附件 4.13
IVEDA 解決方案公司
2020 股票期權計劃
1. 規劃的立項、目的、期限。
1.1編制. 依維達解決方案公司2020股票期權計劃(The“計劃”),自2020年1月18日起施行(《生效日期”).
1.2 用途. 本計劃旨在通過 提供激勵以吸引、留住和獎勵為參與公司集團提供服務的人員,並激勵 此類人員為參與公司集團的增長和盈利做出貢獻,從而促進參與公司集團及其股東的利益。
1.3 計劃期限。該計劃將持續有效,直至董事會終止該計劃或根據該計劃可供發行的所有 股票均已發行且 計劃條款及根據該計劃授予期權的協議對該等股份的所有限制失效之日(以較早者為準)。然而,所有購股權均須於計劃獲董事會通過或本公司股東正式批准計劃之日起計 十(10)年內授予。 若有,則須於較早日期起計十(10)年內授予。 本計劃獲董事會通過或本公司股東正式批准該計劃之日起計十(10)年內。本公司打算本計劃符合本規範第409a條,包括對該 條的任何修訂或替換,本計劃應如此解釋。
2. 定義和構造。
2.1 定義。以下術語在本文中使用時,應具有以下各自的含義:
(a) “附屬公司“指(I)母公司以外的實體通過一個或多箇中介實體直接或間接控制本公司,或(Ii)由 公司直接或間接通過一個或多箇中介實體控制的子公司以外的實體。為此目的,術語“控制”(包括 術語“受控制”)是指直接或間接擁有通過擁有有表決權的證券、通過合同或其他方式指導或導致相關實體的 管理層和政策的方向的權力;或者 應具有為根據證券法在Form S-8中註冊的目的而賦予此類術語的其他含義。
(b) “董事會”指公司董事會。如果董事會已任命一個或多個委員會 管理本計劃,“董事會”亦指該等委員會。
(c) “代碼”指修訂後的1986年國內收入法,以及根據其頒佈的任何適用法規。
(d) “委員會”指正式委任管理 計劃並擁有董事會指定權力的薪酬委員會或董事會其他委員會。除非委員會的權力受到明確限制,否則委員會應擁有本協議授予董事會的所有權力,包括但不限於,在符合計劃條款和法律規定的任何適用限制的前提下,隨時修訂或終止 計劃的權力。
(e) “公司”指依維達解決方案公司、內華達州的一家公司或其任何後繼公司。
(f) “顧問”指受聘為參與公司提供諮詢或諮詢服務(員工或 董事除外)的人,前提是該人的身份、該等服務的性質或提供該服務的實體 不妨礙該公司根據本計劃 依據證券法第701條規定的豁免註冊,或在公司根據證券法第13條或第15(D)條要求本公司提交報告的情況下,向該人提供或出售證券。
(g) “導演”指董事會成員或任何其他參與公司的董事會成員。
(h) “殘疾”指在 公司可接受的合格醫生看來,受購人因患病或 受傷而不能履行受購人在參與公司集團的主要職責。
(i) “員工”指在參與公司的記錄中被視為僱員的任何人士(包括同時被視為僱員的高級職員或董事 ),就授予該人士的任何獎勵股票期權而言, 是本守則第422節所指的僱員;但就本計劃而言,擔任董事或支付董事的 費均不足以構成僱用。公司應本着誠意,在行使其酌情權的情況下,確定一名個人是否已成為或已不再是員工,以及該個人受僱或終止受僱的生效日期(視情況而定)。就個人在本計劃下的權利而言(如果有),在本公司作出決定時 ,本公司的所有此類決定均為最終、具有約束力和決定性的決定,儘管 本公司或任何法院或政府機構隨後作出了相反的決定。
(j) “交易所 法案”指經修訂的1934年證券交易法。
(k) “公平市價”指截至任何日期,由 董事會酌情決定或本公司酌情決定(如果本協議明確分配給本公司)確定的股票或其他財產份額的價值, 受以下條件限制:
(I) 如果在這一日期,股票在國家或地區證券交易所或市場系統上市,股票的公平市值應為股票在紐約證券交易所、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或其他國家或地區證券交易所或市場系統組成的股票的收盤價(如果股票 被如此報價,則為股票的收盤價和要價的平均值)。 如果股票在該日在國家或地區證券交易所或市場系統上市,則股票的公平市值應為股票在紐約證券交易所、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或其他國家或地區證券交易所或市場系統組成的股票的收盤價(如果股票 被如此報價,則為股票的收盤價和要價的平均值)。《華爾街日報》 或本公司認為可靠的其他來源。如有關日期並非在該證券交易所或市場系統進行交易的日期 ,則設立公平市價的日期應為該股票在有關日期之前進行交易的最後日期 ,或董事會酌情決定的其他適當日期。
(Ii) 如果該股票沒有在既定的證券交易所或國家市場系統上市,但該股票由公認的證券交易商定期報價,則其公平市值應為該日期股票的最高出價和最低要價的平均值,或者,如果在該日期沒有股票的最高出價和最低要價,則為該信息所報告的上一個 日期股票的最高出價和最低要價。華爾街日報或董事會認為可靠的其他來源。
(Iii) 倘於該日期,聯交所並未在國家或地區證券交易所或市場系統上市,或未獲認可證券交易商定期報價,則股份的公平市價應由董事會真誠釐定,而無須考慮任何 限制,但根據其條款,該限制永遠不會失效,並須符合守則第409A節的規定。
