定義14A
1
Defin_proxy.txt
最終委託書
根據2020年3月11日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件。
===============================================================================
美國證券交易委員會(SEC)
Washington, D.C. 20549
SCHEDULE 14A
根據證券條例第14(A)條作出的委託書
1934年《交易所法案》(修訂號)
註冊人提交的文件[X]
由註冊人以外的另一方提交[]
選中相應的複選框：
[]初步委託書
[]保密，僅供委員會使用(在許可的情況下
Rule 14a-6(e)(2))
[X]最終委託書
[]權威的附加材料
[]根據第240.14a-12條徵集材料
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
首創信託增強型股權收益基金
第一信託按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信託專業金融和金融機會基金
首家信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信託中間存續期優先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
--------------------------------------------------------------------------------
(約章內指明的註冊人姓名)
--------------------------------------------------------------------------------
(如非註冊人，則提交委託書的人的姓名)
交納申請費(勾選適當的方框)：
[X]不收取任何費用。
[]根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。
(1)交易適用的每類證券的名稱：
--------------------------------------------------------------------------------
(2)交易適用的證券總數：
--------------------------------------------------------------------------------
(三)計算的交易單價或其他標的價值
根據《交易法》第0-11條(列明
申請費是計算出來的，並述明它是如何確定的)：
--------------------------------------------------------------------------------
(4)建議的最高交易總額：
--------------------------------------------------------------------------------
(5)已繳付的總費用：
--------------------------------------------------------------------------------
[]以前與預備材料一起支付的費用。
[]如果Exchange提供的費用有任何部分被抵銷，則選中此複選框
執行規則0-11(A)(2)，並確定
之前已經交過費了。通過登記識別以前提交的文件
報表編號，或表格或明細表及其提交日期。
(1)以前支付的金額：
--------------------------------------------------------------------------------
(2)表格、附表或註冊説明書編號：
--------------------------------------------------------------------------------
(3)提交方：
--------------------------------------------------------------------------------
(4)提交日期：
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
首創信託增強型股權收益基金
第一信託按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信託專業金融和金融機會基金
首家信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信託中間存續期優先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
March 11, 2020
尊敬的股東：
所附材料與以下機構的聯合年會有關
上述各基金的股東(統稱為“大會”)(每隻基金
“基金”和統稱為“基金”)。會議將在惠頓酒店舉行，
伊利諾伊州First Trust Advisors L.P.辦公室，東自由大道120號，套房
2020年4月22日(星期三)中午12點，伊利諾伊州惠頓，郵編60187。
中部時間。
在會議上，你將被要求對一項提議進行投票，以選出以下一位
閣下基金的受託人(“建議”)及處理該等其他事務
在會議和任何休會或延期之前的適當情況下
其中之一。該提案在隨附的聯合年度通知中進行了説明。
股東大會和聯合委託書。
你參加會議是非常重要的。如果你不能出席
如果您想參加會議，您可以委派代表參加。作為股東，你投了一票
對於您所擁有的基金的每一全額份額和按比例進行的分數投票
你所擁有的任何一小部分股份。請花幾分鐘時間閲讀
隨函附上材料，然後在隨附的委託書上投票。
投票只需要幾分鐘。每個股東的投票都很重要。
您的迅速回復將不勝感激。
在對提案進行投票後，請務必在委託書上簽字
請將卡片裝在已付郵資的信封內寄回。
我們感謝你參加這次重要會議。
謝謝。
Sincerely,
/s/ James A. Bowen
James A. Bowen
Chairman of the Boards
代理卡簽名説明
以下籤署代理卡的一般規則可能會有所幫助
並將避免您的基金在驗證過程中所花費的時間和費用
如果您沒有在委託卡上正確簽名，您的投票權將被取消。
1.個人賬户：請準確簽署您的姓名
代理卡上的註冊。
2.聯名賬户：任何一方都可以簽名，但當事人的姓名
簽名應與註冊中顯示的名稱完全一致。
3.所有其他帳户：簽署委託書的個人的身份
應註明，除非在登記表格中有所反映。為
示例：
REGISTRATION VALID SIGNATURE
企業賬户
(1) ABC Corp. ABC Corp.
