CSL-20210930
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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區：20549
 
表格10-Q
 
☒根據1934年“證券交易法”第(13)或(15)(D)節規定的季度報告

在截至本季度末的季度內2021年9月30日
 
佣金檔案編號1-9278
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/790051/000079005121000233/csl-20210930_g1.jpg
Www.carlisle.com
卡萊爾公司註冊成立
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州
31-1168055
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主識別號碼)
斯科茨代爾北路16430號, 400套房, 斯科茨代爾, 亞利桑那州85254
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(480)781-5000
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股凱斯萊紐約證券交易所
優先股購買權不適用紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。
是☒不是 ☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規定必須提交的每個互動數據文件。
是☒不是☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器☒加速文件管理器 ☐
非加速文件服務器☐規模較小的報告公司 ☐
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
是☐不是 ☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。
是☐不是☒
2021年10月19日，有52,284,570註冊人的普通股，每股面值1.00美元，已發行。


卡萊爾公司(Carlisle Companies Inc.)
目錄
頁面
第一部分
第一項：財務報表
3
簡明綜合收益表和全面收益表(未經審計)
3
簡明綜合資產負債表(未經審計)
4
簡明合併現金流量表(未經審計)
5
股東權益簡明表(未經審計)
7
簡明合併財務報表附註(未經審計)
8
第二項：財務管理部門對財務狀況和經營成果的討論和分析
24
第三項：關於市場風險的定量和定性披露
37
第四項：安全控制和程序
38
第二部分
第一項：法律訴訟
38
項目11A.風險因素
38
第二項：股權證券的未登記銷售和收益的使用
38
第三項高級證券違約
38
第二項第四項：煤礦安全信息披露
38
第五項：其他信息
38
項目6.所有展品
39
簽名
40

2

第一部分
項目1.財務報表
卡萊爾公司(Carlisle Companies Inc.)
簡明綜合收益表和全面收益表(未經審計)
截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
(單位：百萬，每股除外)2021202020212020
收入$1,315.6 $1,057.0 $3,434.3 $2,981.6 
銷貨成本944.0 739.1 2,510.1 2,124.2 
銷售和管理費用192.6 153.0 504.7 448.5 
研發費用12.8 11.5 37.0 35.1 
其他營業收入，淨額(0.3)(1.4)(2.5)(2.7)
營業收入166.5 154.8 385.0 376.5 
利息支出，淨額19.8 19.1 58.2 57.8 
債務清償損失— — — 8.8 
利息收入(0.2)(0.7)(1.1)(4.0)
其他營業外費用(收入)，淨額0.9 0.5 5.6 (0.4)
所得税前持續經營所得146.0 135.9 322.3 314.3 
所得税撥備33.0 33.2 66.1 70.8 
持續經營收入113.0 102.7 256.2 243.5 
停止運營：
所得税前收入(虧損)2.2 0.5 13.0 (4.7)
所得税撥備(受益於)(26.9)0.9 (24.4)(0.7)
停業收入(虧損)29.1 (0.4)37.4 (4.0)
淨收入$142.1 $102.3 $293.6 $239.5 
普通股每股基本收益：
持續經營收入$2.15 $1.89 $4.86 $4.42 
停業收入(虧損)0.55 (0.01)0.71 (0.07)
基本每股收益$2.70 $1.88 $5.57 $4.35 
普通股稀釋後每股收益：
持續經營收入$2.12 $1.88 $4.80 $4.38 
停業收入(虧損)0.55 (0.01)0.70 (0.07)
稀釋後每股收益$2.67 $1.87 $5.50 $4.31 
平均流通股：
基本信息52.3 54.1 52.6 54.9 
稀釋53.0 54.5 53.2 55.4 
綜合收益：
淨收入$142.1 $102.3 $293.6 $239.5 
其他全面收益(虧損)：
外幣收益(虧損)0.6 24.9 (5.9)4.4 
未確認的定期福利淨成本攤銷(税後淨額)
1.2 1.1 3.6 3.1 
其他，扣除税金後的淨額(0.2)2.2 (1.9)(15.3)
其他綜合收益(虧損)1.6 28.2 (4.2)(7.8)
綜合收益$143.7 $130.5 $289.4 $231.7 

見簡明合併財務報表附註(未經審計)
3

卡萊爾公司(Carlisle Companies Inc.)
簡明綜合資產負債表(未經審計)
(單位：百萬，面值除外)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
資產
流動資產：
現金和現金等價物$295.6 $897.1 
應收賬款，扣除信貸損失準備淨額#美元5.1百萬美元和$5.0分別為百萬美元
877.5 554.4 
庫存，淨額548.9 432.7 
合同資產73.5 84.5 
預付費用35.1 35.8 
其他流動資產251.2 60.2 
停產經營— 144.6 
流動資產總額2,081.8 2,209.3 
財產、廠房和設備、淨值734.1 672.1 
商譽，淨額2,539.5 1,641.7 
其他無形資產，淨額1,599.4 960.9 
其他長期資產119.8 107.4 
停產經營— 275.0 
總資產$7,074.6 $5,866.4 
負債和權益
流動負債：
應付帳款$481.0 $284.5 
應計負債和其他流動負債332.6 274.6 
合同責任35.3 32.5 
債務的當期部分2.4 1.1 
停產經營— 53.5 
流動負債總額851.3 646.2 
長期負債：
長期債務，減少流動部分2,924.0 2,080.2 
合同責任246.8 235.8 
其他長期負債507.7 344.6 
停產經營— 21.9 
長期負債總額3,678.5 2,682.5 
股東權益：
優先股，$1每股面值(5.0授權及未發行股份)
— — 
普通股，$1每股面值(200.0授權股份；52.1和52.9分別發行流通股)
78.7 78.7 
額外實收資本473.8 441.7 
庫存股，按成本計算(26.3和25.5分別為股票)
(2,044.4)(1,814.4)
累計其他綜合損失(101.2)(97.0)
留存收益4,137.9 3,928.7 
股東權益總額2,544.8 2,537.7 
負債和權益總額$7,074.6 $5,866.4 
見簡明合併財務報表附註(未經審計)
4

卡萊爾公司(Carlisle Companies Inc.)
現金流量表簡明合併報表(未經審計)
截至9個月
9月30日，
(單位：百萬美元)
20212020
經營活動：
淨收入
$293.6 $239.5 
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行對賬：
折舊
67.9 73.3 
攤銷
96.8 95.7 
租賃費20.3 20.9 
基於股票的薪酬
14.0 21.0 
債務清償損失— 8.8 
遞延税金(2.0)(2.4)
其他經營活動，淨額
16.9 17.9 
資產和負債變動(不包括收購的影響)：
應收賬款
(268.7)(34.0)
盤存
(72.4)(5.7)
合同資產11.7 4.7 
預付費用和其他資產
(9.3)15.8 
應付帳款
134.9 (1.9)
應計負債和其他流動負債(4.4)(5.4)
合同責任
11.3 15.9 
其他長期負債
(26.7)(23.9)
經營活動提供的淨現金
283.9 440.2 
投資活動：
收購，扣除收購的現金後的淨額
(1,573.9)(35.4)
出售非持續經營業務的收益，扣除處置的現金後的淨額247.7 — 
資本支出(88.9)(72.7)
證券投資(10.2)— 
其他投資活動，淨額
2.1 1.4 
用於投資活動的淨現金
(1,423.2)(106.7)
融資活動：
票據收益842.6 740.7 
票據的償還— (258.5)
從循環信貸安排借款
650.0 500.0 
償還循環信貸安排
(650.0)(500.0)
融資成本(1.7)(24.2)
普通股回購
(290.6)(341.7)
支付的股息
(84.2)(84.5)
行使股票期權所得收益
77.4 12.9 
已支付的與股票薪酬相關的預扣税
(8.4)(7.4)
其他融資活動，淨額(1.2)(0.6)
融資活動提供的現金淨額
533.9 36.7 
外幣匯率變動對現金及現金等價物的影響
(1.2)(2.4)
現金及現金等價物變動(606.6)367.8 
減去：非持續經營的現金和現金等價物的變化(5.1)(1.1)
期初現金及現金等價物897.1 342.5 
期末現金和現金等價物$295.6 $711.4 
見簡明合併財務報表附註(未經審計)
5

卡萊爾公司(Carlisle Companies Inc.)
簡明合併股東權益表(未經審計)
普通股
額外實收資本
累計其他綜合收益(虧損)
留存收益
美國財政部股票下跌
總股東權益
(單位：百萬，每股除外)
股票
金額
股票
成本
截至2020年6月30日的餘額54.4 $78.7 $427.8 $(160.1)$3,802.5 24.0 $(1,632.7)$2,516.2 
淨收入— — — — 102.3 — — 102.3 
其他綜合收益，税後淨額— — — 28.2 — — — 28.2 
股息-$0.525每股
— — — — (28.7)— — (28.7)
普通股回購(1.2)— — — — 1.2 (149.9)(149.9)
發行和延期，基於股票的薪酬淨額(1)
— — 5.8 — — — 1.4 7.2 
截至2020年9月30日的餘額53.2 $78.7 $433.6 $(131.9)$3,876.1 25.2 $(1,781.2)$2,475.3 
截至2021年6月30日的餘額51.9 $78.7 $460.1 $(102.8)$4,024.2 26.5 $(2,042.3)$2,417.9 
淨收入— — — — 142.1 — — 142.1 
其他綜合收益，税後淨額
— — — 1.6 — — — 1.6 
股息-$0.54每股
— — — — (28.4)— — (28.4)
普通股回購(0.1)— — — — 0.1 (25.0)(25.0)
發行和延期，基於股票的薪酬淨額(1)
0.3 — 13.7 — — (0.3)22.9 36.6 
截至2021年9月30日的餘額52.1 $78.7 $473.8 $(101.2)$4,137.9 26.3 $(2,044.4)$2,544.8 
(1)發行和遞延，基於股票的薪酬淨額反映了與期權行使、既有限制性和履約股相關的股票活動，以及與遞延補償股權相關的淨髮行和遞延。
見簡明合併財務報表附註(未經審計)
6

卡萊爾公司(Carlisle Companies Inc.)
簡明合併股東權益表(未經審計)
普通股
額外實收資本
累計其他綜合收益(虧損)
留存收益
美國財政部股票下跌
總股東權益
(單位：百萬，每股除外)
股票
金額
股票
成本
截至2019年12月31日的餘額55.7 $78.7 $416.6 $(124.1)$3,721.3 22.7 $(1,449.7)$2,642.8 
淨收入— — — — 239.5 — — 239.5 
其他綜合虧損，税後淨額
— — — (7.8)— — — (7.8)
股息-$1.525每股
— — — — (84.7)— — (84.7)
普通股回購(2.7)— — — — 2.7 (341.7)(341.7)
發行和延期，基於股票的薪酬淨額(1)
0.2 — 17.0 — — (0.2)10.2 27.2 
截至2020年9月30日的餘額53.2 $78.7 $433.6 $(131.9)$3,876.1 25.2 $(1,781.2)$2,475.3 
截至2020年12月31日的餘額52.9 $78.7 $441.7 $(97.0)$3,928.7 25.5 $(1,814.4)$2,537.7 
淨收入— — — — 293.6 — — 293.6 
其他綜合虧損，税後淨額
— — — (4.2)— — — (4.2)
股息-$1.59每股
— — — — (84.4)— — (84.4)
普通股回購(1.7)— — — — 1.7 (290.6)(290.6)
發行和延期，基於股票的薪酬淨額(1)
0.9 — 32.1 — — (0.9)60.6 92.7 
截至2021年9月30日的餘額52.1 $78.7 $473.8 $(101.2)$4,137.9 26.3 $(2,044.4)$2,544.8 
(1)發行和遞延，基於股票的薪酬淨額反映了與期權行使、既有限制性和履約股相關的股票活動，以及與遞延補償股權相關的淨髮行和遞延。
見簡明合併財務報表附註(未經審計)
7