(l) “激勵性股票期權”指旨在成為(如期權協議中所述)並使 符合守則第422(B)節含義的激勵性股票期權的期權。
(m) “知情人”指其股票交易受交易法第16條約束的高級管理人員、公司董事或其他人員。
(n) “非法定股票期權”指不打算(如期權協議中所述)或 不符合獎勵股票期權資格的期權。
(o) “軍官”指董事會指定為本公司高級人員的任何人士。
(p) “選項”指根據本計劃的條款和條件購買股票的權利。期權可以是 激勵股票期權或非法定股票期權。
(q) “期權協議”指本公司與購股權持有人之間訂立的書面協議,列明授予購股權人的購股權及行使購股權所獲得的任何股份的條款、條件 及限制。購股權協議可由 一份“授出購股權通知”及一份“購股權協議”表格組成,該等表格以 引用方式併入其中,或董事會不時批准的其他一份或多份表格。
(r) “Optionee”指被授予一個或多個選擇權的人。
(S) “母公司”指本公司目前或未來的任何“母公司”,如“守則”第(br})第424(E)節所界定。
(t) “參與 公司”指本公司或任何母公司、子公司或附屬公司。
(u) “參股公司集團”指的是在任何時間點上參與 公司的所有實體。
(v) “規則16b-3”指不時修訂的《交易法》下的規則16b-3,或任何後續規則或 規則。
(w) “證券法”指修訂後的1933年證券法。
(x) “服務”指受權人在參與公司集團的僱傭或服務,無論是以員工、董事或顧問的身份 。只要沒有中斷或終止受選權人的服務,則不應僅僅因為受選權人向參與的公司集團提供服務的身份發生變化或 為其提供服務的參與公司發生變化而被視為終止服務。 此外,如果受選權人休軍假、請病假、 或其他福利,則不應視為終止受選權人的服務。 此外,如果受選權人休軍假、請病假、 或其他福利,則不應被視為終止服務。 如果受選人向參與的公司集團提供服務的身份發生變化,或受選人為其提供服務的參與公司發生變化,則受選人的服務不應被視為終止。 然而,如果任何該等假期超過九十(90)天,則在該假期開始後的第一百八十一(181)天,受購權人持有的任何獎勵股票期權將停止 被視為獎勵股票期權,而此後應被視為非法定股票期權,除非受購股權人的 重返服務的權利受到法規或合同的保障。儘管有上述規定,除非本公司 另有指定或法律要求,就根據購股權人的 期權協議確定歸屬而言,休假不得被視為服務。在實際服務終止或 被選擇者為其提供服務的公司不再是參與公司時,應視為被選擇者的服務已終止。在符合上述規定的情況下,本公司應酌情決定購股權受讓人的服務是否已終止以及終止的生效日期。
(y) “股票”指根據第 4.2節不時調整的公司普通股。
(z) “附屬公司”指本公司目前或將來的任何“附屬公司”,如“守則”第424(F)節所界定 。
(Aa) “百分之十的所有者選擇權”指在向受購人授予一項期權時,擁有 在守則第424條所指範圍內參與公司所有股票類別總投票權合計超過百分之十(10%)的股票的受購人。 指在本守則第424節的含義內,擁有 參與公司所有類別股票合計投票權超過百分之十(10%)的受購人。
2.2 施工。此處包含的説明和標題僅為方便起見,不得影響本計劃任何條款的含義或解釋 。除上下文另有説明外,單數應包括複數,複數應包括單數。除非上下文另有明確要求,否則術語“或”的使用並不是排他性的。
3. 管理。
3.1 董事會的管理。董事會應管理該計劃。董事會應對 本計劃或任何選項的所有解釋問題作出決定,該等決定為最終決定,對所有與本計劃或該 選項有利害關係的人具有約束力。
3.2 高級船員的權力。任何高級職員均有權代表本公司處理屬於本公司責任或獲分配予本公司的任何事宜、權利、 義務、決定或選舉,惟該高級職員 須對該等事宜、權利、義務、決定或選舉擁有明顯權力。
3.3 董事會的權力. 除本計劃規定的任何其他權力外,在符合本計劃規定的情況下, 董事會擁有完全且最終的權力和權力,可酌情決定:
(A) 確定應授予期權的人、授予期權的時間以及適用於每一期權的股票數量 ;
(B) 將期權指定為激勵性股票期權或非法定股票期權;
(C) 確定股票或其他財產股份的公平市值;
(D) 確定適用於每個期權(不必相同)和在行使時獲得的任何股份的條款、條件和限制,包括但不限於:(I)期權的行使價,(Ii)行使期權時購買的股份的付款方式,(Iii)履行與期權 或該等股份有關的任何預扣税義務的方法,包括通過扣留或交付股票,(Iv)時間,期權的可行使性或行使時獲得的任何股份的歸屬的條款和條件 ;(V)期權到期的時間;(Vi)期權受讓人終止與參與公司集團的服務對上述任何內容的影響;以及(Vii)適用於期權或該等股票的所有其他 條款、條件和限制與本計劃的條款不一致;
(E) 批准一種或多種形式的期權協議;
(F) 修訂、修改、擴大、取消或續期任何期權,或免除適用於任何期權或行使後獲得的任何股份的任何限制或條件 ;
(G) 加速、繼續、延長或推遲行使任何期權的可行使性或因行使該期權而獲得的任何股份的歸屬 ,包括在期權受讓人終止與參與公司 集團的服務之後的期間;
