煤礦安全信息披露

以下披露是根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法(“該法案”)和S-K條例第104項提供的，這兩項規定要求經營受1977年“聯邦礦山安全和健康法”(“礦業法”)管制的礦山的公司必須根據1934年的證券交易法(修訂本)提交定期報告。這些披露反映了我們在美國的採礦業務，因為該法和S-K條例第104項的要求不適用於我們在美國境外運營的礦山。

礦山安全信息。只要美國聯邦礦山安全與健康管理局(“MSHA”)認為發生了違反礦業法、任何健康或安全標準或任何法規的行為，它就可以發出傳票，説明所指控的違規行為，並確定美國採礦運營商(例如，我們的子公司Newmont USA Limited)必須消除所指控的違規行為的時間。在一些情況下，例如當MSHA認為條件對礦工構成危險時，MSHA可能會發布命令，將礦工從受這種情況影響的礦井區域移走，直到所謂的危險得到糾正。當MSHA發佈傳票或命令時，它通常會提議對被指控的違規行為處以民事處罰，或罰款，要求運營商支付。傳票和命令可以提出異議和上訴，作為這一過程的一部分，傳票和命令的嚴重性和數量往往會減少，有時還會被駁回。根據礦井的大小和類型(地下或地面)以及指派的MSHA檢查員的不同，傳票、訂單和建議的評估數量也會有所不同。除民事處罰外，“礦產法”還規定對故意違反健康或安全標準或故意違反、不遵守或拒絕遵守根據第107(A)條發佈的命令或根據該法發佈的任何最終決定的操作員進行刑事處罰。

下表反映了MSHA在截至2021年9月30日的季度內向我們發出的報價和訂單。截至2021年9月30日的季度擬議評估來自MSHA數據檢索系統，截至2021年10月11日。

下表中使用的有關ACT和MSHA參考的其他信息如下。

·第104(A)節重大和實質性(“S&S”)傳票：根據“礦產法”第104(A)節收到的MSHA關於違反強制性健康或安全標準的傳票，這些標準可能對礦山安全或健康危害的因果關係做出重大貢獻。

·第104(B)條命令：MSHA根據《礦產法》第104(B)條發佈的命令，表明未能在MSHA規定的期限內取消第104(A)條下的傳喚。這導致立即從受該條件影響的礦井區域撤出，直到MSHA確定違規行為已經減少。

·第104(D)節S&S傳票和命令：MSHA根據《礦產法》第104(D)節發佈的傳票和命令，原因是無端未能遵守強制性、重大和實質性的健康或安全標準。

·第110(B)(2)條違規行為：MSHA根據《地雷法》第110(B)(2)條發佈的公然違規行為。

·第107(A)條命令：MSHA根據《礦產法》第107(A)條發佈的命令，針對MSHA確定存在“迫在眉睫的危險”(由MSHA定義)的情況。

我的(1)						第104(A)條S&S傳票條例(2)						第104(B)條命令						第104(D)條：標準普爾傳喚及命令第(2)條						第110(B)條的違反						第107(A)條命令						(百萬美元)擬議的MSHA評估(3)						死亡人數
跛腳溪和維克多						2						—						—						—						—						$	—					—
共計						2						—						—						—						—						$	—					—

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(1)“礦產法”第3條對礦山的定義包括礦山，以及在採礦工作中使用或將在採礦工作中使用或產生的其他物品，如土地、建築物、設施、設備、機器、工具和礦物準備設施。除非另有説明，否則與單個礦場相關的任何其他項目都已合計在該礦場的總數中。MSHA為每個礦場分配一個標識號，並可能為相關設施(如準備設施)分配單獨的標識號，也可能不分配單獨的標識號。我們通過我的而不是MSHA識別號來提供表格中的信息，因為這是我們管理和運營採礦業務的方式，我們相信這篇演示文稿將比提供基於MSHA識別號的信息對投資者更有用。

(2)截至2021年9月30日，1節104(A)S&S引文和0節104(D)S&S引文和訂單受到競爭。他説：

(3)代表MSHA根據“礦產法”根據相應行中該美元價值之前的引文和/或命令進行的擬議評估的總美元價值。截至2021年10月11日，MSHA尚未將上述訂單或報價的建議評估發佈到MSHA數據檢索系統或向公司提供。擬議的評估總額為：尚未對本季度進行評估。