卡萊爾公司(Carlisle Companies Inc.)
簡明合併財務報表附註(未經審計)
注1-陳述的基礎
隨附的未經審計的簡明綜合財務報表由卡萊爾公司(“本公司”或“卡萊爾”)編制。隨附的未經審計綜合財務報表不包括美國(“美國”或“美國”)普遍接受的會計原則所要求的所有披露，應與公司截至2020年12月31日止年度的Form 10-K年度報告中包含的公司經審計綜合財務報表及其附註一併閲讀，該報告經公司於2021年9月14日提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的當前Form 8-K報告修訂
隨附的未經審計的簡明綜合財務報表是按照美國公認的會計原則編制的，其中有必要包括一些基於管理層估計和判斷的金額。隨附的未經審計的簡明合併財務報表包括所有控股子公司的資產、負債、收入和支出。所有公司間交易和餘額在合併中被沖銷。
本公司認為，隨附的未經審計的簡明綜合財務報表包含所有必要的調整，這些調整僅由正常的經常性調整組成，這些調整是公平地列報所述期間的財務狀況、經營業績和現金流量所必需的。
停產運營
公司Carlisle Brake&Friction(“CBF”)部門於2021年8月2日出售給BRWs母公司，即One Rock Capital Partners(“CentroMotion”)的投資組合公司。該部門的經營結果已被歸類為在簡明綜合收益表中列示的所有時期的非持續經營。受CBF出售協議約束的資產和負債在簡明綜合資產負債表中列示的所有期間均被歸類為非持續經營。有關更多信息，請參閲註釋4。
注2-段信息
公司通過以下方式報告其經營結果三段，每個段表示一個可報告的段，如下所示：
卡萊爾建築材料公司(“CCM”)-這一細分市場為商業、工業和住宅建築生產全套圍護結構產品，包括單層屋頂、硬質泡沫隔熱材料、噴塗聚氨酯泡沫技術、建築金屬、供暖、通風和空調(“HVAC”)五金和密封膠、低等級防水，以及專注於建築圍護結構耐候性和熱性能的空氣和蒸汽屏障系統。
卡萊爾互聯技術公司(Carlisle Interconnect Technologies)-這一細分市場為商業航空航天、軍事和國防電子產品、醫療設備、工業以及測試和測量市場生產高性能電線和電纜，包括光纖。除了工程和認證服務，CIT的產品組合還包括傳感器、連接器、觸點、電纜組件、複雜線束、機架、託盤和安裝套件。
卡萊爾流體技術公司(Carlisle Fluid Technologies)-該部門生產高度工程化的液體、粉末、密封劑和粘合劑塗飾設備和集成系統解決方案，用於汽車製造、一般工業、防護塗料、木材、特種和汽車修補市場中各種塗料的噴塗、泵送、混合、計量和固化。
8

以下是數據段信息的摘要：
截至9月30日的三個月，
20212020
(單位：百萬)
收入
營業收入(虧損)
收入
營業收入(虧損)
卡萊爾建築材料$1,065.8 $187.1 $823.5 $181.3 
卡萊爾互連技術178.7 (0.5)168.5 (3.7)
卡萊爾流體技術公司71.1 4.7 65.0 4.4 
細分市場合計1,315.6 191.3 1,057.0 182.0 
公司和未分配(1)
— (24.8)— (27.2)
總計$1,315.6 $166.5 $1,057.0 $154.8 
截至9月30日的9個月，
20212020
(單位：百萬美元)
收入
營業收入(虧損)
收入
營業收入(虧損)
卡萊爾建築材料$2,722.4 $485.8 $2,234.8 $426.6 
卡萊爾互連技術503.4 (24.1)577.0 11.2 
卡萊爾流體技術公司208.5 15.6 169.8 2.0 
細分市場合計3,434.3 477.3 2,981.6 439.8 
公司和未分配(1)
— (92.3)— (63.3)
總計
$3,434.3 $385.0 $2,981.6 $376.5 
(1)公司營業虧損包括其他未分配成本，主要是一般公司費用。
注3-收購
ASP Henry Holdings，Inc.
2021年9月1日，本公司從美國證券有限責任公司(American Securities LLC)管理的附屬基金中收購了領先的信封系統供應商ASP Henry Holdings，Inc.，代價為1美元1,608.2百萬美元，包括$34.3收購的現金100萬美元，取決於營運資金和其他慣常的關閉後調整。該公司從其循環信貸安排(“該安排”)借款和手頭現金為收購提供資金。該公司其後以公開發售所得款項#元償還貸款。300其本金總額為2000萬美元0.552023年9月到期的優先債券%和$550其本金總額為2000萬美元2.202032年3月到期的優先債券百分比(請參閲附註12)。
亨利貢獻了美元的收入。49.6百萬美元，運營虧損美元2.92021年9月1日至2021年9月30日期間的百萬美元。2021年9月1日至2021年9月30日期間的營業虧損包括$5.0與按公允價值計量存貨有關的銷售商品增量成本為百萬美元，以及#美元3.7百萬，$1.9百萬美元和$1.2客户關係、商號和收購技術的攤銷費用分別為百萬美元。亨利的運營結果作為CCM部門的一部分進行了報告。
以下預計財務信息中包含的Henry金額是基於Henry的歷史業績，因此如果Henry在2020年1月1日歸本公司所有，則可能不能代表實際結果。預計調整代表管理層根據準備預計信息時可獲得的信息作出的最佳估計，可能與公司在2020年1月1日擁有亨利公司時可能需要的調整不同。因此，如果收購發生在2020年1月1日或未來可能實現的結果，預計信息不應被視為指示本應實現的歷史結果。

9

以下提供的未經審計的合併預計財務信息包括公司持續業務的收入和扣除税金後的收入，就好像業務合併發生在2020年1月1日一樣，基於下面提供的購買價格分配：
未經審計的備考表格未經審計的備考表格
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2021202020212020
收入$1,415.7 $1,199.6 $3,794.6 $3,331.4 
持續經營收入$123.9 $107.5 $264.6 $221.2 
備考財務信息反映對Henry的歷史財務信息的調整，以應用公司的會計政策，並反映與收購淨資產的初步公允價值調整相關的額外折舊和攤銷#美元。13.6在截至2021年9月30日的三個月中，54.4在截至2021年9月30日的9個月中，20.3在截至2020年9月30日的三個月中，61.1截至2020年9月30日的9個月，以及相關的税收影響。備考財務信息還反映與上述存貨公允估值有關的售出貨物成本，以及#美元。17.3數百萬與收購相關的成本主要與專業費用有關，就好像它們發生在2020年一樣。
下表彙總了為收購Henry而轉移的對價以及收購資產和承擔的負債之間的初步分配收購價。此次收購採用了符合會計準則彙編805“企業合併”的收購會計方法進行會計核算，這要求根據收購日期將對價分配給收購的資產和承擔的負債，並按公允價值分配其餘資產和負債，其餘部分分配給商譽。公允價值是初步的，在收到所有收購資產和負債的最終估值之前可能會發生變化。
初步分配
(單位：百萬)截至2021年9月1日
轉移的總現金對價$1,608.2
取得的可確認資產和承擔的負債的確認金額：
現金和現金等價物34.3
應收賬款淨額79.0
盤存59.4
預付費用和其他流動資產10.5
財產、廠房和設備53.6
確定存續的無形資產735.1
其他長期資產3.6
應付帳款(77.9)
應計負債和其他流動負債(28.7)
短期債務(1.0)
合同責任(2.6)
其他長期債務(0.8)
其他長期負債(5.9)
遞延所得税(153.4)
可識別淨資產總額705.2
商譽$903.0
收購Henry的商譽歸功於其顯著的供應鏈效率、其他管理機會和業務對卡萊爾的戰略價值，以及產品線擴張的機會。該公司收購了$81.8合同應收賬款總額百萬美元，其中#美元2.9在收購之日，預計不會收回100萬美元。商譽$50.9100萬美元在美國是可以扣税的。所有商譽已初步分配給CCM報告單位，該單位與CCM報告部門保持一致。


10



取得的固定壽命無形資產的初步公允價值和加權平均使用年限如下：
(單位：百萬)公允價值加權平均使用壽命(年)
客户關係$448.3 10
商品名稱198.5 9
技術88.2 6
軟件0.1 4
總計$735.1 
作為收購價格分配的一部分，公司還記錄了主要與無形資產有關的遞延税項負債約#美元。153.4百萬美元。
Motion Tech Automation，LLC
2020年7月22日，公司收購100持有Motion Tech Automation，LLC(“MTA”)股權的百分比，代價為$33.3百萬美元，包括$0.3獲得的現金和結賬後調整數為100萬美元，於2020年第三季度最後敲定。收購的產品和服務包括傳感器、製造服務、向包裝和標籤、生命科學、半導體、流體處理以及測試和測量客户提供的分銷服務和工程服務。
代價為$16.4百萬美元已分配給商譽，$4.3百萬美元到固定生活的無形資產，$4.9百萬美元用於庫存，$2.7百萬美元到應收賬款和$1.3百萬到應付帳款。根據購買協議，卡萊爾將獲得高達1美元的賠償。1.6100萬美元，並記錄了一筆#美元的賠償資產。1.5其他長期資產為100萬美元，與某些收購前債務和預扣税負債有關。在2021年第二季度，收購前的債務為1美元1.4百萬美元與相應的賠償資產一起被解除。
取得的固定壽命無形資產的公允價值和加權平均使用壽命如下：
(單位：百萬)公允價值加權平均使用壽命
(以年為單位)
技術$2.3 9
客户關係1.0 9
商品名稱1.0 5
總計$4.3 
所有的$16.4分配給商譽的100萬美元價值可在税收方面扣除。商譽$11.0百萬，$2.8百萬美元和$2.6百萬美元已分別分配給CCM、CIT和CFT報告單位，與可報告部門保持一致。
注4-停產運營
2021年8月2日，本公司完成將CBF出售給CentroMotion，總收益為(I)美元250成交時有1000萬現金，但需進行某些調整，以及(Ii)有權獲得最高可額外獲得的$1251000萬美元，基於CBF實現某些業績目標。因此，該公司已計入應收賬款#美元。125簡明綜合資產負債表上的其他流動資產為2000萬美元。CBF的出售與公司在2025年遠景規劃中提出的優化戰略是一致的。
11

包括在簡明綜合收益表和全面收益表中的非持續經營結果摘要如下：
(單位：百萬)截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
2021202020212020
收入$32.8 $69.7 $219.7 $199.5 
銷貨成本23.9 57.2 171.3 167.0 
其他營業費用(淨額)4.5 11.5 28.3 37.1 
營業收入(虧損)4.4 1.0 20.1 (4.6)
其他營業外費用(淨額)— 0.5 0.2 0.1 
未計所得税和銷售損失前的停業收入(虧損)4.4 0.5 19.9 (4.7)
停產業務的銷售虧損(2.2)— (6.9)— 
所得税前非持續經營所得(虧損)2.2 0.5 13.0 (4.7)
所得税撥備(受益於)(26.9)0.9 (24.4)(0.7)
停業收入(虧損)$29.1 $(0.4)$37.4 $(4.0)
在簡明綜合資產負債表中被分類為持有待售的主要資產和負債的賬面金額摘要如下：
(單位：百萬)十二月三十一日，
2020
資產
現金和現金等價物$5.1 
應收賬款淨額58.3 
盤存70.8 
預付其他流動資產10.4 
流動資產總額$144.6 
財產、廠房和設備、淨值$102.0 
商譽，淨額96.5 
其他無形資產，淨額73.9 
其他長期資產2.6 
長期資產總額$275.0 
負債
應付帳款$33.1 
應計負債及其他20.4 
流動負債總額$53.5 
其他長期負債$21.9 
長期負債總額$21.9 
截至9月30日的9個月簡明綜合現金流量表中包括的非持續業務現金流量摘要如下：
(單位：百萬)20212020
經營活動提供的淨現金$8.5 $24.0 
投資活動提供(用於)的現金淨額241.0 (7.5)
用於融資活動的淨現金(1)
(254.6)(17.6)
非持續經營產生的現金和現金等價物變化(5.1)(1.1)
期初來自非持續經營的現金和現金等價物5.1 8.7 
期末來自非持續經營的現金和現金等價物$— $7.6 
(1)代表卡萊爾現金池的借款或(償還)資金，用於支付營運資本和資本支出以及出售時的資本返還.
12