(H) 規定、修訂或廢除與本計劃有關的規則、指導方針和政策,或採用本計劃的補充或替代版本 ,包括(但不限於)董事會認為遵守或適應外國司法管轄區的法律或習慣所必需或適宜的税收政策或習慣,而外國司法管轄區的公民可能被授予選擇權;以及
(I) 糾正計劃或任何期權協議中的任何缺陷、提供任何遺漏或調和任何不一致之處,並作出所有其他決定 並就計劃或任何選項採取董事會認為適當的其他行動,但不得與計劃或適用法律的規定相牴觸 。
3.4 針對內部人員的管理;適用於內部人員的限制。關於內部人士參與 計劃,本公司任何類別的股權證券在根據交易法第12條註冊的任何時候, 計劃應按照規則16b-3的要求(如果有)進行管理。儘管本計劃有任何其他規定, 計劃以及向當時受《交易法》第16條約束的任何個人授予或授予的任何期權均應受《交易法》第16條下的任何適用豁免規則(包括《交易法》第16b-3條及其任何修正案)規定的任何附加限制的約束,這些限制是適用此類豁免規則的要求。在 適用法律允許的範圍內,根據本協議授予或授予的計劃和選項應被視為進行了必要的修改,以符合 適用的豁免規則。
3.5 賠償。除了他們作為董事會成員或參與公司集團的高級職員或員工 可能享有的其他賠償權利外,董事會成員和參與公司集團的任何高級職員或員工 被授予代表董事會或公司行事的權力,公司應賠償所有合理費用,包括律師費 ,這些費用實際上和必要地與任何訴訟、訴訟或訴訟的抗辯或與其中的任何上訴有關 。他們或他們中的任何一人可能因根據 計劃或根據本協議授予的任何權利採取的任何行動或沒有采取行動或沒有采取行動而成為其中一方,並針對他們為達成和解而支付的所有款項(只要該和解是由本公司選定的獨立法律顧問批准的)或由他們支付以履行在任何該等訴訟、訴訟或法律程序中的判決而支付的所有款項, 但在該等訴訟、訴訟或法律程序中應被判定該人負有法律責任的事項除外。但是,在提起該 訴訟、訴訟或訴訟程序後六十(60)天內,該人應以書面形式向公司提供處理和辯護該等訴訟、訴訟或訴訟的機會,費用自費 。
3.6 隨意僱傭。本計劃或本協議下的任何期權協議均不得授予任何期權受讓人繼續 受僱於參與公司或擔任參與公司的董事或顧問的權利,也不得以任何方式幹預或限制參與公司的權利 在此明確保留的、以任何理由隨時解除任何受購股權人的權利 ,除非在受購人與參與公司之間的書面協議中另有明確規定的範圍。
3.7 重新定價。董事會有權在未獲本公司股東批准的情況下修訂任何尚未行使的 購股權,以增加或降低每股價格,或以授予行使價低於、大於或等於原始購股權每股價格的 購股權來取消及取代購股權。
4. 股票以計劃為準。
4.1 可發行的最大股數。根據第4.2節的規定進行調整後,根據本計劃可發行的股票的最大總數為1,000萬股(10,000,000股),並由經授權但未發行或重新獲得的 股票或其任何組合組成,根據本計劃可作為激勵股票 期權發行的股票的最大總數為20萬(200,000)(ISO股票發行限額“)。如果未償還的 期權因任何原因到期、終止或註銷,或者如果在行使受公司回購期權約束的 期權時收購了股票,並由本公司以期權持有人的行使價回購,則可分配給該期權未行使部分的股票 股票或該等股票回購股票將再次可根據本計劃發行。
4.2 資本結構變化的調整. 除本公司股東要求採取的任何行動外,如果 在本公司未收到對價的情況下發生任何股票變動,無論是通過合併、合併、重組、 重新註冊、資本重組、重新分類、股票股息、股票拆分、反向股票拆分、剝離、 股份合併、換股或類似的公司資本結構變化, 都不受本公司股東要求採取的任何行動的限制, 無論是通過合併、合併、重組、重新分類、股票股息、股票拆分、反向股票拆分、 股份合併、換股或類似的公司資本結構變化,或以股票以外的形式向本公司股東支付 股息或分派(正常現金股息除外),對股票的公平市值產生重大 影響的情況下,受本計劃和任何未償還期權約束的 股票的數量和類別、第4.1節規定的ISO股票發行限額以及任何未行使期權的 行使價應進行適當和比例的調整。如果與 持有未償還期權的股份屬於同一類別的大部分股份被交換、轉換為或以其他方式成為另一家公司(無論是否根據所有權變更事件, 如第8.1節所定義)的股份“新股”),董事會可單方面 修訂未行使購股權,以規定該等購股權可對新股行使。如有任何該等修訂,受未行使購股權約束的股份數目 及每股行使價格應按董事會酌情決定的 以公平及公平的方式調整。儘管如上所述,根據第4.2節進行調整所產生的任何零碎份額應向下舍入到最接近的整數,在任何情況下,任何期權的行權價格均不得 降至低於受該期權約束的股票的面值(如果有的話)。董事會根據本第4.2節確定的調整應是最終的、具有約束力的和決定性的。
5. 資格和選項限制。
5.1 符合選項條件的人員. 員工、顧問和董事。就前述句子而言,“員工”、 “顧問”和“董事”應包括獲得與參與公司 集團的僱傭或其他服務關係的書面要約有關的期權的潛在員工、潛在顧問和潛在董事 。符合條件的人可以獲得多(1)個選項。但是,根據本節規定的資格不應使 任何人有權被授予選擇權,或在被授予選擇權後,被授予額外選擇權。
