS AmpliCare已經擴展瞭解決方案,這些解決方案應該有助於疫苗接種計劃、測試方案、患者參與, 以及對患者的醫療保險健康計劃選擇支持。這個市場有七個重點領域:
◦CareScheduler是一款獨家數字解決方案,可自動執行新冠肺炎疫苗和其他疫苗及檢測程序的日程安排、報告和患者外展工作。
◦用藥同步是一種以預約為基礎的解決方案,將患者的藥物治療與單一的補藥日期相一致,旨在提高服藥依從性並減少再次住院。
◦全通道通信平臺是我們的全面參與解決方案,利用機器學習和成熟的交互式語音響應技術,使客户能夠為他們的患者創造個性化和差異化的藥房體驗。
◦火柴使藥房能夠通過一個方便的在線工具向患者提供新的服務,該工具允許患者比較和選擇最符合他們的需求和預算的Medicare D健康計劃。
◦簡約協助藥房員工管理第三方應收賬款和處方藥索賠付款,所有這些都具有安全的在線報告。
◦MedBill為零售藥店提供工具,使他們能夠為正在改變藥劑業專業和行業的臨牀服務開具賬單。
◦MyDataMart是一個全面的商業智能工具,它使用藥房數據來識別潛在的機會,以推動更好的業務結果和改善患者護理。
我們相信,我們在這些市場類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足零售、急性和急性後藥房提供商以及健康計劃的需求。
新冠肺炎更新
我們繼續密切關注新冠肺炎疫情及其對我們公司的持續影響。在2020年上半年,由於新冠肺炎大流行,醫療系統面臨財務和運營壓力,我們認為這導致我們的客户推遲或推遲購買決定和/或我們解決方案的實施。從2020年第三季度開始,我們開始看到我們的客户恢復到大流行前的採購模式,這與長期戰略投資一致,這一趨勢一直持續到2021年第三季度。我們相信,我們的客户在新冠肺炎疫情期間面臨的挑戰,包括需要在整個製藥供應鏈中保持強大的可見性,提高了我們產品和服務的戰略相關性。
儘管新冠肺炎疫苗現已上市並正在廣泛分發,但對於這場大流行對美國和世界經濟持續影響的持續時間和嚴重程度,包括新冠肺炎病毒新變種的影響,仍然存在很大的不確定性。新冠肺炎疫情對我們業務的持續影響仍不確定,目前無法預測這種影響的持續時間和範圍。我們繼續密切關注這一動態形勢,並可能適當調整我們的展望。新冠肺炎疫情的持續影響可能會導致借款成本和其他資金成本上升,或者以其他方式對我們的業務、運營結果、財務狀況和流動性產生不利影響。然而,在目前的情況下,我們相信我們的財務狀況和資源將使我們能夠在可預見的未來管理新冠肺炎疫情對我們業務的預期影響。
收購
2021年9月9日,我們根據日期為2021年7月25日的協議和合並計劃的條款和條件,由FDS AmpliCare、Omnicell,Inc.、Fleming Acquisition Corp.和證券持有人代表完成了對FDS AmpliCare所有未償還股權的收購,基本購買價為177.0美元,之後對結束現金、淨營運資本和承擔債務進行了收盤後調整,預計將於#年第四季度敲定。對FDS AmpliCare的收購為Omnicell的EnlivenHealth產品增加了一套全面且互補的SaaS財務管理、分析和人羣健康解決方案。FDS AmpliCare的運營結果已包含在我們從2021年9月9日開始的綜合運營結果中。
於二零二零年十月一日,吾等根據日期為二零二零年八月十一日(經Omnicell,Inc.、PSGH,LLC、BW Apothecary Holdings,LLC、其內確認的賣方及賣方代表以2.25億美元現金總代價修訂)的股權購買協議的條款及條件,完成對Pharmtics Strategy Group,LLC的340B Link業務(“340B Link業務”)的收購,該協議經修訂後由Omnicell,Inc.,PSGH,LLC,BW Apothecary Holdings,LLC,LLC及賣方代表以2.25億美元的總現金代價進行。對340B Link Business的收購增加了一套全面和差異化的軟件支持服務和解決方案,某些符合條件的醫院、保健系統、診所和實體使用這些服務和解決方案來管理合規性,並通過符合條件的實體藥房或簽約藥房合作伙伴在門診處方上節省340B美元的藥品成本。從2020年10月1日開始,340B Link業務的運營結果已包含在我們的綜合運營結果中。
關鍵會計政策和估算
我們對公司財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的簡明綜合財務報表為基礎的,這些簡明綜合財務報表是根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的。編制這些財務報表需要我們作出某些估計和假設,這些估計和假設會影響報告期間報告的資產和負債額、披露任何或有資產和負債以及報告期間的收入和費用。吾等定期審閲我們的估計及假設,該等估計及假設乃基於過往經驗及各種其他被認為在當時情況下屬合理的因素而作出,其結果構成對某些資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎,而該等資產及負債的賬面價值並非從其他來源輕易可見。實際結果可能與這些估計和假設不同。
我們相信以下關鍵會計政策會受到在編制我們的簡明綜合財務報表時使用的重大判斷和估計的影響:
•收入確認;
•應收賬款、未開票應收賬款和銷售型租賃淨投資的信用損失準備;
•租約;
•庫存;
•軟件開發成本;
•商譽和無形資產的計價和減值;
•企業合併;
•可轉換優先票據;
•以股份為基礎的薪酬;以及
•所得税的會計核算。
在截至2021年9月30日的9個月中,我們在編制簡明合併財務報表時對其作出關鍵會計估計的事項,與我們截至2020年12月31日的年度報告中包括的管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析中披露的事項相比,沒有實質性的變化,除了附註1中“最近通過的權威指導意見”中所討論的事項外,我們在編制簡明合併財務報表時對其進行關鍵會計估計的事項與我們在截至2020年12月31日的年度報告中所披露的事項相比沒有實質性的變化。重要會計政策的整理和彙總,摘錄於本季度報告10-Q表格內的簡明綜合財務報表附註。
最近發佈的權威指導意見
參見附註1中的《最近發佈的權威指導意見》。重要會計政策的整理和彙總請參閲本季度報告Form 10-Q中的簡明綜合財務報表附註,以描述最近發佈的會計聲明,包括預期採用日期以及對我們的運營結果、財務狀況和現金流的估計影響。
行動結果
總收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, |
| | | | | 改變 |
| 2021 | | 2020 | | $ | | % |
| | | | | | | |
| (千美元) |
產品收入 | $ | 213,970 | | | $ | 151,337 | | | $ | 62,633 | | | 41% |
佔總收入的百分比 | 72% | | 71% | | | | |
服務和其他收入 | 82,432 | | | 62,362 | | | 20,070 | | | 32% |
佔總收入的百分比 | 28% | | 29% | | | | |
總收入 | $ | 296,402 | | | $ | 213,699 | | | $ | 82,703 | | | 39% |