注5-每股收益
本公司的限制性股票包含不可沒收的股息權，並被視為參與證券，用於根據兩類法計算每股收益。以下每股盈利的計算從分子中剔除了未歸屬限制性股票的應佔收入，並從分母中剔除了該等相關股份的攤薄影響。
以下每股盈利計算包括分子內既有及遞延限制性股份及限制性股票單位應佔收入，幷包括分母內該等相關股份的攤薄影響。
股票期權包括在使用庫存股方法計算稀釋後每股收益中，績效股票獎勵包括在計算稀釋後每股收益時，考慮到這些股票是或有發行的。這兩種證券都不被認為是參與型證券，因為它們不包含不可沒收的股息權。
使用兩級法計算基本每股收益和稀釋後每股收益時使用的淨收益和股份數據如下：
截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
(單位：百萬美元，每股收益除外)2021202020212020
持續經營收入$113.0 $102.7 $256.2 $243.5 
減去：宣佈的股息
(28.4)(28.7)(84.4)(84.7)
未分配收益84.6 74.0 171.8 158.8 
分配給普通股股東的百分比 (1)
99.7 %99.7 %99.7 %99.7 %
84.3 73.8 171.3 158.3 
新增：向普通股、限制性股單位、既得和遞延限制性股和履約股宣佈的股息
28.2 28.4 84.1 84.3 
普通股股東應佔持續經營收入
$112.5 $102.2 $255.4 $242.6 
共享：
基本加權平均流通股52.3 54.1 52.6 54.9 
稀釋證券的影響：
表演獎0.2 0.2 0.1 0.2 
股票期權0.5 0.2 0.5 0.3 
稀釋加權平均流通股
53.0 54.5 53.2 55.4 
可歸因於普通股的持續運營的每股收入：
基本信息$2.15 $1.89 $4.86 $4.42 
稀釋$2.12 $1.88 $4.80 $4.38 
(1)
基本加權平均流通股
52.3 54.1 52.6 54.9 
基本加權平均流通股和未歸屬限制股預計將歸屬
52.4 54.3 52.7 55.1 
分配給普通股股東的百分比99.7 %99.7 %99.7 %99.7 %
截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
(單位：百萬美元)2021202020212020
普通股股東應佔非持續經營的收益(虧損)為每股基本收益和攤薄收益$29.0 $(0.4)$37.3 $(4.0)
普通股股東應佔淨收益為基本每股收益和稀釋後每股收益141.5 101.8 292.7 238.6 
反稀釋股票期權不包括在每股收益計算中(1)
— 0.4 0.2 0.3 
(1)代表不計入每股攤薄收益計算的股票期權，因為此類期權在行使時假設的收益將導致回購比基礎獎勵更多的股票。
13

注6-收入確認
本公司在合同開始時收到單獨定價的延長服務保修的付款，收入在合同有效期內以直線方式遞延和確認。延長服務保修的剩餘履約義務代表執行保修服務的剩餘備用義務的交易價格。截至2021年9月30日，與未履行或部分未履行的履約義務相關的未來預計確認收入摘要如下：
(單位：百萬)
2021年剩餘時間20222023202420252026此後
延長服務保修$6.1 $23.3 $22.1 $21.0 $20.1 $19.1 $158.1 
本公司已運用實際權宜之計，不披露原預期期限為一年或以下的剩餘履約義務的信息。
合同餘額
合同責任涉及根據合同在履行之前收到的付款，主要涉及CCM部門的延長服務保修、CFT部門的系統合同和CIT部門高度定製的產品合同。合同負債在公司履行合同時(或當公司履行合同時)確認為收入。截至9月30日的9個月合約負債變動摘要如下：
(單位：百萬)
20212020
截至1月1日的餘額$268.3 $247.4 
已確認收入(48.7)(47.4)
遞延收入59.9 63.5 
後天負債2.6 — 
截至9月30日的餘額$282.1 $263.5 
合同資產涉及該公司根據合同迄今完成的履約獲得付款的權利，主要涉及CIT和CFT部門中高度定製的產品合同。應收賬款在獲得付款的權利變得無條件時入賬，這通常發生在12個月或更短的時間內。截至9月30日的9個月合同資產變動摘要如下：
(單位：百萬)
20212020
截至1月1日的餘額$84.5 $100.5 
截至9月30日的餘額73.5 97.4 
合同資產變動$(11.0)$(3.1)
14

按終端市場劃分的收入
按主要終端市場行業分列的收入彙總以及按細分分類的收入對賬如下：
截至2021年9月30日的三個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土總計
一般結構$1,001.1 $— $— $1,001.1 
航空航天— 78.0 — 78.0 
重型設備29.8 — — 29.8 
醫療— 66.6 — 66.6 
交通運輸— — 37.9 37.9 
一般工業和其他34.9 34.1 33.2 102.2 
總收入$1,065.8 $178.7 $71.1 $1,315.6 
截至2020年9月30日的三個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土總計
一般結構
$784.8 $— $— $784.8 
航空航天
— 65.3 — 65.3 
重型設備
16.4 — — 16.4 
醫療— 59.2 — 59.2 
交通運輸
— — 33.3 33.3 
一般工業和其他
22.3 44.0 31.7 98.0 
總收入
$823.5 $168.5 $65.0 $1,057.0 

截至2021年9月30日的9個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土總計
一般結構$2,557.1 $— $— $2,557.1 
航空航天— 217.9 — 217.9 
重型設備73.0 — — 73.0 
醫療— 180.9 — 180.9 
交通運輸— — 107.6 107.6 
一般工業和其他92.3 104.6 100.9 297.8 
總收入$2,722.4 $503.4 $208.5 $3,434.3 
截至2020年9月30日的9個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土總計
一般結構
$2,119.8 $— $— $2,119.8 
航空航天
— 282.8 — 282.8 
重型設備
51.9 — — 51.9 
醫療— 170.2 — 170.2 
交通運輸
— — 91.8 91.8 
一般工業和其他
63.1 124.0 78.0 265.1 
總收入
$2,234.8 $577.0 $169.8 $2,981.6 
15

按地理區域劃分的收入
以下是基於產品所在國家/地區的收入彙總以及按細分分類的收入對賬：
截至2021年9月30日的三個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土總計
美國$955.3 $134.7 $31.2 $1,121.2 
國際：
歐洲64.2 15.8 14.3 94.3 
亞洲2.6 17.6 22.2 42.4 
北美(不包括美國)38.2 3.5 2.8 44.5 
中東和非洲3.9 2.4 0.4 6.7 
其他1.6 4.7 0.2 6.5 
國際合計110.5 44.0 39.9 194.4 
總收入$1,065.8 $178.7 $71.1 $1,315.6 
截至2020年9月30日的三個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土總計
美國$734.5 $118.2 $27.3 $880.0 
國際：
歐洲56.2 15.0 15.8 87.0 
亞洲4.1 18.2 18.2 40.5 
北美(不包括美國)24.5 8.0 3.0 35.5 
中東和非洲3.0 3.0 0.6 6.6 
其他1.2 6.1 0.1 7.4 
國際合計89.0 50.3 37.7 177.0 
總收入$823.5 $168.5 $65.0 $1,057.0 
截至2021年9月30日的9個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土總計
美國$2,413.1 $373.0 $93.2 $2,879.3 
國際：
歐洲188.9 46.5 40.4 275.8 
亞洲12.7 57.1 63.5 133.3 
北美(不包括美國)93.0 10.5 8.1 111.6 
中東和非洲11.5 7.4 1.2 20.1 
其他3.2 8.9 2.1 14.2 
國際合計309.3 130.4 115.3 555.0 
總收入$2,722.4 $503.4 $208.5 $3,434.3 
截至2020年9月30日的9個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土總計
美國$1,988.6 $408.9 $76.3 $2,473.8 
國際：
歐洲158.6 55.0 32.6 246.2 
亞洲12.2 55.2 52.5 119.9 
北美(不包括美國)62.3 26.5 6.6 95.4 
中東和非洲9.3 10.3 1.3 20.9 
其他3.8 21.1 0.5 25.4 
國際合計246.2 168.1 93.5 507.8 
總收入$2,234.8 $577.0 $169.8 $2,981.6 

16

注7-基於股票的薪酬
按獎勵類型列出的基於股票的薪酬成本如下：
(單位：百萬)截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
2021202020212020
股票期權獎勵$1.9 $2.1 $7.8 $7.6 
限制性股票獎勵1.7 2.0 5.6 5.8 
業績分享獎1.7 1.7 6.0 5.2 
限制性股票單位— — — 1.4 
股票增值權— 0.9 9.0 (2.5)
發生的基於股票的薪酬總成本5.3 6.7 28.4 17.5 
本期資本化(成本)貸方— (1.1)(9.3)1.8 
期內攤銷資本化(信貸)成本— (0.1)14.3 0.1 
基於股票的薪酬總費用
$5.3 $5.5 $33.4 $19.4 
注8-退出和處置及其他重組活動
該公司已經進行了業務重組和其他降低成本的行動，以簡化各部門的流程和管理成本。這些行動導致了離職、處置和員工離職福利成本，主要原因是計劃中的勞動力減少、設施合併和搬遷以及租賃終止成本。下面將按運營部門討論主要操作。
切特
2021年第三季度，該公司啟動了退出其在加利福尼亞州卡爾斯巴德的製造業務的計劃，並將這些業務的大部分遷往其在北美的現有設施。據估計，這項工程需要剩餘的時間。13至17幾個月才能完成。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，退出和處置成本總計為$0.8百萬美元，主要用於設施清理成本、員工離職福利成本和加速折舊。總退出和處置成本預計約為#美元。4.6百萬美元，約為$3.8仍有100萬成本有待產生，主要是在2022年。
2020年第三季度，由於冠狀病毒大流行(“新冠肺炎”)導致市場下滑，本公司開始計劃退出其在華盛頓州肯特市的製造業務。精選業務正被重新安置到主要位於北美的現有設施。該項目預計到2021年12月31日基本完工。在截至2021年9月30日的三個月和九個月內，退出和處置成本總計為$1.8百萬美元和$6.9百萬美元，主要用於搬遷成本和員工離職福利成本。總退出和處置成本預計約為#美元。14.6百萬美元，約為$1.1仍有100萬成本有待產生，主要是在2021年。
在2020年第二季度，該公司啟動並基本完成了退出其在阿拉巴馬州莫比爾的製造業務的計劃，並將這些業務的大部分遷往其位於威斯康星州富蘭克林的現有製造設施。在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，退出和處置成本總計為$0.2百萬美元和$1.6百萬美元，主要用於員工離職福利成本和某些資產的減值。
2020年第三季度，該公司完成了將其在加利福尼亞州埃爾塞貢多和加利福尼亞州河濱的航空連接器製造業務遷往北美現有成本較低業務的項目。在截至2020年9月30日的9個月中，退出和處置成本總計為$2.3100萬美元，主要用於設施清理、差旅和員工離職福利成本。
其他行動
由於新冠肺炎疫情造成的市場普遍下滑，該公司實施了重組活動，以減少員工總數。這些行動導致遣散費#美元。0.2百萬美元和$3.0截至2021年9月30日的三個月和九個月內，CIT分別為100萬美元。
17