5.2 選項授予限制. 任何人如果在授予期權的生效日期不是員工 ,則只能授予非法定股票期權。在潛在員工 成為員工的條件下授予該員工的激勵股票期權,應被視為自該人員開始為參與公司服務之日起授予, 其行權價格自該日期起根據6.1節確定。
5.3 公平市值限制. 如果被指定為獎勵股票期權的期權(根據參與公司集團的所有股票 期權計劃,包括該計劃授予)在任何 日曆年度內首次可由公平市值大於10萬美元(100,000.00美元)的股票行使,則超過該金額的期權 部分將被視為非法定股票期權。就本節5.3而言,指定 為激勵性股票期權的期權應按授予的順序考慮,股票的公平市價應在授予該股票的期權時 確定。如果修改本規範以規定與本節5.3中規定的限制不同的限制 ,則此類不同的限制應視為自 之日起生效,並適用於本規範修訂所要求或允許的選項。如果期權部分被視為獎勵股票 期權,部分由於第5.3節規定的限制而被視為非法定股票期權,則被期權人 可以指定被期權人行使該期權的哪一部分。如果未指定,則視為 已首先行使期權的激勵股票期權部分。在行使選擇權時,應 頒發代表每個此類部分的單獨證書。
6. 期權條款和條件。
期權 以董事會不時確定的形式指定其涵蓋的股票數量的協議應 作為期權的證據。除非有全面簽署的 期權協議證明,否則任何期權或聲稱的期權都不是公司的有效和具有約束力的義務。期權協議可通過引用方式併入本計劃的所有或任何條款,並應遵守並受 以下條款和條件的約束:
6.1 行使價. 每項期權的行權價應由董事會酌情決定,但須遵守守則第409a條;但條件是:(A)獎勵股票期權的每股行使價格不得低於股票在期權授予生效日的公平市價 ;(B)授予百分之十的所有者期權的獎勵股票期權的每股行使價格不得低於公平市場的百分之一百一十(110%)。儘管如上所述,如果期權是非法定股票期權,則可以低於授予生效日股票公平市價的行權價格 授予該期權。
6.2 可執行性和期權期限. 期權可在一個或多個時間行使,或在一個或多個事件發生時行使, 受董事會決定並在期權 協議中闡明的條款、條件、履約標準和限制的約束;但條件是:(A)授予激勵股票期權的有效日期後 滿十(10)年後不得行使激勵股票期權;(B)授予百分之十所有者期權持有人 的激勵股票期權不得在授予該期權生效日期後的五(5)年屆滿後行使;以及(C)授予潛在員工、預期顧問或未來董事的期權不得在該人 授予的日期之前行使。 授予未來員工、未來顧問或未來董事的任何期權不得在該人 生效日期之前變為可行使。(B)授予10%所有者期權持有人 的激勵股票期權不得在授予該期權生效日期後五(5)年屆滿後行使。(C)授予未來員工、未來顧問或未來董事的任何期權不得在該日期之前行使。在符合上述規定的情況下,除非董事會在授予期權時另有規定,否則根據本協議授予的任何期權應在授予期權的生效日期後十(10)年終止,除非根據其規定提前終止 。
6.3 行使價支付。
(a) 授權的對價形式。除下文另有規定外,根據任何期權購買的 股股票的行權價應(I)以現金、支票或現金等價物的形式支付,(Ii)通過向 公司投標,或證明受購人擁有的股票的所有權不低於行權 價格,(Iii)向經紀遞交一份妥為籤立的通知連同不可撤銷的指示,規定將因行使期權而取得的部分或全部股份的出售或貸款收益轉讓給公司 (包括但不限於,通過遵守 聯邦儲備系統理事會不時頒佈的T規例的規定進行的行使)(A)(A)向經紀遞交一份經妥善籤立的通知以及不可撤銷的指示,規定將因行使期權而獲得的部分或全部股份的出售或貸款收益轉讓給公司 (包括但不限於,通過遵守 聯邦儲備系統理事會不時頒佈的T規例的規定進行的行使)(a“無現金鍛鍊”),(Iv)條件是受購權人 是一名員工(除非法律另有禁止,包括但不限於聯邦儲備系統理事會頒佈的任何規定),並在行使期權時由公司全權酌情以公司批准的總行使價格的形式交付受購權人的 期票,但如果公司是在特拉華州註冊成立的,則受購權人應以現金支付。(br}如果公司是在特拉華州註冊成立的,則受購權人應以現金支付;如果公司是在特拉華州註冊成立的,則受購權人應以現金支付;如果公司是在特拉華州註冊成立的公司,則受購權人應以現金支付;如果公司是在特拉華州註冊成立的公司,則受購權人應以現金支付。(V)在適用 法律允許的範圍內,董事會可能不時批准的其他考慮,或(Vi)兩者的任何組合。董事會可隨時或不時通過批准或修訂第7節所述的標準 格式的期權協議,或以其他方式授予不允許所有上述 格式的對價用於支付行使價或以其他方式限制一種或多種形式的對價的期權。儘管 本計劃中有任何其他相反的規定,但在 交易法第13(K)條所指範圍內身為本公司董事或“高管”的受購人不得就根據本計劃授予的任何期權付款, 也不得通過本公司貸款或本公司違反第13(K)條安排的貸款繼續就該等付款進行任何信貸擴展。 根據交易法第13(K)條的規定,任何受購人不得就根據本計劃授予的任何期權付款, 也不得繼續就此類付款使用本公司貸款或本公司違反第13(K)條安排的貸款。
《交易所法案》。
(b) 對代價形式的限制.