在截至2021年和2020年9月30日的三個月裏,產品收入分別佔總收入的72%和71%。由於客户需求的增加,產品收入增加了6260萬美元,主要是在我們的自動化點膠系統業務中。相比之下,2020年第三季度受到新冠肺炎大流行的影響,因為衞生系統將資源集中在新冠肺炎的基本活動上。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月,服務和其他收入分別佔總收入的28%和29%。服務和其他收入包括技術服務、SaaS、訂閲軟件和支持技術的服務以及其他服務的收入。服務和其他收入增加了2010萬美元,這主要是由於最近分別收購了3400億鏈接業務和FDS AmpliCare的收入為1440萬美元和180萬美元,以及我們現有客户羣的持續增長和擴大的服務和解決方案組合。
截至2021年和2020年9月30日的三個月,我們的國際銷售額分別佔總收入的8%和9%,預計將受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來一段時期的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
| | | | | 改變 |
| 2021 | | 2020 | | $ | | % |
| | | | | | | |
| (千美元) |
產品收入 | $ | 589,006 | | | $ | 460,352 | | | $ | 128,654 | | | 28% |
佔總收入的百分比 | 72% | | 72% | | | | |
服務和其他收入 | 231,978 | | | 182,654 | | | 49,324 | | | 27% |
佔總收入的百分比 | 28% | | 28% | | | | |
總收入 | $ | 820,984 | | | $ | 643,006 | | | $ | 177,978 | | | 28% |
在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月裏,產品收入佔總收入的72%。由於客户需求的增加,產品收入增加了1.287億美元,主要是在我們的自動化點膠系統業務中。相比之下,2020年第二季度和第三季度受到新冠肺炎大流行的影響,因為衞生系統將資源集中在新冠肺炎的基本活動上。
服務和其他收入佔截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月總收入的28%。服務和其他收入包括技術服務、SaaS、訂閲軟件和支持技術的服務以及其他服務的收入。服務和其他收入增加了4930萬美元,這主要是由於最近分別收購了3400億鏈接業務和FDS AmpliCare的收入為3680萬美元和180萬美元,以及我們現有客户羣的持續增長和擴大的服務和解決方案組合。
我們的國際銷售額佔截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月總收入的10%,預計將受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來一段時期的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
我們持續增長收入的能力取決於我們繼續從客户那裏獲得訂單的能力,我們生產高質量產品和消耗品以滿足客户需求的能力,我們能夠完成的安裝量,我們通過提供優質安裝體驗來滿足客户需求的能力,我們開發新解決方案或增強現有解決方案的能力,以及我們在客户之間靈活分配勞動力以及時完成安裝的能力。我們設備產品收入的時間主要取決於我們客户的時間表允許安裝的時間。
收入成本和毛利
收入成本主要由三大類組成:(I)標準產品成本,佔提供給客户的收入的產品成本的大部分,包括採購材料、製造產品的勞動力和與生產相關的間接費用;(Ii)我們在客户現場安裝設備的安裝成本,包括現場安裝人員的成本,包括人工、差旅費和其他費用;(Iii)其他成本,包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和過時準備金。
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| 截至9月30日的三個月, |
| | | | | 改變 |
| 2021 | | 2020 | | $ | | % |
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| (千美元) |
收入成本: | | | | | | | |
產品收入成本 | $ | 110,743 | | | $ | 86,689 | | | $ | 24,054 | | | 28% |
作為相關收入的百分比 | 52% | | 57% | | | | |
服務成本和其他收入 | 38,880 | | | 30,219 | | | 8,661 | | | 29% |
作為相關收入的百分比 | 47% | | 48% | | | | |
總收入成本 | $ | 149,623 | | | $ | 116,908 | | | $ | 32,715 | | | 28% |
佔總收入的百分比 | 50% | | 55% | | | | |
| | | | | | | |
毛利 | $ | 146,779 | | | $ | 96,791 | | | $ | 49,988 | | | 52% |
毛利率 | 50% | | 45% | | | | |
與截至2020年9月30日的三個月相比,截至2021年9月30日的三個月的收入成本增加了3270萬美元,其中2410萬美元歸因於產品收入成本的增加,870萬美元歸因於服務成本和其他收入的增加。
產品收入成本的增加主要是由於截至2021年9月30日的三個月的產品收入比截至2020年9月30日的三個月增加了6260萬美元,部分被數量增加帶來的規模經濟帶來的好處所抵消。
服務成本和其他收入的增長主要是由於服務和其他收入增加了2010萬美元,包括最近收購340B Link Business和FDS AmpliCare的收入,與截至2020年9月30日的三個月相比,最近收購了340B Link Business和FDS AmpliCare的收入增加,以及對我們服務業務的額外投資,以支持新的服務解決方案。
毛利率的整體增長主要與截至2021年9月30日的三個月的收入增加有關,原因是客户需求增加,以及產量增加帶來的與規模經濟相關的好處。2020年第三季度毛利率受到新冠肺炎疫情的影響。截至2021年9月30日的三個月,我們的毛利潤為1.468億美元,而截至2020年9月30日的三個月的毛利潤為9680萬美元。
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| 截至9月30日的9個月, |
| | | | | 改變 |
| 2021 | | 2020 | | $ | | % |
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| (千美元) |
收入成本: | | | | | | | |
產品收入成本 | $ | 303,597 | | | $ | 262,740 | | | $ | 40,857 | | | 16% |