在截至2020年9月30日的三個月裏，這些行動導致遣散費達到#美元。1.0百萬美元和$0.6CIT和CCM分別為100萬美元。CIT、CFT和CCM產生了$3.8百萬，$2.1百萬美元和$0.9截至2020年9月30日的9個月的遣散費分別為100萬美元。
綜合彙總
公司按業務劃分的退出和處置成本如下：
(單位：百萬)
截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
2021202020212020
員工遣散費和福利安排$1.2 $3.4 $6.3 $9.4 
加速折舊和減值0.8 — 2.9 0.4 
搬遷費用0.4 — 0.7 0.3 
設施清理成本0.5 1.6 (0.5)2.4 
其他重組成本0.7 0.1 2.2 1.5 
總退出和處置成本$3.6 $5.1 $11.6 $14.0 
公司按部門劃分的退出和出售成本如下：
(單位：百萬)
截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
2021202020212020
卡萊爾互連技術$3.0 $4.5 $10.9 $11.0 
卡萊爾流體技術公司0.5 — 0.6 2.1 
卡萊爾建築材料0.1 0.6 0.1 0.9 
總退出和處置成本$3.6 $5.1 $11.6 $14.0 
公司按財務報表項目列出的退出和處置成本如下：
(單位：百萬)
截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
2021202020212020
銷貨成本$2.7 $3.7 $7.1 $9.4 
銷售和管理費用0.9 1.2 4.3 4.0 
研發費用— 0.2 0.2 0.2 
其他營業費用(淨額)— — — 0.4 
總退出和處置成本$3.6 $5.1 $11.6 $14.0 
公司在退出和處置活動責任方面的變化如下：
(單位：百萬)
總計
截至2020年12月31日的餘額$6.1 
收費11.6 
現金支付(12.1)
截至2021年9月30日的餘額$5.6 
美元的負債5.6百萬美元主要與員工遣散費和福利安排有關，並計入應計負債和其他流動負債。
注9-所得税
截至2021年9月30日的9個月，持續經營的有效所得税税率為20.5%。年初至今的所得税撥備包括預期税率為#的收入税。24.2%，税收影響為$12.1與離散活動相關的1.6億美元。今年到目前為止的離散税收優惠淨額主要與上一年與員工股票薪酬相關的税負和超額税收優惠的減少有關。
截至2020年9月30日的9個月，持續經營的有效所得税税率為22.5%.
18

注10-庫存，淨額
(單位：百萬美元)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
原料$233.1 $168.2 
在製品82.1 67.4 
成品264.1 225.8 
儲量(30.4)(28.7)
庫存，淨額$548.9 $432.7 
注11-商譽和其他無形資產淨額
商譽
商譽賬面金額的變動情況(按部門計算)如下：
(單位：百萬美元)
CCM
切特
鋼管混凝土
總計
截至2020年12月31日的餘額$613.0 $835.6 $193.1 $1,641.7 
年內取得的商譽(1)
903.0 — — 903.0 
測算期調整(1)
— — (0.2)(0.2)
貨幣換算和其他(2.9)(0.4)(1.7)(5.0)
截至2021年9月30日的餘額$1,513.1 $835.2 $191.2 $2,539.5 
(1)有關最近收購產生的商譽的更多信息，請參閲附註3。
其他無形資產，淨額
公司其他無形資產的淨額摘要如下：
2021年9月30日2020年12月31日
(單位：百萬美元)
後天
成本
累計
攤銷
賬面淨值
後天
成本
累計
攤銷
賬面淨值
需攤銷的資產：
客户關係$1,441.8 $(449.4)$992.4 $1,000.7 $(393.7)$607.0 
技術與知識產權
347.8 (193.6)154.2 263.0 (172.6)90.4 
商號及其他319.5 (62.4)257.1 115.6 (48.7)66.9 
不受攤銷影響的資產：
商品名稱195.7 — 195.7 196.6 — 196.6 
其他無形資產，淨額$2,304.8 $(705.4)$1,599.4 $1,575.9 $(615.0)$960.9 
其他無形資產的賬面淨值(按可報告部門淨值)如下：
(單位：百萬美元)
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
卡萊爾建築材料$994.2 $300.9 
卡萊爾互連技術346.2 384.8 
卡萊爾流體技術公司247.3 261.3 
公司11.7 13.9 
總計$1,599.4 $960.9 

19

注12-長期債務
(單位：百萬)
公允價值(1)
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020		9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
2.202032年到期的票據百分比
$550.0 $— $533.7 $— 
2.752030年到期票據百分比
750.0 750.0 772.1 804.8 
3.752027年到期票據百分比
600.0 600.0 660.7 679.3 
3.502024年到期的票據百分比
400.0 400.0 427.7 438.3 
0.552023年到期的票據百分比
300.0 — 299.9 — 
3.752022年到期的票據百分比
350.0 350.0 359.7 366.9 
未攤銷折扣、債務發行成本和其他(23.6)(18.7)
長期債務總額2,926.4 2,081.3 
減去：債務的當前部分2.4 1.1 
長期債務，較少的流動部分$2,924.0 $2,080.2 
(1)公允價值是根據當前收益率加上該公司可用於類似條款和期限的融資的估計信用利差來估計的。根據這些輸入，債務工具在公允價值層次中被歸類為第二級。
2.202032年到期的票據百分比
2021年9月28日，該公司完成公開募股，募集資金為550.0本金總額為百萬元的無抵押優先票據，述明利率為2.20利率於2032年3月1日到期(“2032年債券”)。2032年發行的紙幣以折扣價$發行。4.8百萬美元，為公司帶來收益$545.2百萬美元。該公司發行2032年債券的費用約為$1.1100萬美元，包括信用評級機構和律師費以及其他費用。折價和發行成本反映在簡明綜合資產負債表的長期債務中，並在2032年債券的有效期內使用實際利息方法攤銷為利息支出。利息從2022年3月1日開始，每年3月1日和9月1日支付。
0.552023年到期的票據百分比
2021年9月28日，該公司完成公開募股，募集資金為300.0本金總額為百萬元的無抵押優先票據，述明利率為0.552023年9月1日到期的債券(“2023年債券”，連同2032年債券，稱為“債券”)，可於2022年9月1日開始贖回。2023年發行的紙幣以折扣價$發行。2.6百萬美元，為公司帶來收益$297.4百萬美元。該公司發行2023年債券的成本約為$0.6100萬美元，包括信用評級機構和律師費以及其他費用。折價和發行成本反映在簡明綜合資產負債表的長期債務中，並在2023年債券的有效期內使用實際利息方法攤銷為利息支出。利息從2022年3月1日開始，每年3月1日和9月1日支付。
循環信貸安排
於2021年9月14日，本公司對由JPMorgan Chase Bank，N.A.管理的本公司第四份經修訂及重訂信貸協議(經修訂，“貸款”)訂立第一次修訂(“修訂”)。修訂修訂(其中包括)修訂參考基準利率，以規定由於若干LIBOR利率自2021年12月31日起停止而成為倫敦銀行同業拆息(LIBOR)的後續利率。
在截至2021年9月30日的9個月內，該機制下的借款和償還總額為#美元。650.0百萬，加權平均利率為1.125%。在截至2020年9月30日的9個月內，該貸款機制下的借款和償還總額為#美元。500.0300萬美元，加權平均利率為1.9%。截至2021年9月30日和2020年12月31日，該基金擁有不是未償還餘額和$1.010億可供使用。
契諾和限制
根據本公司的債務及信貸安排，本公司須遵守各項契約及限制，包括若干槓桿率的限制、利息覆蓋範圍及若干附屬公司持有的未償還債務餘額的限制。截至2021年9月30日和2020年12月31日，該公司遵守了所有公約和限制。
20

信用證和保函
在正常業務過程中，公司以信用證和銀行擔保的形式作出承諾，向第三方提供自己的財務和履約保證。本公司並未代表任何第三方出具任何擔保。截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司擁有27.7百萬美元和$25.2未付信用證和銀行保函金額分別為百萬美元。該公司有多種獲得信用證的安排，其中包括一份未指明可獲得性的協議和不同的協議，金額最高可達#美元。80.0百萬美元的信用證，其中$52.3截至2021年9月30日，已有100萬台可供使用。
注13-員工福利計劃
固定福利計劃
該公司根據上一年度末進行的精算分析確認定期福利淨成本，如果年內發生某些重大事件，則會進行調整。
淨定期收益成本的構成如下：
截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
(單位：百萬)
2021202020212020
服務成本$0.8 $0.8 $2.2 $2.2 
利息成本0.6 1.1 2.0 3.4 
計劃資產的預期回報率(2.4)(2.4)(7.3)(7.3)
未確認損失攤銷(1)
1.6 1.3 4.8 4.0 
結算費用0.5 — 1.4 — 
淨定期收益成本$1.1 $0.8 $3.1 $2.3 
(1)包括未確認精算(收益)損失和先前服務抵免的攤銷，不包括所得税撥備$(0.4)百萬元及(1.2截至2021年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元和(0.4)百萬元及(1.0)分別為截至2020年9月30日的三個月和九個月。
淨定期收益成本的組成部分(服務成本組成部分除外)包括在其他營業外費用(收入)淨額中。
附註14-標準產品保修
公司對其產品提供各種標準保修計劃，主要針對某些已安裝的屋頂系統、高性能電纜和組件以及流體技術。公司對此類保修計劃的責任包括在應計負債和其他流動負債中。截至9月30日的9個月標準產品保修責任變化如下：
(單位：百萬美元)
20212020
截至1月1日的餘額$30.0 $28.7 
規定8.6 11.5 
既得保證義務0.7 — 
索賠(9.2)(10.5)
外匯(0.4)0.3 
截至9月30日的餘額$29.7 $30.0 
注15-金融工具
外幣遠期合約
該公司利用外幣遠期合約將其外幣匯率風險的一部分對衝到預測的外幣現金流。這些工具並非為投機或交易目的而持有。
21

公司的指定和非指定套期保值摘要如下：
2021年9月30日2020年12月31日
(單位：百萬)
公允價值(1)
名義價值
公允價值(1)
名義價值
指定的對衝$1.7 $122.6 $5.0 $93.5 
非指定對衝0.2 131.7 0.2 63.7 
(1)外幣遠期合約的公允價值計入其他流動資產。公允價值是使用可觀察到的市場輸入(如基礎匯率對的遠期和現貨價格)來估計的。根據這些輸入，衍生資產和負債在公允價值層次中被歸類為第二級。
指定的限制條件
對於被指定並符合現金流量對衝條件的工具，本公司有到期日以下的外幣遠期合約15月份。當基本的預測交易影響收益時，合同公允價值的變化記錄在累計其他全面收益(虧損)中，並在與對衝項目、收入或銷售成本的影響相同的項目中確認。截至2021年和2020年9月30日的三個月和九個月，與外幣現金流對衝相關的累計其他綜合收益(虧損)的變化並不重要。代表被排除在對衝有效性評估之外的對衝部分的合同的損益，目前在與被套期保值項目、收入或銷售成本相同的項目中確認。
非指定限制區
對於未被指定為現金流對衝的工具，本公司有到期日低於一年。在截至2021年和2020年9月30日的三個月和九個月，這些合約產生的未實現損益是非實質性的，並在其他營業外費用(收入)、淨額和部分抵消這些餘額上的相應匯兑損益中確認。
拉比信託基金
本公司設立了拉比信託，以提供一定程度的財務保障，以支付其遞延補償計劃下的義務。該公司對拉比信託基金的捐款由管理層自行決定，一般以現金形式進行，並投資於貨幣市場基金。該公司合併拉比信託，因此將投資計入其簡明綜合資產負債表。截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司擁有5.9百萬美元和$6.6分別為百萬美元現金和美元7.7百萬美元的短期投資。該等短期投資分類為交易性證券，按活躍市場報價(即第1級計量)按公允價值計量，公允價值變動記入淨收益及相關現金流量，並作為營運現金流量列示。
投資證券
根據其投資政策，公司不時將多餘的現金投資於投資級債券和其他證券，以實現更高的收益。截至2021年9月30日，該公司擁有10.21億美元的投資級債券，到期日不到一年。投資級債券被分類為可供出售，並按活躍市場的報價市場價格(即第1級計量)按公允價值計量，公允價值變動記錄在累計全面收益中，直至變現，相關現金流作為投資現金流列示。“公司”就是這麼做的。不是截至2020年12月31日，我沒有任何投資證券。
其他金融工具
其他金融工具包括現金和現金等價物、應收賬款、淨額、應付賬款、應計費用和長期債務。現金及現金等價物、應收賬款、淨額、應付賬款及應計開支的賬面價值接近公允價值，因其屬短期性質，信貸損失一般可忽略不計(有關長期債務的公允價值，請參閲附註12)。
22

