聯合愛馬仕公司公佈2021年第三季度收益

·固定收益資產達到創紀錄的970億美元

·長期資產達到創紀錄的2200億美元

·董事會宣佈季度股息為每股0.27美元

(賓夕法尼亞州匹茲堡，2021年10月28日)-積極、負責任投資的全球領先者Federated Hermes，Inc.(紐約證券交易所股票代碼：FHI)今天公佈，2021年第三季度每股稀釋後收益(EPS)為0.73美元，而去年同期為0.85美元，2021年第三季度淨收益為7140萬美元，而2020年第三季度為8580萬美元。聯合愛馬仕報告2021年每股收益為2.04美元，而2020年同期為2.29美元，2021年淨收入為2.017億美元，而2020年同期為2.312億美元。據報道，2021年第二季度，聯合愛馬仕2021年的YTD業績包括1450萬美元，或每股稀釋後0.10美元的非現金英國税費。

截至2021年9月30日，聯合愛馬仕管理的總資產為6,341億美元，較2020年9月30日的6,148億美元增加193億美元或3%，較2021年6月30日的6,458億美元減少117億美元或2%。2021年第三季度的總平均管理資產為6,331億美元，比2020年第三季度報告的6,281億美元增加了50億美元，增幅不到1%，比2021年第二季度的6,397億美元下降了66億美元，降幅為1%。

總裁兼首席執行官J·克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue)表示：“由於客户繼續依賴我們的多元化投資選擇，聯合愛馬仕的固定收益資產在第三季度創下歷史新高，這標誌着我們連續第六個季度實現固定收益資產淨流量為正。”投資者尋求聯邦愛馬仕的一系列固定收益策略，包括多部門、高收益和低期限產品，這些產品在這種低利率環境下提供了收益率優勢。“

聯合愛馬仕董事會宣佈每股派息0.27美元。股息將於2021年11月15日支付給截至2021年11月8日登記在冊的股東。2021年第三季度，聯合愛馬仕以1770萬美元收購了聯合愛馬仕B類普通股593,619股。

截至2021年9月30日，股票資產為974億美元，較2020年9月30日的804億美元增加170億美元或21%，較2021年6月30日的1,005億美元減少31億美元或3%。2021年第三季度淨值最高的股票基金是Federated Hermes Global Equity ESG Fund、Federated Hermes International Equity Fund、Federated Hermes MDT Small Cap Core Fund、Federated Hermes Global Small Cap Equity Fund和Federated Hermes Global Equity Fund(UCITS)。

截至2021年9月30日，固定收益資產達到創紀錄的972億美元，較2020年9月30日的795億美元增加177億美元或22%，較2021年6月30日的908億美元增加64億美元或7%。2021年第三季度淨值最高的固定收益基金是聯合愛馬仕超短債基金、聯合愛馬仕總回報債券基金、聯合愛馬仕機構高收益債券基金、聯合愛馬仕短期收益基金和聯合愛馬仕短期中級市政基金。

截至2021年9月30日，另類/私人市場資產達到創紀錄的221億美元，較2020年9月30日的181億美元增加40億美元或22%，較2021年6月30日的210億美元增加11億美元或5%。

截至2021年9月30日，貨幣市場資產為4,137億美元，較2020年9月30日的4,330億美元減少193億美元或4%，較2021年6月30日的4,298億美元減少161億美元或4%。截至2021年9月30日，貨幣市場基金資產為2,923億美元，較2020年9月30日的3,259億美元減少336億美元或10%，較2021年6月30日的3,020億美元減少97億美元或3%。

財務摘要

據報道，2021年第二季度，英國頒佈了一項立法，從2023年4月1日起將企業所得税税率從19%提高到25%。因此，Federated Hermes的2021年所得税撥備包括1,450萬美元的非現金英國税費(記錄在第二季度)，用於重新評估某些遞延税項資產和負債。

2021年第三季度與2020年第三季度

收入減少3,790萬美元或10%，主要原因是與某些貨幣市場基金相關的自願費用減免增加，以使這些基金保持正或零淨收益率(自願收益率相關費用減免)，並降低平均貨幣市場資產。有關豁免的更多信息，請參閲下面的“自願豁免收益相關費用的影響”。這些減少被平均股本和固定收益資產增加帶來的收入增加部分抵消。

2021年第三季度，Federated Hermes 82%的收入來自長期資產(53%來自股權，19%來自固定收益，10%來自另類/私人市場和多種資產)，17%來自貨幣市場資產，1%來自管理資產以外的來源。