作為相關收入的百分比 | 52% | | 57% | | | | |
服務成本和其他收入 | 112,027 | | | 90,628 | | | 21,399 | | | 24% |
作為相關收入的百分比 | 48% | | 50% | | | | |
總收入成本 | $ | 415,624 | | | $ | 353,368 | | | $ | 62,256 | | | 18% |
佔總收入的百分比 | 51% | | 55% | | | | |
| | | | | | | |
毛利 | $ | 405,360 | | | $ | 289,638 | | | $ | 115,722 | | | 40% |
毛利率 | 49% | | 45% | | | | |
與截至2020年9月30日的9個月相比,截至2021年9月30日的9個月的收入成本增加了6230萬美元,其中4090萬美元歸因於產品收入成本的增加,2140萬美元歸因於服務成本和其他收入的增加。
產品收入成本增加的主要原因是,與截至2021年9月30日的9個月相比,截至2021年9月30日的9個月產品收入增加了128.7美元,部分被
產量增加帶來的與規模經濟相關的好處,以及重組計劃中與員工相關的費用減少。
服務成本和其他收入的增長主要是由於服務和其他收入增加了4930萬美元,包括最近收購340B Link Business和FDS AmpliCare的收入,與截至2020年9月30日的9個月相比,最近收購的340B Link Business和FDS AmpliCare帶來的收入增加,以及對我們服務業務的額外投資,以支持新的服務解決方案。
毛利率的總體增長主要是由於客户需求增加導致的前9個月收入增加、產量增加帶來的與規模經濟相關的好處,以及重組計劃中與員工相關的開支的減少。2020年第二季度和第三季度的毛利率受到新冠肺炎疫情的影響。截至2021年9月30日的9個月,我們的毛利潤為405.4美元,而截至2021年9月30日的9個月,我們的毛利潤為289.6美元。
營業費用和利息及其他收入(費用),淨額
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| 截至9月30日的三個月, |
| | | | | 改變 |
| 2021 | | 2020 | | $ | | % |
| | | | | | | |
| (千美元) |
運營費用: | | | | | | | |
研發 | $ | 19,477 | | | $ | 15,197 | | | $ | 4,280 | | | 28% |
佔總收入的百分比 | 7% | | 7% | | | | |
銷售、一般和管理 | 97,910 | | | 71,442 | | | 26,468 | | | 37% |
佔總收入的百分比 | 33% | | 33% | | | | |
總運營費用 | $ | 117,387 | | | $ | 86,639 | | | $ | 30,748 | | | 35% |
佔總收入的百分比 | 40% | | 41% | | | | |
| | | | | | | |
利息和其他收入(費用)淨額 | $ | (6,065) | | | $ | 809 | | | $ | (6,874) | | | (850)% |
研究和開發。與截至2020年9月30日的三個月相比,截至2021年9月30日的三個月的研發費用增加了430萬美元。增加的主要原因是與員工相關的開支以及產品開發方面的其他投資增加了490萬美元,但因項目時間安排而導致的各種減少部分抵消了這一增加。員工相關費用的增加主要是因為增加了員工人數,以支持產品路線圖的持續發展和完全自主藥房的願景,以及最近收購帶來的員工人數增加。
銷售、一般和管理。與截至2020年9月30日的三個月相比,截至2021年9月30日的三個月的銷售、一般和行政費用增加了2650萬美元。這一增長在很大程度上是由於與員工相關的支出增加了約1,530萬美元,這主要是由於員工人數的增加,包括3400億Link Business和FDS AmpliCare收購帶來的員工人數增加,以及與收購相關的支出和佣金支出的增加,以及與差旅、商展和其他支出相關的支出增加,這些支出在2020年因新冠肺炎疫情而大幅削減。
利息和其他收入(費用),淨額。截至2021年9月30日的三個月的利息和其他收入(支出)與截至2020年9月30日的三個月相比淨變化690萬美元,主要是由於其他費用增加了580萬美元,其他收入減少了110萬美元。與截至2020年9月30日的三個月相比,截至2021年9月30日的三個月的其他費用增加,主要是由於貼現和債務發行成本的攤銷,以及與我們於2020年9月發行的可轉換優先票據相關的利息支出。
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| 截至9月30日的9個月, |
| | | | | 改變 |
| 2021 | | 2020 | | $ | | % |
| | | | | | | |
| (千美元) |
運營費用: | | | | | | | |
研發 | $ | 53,770 | | | $ | 54,679 | | | $ | (909) | | | (2)% |
佔總收入的百分比 | 7% | | 9% | | | | |
銷售、一般和管理 | 273,672 | | | 219,647 | | | 54,025 | | | 25% |
佔總收入的百分比 | 33% | | 34% | | | | |
總運營費用 | $ | 327,442 | | | $ | 274,326 | | | $ | 53,116 | | | 19% |
佔總收入的百分比 | 40% | | 43% | | | | |
| | | | | | | |
利息和其他收入(費用)淨額 | $ | (18,715) | | | $ | 161 | | | $ | (18,876) | | | (11,724)% |
研究和開發。與截至2020年9月30日的9個月相比,截至2021年9月30日的9個月的研發費用減少了90萬美元。這一減少主要是由於重組計劃的員工相關費用減少了360萬美元,以及項目時間的各種減少,但由於增加了員工人數以支持產品路線圖的持續發展和完全自主藥房的願景,員工相關費用增加了430萬美元,以及最近的收購增加了員工人數,這部分抵消了這一減少。
銷售、一般和管理。與截至2020年9月30日的9個月相比,截至2021年9月30日的9個月的銷售、一般和行政費用增加了5400萬美元。這一增長主要是由於與員工相關的支出增加了約3,400萬美元,這主要是由於員工人數的增加,包括3400億名Link Business和FDS AmpliCare收購帶來的員工人數增加,以及與收購相關的支出和佣金支出的增加,以及與差旅、商展、諮詢和其他支出相關的支出增加,這些支出在2020年因新冠肺炎疫情而大幅減少,但被220萬美元的重組計劃員工相關支出的減少部分抵消了這一增長。
利息和其他收入(費用),淨額。利息和其他收入(支出),在截至2021年9月30日的9個月中,與截至2020年9月30日的9個月相比,淨變化1890萬美元,主要是由於其他費用增加了1710萬美元,其他收入減少了180萬美元。與截至2020年9月30日的9個月相比,截至2021年9月30日的9個月其他費用增加的主要原因是貼現和債務發行成本的攤銷,以及與我們2020年9月發行的可轉換優先票據相關的利息支出。