附註16-承諾和或有事項
訴訟
多年來，該公司與許多其他被告一起，在多個法院的訴訟中被列為被告，在這些訴訟中，原告聲稱因接觸主要由該公司在20世紀40年代末至80年代中期停產的運動控制業務生產和銷售的含石棉摩擦產品而受到傷害。本公司承擔與這些訴訟相關的賠償和辯護費用。
該公司記錄了與未決和未來的石棉索賠相關的估計賠償費用的負債。截至2021年9月30日，公司認為這些成本的應計費用對公司的財務狀況、經營業績或經營現金流並不重要。
該公司確認在發生石棉索賠期間與石棉索賠相關的辯護費用。有關訴訟辯護費用的會計政策，請參閲《2020年年報10-K表》。
該公司目前維持着與石棉相關的索賠和相關辯護費用的保險覆蓋範圍。該公司將保險範圍記錄為長期應收賬款，金額為其合理估計對未決和未來與石棉有關的賠償索賠可能收回的金額。由於本公司的保單包含各種承保範圍排除、承保範圍限制和自我保險扣留，並可能受到承保範圍爭議的影響，因此，如果保險很可能不會承保這些費用，本公司可能會確認特定時期的賠償和辯護費用。
在多家法院的訴訟中，亨利和其他許多被告也被列為被告，在這些訴訟中，原告指控因接觸亨利及其某些子公司生產和銷售的含石棉屋頂產品而受傷。亨利要承擔與這些訴訟相關的賠償和辯護費用。截至2021年9月30日，公司認為這些負債對公司的財務狀況、經營業績或經營現金流並不重要。亨利公司目前為某些與石棉有關的索賠和相關的辯護費用提供保險。這類保單包含各種承保範圍排除、承保範圍限制和自我保險扣繳，可能會受到保險範圍糾紛的影響。
該公司還參與了在正常業務過程中產生的各種其他法律訴訟和法律程序。管理層認為，這些行動和訴訟的最終結果，無論是單獨的還是總體的，預計都不會對公司的財務狀況、經營業績或經營現金流產生實質性的不利影響。
23

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
卡萊爾公司(“卡萊爾”，“公司”，“我們”，“我們”或“我們的”)是一家領先的創新建築圍護結構產品和節能解決方案的供應商，為客户創造可持續發展的未來建築。通過其卡萊爾建築材料(“CCM”)業務和領先品牌系列，卡萊爾通過卡萊爾體驗向全球客户提供創新、減少勞動力和對環境負責的產品和解決方案。在建築物的整個生命週期內，Carlisle的產品有助於降低温室氣體排放，提高建築物業主和運營商的節能效果，並增強建築物對自然環境的適應能力。在我們的戰略計劃-2025年願景的推動下，卡萊爾致力於產生卓越的股東回報，並保持平衡的資本部署方式，包括對我們業務的投資、戰略收購、股票回購和持續增加股息。卡萊爾還通過其卡萊爾互連技術(“CIT”)和卡萊爾流體技術(“CFT”)業務部門為航空航天、醫療技術和一般工業市場提供領先的產品。“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”(“MD&A”)旨在從公司管理的角度為我們的財務報表讀者提供一個敍述。凡提及“附註”，均指本公司在本季度報告10-Q表格第1項內的簡明綜合財務報表附註。
高管概述
當我們離開第三季度時，新冠肺炎疫情的影響似乎已經過了夏季和初秋的高峯期。這一趨勢，再加上我們供應鏈的改善和恢復客運航空旅行接近大流行前水平的積極進展，正在推動人們對我們實現持續強勁業績的能力越來越樂觀。我們也看到我們的建築產品市場需求旺盛。隨着卡萊爾所有三個細分市場的積壓訂單穩步增長，我們越來越積極地進入第四季度和2022年。儘管如此，在2021年第三季度，考慮到艱難的供應鏈和勞動力條件，以及颶風艾達的影響，我們的團隊面臨着非常具有挑戰性的運營環境。儘管面臨這些挑戰，我們相信卡萊爾的員工再次展示了他們的韌性，創造了創紀錄的業績，同時嚴格遵守在整個疫情期間一直實施的相同的健康和安全協議和預防措施，延續了卡萊爾出色的安全記錄。
2025年願景繼續為我們整個組織提供明確的使命和一致的方向。儘管新冠肺炎疫情期間面臨挑戰，但我們堅持到底，並保持對執行我們戰略的能力的信心。願景2025專注於我們的持續改進文化，在正確的地點、正確的時間為我們的客户提供最高質量的創新產品。確保最高水平的溝通、透明度和服務體現在我們所稱的卡萊爾體驗中，我們致力於向我們所有的渠道合作伙伴提供這種體驗。
正如在2025年願景中介紹的那樣，我們致力於建立一個更精簡、更專注的投資組合，並將重點放在投資我們回報率最高的業務上，特別是CCM。我們在第三季度剝離卡萊爾制動與摩擦公司(Carlisle Brake&Friction，簡稱CBF)進一步證明瞭這一承諾，CCM的出色表現證實了我們的信念是正確的。CCM一流的團隊在極其困難的經營環境下實現了創紀錄的第三季度收入。我們對建築產品的日益關注體現在我們最近對ASP Henry Holdings，Inc.(簡稱“Henry”)的收購上，該公司在卡萊爾的第一個月就取得了出色的業績，到目前為止，該公司在卡萊爾的整合一直很順利。
雖然我們對CCM的表現感到滿意，但CIT和CFT都對我們的業績做出了貢獻，並顯示出持續的進步。正如我們預期的那樣，CIT在第三季度恢復了增長。CIT的商業航空積壓在2021年持續增長，現在已經超過了2020年第二季度的水平，這是一個重要的里程碑。再加上我們醫療技術業務不斷改善的積壓，我們預計CIT將繼續復甦，並在未來幾個季度和幾年內對這一增長髮揮堅實的槓桿作用。由於公司為應對供應限制而擴大產能，在工業資本支出加速的推動下，CFT實現了強勁的收入增長，儘管有許多有案可查的供應鏈問題對汽車行業構成了挑戰。
我們在資本部署方面保持平衡。我們增加了45名員工的股息連續一年，前九個月以股息形式返還了8420萬美元。雖然完成了對亨利的收購，這是卡萊爾歷史上最大的一筆收購，但我們在前九個月還回購了2.906億美元的股票。最後，我們成功發行了8.5億美元的優先票據，加權平均利率為1.6%，這降低了卡萊爾的債務成本，延長了其加權平均到期日。
隨着我們所有業務的積極發展，並利用2025遠景為我們提供的清晰的使命，卡萊爾處於有利地位，可以在復甦期間及以後繼續加速。
24

財務結果摘要
截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
(單位：百萬美元，每股收益除外)
2021202020212020
收入$1,315.6 $1,057.0 $3,434.3 $2,981.6 
營業收入$166.5 $154.8 $385.0 $376.5 
營業利潤率百分比12.7 %14.6 %11.2 %12.6 %
持續經營收入$113.0 $102.7 $256.2 $243.5 
停業收入(虧損)$29.1 $(0.4)$37.4 $(4.0)
普通股稀釋後每股收益：
持續經營收入$2.12 $1.88 $4.80 $4.38 
停業收入(虧損)$0.55 $(0.01)$0.70 $(0.07)
不可比項目(1)
$27.1 $5.7 $44.0 $33.1 
(1)不可比較項目包括由於這些項目的時間、頻率和大小在不同時期的潛在變化性，它們的性質往往會模糊公司的核心經營業績。有關這些項目的詳細對賬，請參閲本MD&A中的非GAAP財務衡量標準。
2021年第三季度和前九個月的收入增長，主要反映了我們CCM和CFT部門更高的銷量和價格實現，CCM部門收購Henry的貢獻以及有利的外匯影響，但這部分被我們CIT部門受航空航天長期下滑影響的9個月銷量下降所抵消。
2021年第三季度和前九個月營業利潤率的下降主要反映了所有細分市場的原材料和工資通脹。營業收入的減少被價格實現、銷量增加和卡萊爾操作系統(“COS”)節省的部分抵消。
持續運營的稀釋後每股收益增加的主要原因是營業收入表現改善(2021年第三季度每股0.16美元，2021年前9個月每股0.12美元)，較低的有效税率(2021年第三季度每股0.03美元，2021年前9個月每股0.15美元)，以及通過股票回購購買的平均流通股減少(2021年第三季度每股0.06美元，2021年前9個月每股0.19美元)
2021年前9個月，我們產生了2.839億美元的運營現金流，並利用手頭現金和運營提供的現金，通過股息和股票回購向股東返還資本，併為資本支出提供資金。
綜合運營結果
收入
(單位：百萬)20212020
變化
%
收購效應
價格/數量效應
匯率效應
截至9月30日的三個月$1,315.6 $1,057.0 $258.6 24.5 %4.8 %19.4 %0.3 %
截至9月30日的9個月$3,434.3 $2,981.6 $452.7 15.2 %2.0 %12.6 %0.6 %
2021年第三季度和前九個月的收入增長，主要反映了我們的CCM和CFT部門在其運營的所有市場的銷售額和價格變現的增加，CCM部門收購Henry的貢獻以及有利的外匯影響，但由於航空航天業務長期下滑，CIT在前九個月的銷售額下降，部分抵消了這一增長。
25

毛利率
(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020
變化
%
毛利率$371.6 $317.9 $53.7 16.9 %$924.2 $857.4 $66.8 7.8 %
毛利率百分比28.2 %30.1 %26.9 %28.8 %
折舊及攤銷$26.4 $26.0 $75.1 $79.0 
在原材料和工資上漲的推動下，毛利率百分比(毛利率佔收入的百分比)在2021年第三季度和前九個月下降，部分被COS節省的成本所抵消。2021年第三季度和前9個月的銷售成本包括與CCM部門Henry收購相關的500萬美元收購庫存成本。銷售商品成本中還包括第三季度總計270萬美元的退出和處置成本，以及2021年前9個月的710萬美元，主要是可歸因於我們的重組舉措的CIT，相比之下，第三季度和2020年前9個月的退出和處置成本分別為370萬美元和940萬美元。有關退出和處置活動的詳細信息，請參閲附註8。
銷售和管理費用
(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020
變化
%
銷售和管理費用$192.6 $153.0 $39.6 25.9 %$504.7 $448.5 $56.2 12.5 %
佔收入的百分比
14.6 %14.5 %14.7 %15.0 %
折舊及攤銷
$30.7 $24.3 $79.9 $72.2 
2021年第三季度和前9個月銷售和管理費用的增加主要反映了與CCM部門Henry相關的1730萬美元的收購成本、更高的激勵性薪酬成本和工資上漲。銷售和行政費用中還包括第三季度總計90萬美元的退出和處置成本，2021年前9個月的總成本為430萬美元，主要是可歸因於我們的重組舉措的CIT，而2020年第三季度和前9個月的退出和處置成本分別為120萬美元和400萬美元。有關退出和處置活動的詳細信息，請參閲附註8。
研發費用
(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020
變化
%
研發費用$12.8 $11.5 $1.3 11.3 %$37.0 $35.1 $1.9 5.4 %
佔收入的百分比
1.0 %1.1 %1.1 %1.2 %
折舊及攤銷
$0.5 $0.5 $1.4 $1.5 
與2020年同期相比，2021年第三季度和前九個月的研發費用較高，主要反映了我們CIT和CFT部門新產品開發費用的增加。
其他營業收入，淨額
(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020
變化
%
其他營業收入，淨額$(0.3)$(1.4)$1.1 (78.6)%$(2.5)$(2.7)$0.2 (7.4)%
2021年期間的其他營業收入淨額主要反映了回扣(第三季度為90萬美元，前九個月為260萬美元)和特許權使用費收入(第三季度為40萬美元，前九個月為110萬美元)，但被CIT第三季度和前九個月180萬美元的無形資產減值部分抵消。
2020年期間的其他營業收入淨額主要反映回扣(第三季度為90萬美元，前九個月為210萬美元)、租金收入(前九個月為110萬美元)和特許權使用費收入(第三季度為30萬美元，前九個月為100萬美元)，但被出售資產的虧損(第三季度為50萬美元，前九個月為200萬美元)部分抵消，主要是CCM和CIT。
26

