附件4.3
普通股説明
一般信息
下面的描述總結了我們普通股中最重要的術語。因為它只是一個摘要,所以它不包含可能對您重要的所有信息。有關本“普通股説明”中所述事項的完整描述,請參閲我們修訂和重述的公司註冊證書(“重述證書”)以及修訂和重述的章程(“重述附例”),這些內容包括在我們的Form 10-K年度報告中作為證物,以及特拉華州法律的適用條款。我們的法定股本包括2億股普通股,每股面值0.0001美元,以及1000萬股非指定優先股,每股面值0.0001美元。除納斯達克證券市場有限責任公司的上市標準要求外,我們的董事會被授權在沒有股東批准的情況下發行我們股本的額外股份。此外,我們的董事會可以在我們的股東不採取進一步行動的情況下,在一個或多個系列中指定我們的優先股的權利、優惠、特權和限制。
投票權
我們的普通股在提交股東投票表決的所有事項(包括董事選舉)上,每持有一股記錄在案的股票有權投一票,並且沒有累計投票權。因此,有權在任何董事選舉中投票的我們普通股的多數股份的持有者可以選舉所有參選的董事。
分紅
根據可能適用於任何當時尚未發行的優先股的優惠,普通股持有人有權從我們董事會可能不時宣佈的合法可用資金中獲得股息(如果有的話)。
清算
在我們清算、解散或清盤的情況下,我們普通股的持有者將有權在償還我們的所有債務和其他債務後按比例分享合法可分配給股東的淨資產,但前提是優先股的任何流通股持有人的清算優先權得到滿足。
權利和優惠
我們普通股的持有者沒有優先購買權、轉換權或認購權,也沒有適用於我們普通股的贖回或償債基金條款。我們普通股持有者的權利、優先權和特權受到我們未來可能指定和發行的任何系列優先股的持有者的權利的制約,並可能受到這些權利的不利影響。
轉會代理和註冊處
我們普通股的轉讓代理和登記處是美國股票轉讓信託有限責任公司。
證券交易所上市
我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市,代碼為“KURA”。
反收購條款
特拉華州法律
我們受特拉華州一般公司法(“DGCL”)第203條(“第203條”)的約束。第2203條一般禁止特拉華州的上市公司在股東成為利益股東後的三年內與該股東進行“業務合併”,除非:
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在此之前,公司董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易; |
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在導致該股東成為有利害關係的股東的交易完成後,該有利害關係的股東在交易開始時至少擁有該公司尚未發行的有表決權股票的85%,但不包括為確定已發行的有表決權股票(但不包括該有利害關係的股東所擁有的未發行有表決權股票)而擁有的那些股份(I)由身為董事和高級職員的人所擁有的股份,以及(Ii)僱員參與者無權祕密決定根據該計劃持有的股份是否將以投標或交換要約方式進行投標的僱員股票計劃;或 |
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在此時間或之後,企業合併由董事會批准,並在年度或特別股東大會上授權,而不是通過書面同意,以至少66%至2/3%的已發行有表決權股票的贊成票,而不是由感興趣的股東擁有。 |
第203節定義了業務組合,包括:
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涉及公司和利益相關股東的任何合併或合併; |
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涉及公司資產百分之十以上的利益股東的任何出售、轉讓、質押或其他處置; |
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除例外情況外,導致公司向有利害關係的股東發行或轉讓公司任何股票的任何交易; |
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除例外情況外,任何涉及該法團的交易,而該交易的效果是增加該有利害關係的股東實益擁有的該法團任何類別或系列的股份的比例;及 |
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有利害關係的股東從公司提供或通過公司提供的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益中獲得利益。 |
一般而言,第203條將利益股東定義為實益擁有公司15%或以上已發行有表決權股票的任何實體或個人,以及與該實體或個人有關聯或由該實體或個人控制或控制的任何實體或個人。
該法規可能禁止或推遲合併或其他收購或控制權變更的企圖,因此可能會阻止收購我們的嘗試,即使這樣的交易可能為我們的股東提供以高於現行市場價格的價格出售他們的股票的機會。
“公司註冊證書”和“章程”條文的修訂和重新修訂
除其他事項外,《重新頒發的證書》和《重新修訂的附例》:
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允許我們的董事會發行最多10,000,000股優先股,以及他們指定的任何權利、優惠和特權(包括批准收購或其他控制權變更的權利); |
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規定經我公司董事會決議方可變更董事會授權人數; |
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規定只有在法律規定的任何限制的情況下,持有當時已發行股本中至少662/3%的投票權的股東有權在董事選舉中普遍投票時,才能免去董事職務; |
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規定除法律另有規定外,所有空缺,包括新設的董事職位,均可由當時在任的董事以過半數的贊成票填補,即使不足法定人數; |
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把我們的董事會分成三類; |
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要求我們的股東採取的任何行動必須在正式召開的股東年會或特別會議上進行,而不是通過書面同意或電子傳輸; |
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規定股東向股東大會提出建議或者在股東大會上提名董事候選人必須事先書面通知,並規定股東通知的形式和內容的要求; |
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規定我們的股東特別會議只能由我們的董事會主席、我們的首席執行官或我們的董事會根據授權董事總數(無論是否有空缺)的多數通過的決議來召開;以及 |
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沒有規定累積投票權(因此,允許有權在任何董事選舉中投票的普通股過半數持有者選舉所有參選董事,如果他們應該這樣做的話)。 |
除我們的董事會有權發行優先股並指定任何權利、優惠和特權外,任何這些條款的修訂都需要持有我們當時所有已發行普通股投票權至少662/3%的持有者投贊成票。
DGCL的規定以及重訂證書和重訂附例的規定可能會起到阻止他人嘗試敵意收購的作用,因此,它們還可能抑制我們普通股市場價格的暫時波動,這種波動通常是由於實際或傳言的敵意收購企圖造成的。非指定優先股的授權使我們的董事會有可能發行具有投票權或其他權利或優惠的優先股,這可能會阻礙任何改變我們控制權的嘗試的成功。這些規定可能會使股東可能認為符合其最佳利益的交易更難完成。
上述規定也可能使我們的現有股東更難更換我們的董事會,以及另一方通過更換我們的董事會來獲得對我們的控制權。由於我們的董事會有權保留和解僱我們的高級管理人員,這些規定也可能使現有股東或另一方更難實現管理層的變動。
論壇的選擇
重述證書及重訂附例規定,除非吾等以書面形式同意選擇另一法院,否則特拉華州衡平法院應為以下唯一及獨家法院:(A)代表吾等提起的任何衍生訴訟或法律程序;(B)任何聲稱違反吾等任何董事、高級職員或其他僱員對吾等或吾等股東的受信責任的訴訟;(C)任何根據下列任何條文而產生的針對吾等或吾等任何董事或高級職員或其他僱員的索賠的訴訟。重新頒發的證書或重新簽署的章程或(D)針對我們或我們的任何董事或高級職員或其他受內部事務原則管轄的員工提出索賠的任何訴訟。在其他公司的附例中選擇類似的地點條款的可執行性在法律程序中受到了質疑,法院可能會發現這些類型的條款不適用或不可執行。本法院條款的選擇不適用於為執行1933年證券法(修訂本)或1934年證券交易法(修訂本)規定的義務或責任而提起的訴訟,也不適用於聯邦法院擁有專屬管轄權的任何其他索賠。