所得税撥備(受益於)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月, |
| | | | | 改變 |
| 2021 | | 2020 | | $ | | % |
| | | | | | | |
| (千美元) |
所得税撥備(受益於) | $ | (5,990) | | | $ | 2,156 | | | $ | (8,146) | | | (378)% |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
| | | | | 改變 |
| 2021 | | 2020 | | $ | | % |
| | | | | | | |
| (千美元) |
所得税撥備(受益於) | $ | (4,665) | | | $ | (344) | | | $ | (4,321) | | | 1,256% |
截至2021年和2020年9月30日的9個月,我們的離散項目前年度有效税率分別為28.2%和30.1%。截至2021年9月30日的9個月的估計年度有效税率與2020年同期相比有所下降,主要是由於我們在此期間的盈利能力提高,不可抵扣費用的減少,以及研發抵免的增加。
截至2021年9月30日的9個月的所得税撥備包括2140萬美元的淨離散所得税優惠,這主要是由於股權薪酬帶來的1450萬美元的税收優惠,以及由於與税務機關的有效和解而釋放的620萬美元的未確認税收優惠淨額。
截至2020年9月30日的9個月的所得税撥備包括500萬美元的淨離散所得税優惠,這主要是由於股權薪酬帶來的420萬美元的税收優惠。
請參閲附註14,所得税有關詳情,請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(表格10-Q)。
流動性和資本資源
截至2021年9月30日,我們的現金及現金等價物為4.815億美元,而截至2020年12月31日,我們的現金及現金等價物為485.9美元。我們所有的現金和現金等價物都投資於銀行賬户和貨幣市場基金,這些基金在主要金融機構的清掃和資產管理賬户中持有。
我們在2021年9月30日和2020年12月31日的現金狀況和營運資金如下:
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
| | | |
| (單位:千) |
現金和現金等價物 | $ | 481,549 | | | $ | 485,928 | |
營運資金 | $ | 550,054 | | | $ | 552,991 | |
截至2021年9月30日和2020年12月31日,我們的流動資產與流動負債的比率分別為2.6:1和3.0:1。
現金來源
循環信貸安排
於2019年11月15日,吾等與不時與貸款人(富國證券有限責任公司、國民銀行及摩根大通銀行,N.A.作為聯席牽頭安排人,以及美國全國協會富國銀行作為行政代理)訂立經修訂及重新簽署的信貸協議(經隨後修訂,如下所述,即“A&R信貸協議”),並與貸款人(富國銀行,LLC,Civil Bank,N.A.及摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)作為聯席牽頭安排人,以及富國銀行(Wells Fargo Bank,National Association)作為行政代理,訂立經修訂及重新簽署的信貸協議。A&R信貸協議取代了我們2016年的優先擔保信貸安排,並規定(A)5.0億美元的五年期循環信貸安排(“循環信貸安排”)和(B)高達2.5億美元的未承諾增量貸款安排。此外,A&R信貸協議包括最高1,500萬美元的信用證分限額和最高2,500萬美元的迴旋額度貸款分限額。
於二零二零年九月二十二日,雙方訂立A&R信貸協議修正案(下稱“修正案”),其中包括準許發行可轉換優先票據及購買下述可轉換票據對衝交易,擴大我們回購普通股及進行其他限制性付款的靈活性,並以新的有擔保淨槓桿率契約取代總淨槓桿率,該契約要求吾等在截至2020年9月30日、2020年12月31日及3月31日的歷季維持綜合有擔保淨槓桿率不超過3.50:1。
截至2021年9月30日,循環信貸安排沒有未償還餘額,我們完全遵守了所有契約。請參閲附註9,債務和信貸協議有關詳情,請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(表格10-Q)。我們預計將循環信貸機制下的未來貸款(如果有的話)用於營運資金、潛在收購和其他一般企業用途。
可轉換優先債券
於2020年9月25日,我們完成了本金總額5.75億美元的0.25%可轉換優先債券(“債券”)的非公開發售,包括全面行使初始購買者的選擇權,以額外購買至多7,500萬美元的債券本金。我們從發行債券所得的收益為559.7,000萬美元,扣除1,530萬美元的交易費和其他債務發行成本。該批債券的息率為年息0.25釐,每半年派息一次,於每年三月十五日及九月十五日派息一次,由二零二一年三月十五日開始。這些債券是公司的一般優先無擔保債務,除非提前贖回、回購或轉換,否則將於2025年9月15日到期。請參閲附註10,可轉換優先債券,請參閲本季度報告(Form 10-Q)中包含的簡明綜合財務報表附註,以瞭解更多詳細信息。
於2020年第四季度,我們將發售所得款項淨額中約4,930萬美元用於支付可轉換票據對衝交易的成本(部分被我們出售認股權證交易所得款項所抵消),約5,300萬美元所得款項淨額用於從票據購買者回購我們普通股的股份,淨所得款項中約150.0美元用於償還循環信貸安排下的未償還借款,以及2.25億美元用於收購340億美元的Link業務。我們打算將此次發行的剩餘淨收益用於營運資金和其他一般公司用途,其中可能包括潛在的收購、戰略交易和未來可能回購我們的普通股。
現金的用途
我們未來的現金用途預計將主要用於營運資本、資本支出和其他合同義務。我們還預計,現金將繼續用於潛在的收購和與收購相關的活動,以及回購我們的普通股。
截至2021年9月30日,我們的股票回購計劃總共剩餘5490萬美元用於未來回購,這可能會導致額外使用現金。請參閲附註15下的“股票回購計劃”,員工福利和基於股份的薪酬有關詳情,請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(表格10-Q)。2020年9月,我們以私下協商的方式從債券購買者手中回購了749,300股普通股,交易通過其中一名初始購買者或其關聯公司完成,平均價格為每股70.78美元,總購買價約為5300萬美元。回購是與發行債券同時進行。回購是由董事會單獨授權的,不影響之前授權的股票購買計劃下未來購買的剩餘總額。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月期間,除了在2020年9月發行債券的同時進行的單獨授權的一次性股票回購外,沒有股票回購,包括根據我們的股票回購計劃。
根據我們目前的業務計劃和產品積壓,我們相信,我們現有的現金和現金等價物、我們預期的運營現金流、行使員工股票期權產生的現金和根據我們的員工股票購買計劃(“ESPP”)購買的現金,以及循環信貸安排下的資金可用性,將足以滿足我們至少在未來12個月的營運資本、資本支出、潛在收購和其他合同義務的現金需求。在未來12個月之後,我們還預計我們的淨運營現金流加上現有的現金和現金等價物餘額將足以為我們業務的持續增長提供資金。