營業收入
(單位：百萬)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020
變化
%
營業收入
$166.5 $154.8 $11.7 7.6 %$385.0 $376.5 $8.5 2.3 %
營業利潤率百分比
12.7 %14.6 %11.2 %12.6 %
參考細分市場的運營結果在本MD&A中，瞭解與部門營業收入結果相關的更多信息。
利息支出，淨額
(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020
變化
%
利息支出，淨額$19.8 $19.1 $0.7 3.7 %$58.2 $57.8 $0.4 0.7 %
扣除資本化利息後的利息支出在2021年第三季度和前九個月有所增加，主要反映了我們在2021年第三季度動用了循環信貸安排，這些貸款已於2021年第三季度償還。有關我們長期債務的進一步信息，請參閲附註12。
債務清償損失
二零二零年首九個月的債務清償虧損8,800,000美元，與提前贖回2020年12月15日到期的未償還5.125%無抵押優先債券(“2020年債券”)的本金總額25,000,000美元有關。2020年票據已於2020年3月29日贖回，贖回價格為2.621億美元。贖回價格包括840萬美元的溢價，以及40萬美元的遞延發行成本。
利息收入
(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020
變化
%
利息收入$(0.2)$(0.7)$0.5 (71.4)%$(1.1)$(4.0)$2.9 (72.5)%
利息收入在2021年第三季度和前九個月下降，主要反映出現金餘額和收益率下降。
其他營業外費用(收入)，淨額
(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020
變化
%
其他營業外費用(收入)，淨額
$0.9 $0.5 $0.4 NM$5.6 $(0.4)$6.0 NM
2021年前九個月的其他營業外支出(收入)淨額主要反映了與彼得森鋁業公司(“彼得森”)收購相關的部分賠償資產因託管到期和外幣兑美元匯率變化而釋放的一部分。
2020年前9個月的其他營業外支出(收入)淨額主要反映了美元走強帶來的外匯收益，但因第三方託管到期而釋放了與彼得森收購相關的部分賠償資產，部分抵消了這一影響。
27

所得税
(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020
變化
%
所得税撥備$33.0 $33.2 $(0.2)(0.6)%$66.1 $70.8 $(4.7)(6.6)%
實際税率
22.6 %24.4 %20.5 %22.5 %
2021年前9個月持續經營的有效所得税率為20.5%。今年到目前為止，所得税撥備包括預期税率為24.2%的收益税，以及與離散活動相關的1210萬美元的税收影響。今年到目前為止的離散税收優惠淨額主要與上一年與股票補償相關的税負和超額税收優惠的減少有關。
2020年前九個月持續經營的有效所得税率為22.5%。
非持續經營的收益(虧損)
(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
20212020
變化
%
20212020變化%
所得税前非持續經營所得(虧損)$2.2 $0.5 $1.7 NM$13.0 $(4.7)$17.7 NM
所得税撥備(受益於)
(26.9)0.9 (24.4)(0.7)
停業收入(虧損)$29.1 $(0.4)$37.4 $(4.0)
2021年第三季度和前九個月非持續運營的收入(虧損)反映了與2020年同期相比，CBF部門的運營業績有所改善。2021年期間還反映了銷售税前虧損，但被銷售交易的所得税優惠所抵消。
細分市場的運營結果
卡萊爾建築材料
CCM一流的團隊在極其困難的經營環境下實現了創紀錄的第三季度收入。預計2021年建築市場需求強勁，我們確保員工隨時準備生產；與渠道合作伙伴就我們的原材料需求進行明確溝通；建立庫存；增加產能；並堅定不移地應用COS來提高整個CCM的效率。我們打算在市場上保持我們的定價紀律，充分體現卡萊爾體驗的價值，這反映了我們堅定不移地致力於為客户日益複雜的需求提供服務。
CCM繼續受益於美國強勁的重鋪屋頂週期、對建築能效的日益重視以及我們在擴大建築圍護結構中的存在方面的投資，導致積壓的訂單不斷增加。我們對建築產品的日益關注就是一個例證，我們最近收購了Henry，在與Carlisle的第一個月就取得了出色的結果，到目前為止，整合一直很順利。
此外，美國市場對重鋪屋頂的需求依然強勁。近期，新冠肺炎大流行以及原材料和勞動力限制的揮之不去的影響導致積壓不斷增加，近期需求大幅增加。由於建築物每年排放的温室氣體佔全球温室氣體排放量的很大一部分，我們繼續專注於創新，強調開發確保更高能效的產品。

我們努力增加我們投資組合中節能產品的含量，並進一步擴大到建築圍護結構，導致在第三季度以1.575美元現金收購了Henry，這取決於營運資本和其他慣例的關閉後調整。作為我們擴大節能產品組合的一個例子，Henry的空氣和蒸汽屏障可以防止不受控制的空氣泄漏，並可以顯著節省供暖和製冷成本。有關此次收購的詳細信息，請參閲註釋3。
28

(單位：百萬)
截至9月30日的三個月，
收購效應
價格/數量效應
匯率效應
20212020
變化
%
收入
$1,065.8 $823.5 $242.3 29.4 %6.0 %23.3 %0.1 %
營業收入
$187.1 $181.3 $5.8 3.2 %
營業利潤率百分比
17.6 %22.0 %
折舊及攤銷$31.4 $24.4 
不可比項目(1)
$22.4 $0.8 
(1)不可比較項目包括由於這些項目的時間、頻率和大小在不同時期的潛在變化性，其性質往往會模糊該部門的核心運營業績的項目。有關這些項目的詳細對賬，請參閲本MD&A中的非GAAP財務衡量標準。
CCM在2021年第三季度的收入增加，主要反映了價格實現、美國商業屋頂需求的強勁增長以及Henry收購的貢獻。
CCM在2021年第三季度的營業利潤率下降主要反映了原材料和工資上漲以及採購成本，但部分被價格實現、銷量增加和COS節省所抵消。
(單位：百萬)
截至9月30日的9個月，
收購效應
價格/數量效應
匯率效應
20212020
變化
%
收入
$2,722.4 $2,234.8 $487.6 21.8 %2.2 %19.1 %0.5 %
營業收入
$485.8 $426.6 $59.2 13.9 %
營業利潤率百分比
17.8 %19.1 %
折舊及攤銷
$78.3 $74.2 
不可比項目(1)
$25.1 $3.6 
(1)不可比較項目包括由於這些項目的時間、頻率和大小在不同時期的潛在變化性，其性質往往會模糊該部門的核心運營業績的項目。有關這些項目的詳細對賬，請參閲本MD&A中的非GAAP財務衡量標準。
CCM在2021年前9個月的收入增加，主要反映了美國商業屋頂需求的強勁、價格實現和Henry收購的貢獻帶來的銷量增加。
CCM在2021年前9個月的營業利潤率下降主要反映了原材料和工資上漲以及採購成本，但部分被價格實現、銷量增加和COS節省所抵消。
卡萊爾互連技術
正如我們預期的那樣，CIT在第三季度恢復了增長。值得注意的是，CIT現在很好地利用了增長，預計未來盈利能力將繼續改善。新冠肺炎疫情導致商用飛機需求下降，迫使該團隊專注於改善和重新定位未來的業務。CIT採取了重大行動，包括調整其足跡，並創建了更高效的運營結構。CIT的商業航空積壓在2021年持續增長，現在已經超過了2020年第二季度的水平，這是一個重要的里程碑。再加上我們醫療技術業務不斷改善的積壓，我們預計CIT將繼續復甦，並在未來幾個季度和幾年內對這一增長髮揮堅實的槓桿作用。
2021年第三季度，我們宣佈關閉位於加利福尼亞州卡爾斯巴德的製造業務，並將這些業務遷往我們在北美的現有設施。該項目估計還需要13至17個月的時間才能完成。預計總費用約為570萬美元，還有約480萬美元尚待產生。
2020年，由於新冠肺炎疫情的影響導致市場下滑，我們宣佈關閉在華盛頓州肯特市的製造業務，並將選定的業務轉移到我們主要位於北美的現有設施。該項目預計到2021年12月31日基本完工。預計項目總成本約為1740萬美元，還有約160萬美元有待產生。
29

(單位：百萬美元)
截至9月30日的三個月，
收購效應
價格/數量效應
匯率效應
20212020
變化
%
收入
$178.7 $168.5 $10.2 6.1 %0.5 %5.2 %0.4 %
營業虧損
$(0.5)$(3.7)$3.2 86.5 %
營業利潤率百分比
(0.3)%(2.2)%
折舊及攤銷
$18.9 $19.6 
不可比項目(1)
$4.7 $4.8 
(1)不可比較項目包括由於這些項目的時間、頻率和大小在不同時期的潛在變化性，其性質往往會模糊該部門的核心運營業績的項目。有關這些項目的詳細對賬，請參閲本MD&A中的非GAAP財務衡量標準。
CIT的收入在2021年第三季度有所改善，主要反映出銷量的增加，表明商業航空市場開始復甦。
CIT的營業利潤率在2021年第三季度有所改善，原因是銷量增加、COS節省以及差旅和其他管理成本降低，但部分被原材料和工資上漲所抵消。
(單位：百萬美元)
截至9月30日的9個月，
收購效應
價格/數量效應
匯率效應
20212020
變化
%
收入
$503.4 $577.0 $(73.6)(12.8)%0.8 %(13.9)%0.3 %
營業(虧損)收入
$(24.1)$11.2 $(35.3)(315.2)%
營業利潤率百分比
(4.8)%1.9 %
折舊及攤銷$56.5 $58.4 
不可比項目(1)
$15.2 $13.2 
(1)不可比較項目包括由於這些項目的時間、頻率和大小在不同時期的潛在變化性，其性質往往會模糊該部門的核心運營業績的項目。有關這些項目的詳細對賬，請參閲本MD&A中的非GAAP財務衡量標準。
CIT在2021年前9個月的收入下降主要是由於商業航空航天市場的低迷，這是由於OEM在今年上半年航空旅行下降的情況下，窄體和寬體飛機的建造速度復甦緩慢，導致銷量下降。
CIT的營業利潤率在2021年前9個月下降，原因是銷量下降、不利的組合以及原材料和工資通脹，但部分被COS節省以及差旅和其他行政成本下降所抵消。
卡萊爾流體技術公司
由於公司為應對供應限制而擴大產能，在工業資本支出加速的推動下，CFT實現了強勁的收入增長，儘管有許多有案可查的供應鏈問題對汽車行業構成了挑戰。這一增長得益於我們在歐洲和中國的團隊對新產品推出的承諾、價格紀律和出色的業績。我們還在不斷整合和發展我們較新的密封劑、膠粘劑、泡沫和粉末平臺。由於專注於創新、精簡的成本結構和推動自動化，我們對CFT團隊通過推動和利用健康增量利潤率的穩健增長，並最終實現其2025年遠景目標，創造可持續價值創造的能力持樂觀態度。
(單位：百萬)
截至9月30日的三個月，
收購效應
價格/數量效應
匯率效應
20212020變化
%
收入
$71.1 $65.0 $6.1 9.4 %0.9 %6.3 %2.2 %
營業收入
$4.7 $4.4 $0.3 6.8 %
營業利潤率百分比
6.6 %6.8 %
折舊及攤銷$5.8 $5.8 
不可比項目(1)
$0.2 $0.1 
(1)不可比較項目包括由於這些項目的時間、頻率和大小在不同時期的潛在變化性，其性質往往會模糊該部門的核心運營業績的項目。有關這些項目的詳細對賬，請參閲本MD&A中的非GAAP財務衡量標準。
30