營業費用減少了2290萬美元，降幅為9%，主要是由於自願減免與收益相關的費用增加，導致分銷費用減少。

營業外收入(費用)淨減少800萬美元，降幅128%，主要是由於2020年第三季度投資市值增加，而2021年第三季度略有下降。

2021年第三季度與2021年第二季度

收入增加了1,550萬美元，增幅為5%，主要原因是自願收益相關費用減免減少，2021年第三季度收入增加一天，以及平均固定收益和股票資產增加帶來的收入增加。這些增長被平均貨幣市場資產減少導致的收入減少部分抵消。

營業費用減少了100萬美元。

營業外收入(費用)淨減少860萬美元，降幅126%，主要是由於2021年第二季度投資市值增加，而2021年第三季度略有下降。

YTD 2021與YTD 2020

收入減少1.055億美元，降幅為10%，主要原因是自願減免與收益相關的費用增加，以及平均貨幣市場資產減少。這些減少被部分抵消，主要是由於平均長期資產增加帶來的收入增加。

在截至2021年9月30日的九個月中，Federated Hermes 80%的營收來自長期資產(52%來自股權，18%來自固定收益，10%來自另類/私人市場和多種資產)，19%來自貨幣市場資產，1%來自管理資產以外的來源。

營業費用減少7,990萬美元，降幅為10%，主要原因是分銷費用減少，這主要是由於自願減免與收益相關的費用增加所致。

營業外收入(費用)淨額減少630萬美元或47%，主要是由於2020年對以前未合併實體的股權投資進行公允價值調整而錄得的收益。與前一年相比，2021年投資市值增加帶來的收益增加，部分抵消了這一下降。

自願減免與收益有關的費用的影響

在截至2021年9月30日的三個月和九個月期間，自願減免的收益率相關費用分別為1.092億美元和3.102億美元。這些費用減免分別被相關分銷費用減少7230萬美元和2.049億美元所部分抵消，因此，在截至2021年9月30日的三個月和九個月，聯邦愛馬仕的税前淨負面影響分別為3690萬美元和1.053億美元。在截至2020年9月30日的三個月和九個月期間，自願減免的收益率相關費用分別為3,680萬美元和5,690萬美元。這些費用減免在很大程度上被相關分銷費用的減少分別抵消了3300萬美元和5100萬美元，這樣，在截至2020年9月30日的三個月和九個月裏，聯合愛馬仕的税前淨負面影響分別為380萬美元和590萬美元。

2021年第三季度，短期利率保持在歷史低點附近，原因是收益率曲線前端的技術因素將短期政府證券(包括回購協議和國庫券)的收益率保持在略高於零的水平。因此，2021年第四季度，貨幣市場共同基金和某些單獨賬户自願豁免收益率相關費用對税前收入的淨負面影響可能約為3900萬美元。與收益相關的自願減免費用的金額可能會根據一系列因素而有所不同，這些因素包括利率、收益率、資產水平、資產流動以及分銷商分享豁免的能力。這些因素的任何變化都可能影響自願減免收益相關費用的金額和水平，包括實質性的影響。

聯合愛馬仕的業務活動水平和財務業績取決於許多因素，包括市場狀況、投資表現和投資者行為。這些因素和其他因素，包括資產水平和組合、產品銷售和贖回、市場升值或貶值、收入、費用減免、費用和監管變化，都可能對Federated Hermes的業務活動水平和財務業績產生重大影響。可能影響聯合愛馬仕公司財務業績的風險因素和不確定因素在該公司提交給證券交易委員會(SEC)的年度和季度報告中進行了討論。

聯合愛馬仕將於上午9點主持財報電話會議。東部時間2021年10月29日。請投資者在上午9點前撥打888-506-0062(國內)或973-528-0011(國際)收聽收益電話會議。開始時間。要在線收聽，請至少在註冊和加入電話會議前15分鐘轉到FederatedHermes.com的投資者關係部分和分析師信息選項卡。重播將在下午12：30左右播出。東部時間2021年10月29日。要收聽電話回放，請撥打8774814010(國內)或9198822331(國際)，並輸入接入碼43175。在線重播將通過FederatedHermes.com進行，為期一年。

Federated Hermes，Inc.是全球領先的投資管理公司，截至2021年9月30日管理的資產規模為6,341億美元。在我們堅信負責任的投資是長期創造財富的最佳方式的指導下，我們的投資解決方案涵蓋了股票、固定收益、另類/私人市場、多資產和流動性管理策略。我們的客户包括公司、政府機構、保險公司、基金會和捐贈基金、銀行和經紀/交易商，為超過11,000家機構和中介機構提供世界級的積極投資管理和參與服務。