現金流
下表彙總了指定期間我們的現金流量表簡明合併報表中的選定項目:
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月, |
| 2021 | | 2020 |
| | | |
| (單位:千) |
現金淨額由(用於): | | | |
經營活動 | $ | 172,177 | | | $ | 109,422 | |
投資活動 | (220,113) | | | (43,174) | |
融資活動 | 40,697 | | | 435,870 | |
匯率變動對現金及現金等價物的影響 | (492) | | | (157) | |
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) | $ | (7,731) | | | $ | 501,961 | |
經營活動
我們預計,由於多種因素的影響,我們經營活動的現金將在未來一段時間內波動,這些因素包括我們開票和收款的時間、我們的經營業績以及其他債務支付的時間。
截至2021年9月30日的9個月,經營活動提供的淨現金為172.2美元,主要包括經1.192億美元的非現金項目調整後的6,390萬美元的淨收入,被1,090萬美元的資產和負債變化所抵消。非現金項目主要包括5310萬美元的折舊和攤銷費用,3850萬美元的基於股票的補償費用,1390萬美元的可轉換優先票據折價攤銷,880萬美元的經營租賃使用權資產攤銷,260萬美元的債務發行成本攤銷,以及200萬美元的遞延所得税變化。資產和負債的變化包括以下方面的現金流出:(一)增加
應收賬款和未開單應收賬款3960萬美元,主要原因是整體業務增長和發貨時間以及收款導致賬單增加,(Ii)應計補償減少1200萬美元,主要原因是應計佣金和獎金減少,(Iii)庫存增加1010萬美元,以支持預測銷售,包括預購某些零部件,以及庫存成本上升,(Iv)經營租賃負債減少940萬美元,(V)其他長期負債減少920萬美元,主要是由於與税務機關有效結算而釋放了某些未確認的税收優惠淨額620萬美元,(Vi)預付費用增加了820萬美元,主要是由於某些保險單和其他認購義務的時間安排,(Vii)其他流動資產增加了110萬美元,以及(Viii)預付佣金增加了100萬美元。這些現金流出被以下各項部分抵消:(1)應付賬款增加3,310萬美元,這主要是由於支出的全面增加以及付款時機的原因;(2)遞延收入增加2,120萬美元,主要是因為為了滿足客户的實施時間表和確認需要安裝的產品的收入,發貨時間導致的賬單增加;(3)應計負債增加2,010萬美元,主要是由於回扣和租賃收購負債增加,(4)投資減少以及(Vi)其他長期資產減少260萬美元。
截至2020年9月30日的9個月,經營活動提供的淨現金為1.094億美元,主要包括經8200萬美元的非現金項目調整後的1580萬美元的淨收入以及1160萬美元的資產和負債變動。非現金項目主要包括4390萬美元的折舊和攤銷費用、3300萬美元的基於股份的補償費用、770萬美元的經營租賃使用權資產攤銷、80萬美元的債務發行成本攤銷、20萬美元的可轉換優先票據折價攤銷以及360萬美元的遞延所得税變化。資產和負債的變化包括來自以下方面的現金流入:(1)應收賬款和未開票應收賬款減少2,970萬美元,主要原因是收款時間和發貨時間減少,(2)遞延收入增加880萬美元,主要原因是發貨時間,以滿足客户的實施時間表和確認需要安裝的產品的收入,(3)其他長期負債增加810萬美元,主要是由於CARE法案導致的某些工資税推遲。(4)庫存減少460萬美元,主要原因是發貨時間和對供應鏈效率的關注;(5)應計負債增加330萬美元;(6)預付佣金減少220萬美元。這些現金流入被以下各項部分抵消:(1)應付賬款減少870萬美元,主要原因是支出總體減少,以及付款時間減少;(2)應計薪酬減少840萬美元,主要原因是員工購買股票計劃的時間安排,以及應計佣金減少;(3)經營租賃負債減少780萬美元, (Iv)其他流動資產增加660萬元;(V)預付開支增加630萬元;(Vi)其他長期資產增加400萬元;及(Vii)銷售型租約投資增加330萬元。
投資活動
截至2021年9月30日的9個月,投資活動使用的淨現金為220.1美元,其中包括收購FDS AmpliCare支付的178.1美元對價,扣除收購現金後的淨額,1,790萬美元的財產和設備資本支出,以及2,410萬美元的外部使用軟件開發成本。
截至2020年9月30日的9個月,投資活動使用的淨現金為4320萬美元,其中包括1730萬美元的財產和設備資本支出,以及2590萬美元的外部使用軟件開發成本。
融資活動
在截至2021年9月30日的9個月裏,融資活動提供的淨現金為4070萬美元,主要是由於員工股票期權行使和ESPP購買的5390萬美元的收益,部分被與限制性股票單位歸屬相關的1020萬美元的員工税款所抵消,以及客户資金餘額淨減少310萬美元。
截至2020年9月30日的9個月,融資活動提供的淨現金為435.9美元,主要原因是發行債券的收益為559.7美元,扣除發行成本後的收益為559.7美元,與發行債券相關的權證銷售收益約為5,130萬美元,當前循環信貸機制下的收益為150.0美元,員工股票期權行使和員工股票計劃購買的收益為3,320萬美元,部分被當前循環信貸機制200.0美元的償還所抵消,約為100.6美元。5300萬美元用於回購我們的股票,410萬美元支付與限制性股票單位歸屬相關的員工税,以及支付與當前循環信貸安排相關的債務發行成本60萬美元。
合同義務
在截至2021年9月30日的9個月內,管理層對截至2020年12月31日的年度報告FORM 10-K第II部分第7項所述的財務狀況和經營結果的討論和分析中披露的合同義務沒有重大變化。
截至2021年9月30日的合同義務如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 按期到期付款 |
| 總計 | | 2021年剩餘時間 | | 2022 - 2023 | | 2024 - 2025 | | 2026年及其後 |
| | | | | | | | | |
| (單位:千) |
經營租約(1) | $ | 62,459 | | | $ | 3,782 | | | $ | 25,732 | | | $ | 15,670 | | | $ | 17,275 | |
購買義務(2) | 130,720 | | | 88,806 | | | 40,516 | | | 880 | | | 518 | |
可轉換優先票據(3) | 580,750 | | | — | | | 2,875 | | | 577,875 | | | — | |
其他(4) | 898 | | | 27 | | | 430 | | | 358 | | | 83 | |
| | | | | | | | | |
總計(5) | $ | 774,827 | | | $ | 92,615 | | | $ | 69,553 | | | $ | 594,783 | | | $ | 17,876 | |
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(1)運營租賃下的承諾主要涉及租賃的辦公樓、數據中心、辦公設備和車輛。請參閲附註12,承租人租約有關詳情,請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(表格10-Q)。