(I) 股票投標。儘管如上所述,不得以向本公司投標或核籤股票股份的 所有權的方式行使購股權,只要該等投標或核籤將構成違反任何限制本公司股票贖回的法律、法規或協議的規定。除非董事會另有規定,否則不得 以向本公司投標或核籤股份擁有權的方式 行使購股權,除非該等股份已由購股權持有人 擁有超過六(6)個月(且在該期間並未以核籤方式行使另一項購股權),或並非直接 或間接從本公司購入。
(Ii) 無現金鍛鍊。本公司在任何時候都保留以無現金行使方式建立、拒絕批准或終止任何期權計劃或程序的權利 ,這是本公司唯一和絕對的酌情權。
(Iii) 本票付款。如果使用本票行使期權會 違反任何法律,則不得使用本票。任何核準承付票的條款須由董事會決定。董事會有權 準許或要求購股權持有人以行使購股權時所購入的股票或本公司可接受的其他抵押品擔保任何用於行使購股權的期票。除非董事會另有規定,否則如果本公司於 任何時候受美聯儲理事會或任何其他影響本公司證券信貸擴展的政府 實體頒佈的規定的約束,任何本票都應符合該等適用規定,且購股權持有人應在遵守該等適用規定所需的範圍內支付未付本金和應計利息(如有)。
6.4 預扣税金. 本公司有權(但無義務)於行使購股權時從可發行股票股份中扣除 ,或接受由本公司釐定的公平市價 價值相當於法律 規定參與公司集團須就該購股權或行使該等購股權所收購股份扣繳的全部或任何部分聯邦、州、地方及外國税項(如有)的全部或任何部分股票的投標。或者 或另外,本公司有權酌情要求購股權持有人通過扣發工資、現金支付或其他方式(包括以無現金方式)為參與的 公司集團因行使購股權或獲得的股份而產生的任何此類預扣税金義務作出充足撥備。 本公司有權通過扣繳工資、現金支付或其他方式(包括以無現金方式)要求受購人為參與的 公司集團因行使購股權或股份而產生的任何此類預扣税金義務預留充足的準備金。為履行任何此類預扣税款義務而預扣或投標的任何股票 的公平市值不得超過適用的 最低法定預扣費率確定的金額。在購股權受讓人履行參與公司集團的預扣税款 義務之前,本公司無義務交付股票或從根據期權協議設立的託管機構中釋放股票股票。
6.5 回購權利. 根據該計劃發行的股份可能須受優先購買權、一個或多個回購期權、 或董事會於授出購股權時酌情釐定的其他條件及限制所規限。本公司 有權隨時將其擁有的任何回購權利轉讓給本公司可能選擇的一個或多個 人,無論該權利當時是否可行使。應本公司要求,各購股權人應在收到本協議項下的股票之前簽署任何證明該等轉讓 限制的協議,並應迅速向本公司提交本公司根據本協議收購的代表 股的任何及所有股票,以便在該等證書上配售證明任何該等轉讓限制的適當傳奇。
6.6 服務終止的影響。
(a) 選項可執行性。除非董事會在授予期權時另有規定並在期權協議中另有規定,否則只有在根據本第6.6節確定的適用時間段內,在期權接受者終止服務後,期權才可行使,此後應 終止:(br}在此條款另有規定的情況下,期權提前終止。 在期權協議中另有規定的除外),在期權接受者終止服務後,期權只能在根據本第6.6節確定的適用時間段內行使,此後應 終止:
(I) 殘疾。如果受購權人的服務因受購人的殘疾而終止,則在受購權人服務終止之日起十二(12)個月(或董事會酌情決定的較長時間)屆滿前十二(12)個月(或由董事會酌情決定的較長時間)之前的任何時間,受購股權人(或受購權人的監護人或法定代表人)可以在受購權人服務終止之日起未行使 並可行使的範圍內行使該選擇權。(br}在受購權人服務終止之日起十二(br})個月(或由董事會酌情決定的較長時間)之前的任何時間,受購權人(或受購權人的監護人或法定代表人)可以行使該選擇權。但在任何情況下,不得遲於證明該期權的期權協議中規定的期權期限屆滿日期 (“選項過期 日期”).