違規的模式或潛在的模式。在截至2021年9月30日的季度內，我們運營的礦山均未收到MSHA的書面通知，內容涉及(A)違反強制性健康或安全標準的模式，其性質可能對礦業法第104(E)條規定的礦山健康或安全危害的因果關係產生重大影響，或(B)存在此類模式的可能性。

等待採取法律行動。下表反映了截至2021年9月30日，聯邦礦山安全與健康審查委員會(“委員會”)面臨的未決法律行動，該委員會是一個獨立的裁決機構，為根據“礦業法”產生的法律糾紛提供行政審判和上訴審查，以及截至2021年9月30日提起的法律行動數量和解決的法律行動數量。

礦坑(1)

截至9月1日，尚未採取的法律行動 2021年9月30日(2)

在截至2021年9月30日的季度內提起的法律訴訟

法律訴訟在截至2021年9月30日的季度內得到解決

跛腳溪和維克多

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共計

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(1)“礦產法”第3條對礦山的定義包括礦山，以及在採礦工作中使用或將在採礦工作中使用或產生的其他物品，如土地、建築物、設施、設備、機器、工具和礦物準備設施。除非另有説明，否則與單個礦場相關的任何其他項目都已合計在該礦場的總數中。MSHA為每個礦場分配一個標識號，並可能為相關設施(如準備設施)分配單獨的標識號，也可能不分配單獨的標識號。我們通過我的而不是MSHA識別號來提供表格中的信息，因為這是我們管理和運營採礦業務的方式，我們相信這篇演示文稿將比提供基於MSHA識別號的信息對投資者更有用。

(2)上述清單包括在本報告期之前發起的法律行動，這些行動不一定與MSHA在截至2021年9月30日的季度內發佈的傳票、命令或擬議評估有關。上面提到的法律行動的數量是以每個摘要為基礎進行報告的。

除其他問題外，提交委員會的法律行動可能涉及經營者對他們從MSHA收到的傳票、命令和處罰提出的挑戰，或根據“礦業法”第105條提出的關於礦工歧視的投訴。以下是可能向委員會提出的法律訴訟類型的簡要説明。

·傳票和命令爭執：經營者、礦工或礦工代表可以向委員會提起爭辯程序，對MSHA發佈的傳票或命令提出質疑。

·擬議處罰之爭(處罰評估請願書)：擬議處罰之爭是向委員會提出的行政訴訟，對MSHA就傳票或命令中所載涉嫌違規行為提出的民事處罰提出質疑。傳喚的有效性也可能在這一訴訟中受到質疑。

·賠償投訴：當礦場因MSHA發佈的某些撤回命令而關閉時，有權獲得賠償的礦工可向委員會提出賠償申訴。訴訟程序的目的是確定被命令閒置的礦工的賠償金額(如果有的話)。

·關於解僱、歧視或幹預的投訴：歧視訴訟是指礦工聲稱他或她因為從事了受“礦業法”保護的某種活動(如提出安全投訴)而受到操作員的不當待遇的案件。

·臨時救濟申請：申請臨時救濟，不受任何命令的任何修改或終止，或根據“礦產法”第104條發佈的任何命令的影響。

·對法官的決定或命令向委員會提出上訴：向委員會提交請願書，要求對法官的決定或命令產生不利影響或感到受屈的人酌情複審該決定或命令。

下表反映了截至2021年9月30日委員會待決的法律行動的類型。

礦坑(1)						競相引用和訂購						對擬議的處罰提出異議(2)						投訴要求賠償						關於解僱、歧視或幹擾的投訴						申請臨時救濟						對法官的決定或命令向委員會提出上訴
跛腳溪和維克多						1						—						—						—						—						—
共計						1						—						—						—						—						—

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(1)“礦產法”第3條對礦山的定義包括礦山，以及在採礦工作中使用或將在採礦工作中使用或產生的其他物品，如土地、建築物、設施、設備、機器、工具和礦物準備設施。除非另有説明，否則與單個礦場相關的任何其他項目都已合計在該礦場的總數中。MSHA為每個礦場分配一個標識號，並可能為相關設施(如準備設施)分配單獨的標識號，也可能不分配單獨的標識號。我們通過我的而不是MSHA識別號來提供表格中的信息，因為這是我們管理和運營採礦業務的方式，我們相信這篇演示文稿將比提供基於MSHA識別號的信息對投資者更有用。

(2)上述擬議罰則的爭辯次數，是按每個摘要呈報的。在某些情況下，一個單獨的案卷可能包括多種類型的法律訴訟。如果以每篇引文為基礎，擬議處罰的競爭數量將是Cripple Creek&Victor：1。