(2)我們從各種供應商購買零部件,並使用合同製造商為我們的產品提供製造服務。在正常的業務過程中,我們會在交貨日期前幾個月發出預估需求量的採購訂單。這些金額與可強制執行並具有法律約束力的協議相關。上述合同項下的金額包括在上表中,因為我們認為取消這些合同的可能性不大,我們預計未來將根據合同條款或類似材料支付類似金額的現金。
(3)我們於2020年9月發行了2025年9月到期的可轉換優先票據。上述債務包括這些票據的本金和利息。雖然這些票據將於2025年到期,但如果滿足某些條件,它們可能會在到期前轉換為現金和我們普通股的股票。到期前的任何轉換都可能導致本金的償還早於上表所示的預定償還時間。請參閲附註10,可轉換優先債券,請參閲本季度報告(Form 10-Q)中包含的簡明綜合財務報表附註,以瞭解更多詳細信息。
(4)其他承諾包括各種融資租賃和其他融資安排。
(5)請參閲附註13,承諾和意外情況,請參閲本季度報告(Form 10-Q)中包含的簡明綜合財務報表附註,以瞭解更多詳細信息。
表外安排
截至2021年9月30日,我們沒有根據交易法第S-K第303(A)(4)條及其説明定義的表外安排。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨着與外幣匯率和利率波動相關的市場風險。
外幣兑換風險
我們在國外開展業務,這使我們面臨與美元和各種外幣之間的外幣匯率波動相關的市場風險,其中最重要的是英鎊和歐元。為管理外幣風險,我們有時訂立外匯遠期合約,以減輕與我們境外子公司主要以非功能性貨幣計價的資產或負債的現滙匯率變動相關的風險。一般來説,與這些合約相關的市場風險會被套期保值交易的相應損益所抵消。通過只與主要銀行合作並密切監測當前市場狀況,我們尋求限制這些合約的交易對手可能無法履行的風險。我們不會為了交易目的而簽訂衍生品合約。截至2021年9月30日,我們沒有任何未平倉外匯遠期合約。
利率波動風險
我們通過借貸活動面臨利率風險。截至2021年9月30日,A&R信貸協議下沒有未償還餘額,我們的可轉換優先票據項下的賬面淨額為4.828億美元。雖然我們的可轉換優先票據是以固定利率為基礎的,但利率的變化可能會影響公允。
此類票據的價值。截至2021年9月30日,我們可轉換優先票據的公平市場價值為9.17億美元。請參閲附註5,金融工具的現金和現金等價物與公允價值,及附註10,可轉換優先債券,請參閲本季度報告(Form 10-Q)中包含的簡明綜合財務報表附註,以瞭解更多詳細信息。
我們利用利率互換協議,通過減少與部分未償債務利息支付相關的現金流變化的風險,來防範利率的不利波動。我們的利率掉期(被指定為現金流對衝)包括從交易對手那裏收取可變金額,以換取我們在協議有效期內支付固定利率。我們不持有或發行任何用於投機交易的衍生金融工具。截至2021年9月30日,我們沒有任何未完成的利率互換協議。
與我們於2021年2月24日提交給美國證券交易委員會的截至2020年12月31日的10-K表格年度報告第二部分關於市場風險的定量和定性披露中披露的市場風險敞口相比,截至2021年9月30日的9個月我們的市場風險敞口沒有重大變化。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,評估了截至本報告所述期間結束時,我們的披露控制和程序(該術語在1934年證券交易法(經修訂)下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)的有效性。這些披露控制程序旨在確保我們在本季度報告中要求披露的信息(I)在美國證券交易委員會規章制度規定的時間內進行記錄、處理、彙總和報告,(Ii)積累並傳達給我們的管理層,包括我們的首席執行官和首席財務官,以便及時決定所需披露的信息。
基於此類評估,我們的首席執行官和首席財務官得出的結論是,截至本報告期末,我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。
對管制效力的限制
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制(這一術語在《交易法》下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)。我們的內部控制系統旨在根據公認會計準則為外部目的的財務報表的編制和公平列報提供合理保證。所有的內部控制系統,無論設計得多麼好,都有其固有的侷限性,只能合理地保證內部控制系統的目標得以實現。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年9月30日的三個月內,我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化(該術語在《交易法》下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)對我們的財務報告內部控制產生了重大影響,或有合理的可能對其產生重大影響。
第二部分:其他信息
項目1.法律訴訟
附註13“法律訴訟”項下所載資料,承諾和或有事項在本季度報告中包含的簡明合併財務報表附註中的10-Q表格,通過引用併入本文。
第1A項。危險因素
除以下提供的更新外,請參閲第I部分-第1A項。在我們於2021年2月24日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的Form 10-K年度報告(截至2020年12月31日)中的“風險因素”,描述了可能對我們的業務、財務狀況或運營結果產生重大不利影響的風險和不確定性。
在評估這些風險時,您還應參考本季度報告中表格10-Q中包含的其他信息,包括第I部分-項目2。“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”以及我們的簡明綜合財務報表和附註包含在本報告中。
與我們的工商業有關的風險因素
我們面臨着與不利的公共衞生流行病相關的風險,包括正在進行的全球新冠肺炎大流行(包括該病毒的新變種),它對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響,並可能繼續對其產生不利影響,具體取決於大流行的嚴重程度和持續時間。
新冠肺炎的持續傳播,包括病毒的新變種,對疫情的擔憂,以及相關的控制措施,已經對我們的員工和運營以及我們的客户和供應商的員工和運營產生了不利影響,並對我們的業務、財務狀況和運營結果產生了負面影響,具體取決於持續的新冠肺炎大流行的嚴重程度和持續時間。
如果我們的員工中有很大一部分或關鍵部分因新冠肺炎疫情而無法有效工作,包括疾病、隔離、設施關閉、無效的遠程工作安排或技術故障或限制,我們的運營將受到實質性的不利影響。
對我們解決方案的需求很大程度上取決於我們客户的財務實力以及資本和運營預算,其中許多解決方案涉及我們客户的重大初始財務承諾。由於這場大流行,衞生系統面臨着財務和運營壓力,我們認為這導致我們的客户在2020年上半年推遲或推遲購買我們解決方案的決定和/或安裝。從2020年第三季度開始,我們開始看到我們的客户恢復到大流行前的採購模式,這與長期戰略投資一致,這一趨勢一直持續到2021年第三季度。然而,我們的客户未來做出的任何取消、推遲或推遲資本支出項目的決定,醫療機構普遍減少的資本支出,以及由於新冠肺炎大流行而導致的醫療系統遭受的財務損失,都可能再次減少對我們的產品和相關服務的需求,導致收入減少和收入增長率下降,這將對我們的經營業績產生不利影響-可能是實質性的。