(Ii) 死亡。如果期權持有人的服務因期權持有人的死亡而終止,則在期權持有人的服務終止之日起未行使 且可行使的範圍內,期權可由期權持有人的法定代表人 或因期權持有人死亡而獲得期權行使權利的其他人在該日期後十二(12)個月(或董事會酌情決定的較長時間)屆滿前的任何時間行使。如果受權人在受權人終止服務後的三(3)個月內(或董事會酌情決定的較長時間)內死亡,則受權人的服務應被視為因死亡而終止 。 如果受權人在終止服務後三(3)個月內(或董事會酌情決定的較長時間內)死亡,則應被視為因死亡而終止 。
(Iii) 因故終止。儘管本期權協議有任何其他規定,但如果期權接受者的服務因某種原因終止 ,則該期權將在該終止服務生效之日終止並停止行使。除非在受購人與參與公司之間的僱傭或服務合同中另有規定 ,否則就本期權協議而言 “原因”指下列行為之一:(1)受購人盜竊、不誠實、故意不當行為、違反受託責任謀取私利,或偽造參股公司的任何文件或記錄;(2)受購人的材料 未遵守參股公司的行為準則或其他政策(包括但不限於與保密和工作場所合理行為有關的政策);(2)受購人的材料 未遵守參股公司的行為準則或其他政策(包括但不限於與保密和工作場所合理行為有關的政策);(三)受權人擅自使用、挪用、破壞、挪用參股公司的有形或無形資產或公司機會(包括但不限於受權人 不當使用或披露參股公司的機密或專有信息);(四)受權人故意對參股公司的聲譽或業務造成重大損害的行為;(三)受權人擅自使用、挪用、破壞或挪用參股公司的任何有形或無形資產或公司機會(包括但不限於受權人不正當使用或披露參股公司的機密或專有信息);(四)受權人故意對參股公司的聲譽或業務造成重大損害的行為;(5)受購人 在接到參與公司的書面通知後未能或不能履行任何合理分配的職責,並有合理的 機會予以糾正;(6)受購人實質性違反了受購人與參與公司之間的任何僱傭或服務協議,而違反協議的條款未予補救;或(7)受購人 被定罪(包括認罪或不認罪)任何涉及欺詐、不誠實、挪用公款或道德敗壞的犯罪行為,或有損受購人在參與公司履行職責的能力。
(Iv) 其他服務終止。如果受購權人的服務因除殘疾、死亡或原因以外的任何原因終止,則在受購權人終止服務之日起三(3)個月(或由 委員會酌情決定的較長時間段)屆滿之前的任何時間,受購權人可在終止服務之日起三(3)個月(或由 董事會自行決定的較長時間段)之前的任何時間行使選擇權,但在任何情況下不得晚於終止日期,但在任何情況下不得晚於此時間。 期權可由受購權人在終止服務之日起三(3)個月(或由 委員會自行決定的較長時間)之前的任何時間行使,但在任何情況下不得晚於
(b) 法律禁止行使的延期。儘管有上述規定(除因故終止外),如果下文第9節的規定阻止在第6.6(A)節規定的適用期限內行使購股權, 該購股權將保持可行使狀態,直至本公司通知購股權持有人該購股權可行使之日起三(3)個月(或董事會酌情決定的較長期限) ,但在任何情況下不得晚於購股權到期日期 。
(c) 受第16(B)條約束的受權人延期)。儘管如上所述,如果在第6.6(A)節規定的適用時間段 內出售因行使期權而獲得的股票將使期權受讓人根據《交易法》第 16(B)節提起訴訟,則該期權將保持可行使狀態,直到(I)受期權人出售該等股票不再受訴訟的 日之後的第十(10)天、(Ii)第190(190)天中發生的時間最早的日期(I)之後的第十(10)天、(Ii)第190(190)天(以最早發生者為準)為止或(Iii)期權到期日。
6.7 期權的可轉讓性。在被期權人的生命週期內,期權只能由被期權人或者被期權人的監護人、法定代表人行使。期權受讓人不得轉讓或轉讓任何期權,除非通過遺囑或世襲和分配法則 。
7. 期權協議標準格式。
7.1 期權協議. 除非董事會於授出購股權時另有規定,否則購股權須符合 ,並受董事會在採納計劃的同時批准並不時修訂的購股權協議表格所載條款及條件的規限。
7.2 更改條款的權限. 董事會有權隨時更改本第7節所述的任何標準格式的期權協議的條款,無論是與授予或修訂個人期權相關的條款,還是與授權新的一個或多個標準表格有關的條款;但是,任何該等新的、修訂的或 修訂的一個或多個期權協議標準表格的條款和條件不得與該計劃的條款相牴觸。
8. 控件中的更改。
8.1 定義。
