錯誤--12-31財年2019000112836100011283612019-01-012019-12-3100011283612019-06-3000011283612020-02-19Xbrli：共享Iso4217：美元 美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
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表格10-K/A
修正案第1號
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☒ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的年度報告
截至的財政年度2019年12月31日
或
☐ 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
*
佣金檔案編號000-50245
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Hope Bancorp，Inc..
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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特拉華州 | 95-4849715 |
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) | (國際税務局僱主識別號碼) |
威爾郡大道3200號，1400套房
洛杉磯, 加利福尼亞 90010
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(213) 639-1700
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)節登記的證券：
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普通股 | , | 每股票面價值0.001美元 | 希望 | 納斯達克全球精選市場 |
(班級名稱) | (商品代號) | (註冊所在的交易所名稱) |
根據該法第12(G)節登記的證券：無
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根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。
是 ☒ 沒有問題。☐
用複選標記表示註冊人是否不需要根據法案的第13節或第15(D)節提交報告。☐ 不是 ☒
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是 ☒*☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。☒ 是 ☐編號：
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。見“交易法”第12b-2條對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
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大型加速濾波器 | ☒ | | 加速文件管理器 | ☐ |
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非加速文件服務器 | ☐ | | 規模較小的新聞報道公司 | ☐ |
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| | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。巴塞羅那☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。☐*☒
據納斯達克全球精選市場(NASDAQ Global Select Market)報道，根據截至註冊人最近完成的第二財季(2019年6月30日)最後一個營業日普通股的收盤銷售價格，註冊人的非關聯公司持有的普通股的總市值約為$1,658,837,020.
截至2020年2月19日註冊人普通股流通股數量：124,291,208
引用成立為法團的文件：第三部分第10至14項中所要求的信息通過參考註冊人於2020年5月14日提交給證券交易委員會的2020年年度股東大會的最終委託書而併入本文。
解釋性註釋
Hope Bancorp，Inc.(“本公司”)向其截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告提交本修正案第1號(本“修正案”)，該修正案最初於2020年2月26日提交給美國證券交易委員會(“SEC”)(“原始Form 10-K”)，僅為披露(I)本公司已提交第III部分10-K表格第10至14項所要求的信息(“Part III Information”)，這些信息通過引用併入根據證券交易委員會於2020年3月4日發佈的經修訂的《證券交易法》(第34-88318號)命令(第34-88318號)所規定的45天延期，適用於該等第III部分信息的2020年截止日期(“原截止日期”)及(Ii)本公司未能在;之前及時提交第III部分信息的原因是：(I)本公司不能在2010年3月25日發佈的命令(第34-88465號發佈)(統稱“命令”)之前及時提交第三部分信息；及(Ii)本公司未能在2020年3月4日發佈的命令(第34-88465號版本)修訂並被取代的交易法案(“交易法”)規定的45天延長期內提交該等第三部分信息的原因及(Ii)公司不能在提交第三部分信息之前及時提交第三部分信息的原因。
2020年4月29日，該公司向證券交易委員會提交了一份最新的8-K表格報告(“8-K表格”)，以表明它打算依靠與本公司提交第三部分信息相關的申請延期訂單。與本公司在Form 8-K表格中所作的陳述一致，由於與2019年冠狀病毒病(新冠肺炎)相關的情況，本公司未能在原定截止日期之前提交第三部分信息。特別是，持續的全州封鎖、隔離和隔離造成的中斷導致關鍵人員的支持和接觸更加有限，以及這些人員之間的通信和類似的延誤。
此外，根據交易所法案第12b-15條的要求，根據交易所法案第13a-14(A)或15d-14(A)條的規定，公司首席執行官和首席財務官的新證明作為本修正案的證物在此提交。本公司不包括根據“美國法典”第18章第63章第1350節的規定進行的認證(18U.S.C.1350)，因為本修正案未提交任何財務報表。
除非如上所述，本修正案不會修改或更新原始表格10-K中的披露內容，也不會展示原始表格10-K中的展示內容。此外，本修正案不改變以前報告的任何財務結果，也不反映提交原始10-K表格後發生的事件。因此，本修正案應與原始的10-K表格和公司在提交原始的10-K表格之後提交給證券交易委員會的文件一併閲讀。
第四部分
(A)(3)展品一覽表
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數 | | 描述 |
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31.1 |
| | 依據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley)第302條對行政總裁的認證 |
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31.2 |
| | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條對首席財務官的認證 |
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104 |
| | 封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽名者代表其簽署本報告。
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| | Hope Bancorp，Inc. | |
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日期： | 2020年6月24日 | /s/Kevin S.Kim | |
| | 凱文·S·金 | |
| | 董事長、總裁兼首席執行官 | |
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