CFT在2021年第三季度的收入增加，反映了銷量的增加，特別是在運輸終端市場，價格實現和有利的外匯影響。
CFT的營業利潤率在2021年第三季度下降，反映出工資和激勵性薪酬成本上升，但部分被價格實現和銷量增加所抵消。
(單位：百萬)
截至9月30日的9個月，
收購效應
價格/數量效應
匯率效應
20212020變化%
收入
$208.5 $169.8 $38.7 22.8 %2.8 %16.3 %3.7 %
營業收入
$15.6 $2.0 $13.6 680.0 %
營業利潤率百分比
7.5 %1.2 %
折舊及攤銷
$17.3 $17.4 
不可比項目(1)
$0.9 $2.4 
(1)不可比較項目包括由於這些項目的時間、頻率和大小在不同時期的潛在變化性，其性質往往會模糊該部門的核心運營業績的項目。有關這些項目的詳細對賬，請參閲本MD&A中的非GAAP財務衡量標準。
CFT在2021年前9個月的收入增長，反映了銷量的增加，特別是在運輸終端市場，有利的外匯影響，價格實現和收購的貢獻。
CFT的營業利潤率百分比表現在2021年前9個月有所改善，反映出銷量、價格實現和COS節省，但部分被更高的工資和激勵性薪酬成本以及原材料通脹所抵消。
流動性與資本資源
我們的現金和現金等價物按地區彙總如下：
(單位：百萬)
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
歐洲$23.0 $113.7 
北美(不包括美國)20.1 50.8 
中國14.9 18.4 
亞太地區(不包括中國)11.1 27.0 
國際現金和現金等價物
69.1 209.9 
美國現金和現金等價物226.5 687.2 
現金和現金等價物合計$295.6 $897.1 
我們維持流動資金來源，主要包括現金和現金等價物以及我們融資機制下的可獲得性。*短期內，手頭現金是我們主要的流動資金來源。與2020年12月31日相比，現金和現金等價物的減少主要與收購Henry、股票回購、向股東支付股息和資本支出有關，但部分被我們公開發行2023年9月到期的無擔保優先票據本金總額3.00億美元和2032年3月到期的無擔保優先票據本金總額5.5億美元以及出售CBF所抵消。
在某些國家，主要是中國，我們的現金受到當地法律法規的約束，這些法律和法規要求政府批准將此類現金兑換成美元，以及將此類現金轉移到該司法管轄區以外的地方，無論是暫時的還是永久的。此外，在將現金永久轉移到某些司法管轄區以外(主要是在中國)時，我們可能需要預扣税款，因此，預計截至2021年9月30日，我們已累計繳納260萬美元的税款。
我們相信，至少在未來12個月內，我們手頭有足夠的現金、該基金的可獲得性以及運營現金流可以滿足我們的業務需求。根據管理層的決定，公司可以將可用現金用於資本支出、分紅、普通股回購、收購和戰略投資。
我們還預計，我們手頭將有足夠的現金，以及該機制下的可用流動資金，以在各自的到期日之前支付我們現有票據的未償還本金餘額。*另一個潛在的流動性來源是根據市場情況進入公開資本市場。我們可以通過資本市場來償還未償還的餘額。參考債務工具下面。
31

現金和現金等價物的來源和用途
截至9個月
9月30日，
(單位：百萬)
20212020
經營活動提供的淨現金$283.9 $440.2 
用於投資活動的淨現金(1,423.2)(106.7)
融資活動提供的現金淨額533.9 36.7 
外幣匯率變動對現金的影響(1.2)(2.4)
現金及現金等價物變動$(606.6)$367.8 
經營活動
我們在2021年前9個月產生了2.839億美元的運營現金流(包括2.082億美元的營運資本使用)，而2020年前9個月的運營現金流為4.402億美元(包括2650萬美元的營運資本使用)。2021年前9個月運營現金流下降，主要反映了銷售額上升帶來的應收賬款增加，但部分被原材料成本上升導致的應收賬款增加所抵消。
投資活動
2021年前9個月用於投資活動的現金為14.232億美元，主要反映了以15.739億美元收購亨利公司，扣除所獲得的現金、8890萬美元的資本支出和1020萬美元的證券投資，部分被出售CBF的收益2.477億美元(扣除已處置的現金)所抵消。2020年前9個月用於投資活動的現金1.067億美元，主要反映資本支出7270萬美元。
融資活動
2021年前9個月用於融資活動的現金為5.339億美元，主要反映了我們9月份發行的無擔保優先票據本金總額為8.5億美元的淨收益，但被2.906億美元的股票回購和8420萬美元的現金股息支付部分抵消，反映了每股0.54美元的季度股息增加。2020年前9個月3670萬美元的融資活動提供的現金主要反映了我們2020年2月發行的無擔保優先票據本金總額為7.5億美元的淨收益，但被我們2020年票據的提前贖回和與2月份票據發行相關的融資成本部分抵消。此外，在2020年前9個月，我們使用了3.417億美元的現金用於股票回購，8450萬美元用於股息支付。
債務工具
高級註釋
2021年9月28日，公司完成了本金總額為5.5億美元的無擔保優先票據的公開發售，聲明利率為2.20%，於2032年3月1日到期(“2032年票據”)。2032年發行的債券折價480萬美元，為公司帶來5.452億美元的收益。該公司發行2032年債券的成本約為110萬美元，包括信用評級機構和律師費以及其他成本。折價和發行成本攤銷為2032年債券有效期內的利息支出。從2022年3月1日開始，每年3月1日和9月1日支付利息。
2021年9月28日，公司完成了本金總額為3.00億美元的無擔保優先票據的公開發售，聲明利率為0.55%，於2023年9月1日到期(“2023年票據”，與2032年票據一起稱為“票據”)，可於2022年9月1日起贖回。2023年發行的債券折價260萬美元，為公司帶來2.974億美元的收益。該公司發行2023年債券的成本約為60萬美元，包括信用評級機構和律師費以及其他成本。貼現和發行成本攤銷為2023年債券有效期內的利息支出。從2022年3月1日開始，每年3月1日和9月1日支付利息。
32

循環信貸安排
於2021年9月14日，本公司對由JPMorgan Chase Bank，N.A.管理的本公司第四份經修訂及重訂信貸協議(經修訂，“貸款”)訂立第一次修訂(“修訂”)。修訂修訂(其中包括)修訂參考基準利率，以規定由於若干LIBOR利率自2021年12月31日起停止而成為倫敦銀行同業拆息(LIBOR)的後續利率。
2021年首9個月，該機制的借款及償還總額為6.5億元，加權平均利率為1.125釐。2020年前九個月，該機制下的借款和還款總額為5.0億美元，加權平均利率為1.9%。截至2021年9月30日和2020年12月31日，該基金沒有未償還餘額，可供使用的資金為10億美元。
債務契約
我們必須遵守我們的優先票據和融資機制下的各種契約和限制，包括某些槓桿率、利息覆蓋率和某些子公司持有的未償還債務餘額的限制。截至2021年9月30日和2020年12月31日，我們遵守了所有公約和限制。
有關我們債務工具的進一步信息，請參閲附註12。
33

非GAAP財務指標
息税前利潤、調整後息税前利潤、調整後息税前利潤和調整後息税前利潤
息税前收益(“EBIT”)、調整後的EBIT、調整後的收入、税項、折舊及攤銷前收益(“EBITDA”)以及調整後的EBITDA利潤率旨在向投資者和其他人提供有關公司及其各部門業績的信息，而不受這些項目的性質影響，這些項目往往會因基於這些項目的時間、頻率和規模而在不同時期存在潛在的變化，從而模糊核心經營業績。因此，管理層認為，這些措施增強了投資者分析公司業務趨勢和評估公司相對於同行公司業績的能力。該信息不同於根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)確定的淨收入和營業收入，不應單獨考慮或作為根據美國公認會計原則確定的業績衡量標準的替代品。公司及其部門的息税前利潤、調整後的息税前利潤、調整後的EBITDA和調整後的EBITDA利潤率如下。這些非GAAP財務指標可能無法與其他公司報告的同名指標相比。
 截至三個月
9月30日，		截至9個月
9月30日，
(單位：百萬)2021202020212020
淨收入(GAAP)$142.1 $102.3 $293.6 $239.5 
減去：非持續經營收益(虧損)(GAAP)29.1 (0.4)37.4 (4.0)
持續經營收入(GAAP)113.0 102.7 256.2 243.5 
所得税撥備33.0 33.2 66.1 70.8 
利息支出，淨額19.8 19.1 58.2 57.8 
利息收入(0.2)(0.7)(1.1)(4.0)
息税前利潤165.6 154.3 379.4 368.1 
退出和處置以及設施合理化成本3.4 5.2 14.0 16.0 
庫存遞增攤銷和購置成本22.2 0.5 24.4 6.1 
減損費用1.8 — 1.8 — 
收購和處置的損失(收益)— — 3.5 2.2 
保險損失(收益)(0.3)— 0.2 — 
訴訟損失(收益)— — 0.1 — 
債務清償損失— — — 8.8 
不可比項目合計27.1 5.7 44.0 33.1 
調整後的息税前利潤192.7 160.0 423.4 401.2 
折舊21.6 20.4 62.2 61.8 
攤銷36.0 30.4 94.2 90.9 
調整後的EBITDA$250.3 $210.8 $579.8 $553.9 
除以：
總收入$1,315.6 $1,057.0 $3,434.3 $2,981.6 
調整後的EBITDA利潤率19.0 %19.9 %16.9 %18.6 %
34

截至2021年9月30日的三個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土公司和未分配
營業收入(虧損)(GAAP)$187.1 $(0.5)$4.7 $(24.8)
營業外費用(收入)(1)
0.4 (0.1)(0.2)0.8 
息税前利潤186.7 (0.4)4.9 (25.6)
退出和處置以及設施合理化成本0.1 2.8 0.5 — 
庫存遞增攤銷和購置成本22.3 — — (0.1)
減損費用— 1.8 — — 
收購和處置的損失(收益)— — — — 
保險損失(收益)— — (0.3)— 
訴訟損失(收益)— 0.1 — (0.1)
債務清償損失— — — — 
不可比項目合計22.4 4.7 0.2 (0.2)
調整後的息税前利潤209.1 4.3 5.1 (25.8)
折舊12.9 6.3 1.4 1.0 
攤銷18.5 12.6 4.4 0.5 
調整後的EBITDA$240.5 $23.2 $10.9 $(24.3)
除以：
總收入$1,065.8 $178.7 $71.1 $— 
調整後的EBITDA利潤率22.6 %13.0 %15.3 %NM
(1)包括其他營業外(收入)費用，這些費用可能在簡明合併損益表中單獨列示。
截至2020年9月30日的三個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土公司和未分配
營業收入(虧損)(GAAP)$181.3 $(3.7)$4.4 $(27.2)
營業外費用(收入)(1)
0.3 0.2 0.1 (0.1)
息税前利潤181.0 (3.9)4.3 (27.1)
退出和處置以及設施合理化成本0.6 4.6 — — 
庫存遞增攤銷和購置成本
0.2 0.2 0.1 — 
減損費用— — — — 
收購和處置的損失(收益)— — — — 
保險損失(收益)— — — — 
訴訟損失(收益)— — — — 
債務清償損失— — — — 
不可比項目合計0.8 4.8 0.1 — 
調整後的息税前利潤181.8 0.9 4.4 (27.1)
折舊11.8 6.3 1.4 0.9 
攤銷12.6 13.3 4.4 0.1 
調整後的EBITDA$206.2 $20.5 $10.2 $(26.1)
除以：
總收入$823.5 $168.5 $65.0 $— 
調整後的EBITDA利潤率25.0 %12.2 %15.7 %NM
(1)包括其他營業外(收入)費用，這些費用可能在簡明合併損益表中單獨列示。
35