(A) 和“所有權變更事件”如果本公司發生以下任何情況,應被視為已經發生:(I)一項或一系列交易(不包括通過向美國證券交易委員會提交的註冊 聲明向公眾發行股票),其中任何“個人”或相關的“團體” (如交易法第13(D)和14(D)(2)條中使用的該等術語)(本公司、其任何附屬公司除外),均應被視為已發生。(I)本公司、其任何附屬公司以外的任何“個人”或相關的“團體”(如交易法第13(D)和14(D)(2)條中使用的該等術語)(本公司、其任何附屬公司、由本公司或其任何子公司維護的員工 福利計劃,或在交易前直接或間接控制、由本公司控制或與本公司共同控制的“個人”)直接或間接獲得本公司證券的實益所有權 (根據“交易法”第13d-3條的含義),該計劃擁有本公司證券總投票權的50%以上 緊接此類收購後發行的本公司已發行證券的總和的50%以上;(Ii)在連續兩年的任何期間內,在該期間開始時,董事會與任何新董事(由已與本公司訂立協議以達成第8.1(A)(I)條或第8.1(A)(Iii)條所述交易的人指定的董事 除外)一起組成董事會,其董事會選舉或公司股東選舉提名經至少三分之二當時在任的董事投票通過 ,此等董事在兩年期開始時為董事或其當選為董事。 (I) 或(Iii)由董事會選出或提名由公司股東選舉的任何新董事(由已與本公司訂立協議以完成第8.1(A)(I)條或第8.1(A)(Iii)條所述交易的人指定的董事除外) 經當時在任的董事中至少三分之二的投票通過 。因任何原因而停止構成其多數;(Iii) 本公司完成(X)合併、合併、重組(無論是直接涉及本公司還是通過一個或多箇中介間接涉及本公司) , 或(Y)在任何單一交易或一系列相關交易中出售或以其他方式處置本公司全部或幾乎全部資產,或(Z)收購 另一實體的資產或股票,但交易除外:這導致本公司在緊接交易前未償還的有表決權證券 繼續代表(以未償還或轉換為本公司或因該交易直接或間接控制本公司的人的有表決權證券) 或因該交易而直接或間接控制本公司的人 或因該交易而直接或間接控制本公司的人本公司的全部 或幾乎所有資產或以其他方式繼承本公司的業務(本公司或該等人士, 後續實體“))直接或間接地,在緊接交易後,至少持有繼承人 實體的未償還有表決權證券的合併投票權的多數,此後沒有任何個人或團體實益擁有佔繼承實體合併投票權50%或更多的 有表決權證券;然而,前提是,就本第8.1(A)(Iii)條而言,任何人士 或集團不得僅因交易完成前在本公司持有的投票權而被視為實益擁有繼承實體50%或以上的合併投票權 ;或(Iv) 本公司股東批准本公司清盤或解散。
(B) A“控制權的改變”應指所有權變更事件或一系列相關的所有權變更事件(統稱為 a“交易”)。董事會有權決定多個所有權變更事件是否 相關,其決定應是最終的、具有約束力的和決定性的。此外,董事會將擁有全權及最終權力( 應行使其酌情決定權),以最終決定本公司控制權是否已根據上述定義發生變更,以及控制權變更發生的日期及任何與此相關的附帶事項。此外, 如果控制權變更對於任何規定延期賠償的期權構成付款事件,且 受守則第409a節的約束,則本8.1節中關於此類期權的交易或事件也必須 構成財務法規§1.409A-3(I)(5)中規定的 第409a條所要求的“控制權變更事件”。
8.2 控制權變更對期權的影響.
(A) 如果控制權發生變更,尚存、繼續、繼承或購買的公司或其他商業實體或母公司(視屬何情況而定) “收購”),可在未經期權持有人同意的情況下,承擔本公司在未償還期權項下的 權利和義務,或以實質等值的未償還期權替代收購方 股票的未償還期權。截至控制權變更之日,收購人既未承擔也未行使控制權變更的任何期權應終止,並自控制權變更之日起停止有效。 前提是,儘管本計劃有任何其他相反的規定,董事會仍可在任何期權協議中自行決定 ,或在控制權變更的情況下,可採取其認為適當的行動。根據守則第409A節的規定,就任何或全部未行使期權及行使該等期權所取得的任何股份的控制權變更, 加快可行使性及歸屬。儘管有上述規定, 因行使控制權變更前的期權而獲得的股份以及因控制權變更而收到的有關該等股份的任何代價 應繼續受期權協議中證明該期權的所有適用條款的約束 ,除非該期權協議另有規定。此外,儘管如上所述,, 如果其股票在緊接構成控制權變更的第8.1(A)(I)條所述所有權變更事件之前受到未償還期權約束的公司是尚存或繼續存在的公司,並且在緊接所有權變更事件之後,其有表決權股票的總投票權的50%(50%)以下的股份由另一家公司或屬於守則第1504(A)條所指的關聯集團的成員的其他公司持有,而不考慮守則第1504(A)條所指的附屬團體的成員 ,則在緊接該所有權變更事件之後,另一家公司或屬於該守則第1504(A)條所指的關聯集團成員的其他公司持有該公司的有表決權股票的總投票權少於50%(br}) 除非董事會酌情另有規定,否則未到期期權不得終止。
(B) 董事會可全權酌情決定,在控制權發生變更時,未經任何期權持有人同意, 在緊接控制權變更之前尚未行使的每一項或任何期權均應註銷,以換取 以(I)現金、(Ii)公司股票、公司收購人或作為控制權變更一方的 其他商業實體獲得的、受該已取消期權約束的每股既得股票的付款金額應為 公平市價等於在期權(“該期權”)項下對每股行使價格的控制權的變動中所支付的每股股票代價的公平市價的超額部分。傳播“)。如董事會作出該等決定 ,差額(經適用的預扣税項(如有)減去)須於控制權變更日期後在實際可行範圍內儘快支付予已取消期權的受購人 。