此外,新冠肺炎疫情和相關遏制措施對我們供應商造成的任何干擾都可能嚴重擾亂我們的供應鏈,增加我們的採購成本,影響我們生產產品的能力,這將對我們的銷售和經營業績產生負面影響。
此外,新冠肺炎大流行顯著增加了經濟和需求的不確定性,並導致全球資本市場的混亂和波動,這可能會增加資金成本,不僅對我們,而且對我們的客户和供應商獲得資金的途徑產生不利影響。疲軟的經濟狀況和無法及時或根本無法獲得資本,可能會減少我們的客户對我們產品和服務的需求,這將對我們的經營業績產生不利影響-可能是實質性的。
新冠肺炎疫情繼續快速發展,新冠肺炎(包括病毒的新變種)將在多大程度上繼續影響我們的業務、運營結果和財務狀況,將取決於未來的事態發展,這些事態發展仍然具有高度的不確定性,無法充滿信心地預測,例如疫情的嚴重程度、復發和持續時間、旅行限制、企業關閉或中斷,以及採取的控制和治療疾病的行動的有效性。雖然某些新冠肺炎疫苗(包括加強疫苗)現在已經獲得批准,並正在全球分發,但我們無法預測大流行的持續時間以及經濟活動和商業運營何時會正常化。
如果新冠肺炎疫情繼續對我們的業務和財務業績產生不利影響,它可能還會加劇我們在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告和本10-Q表格季度報告中“風險因素”部分所描述的某些其他風險,包括但不限於那些與不利的經濟和市場條件有關的風險,我們開發新產品或服務或提升現有產品或服務的能力,我們與新產品或服務進入者成功競爭的需要,我們需要產生足夠的現金流來提供服務
我們的產品使用的原材料和零部件可能會受到價格波動、短缺或供應中斷的影響,如果我們無法維持這些原材料和零部件的供應來源,或者如果這些來源不能滿足我們的供應要求,特別是半導體芯片的供應需求,我們可能會經歷銷售損失、零部件成本增加和盈利能力下降的情況。
在很大程度上超出我們控制範圍的因素,例如生產我們產品所使用的原材料和組件的成本、質量和可用性,可能會影響此類產品的成本,而我們可能無法將這些成本轉嫁給我們的客户。我們的產品使用的原材料和組件可能會受到價格波動、短缺或其他供應中斷的影響,原因有許多我們無法控制,包括新冠肺炎疫情。此外,我們可能依賴數量有限的供應商提供某些可能受到供應鏈中斷不適當影響的零部件。這些原材料和部件的成本、質量和可獲得性對於我們產品的成功製造和銷售至關重要。如果我們無法維持這些原材料和零部件的供應來源,或者如果這些來源不能滿足我們的供應需求,我們可能會失去銷售,並經歷零部件成本的增加。
雖然我們有一些關鍵部件的庫存,並且正在努力確保滿足客户需求所需的供應,但全球短缺可能導致我們需要以更高的成本確保供應,以及製造延遲。最近,我們產品製造中使用的各種組件的發貨延遲增加,特別是在半導體芯片方面。因此,我們一直在尋找某些組件的替代來源,這可能會花費更高的成本。由於半導體芯片持續嚴重短缺,我們採購使用半導體芯片的元器件的能力受到了不利影響。這些供應中斷導致組件交付提前期增加,並增加了使用可用的半導體芯片獲取組件的成本。由於半導體芯片短缺持續,或其他短缺可能持續,我們的產品生產可能會受到影響。如果公司或我們的供應商無法按我們要求的數量和質量及時以可接受的價格從第三方獲得組件,我們可能無法及時或經濟高效地將產品交付給我們的客户,這可能會損害我們的業務、運營結果和財務狀況。同樣,我們已經看到用於生產我們產品的商品價格持續上漲的時期,隨着需求的增加和供應的限制,這種漲價可能會持續下去,這已經並可能繼續導致Omnicell的成本增加。如果這些大宗商品的成本增加或繼續居高不下,可能會對Omnicell的財務狀況、經營業績和現金流產生不利影響。
我們可能無法認識到被收購業務(包括340B Link Business和FDS AmpliCare)的潛在優勢,這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生負面影響。
我們過去曾收購過業務,並期望在未來繼續尋求收購業務、技術或產品。例如,我們在2020年10月收購了製藥戰略集團LLC的340B Link業務(“340B Link Business”),並在2021年9月收購了RxInnovation Inc.(以FDS AmpliCare(“FDS AmpliCare”)的名稱運營)。我們不能保證我們完成的任何收購或未來交易將為我們或我們的股東帶來長期利益,也不能保證我們能夠有效地整合或管理收購的業務,包括340B Link Business和FDS AmpliCare。
這些交易可能涉及重大挑戰、不確定性和風險,包括:
•將以前分散的業務合併成一個單一單位的困難,以及隨着場地被收購而管理更加分散的組織的複雜性;
•難以對組織進行適當規模調整,難以在收購的業務中實現協同效應;
•遵守監管要求,例如美國食品和藥物管理局(FDA)的要求,而我們以前並沒有遵守這些要求;
•未能在我們之前經驗有限的市場中有效地理解和競爭;
•在評估和談判此類交易,然後整合被收購的企業時,包括可能導致的任何不可預見的延遲和支出,會產生巨大的成本和轉移管理層的注意力;
•收購完成後,發現收購範圍和規模比原先設想的範圍更廣或者管理難度更大的收購中承擔的負債;
•難以吸收和留住被收購企業的關鍵人員;
•未能實現預期效益,如增加收入、提高運營和成本效益;
•難以將新收購的產品和解決方案整合到我們的產品中,或無法或未能擴大產品預訂和銷售,或無法有效協調合並後公司的銷售和營銷工作;
•由於收購後的中斷,無法與新收購公司的客户和供應商保持業務關係;以及
•不能或不能成功整合財務報告和信息技術系統。
如果我們不能成功整合或管理收購的業務及其運營,或者如果合併業務出現延誤,收購的預期效益可能無法完全實現或根本無法實現,或者可能需要比預期更長的時間才能實現,我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到負面影響。
如果我們記錄的與Aesynt、ATEB、InPharmics、340B Link Business和FDS AmpliCare收購或其他先前收購相關的商譽或其他無形資產受損,我們可能需要對收益進行鉅額費用。
在2016年收購Aesynt和ateb,2017年收購InPharmics,2020年10月收購340B Link Business,以及2021年9月收購FDS AmpliCare的會計方面,我們記錄了大量商譽和其他無形資產。此外,對於我們之前對MTS藥物技術公司(“MTS”)、Avantec Healthcare Limited和MACH4 Automatisierungstechnik GmbH的收購,我們繼續保持着大量的商譽,關於MTS,我們也繼續保持着大量的其他無形資產。截至2021年9月30日,我們與過去的收購相關的商譽和無形資產淨額約為8.34億美元。根據公認會計原則,我們必須至少每年評估一次,並可能更頻繁地評估商譽和其他無限期無形資產的價值是否已經減值。需要攤銷的無形資產將在出現減值指標時進行減值評估。商譽或其他無形資產價值的任何減少或減值都將導致從收益中扣除,這可能會對我們未來的運營業績和股東權益產生重大不利影響。