截至2021年9月30日的9個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土公司和未分配
營業收入(虧損)(GAAP)$485.8 $(24.1)$15.6 $(92.3)
營業外費用(1)
2.7 (0.1)1.3 1.7 
息税前利潤483.1 (24.0)14.3 (94.0)
退出和處置以及設施合理化成本0.1 13.0 0.9 — 
庫存遞增攤銷和購置成本22.3 — 0.1 2.0 
減損費用— 1.8 — — 
收購和處置的損失(收益)2.2 0.3 0.2 0.8 
保險損失(收益)0.5 — (0.3)— 
訴訟損失(收益)— 0.1 — — 
債務清償損失— — — — 
不可比項目合計25.1 15.2 0.9 2.8 
調整後的息税前利潤508.2 (8.8)15.2 (91.2)
折舊36.8 18.6 4.0 2.8 
攤銷41.5 37.9 13.3 1.5 
調整後的EBITDA$586.5 $47.7 $32.5 $(86.9)
除以：
總收入$2,722.4 $503.4 $208.5 $— 
調整後的EBITDA利潤率21.5 %9.5 %15.6 %NM
(1)包括其他營業外(收入)費用，這些費用可能在簡明合併損益表中單獨列示。
截至2020年9月30日的9個月
(單位：百萬)CCM切特鋼管混凝土公司和未分配
營業收入(虧損)(GAAP)$426.6 $11.2 $2.0 $(63.3)
營業外費用(收入)(1)
3.2 (0.4)(3.2)8.8 
息税前利潤423.4 11.6 5.2 (72.1)
退出和處置以及設施合理化成本0.9 13.0 2.1 — 
庫存遞增攤銷和購置成本0.4 0.2 0.3 5.2 
減損費用— — — — 
收購和處置的損失(收益)2.3 — — (0.1)
保險損失(收益)— — — — 
訴訟損失(收益)— — — — 
債務清償損失— — — 8.8 
不可比項目合計3.6 13.2 2.4 13.9 
調整後的息税前利潤427.0 24.8 7.6 (58.2)
折舊36.5 18.9 4.0 2.4 
攤銷37.7 39.5 13.4 0.3 
調整後的EBITDA$501.2 $83.2 $25.0 $(55.5)
除以：
總收入$2,234.8 $577.0 $169.8 $— 
調整後的EBITDA利潤率22.4 %14.4 %14.7 %NM
(1)包括其他營業外(收入)費用，這些費用可能在簡明合併損益表中單獨列示。

36

展望
與2020年相比，我們對2021年部門和總收入的預期如下：
2021年收入
主要驅動因素
卡萊爾建築材料年中-20%
生長
•強勁的重鋪屋頂需求
•對節能建築產品日益增長的需求
•主動定價措施越來越有吸引力
卡萊爾互連技術中位數-個位數
衰落
•商業航空積壓超過第二季度20級
卡萊爾流體技術公司十幾歲左右
生長
•專注於新產品的推出和價格實現
•市場走強
總卡萊爾十幾歲的青少年
生長
2021年，我們預計：
•公司費用約為1.2億至1.22億美元；
•折舊和攤銷費用約為2.3億美元；
•資本支出約為1.25億美元；
•扣除利息收入後的利息支出約為8200萬美元；以及
•基本税率約為25%。
前瞻性陳述
本報告包含符合1995年“私人證券訴訟改革法案”的前瞻性陳述，包括有關全球新冠肺炎大流行的潛在或預期影響的陳述。前瞻性表述一般使用諸如“預期”、“預見”、“預期”、“相信”、“項目”、“應該”、“估計”、“將”、“計劃”、“打算”、“預測”等詞語，反映我們對未來的預期。這些表述是基於發佈時已知的事件和情況作出的，因此，未來可能會受到不可預見的風險和不確定因素的影響。由於多種因素，我們未來的業績可能與這些前瞻性表述中表達的當前預期存在實質性差異，例如，全球新冠肺炎疫情的風險，例如，包括對新冠肺炎疫情對我們業務的影響的預期，包括對客户需求、供應鏈和分銷系統、生產、我們保持適當勞動力水平的能力、我們向客户發貨的能力、我們未來業績或我們的全年財務前景的預期；國內外競爭對手(包括新進入者)日益激烈的價格和產品/服務競爭；技術發展和變化；有能力繼續及時推出有競爭力的新產品和服務, 這些因素包括：成本效益基礎；我們的產品/服務組合；在產品定價中無法收回的原材料成本增加；國內外政府和公共政策變化(包括環境和行業法規)；與恐怖主義相關的威脅和打擊努力；專利和其他知識產權的保護和有效性；戰略收購目標的確定和我們成功完成任何交易和戰略收購的整合；我們成功完成戰略部署；我們業務的週期性；信息技術、網絡安全或數據安全漏洞對我們的業務或第三方的影響；以及懸而未決的結果。以及我們不時向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交或提交的報告中討論的其他因素。此外，這些陳述可能會受到一般行業和市場狀況以及增長率、金融和信貸市場狀況以及包括利率和貨幣匯率波動在內的一般國內和國際經濟狀況的影響。此外，國際舞臺上的任何衝突都可能對總體市場狀況和我們未來的表現產生不利影響。任何前瞻性陳述僅表示截至該陳述發表之日，除非法律另有要求，否則我們沒有義務更新任何前瞻性陳述，以反映該陳述發表之日之後發生的事件或情況，包括意想不到的事件。新的因素時有出現，管理層不可能預測所有這些因素，也無法評估每個因素對業務的影響或任何因素或因素組合的程度。, 這可能會導致實際結果與任何前瞻性陳述中包含的結果大不相同。
第三項關於市場風險的定量和定性披露
截至2021年9月30日的9個月，公司的市場風險沒有實質性變化。欲瞭解更多信息，請參閲公司2020年年報中的“第II部分--關於市場風險的定量和定性披露”(Form 10-K)，項目7A.關於市場風險的定量和定性披露。
37

項目4.控制和程序
a.對披露控制和程序的評價。在公司管理層(包括公司首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，公司根據交易所法案規則13a-15對公司披露控制和程序的設計和操作的有效性進行了評估。基於這一評估，截至2021年9月30日，首席執行官和首席財務官得出結論，公司的披露控制和程序是有效的。
b.內部控制的變更。於2021年的前九個月，本公司的財務報告內部控制並無重大影響或合理地可能對本公司的財務報告內部控制產生重大影響的變動。
第II部
項目1.法律訴訟
在正常業務過程中，本公司是某些訴訟的當事人。有關法律程序的資料載於附註16。
第1A項。風險因素
本公司在2020年年報10-K表格“第I部分-第1A項風險因素”中披露的風險因素沒有發生實質性變化。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
下表彙總了截至2021年9月30日的三個月普通股回購情況：
(單位：百萬，每股除外)
購買的股份總數
每股平均收購價
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數
根據計劃或計劃可以購買的最大股票數量(1)
七月— $— — 5.3 
八月— — — 5.3 
九月0.1 201.86 0.1 5.2 
總計0.1 0.1 
(1)代表根據公司的股票回購計劃可以回購的剩餘股票總數。2021年2月2日，公司董事會批准公司股份回購計劃增持500萬股。
本公司亦可不時回購回購計劃以外的股份，以履行授予股份補償的預扣税款義務而沒收股份。在截至2021年9月30日的三個月裏，在股票回購計劃以外的交易中回購的股票不到10萬股。
項目3.高級證券違約
不適用。
項目4.礦山安全信息披露
不適用。
項目5.其他信息
沒有。
38

項目6.展品
展品
數
隨本表格10-Q提交
通過引用併入本文
展品名稱
表格
文件編號
提交日期
2.1
本公司、ASP Henry Holdings，Inc.、ASP Henry Investco LP和Aaron Merge Sub，Inc.簽署的合併協議和計劃，日期為2021年7月18日。8-K001-92787/20/2021
3.1
重述公司註冊證書。
10-Q001-927810/21/2015
3.2
修訂和重新制定公司章程。
8-K001-927812/14/2015
4.1P
公司與艦隊國家銀行之間的信託契約形式。
S-3333-1678511/26/1996
4.2
第一補充契約，日期為2006年8月18日，由公司、美國銀行全國協會(道富銀行和信託公司的繼任者，船隊國民銀行的繼任者)和紐約梅隆銀行信託公司(北卡羅來納州的紐約銀行梅隆信託公司)共同簽署。
8-K001-92788/18/2006
4.3
第二補充契約，日期為2010年12月9日，由本公司、美國銀行全國協會(道富銀行和信託公司的繼任者，船隊國民銀行的繼任者)和紐約梅隆銀行信託公司(北卡羅來納州的紐約銀行梅隆信託公司)簽署。
8-K001-927812/10/2010
4.4
第三補充契約，日期為2012年11月20日，由本公司、美國銀行全國協會(道富銀行和信託公司的繼任者，船隊國民銀行的繼任者)和紐約梅隆銀行信託公司(北卡羅來納州的紐約銀行梅隆信託公司)簽署。
8-K001-927811/20/2012
4.5
第四補充契約，日期為2020年2月20日，由公司、美國銀行全國協會(道富銀行和信託公司的繼任者，船隊國民銀行的繼任者)和紐約梅隆銀行信託公司(北卡羅來納州的紐約銀行梅隆信託公司)共同簽署。8-K001-92782/28/2020
4.6
第五補充契約，日期為2021年9月28日，由本公司、美國銀行全國協會(道富銀行和信託公司的繼任者，Fleet National Bank的繼任者)和紐約梅隆銀行信託公司(北卡羅來納州的紐約銀行梅隆信託公司)共同簽署。8-K001-92789/28/2021
4.7
票面利率為0.550%的債券，2023年到期。8-K001-92789/28/2021
4.8
票面利率為3.500%的債券，2024年到期。
8-K001-927811/16/2017
4.9
票面利率為3.750%的債券，2027年到期。
8-K001-927811/16/2017
4.10
票面利率為2.750%的債券，2030年到期。8-K001-92782/28/2020
4.11
票面利率為2.200%的債券，2032年到期。8-K001-92789/28/2021
4.12
根據1934年證券交易法第12條登記的證券説明。10-K001-92782/10/2020
10.1
第四次修訂和重新簽署的信貸協議的第一修正案，日期為2021年9月14日，由本公司、卡萊爾公司、摩根大通銀行(北卡羅來納州)作為行政代理和貸款方簽署。X
31.1
根據規則13a-14(A)/15d-14(A)認證特等執行幹事。
X
31.2
根據規則13a-14(A)/15d-14(A)認證首席財務幹事。
X
32.1
第1350節根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節頒發的證書。
X
101.INS
內聯XBRL實例X
101.SCH
內聯XBRL分類擴展架構X
101.CAL
內聯XBRL分類擴展計算X
101.LAB
內聯XBRL分類擴展標籤X
101.PRE
內聯XBRL分類擴展演示文稿X
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義X
104封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)X
P表示文件歸檔。

39

簽名 
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。

卡萊爾公司註冊成立
日期：2021年10月26日由以下人員提供：羅伯特·M·羅奇
羅伯特·M·羅奇
副總裁兼首席財務官

40