9. 遵守證券法。
授予期權和在行使期權時發行股票應遵守與此類證券相關的聯邦、州和外國法律的所有適用要求 。如果在 行使時發行股票會違反任何適用的聯邦、州或外國證券法律或其他法律或法規,或股票隨後可能上市的任何證券交易所或市場制度的 要求,則不得行使期權。此外,任何購股權均不得行使 ,除非(A)根據證券法作出的登記聲明在行使購股權時對行使購股權而可發行的股份有效,或(B)本公司法律顧問認為,行使購股權 時可發行的股份可根據證券法 登記要求的適用豁免條款發行。如本公司無法從任何具司法管轄權的監管機構取得本公司法律顧問認為合法發行及出售任何股份所必需的授權(如有),將免除本公司因 未能發行或出售該等未獲所需授權的股份而承擔的任何責任。作為 行使任何期權的條件,本公司可要求受購人滿足任何必要或適當的資格,以證明 遵守任何適用的法律或法規,並根據本公司的要求就此作出任何陳述或擔保 。
10. 終止或修訂計劃。
董事會可隨時終止或修訂本計劃。除非董事會明確規定 ,否則終止或修改本計劃不應影響任何當時未完成的選擇權。在任何情況下,未經期權持有人同意,本計劃的終止或修訂不得對當時的任何未償還期權產生不利影響 ,除非終止或修訂是為了使指定為激勵股票期權的期權符合激勵股票期權的資格,或者是為了遵守任何適用的法律、法規或規則。
11. 股東批准計劃。
該計劃可在董事會首次通過該計劃之日起十二(12)個月內提交本公司股東批准。 該計劃可於董事會首次通過該計劃之日起十二(12)個月內提交本公司股東批准。需要股東批准的期權可以在股東批准之前授予或授予,但條件是 該等期權不得行使、不得授予、其限制不得失效,並且在股東批准該計劃之前不得據此 發行任何股票,此外,如果在上述十二(12)個月期末仍未獲得批准 ,則所有需要股東批准且以前根據該計劃授予或授予的期權應隨即取消。(br}/
12. 沒有股東權利。
除 另有規定外,在任何 購股權持有人成為該等股票的記錄擁有人之前,該購股權持有人對任何 期權所涵蓋的股票並無股東權利。
13. 計劃對其他薪酬計劃的影響。
本計劃的採用不應影響對任何參與公司有效的任何其他薪酬或激勵計劃。 計劃中的任何內容均不得解釋為限制任何參與公司的權利:(A)為任何參與公司的員工、董事或顧問設立任何其他形式的激勵或補償 ;或(B)授予或承擔與任何正當公司目的相關的期權或其他權利或獎勵 ,包括但不限於,授予或承擔與通過購買、租賃、合併、合併或其他方式收購任何公司的業務、股票或資產有關的期權
14. 適用法律。
本計劃和本協議下的任何協議應根據內華達州的國內法律進行管理、解釋和執行,而不與其法律衝突。
15. 第409A條。
對於 董事會確定根據本計劃授予的任何選擇權受守則第409a節約束的程度,證明該選擇權的選擇權 協議應包含守則第409a節所要求的條款和條件。在適用範圍內,計劃和期權協議應根據守則第409a節和財政部規章以及根據其發佈的其他解釋性指南進行解釋,包括但不限於生效日期後可能發佈的任何此類法規或其他 指南。儘管本計劃有任何相反的規定,如果 在生效日期後董事會確定任何選項可能受守則第409a條和相關部門的財政部指導(包括可能在生效日期後發佈的財政部指導)的約束,董事會可通過 對計劃和適用的期權協議的此類修訂或採取其他政策和程序(包括具有追溯力的政策和程序的修訂),或採取任何其他行動。 如果在生效日期之後,董事會確定任何選項可能受守則第409a條和相關部門(包括在生效日期後發佈的財政部指導)的約束,董事會可通過 對計劃和適用的期權協議的此類修訂或採用其他政策和程序(包括具有追溯力的政策和程序修訂),或採取任何其他行動。董事會認為有必要或適當的 以(A)豁免該期權受守則第409a條的約束和/或保留與該期權有關的福利的預期税收待遇,或(B)遵守守則第409a條和相關財政部指導 的要求,從而避免根據該條款適用任何懲罰性税項。
16. 沒有選項的權限。
任何員工、董事、顧問或其他人員不得要求根據本計劃獲得任何選擇權,公司和董事會均無義務統一對待員工、董事、顧問、受購人或任何其他人員。
17. 與其他福利的關係。
在確定任何參與公司的任何養老金、退休、儲蓄、利潤分享、 團體保險、福利或其他福利計劃下的任何福利時,不得考慮根據本計劃支付的任何 ,除非該等其他計劃或其下的協議另有明確規定 。
18. 費用。
本計劃的管理費用 由參與公司承擔。
茲證明,以下籤署的本公司祕書證明上述條款闡述了董事會於2020年12月15日正式通過的依維達解決方案公司2020股票期權計劃。
/s/ Luz Berg | |
部長Luz Berg |