向銷售更多產品(包括軟件即服務或解決方案即服務訂閲)的過渡帶來了許多風險。
我們目前提供IV配藥機器人、PakPlus-Rx服務和XR2自動化中心藥房系統,以及操作設備和專家服務的人員,以通過訂閲協議優化使用。我們還提供Omnicell One、EnlivenHealth Patient Engagement、340B、FDS AmpliCare®以及某些其他產品和解決方案作為訂閲和/或服務。IVX Workflow還包含一個支付流,作為其定價結構中許可費的一部分。隨着我們繼續執行自主藥房願景並增加訂閲和基於雲的產品,我們可能會在訂閲的基礎上提供更多產品和服務。向以訂閲為基礎銷售更多產品和服務的過渡帶來了許多風險。這種轉變需要技術、財務、合規和銷售資源的投資,我們不能保證我們會收回這些投資的成本,也不能保證這些投資會改善我們的長期增長和運營結果。如果採用訂閲解決方案的速度快於預期,向訂閲收入的轉變將改變收入確認的時間,我們可能會經歷暫時的收入減少。此外,我們的現金流可能會受到訂閲解決方案開票時間的影響。如果我們的任何訂閲解決方案不能基本滿足客户要求,合同可能會被修改,從而導致收入下降。客户可以選擇在訂閲到期時不續訂,也可以嘗試在續訂時或之前以對我們不太有利的條款重新協商定價或其他合同條款。此外,由於收入通常是在訂閲期限內確認的,客户對我們基於訂閲的產品和服務的購買的任何減少都不會完全反映在我們的經營業績中,直到未來幾個時期,我們也更難在任何一個時期通過額外的訂閲銷售來迅速增加我們的收入。
醫療保健行業受到立法和監管改革以及財務限制和整合的影響,這可能會對我們的產品和服務的需求產生不利影響。
醫療保健行業已經面臨,而且可能會繼續面臨嚴重的財務限制。美國政府立法和計劃規則制定可能會導致客户推遲購買我們的產品,原因是聯邦醫療計劃報銷費率降低和/或為了滿足立法要求或預期未來規則制定而需要對其業務進行更改。我們的自動化解決方案通常需要投入大量資金。
因此,我們發展業務的能力在很大程度上取決於客户的資本和運營預算。如果當前或擬議的立法和計劃規則促進了其他計劃的支出,或者醫療保健提供者的支出下降或增長速度慢於我們的預期,那麼對我們產品和服務的需求可能會下降。
此外,某些醫療保健立法和法規可能會不時受到挑戰,以努力修改或廢除該立法或這些法規。我們無法預測任何此類挑戰的成功,也無法預測隨後的變化或由此產生的新的法律或法規將對我們的業務或整個醫療行業產生的影響。未來的任何行動或發展都可能對醫療保健行業產生不利影響,包括處方藥成本、藥房服務監管、聯邦340B藥品定價計劃的管理、藥房報銷費率的變化或我們的業務方式,這可能會對我們的業務產生不利影響。
此外,醫療保健提供者已經整合以創建更大的醫療保健提供組織,以實現規模經濟和/或更大的市場力量。如果這種整合繼續下去,將增加某些目標客户的規模,這可能會增加向這些客户銷售我們的產品的成本、精力和難度,或者如果我們的現有或潛在客户被更喜歡我們競爭對手產品而不是我們的產品的醫療保健提供商獲得,我們的現有或潛在客户可能會開始使用我們競爭對手的產品。此外,由此產生的組織可能會有更大的討價還價能力,這可能會導致價格侵蝕。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
發行人購買股票證券
在截至2021年9月30日的三個月內,我們沒有根據股票回購計劃回購任何普通股。請參閲附註15下的“股票回購計劃”,員工福利和基於股份的薪酬有關詳情,請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(表格10-Q)。
項目3.高級證券違約
沒有。
項目4.礦山安全披露
不適用。
第5項:其他信息
沒有。
項目6.展品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 通過引用併入本文 |
展品編號 | | 展品説明 | | 表格 | | 文件編號 | | 展品 | | 提交日期 |
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10.1+* | | Omnicell,Inc.2009年股權激勵計劃修正案 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
31.1+ | | 根據規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的規定對行政總裁的證明 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
31.2+ | | 根據規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的要求證明首席財務官 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
32.1+ | | 根據“美國法典”第18編第63章第13a-14(B)條或第15d-14(B)條和第1350節的要求,對首席執行官和首席財務官進行認證(“美國法典”第18編第1350節) | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
101.INS+ | | 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
101.SCH+ | | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
101.CAL+ | | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
101.DEF+ | | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
101.LAB+ | | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | | | | | | | | |
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101.PRE+ | | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
104+ | | 封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中的適用分類擴展信息)。 | | | | | | | | |
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*是指管理合同、薪酬計劃或安排。
+ 謹此提交。
簽名
根據修訂後的1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其簽署。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | Omnicell,Inc. |
日期: | 2021年11月5日 | 由以下人員提供: | | 彼得·J·柯伊珀斯(Peter J.Kuipers) |
| | | | 彼得·J·柯伊珀斯 執行副總裁兼首席財務官 (首席財務官和正式授權人員) |