聯合愛馬仕公司總部設在匹茲堡，擁有近2000名員工，包括在倫敦、紐約、波士頓和世界各地的辦事處。欲瞭解更多信息，請訪問FederatedHermes.com。

聯合愛馬仕在業內股票基金經理中排名前7%，在固定收益基金經理中排名前10%，在貨幣市場基金經理中排名前11%。聯合愛馬仕(Federated Hermes)也是模型交付SMAs2的第十大經理人。有關更多信息，包括分析師演示文稿，請訪問FederatedHermes.com。

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1)ISS市場情報(SIMFUND)，2021年9月30日。基於開放式基金管理的資產。

2)資金管理學院/Cerulli，2021年第二季度。

聯合證券公司(Federated Securities Corp.)是聯合愛馬仕基金(Federated Hermes Funds)的分銷商。

單獨管理的賬户可以通過Federated Global Investment Management Corp.、Federated Investment Counseling、Federated MDTA LLC、Hermes Fund Managers愛爾蘭有限公司、Hermes Investment Management Limited和Hermes GPE LLP獲得，這些公司都是在美國、英國或愛爾蘭的一個或多個註冊投資顧問。

本新聞稿中的某些陳述，如與業績、投資者偏好和需求、資產流動、資產組合、利率和費用減免有關的陳述，構成或可能構成前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，可能導致公司的實際結果、活動水平、業績或成就或行業結果與此類前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、活動水平、業績或成就大不相同。其他風險和不確定性包括該公司預測未來幾個季度費用減免和支出水平的能力，預測績效費用或附帶權益是否會賺取和保留，以及維持產品需求、資產流動和組合，這些可能會因各種因素(如市場狀況、投資表現和投資者行為)而大不相同。其他風險和不確定因素包括該公司提交給證券交易委員會的年度和季度報告中討論的風險因素。因此，不能保證未來的結果、活動水平、業績或成就，公司或任何其他人都不對未來此類陳述的準確性和完整性或更新承擔責任。

(一)獲得不可沒收股息權的未授股權獎勵被視為參股證券，在計算“兩級法”下的基本每股收益時應予以考慮。因此，在截至2021年9月30日、2020年9月30日和2021年6月30日的季度裏，未歸屬的限制性聯合愛馬仕股東可獲得的淨收入總額分別為300萬美元、340萬美元和240萬美元，不包括在基本每股收益的計算中。除了從基本每股收益計算中剔除的金額外，稀釋後每股收益的計算還不包括非上市合併子公司的未既得性股東可獲得的淨收入。

(一)獲得不可沒收股息權的未授股權獎勵被視為參股證券，在計算“兩級法”下的基本每股收益時應予以考慮。因此，截至2021年9月30日和2020年9月30日的9個月，未歸屬的限制性愛馬仕股東可獲得的淨收入總額分別為840萬美元和890萬美元，不包括在基本每股收益的計算中。除了從基本每股收益計算中剔除的金額外，稀釋後每股收益的計算還不包括非上市合併子公司的未既得性股東可獲得的淨收入。

1)對於某些賬户，在計算總投資收益後，以期初資產與期末資產之間的差額計算銷售和贖回。

2)反映了出於報告目的將非美元計價的AUM換算成美元的影響。

3)反映投資組合所持證券的公允價值的大致變化，較小程度上反映股息、分派和淨投資收益的再投資。

4)截至2020年9月30日的9個月的期初資產包括82億美元的基金資產，由之前未合併的實體HGPE管理，Federated Hermes在該實體中持有權益法投資。自2020年3月1日起，HGPE成為一家合併子公司。

1)基金包括單獨管理的賬户、機構賬户、某些子建議基金和其他管理產品。對於某些賬户，銷售和贖回是在計算總投資回報後，作為期初資產和期末資產之間的剩餘差額計算的。

2)反映了出於報告目的將非美元計價的AUM換算成美元的影響。

3)它反映了投資組合所持證券的公允價值的大致變化，在較小程度上還反映了股息、分派和淨投資收益的再投資。

1)反映了出於報告目的將非美元計價的AUM轉換為美元的影響。

2)反映投資組合持有的證券的公允價值的大致變化，較小程度上反映股息、分派和淨投資收益的再投資。

3)包括單獨管理的賬户、機構賬户、某些次級建議基金和其他管理產品。

4)除某些賬户的銷售和贖回外，銷售和贖回是在計算總投資回報後，按期初和期末資產的剩餘差額計算。

5)截至2020年9月30日的9個月的期初資產包括82億美元的基金資產，由之前未合併的實體HGPE管理，Federated Hermes持有該實體的權益法投資。自2020年3月1日起，HGPE成為一家合併子公司。

1)*截至2020年9月30日的9個月，平均餘額包括由之前未合併的實體HGPE管理的82億美元基金資產，Federated Hermes持有該實體的股權方法投資。自2020年3月1日起，HGPE成為一家合併子公司。