(2) ABC Corp. John Doe, Treasurer
(3)ABC公司。
C/o無名氏，司庫無名氏
(4)ABC Corp.利潤分享計劃受託人無名氏(John Doe)
信託帳户
(1) ABC Trust Jane B. Doe, Trustee
(2)無名氏，受託人
u/t/d 12/28/78 Jane B. Doe
託管賬户或財產賬户
(1)約翰·B·史密斯(John B.Smith)，客户
樓/樓/樓：小約翰·B·史密斯，UGMA約翰·B·史密斯
(2) John B. Smith John B. Smith, Jr., Executor
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
首創信託增強型股權收益基金
第一信託按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信託專業金融和金融機會基金
首家信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信託中間存續期優先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
關於召開股東聯席年會的通知
To be held on April 22, 2020
March 11, 2020
致上述基金股東：
特此通知，股東聯席會議
(統稱為“會議”)上述基金(每個基金為“基金”和
統稱為“基金”)，每個基金都是馬薩諸塞州的商業信託基金，將在
位於伊利諾伊州惠頓的First Trust Advisors L.P.辦公室，地址：120 East Liberty
Drive，400 Suite400，Wheaton，Illinois 60187，時間：2020年4月22日(星期三)
中部時間中午12時，作以下用途：
1.選出每項基金的一名受託人(第I類受託人)。
2.處理提交本局審理的其他適當事務
會議或其任何延期或延期。
每個基金的董事會都已確定結束營業時間
2020年2月3日為確定股東資格的記錄日期
該基金有權就會議及任何延會作出通知並在會上表決
或延期。
By Order of the Boards of Trustees,
/s/ W. Scott Jardine
W. Scott Jardine
Secretary
--------------------------------------------------------------------------------
請股東立即填寫、簽署、註明日期並退回委託書。
內附信封內的卡片，如以郵寄方式寄出則不需郵資。
美國大陸。闡述了對代理卡進行簽名的説明
在致股東的信之後。
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這一頁是故意留空的。
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金
第一信託能源收入和增長基金
首創信託增強型股權收益基金
第一信託按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信託專業金融和金融機會基金
首家信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信託中間存續期優先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
股東聯席年會
To be held on April 22, 2020
JOINT PROXY STATEMENT
March 11, 2020
本聯合委託書和隨附的委託卡將首先
於2020年3月20日左右郵寄給股東。
本聯合委託書是與
上述基金的受託人董事會徵求委託書
(每個都是“基金”，統稱為“基金”)，每個都是馬薩諸塞州的企業
信託，用於基金的聯合股東周年大會
於2020年4月22日星期三，中部時間中午12點，在惠頓酒店舉行，
第一信託顧問公司(First Trust Advisors L.P.)伊利諾伊州辦事處，每一家公司的投資顧問
基金，位於伊利諾伊州60187惠頓400Suite400東自由大道120號，以及
在其任何延會或延期(統稱為“會議”)上。一個
股東聯席會議通知及隨附的委託書
聯合委託書。各基金的董事會已決定
使用本聯合委託書符合基金在以下方面的最佳利益
鑑於同一事項正在由股東審議和表決。
First Trust Energy Income and Growth Fund，First
信託MLP和能源收入基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy
基金位於康涅狄格州威爾頓市韋斯特波特路10號，套房C101A，郵編：06897。
其他每個基金的主要辦事處都設在東自由廣場120號。
伊利諾伊州惠頓市，400號套房，Driver，郵編：60187。
基金的委託書募集將主要通過郵寄進行。然而，
委託書的徵集也可以通過電話或個人面談的方式進行。
由基金管理人員和服務提供者(包括任何代理人)進行
或此類服務提供商的附屬公司。
與準備本聯合委託書相關的費用
聲明及其附件將由基金支付。這些資金還將
補償經紀公司和其他人在代理代理方面的費用
基金向其持有基金的人提供募集材料
股份。
已將2020年2月3日的收盤時間定為最高紀錄
確定有權持有以下股份的股東的日期(“記錄日期”)
會議通知及在會上表決及任何延期或押後
其中之一。
每隻基金有一類實益權益股份，票面價值0.01美元。
每股，稱為普通股(“股”)。
有關代理材料可用性的重要通知
將於2020年4月22日召開的股東大會。這個關節
委託書可在互聯網上查閲，網址為
HTTPS://WWW.FTPORTFOLIOS.COM/LOADCONTENT/GEHUKPJ1GA4Y.每個基金的
最近的年度和半年度報告也可在
網址為HTTPS：//WWW.FTPORTFOLIOS.COM。要查找報告，請選擇
您的基金在“封閉式基金”選項卡下，選擇“新聞與文獻”。
鏈接，然後轉到“季度/半年度或年度報告”標題。
此外，這些基金將免費提供他們最多的
根據要求向任何股東提交最近的年度和半年度報告。
如欲索取副本，請致函First Trust Advisors L.P.(“First Trust
顧問“或”顧問“)，地址：120 East Liberty Drive，400 Suite，Wheaton，
伊利諾伊州60187，或撥打免費電話。
您可以撥打免費電話(800)988-5891查詢如何獲得
指示，以便能夠親自出席會議並投票。
為了讓您的股份能夠出席會議，您是
請求：
O在代理卡上註明您的指示；
O註明日期並在代理卡上簽名；
O請用隨函附上的信封迅速郵寄代理卡，該信封要求
如果在美國大陸郵寄，則不需要郵資；以及
O留出足夠的時間讓代理卡在12：00之前收到
美國中部時間2020年4月22日(星期三)中午。(但是，代理
在此日期之後收到的郵件仍可在會議期間投票表決
延期或延期至較後日期。)。
-2-
VOTING
正如提案中進一步描述的，對於每個基金，贊成票
在出席並有權在會議上投票的多個股份的持有者中
將需要舉行會議選舉指定的被提名人為一級受託人
只要出席的人數達到法定人數，就可以獲得該基金的一部分。棄權和中間人不投贊成票
(即經紀或代名人持有的股份，而(I)指示並無
已從實益擁有人或有權投票的人那裏收到
(Ii)該經紀或代名人並無酌情投票權
特別事項)不會對提案的批准產生任何影響。
如果隨附的代理卡簽妥並及時交回
在大會上表決時，其所代表的股份將按照
並在其上標明説明，或者，如果其上沒有標明説明，
將由委託卡上指定的人酌情投票。
因此，除非上面標明瞭相反的説明，否則
執行並返回的代理將投票選舉指定的
被提名人為I類受託人，並由任何指定的代理人酌情決定
其他可以適當提交會議的事項，視情況而定。
任何給予委託書的股東都有權隨時撤銷委託書。
在其行使之前，可以通過出席會議並對他或她進行投票
親身購買股票，或及時提交吊銷通知書或
適用基金的後期委託書，地址見上文。一份名單
登記在冊的股東有權獲得通知，並有權出席會議並在
會議將在顧問公司位於伊利諾伊州惠頓的辦公室舉行，
位於伊利諾伊州惠頓，400號套房，自由東路120號，郵編：60187
任何股東在正常營業時間內進行的檢查，從
會議通知發出後的第二個工作日，但須符合以下條件
可能對提出請求的股東施加的複製、使用
或分發列表中包含的信息。股東將需要
須出示有效身分證明及股份擁有權證明，方可進入
召開股東大會或檢查股東名單。
根據各基金的附例，法定人數由下列人士組成：
33.3%的持有者親自或由其代表代為代為持有
(33-1/3%)有權投票的流通股的投票權
物質。為了確定是否有足夠的法定人數出席
就基金而言，所有出席並有權投票的股份，包括
棄權票和中間人反對票應計入。任何股東大會
可在大會前延期，並向股東發出通知，該股東有權
在那次會議上投票。任何股東大會都可以通過股東大會的行動
會議主席，休會至會議宣佈的時間和地點。
允許在沒有進一步通知的情況下進一步徵求委託書的會議
關於將在該會議上考慮的一項或多於一項事項，不論是否
就這件事而言，法定人數是存在的。此外，經本局議員動議，
會議主席，休會問題可提交表決
在這種情況下，任何休會都必須得到
出席並有權投票的過半數股份持有人的投票權
有關押後的一項或多於一項事宜，如
會議上宣佈了休會的時間和地點。除非
委託書在這方面有其他限制，任何現有和有權持有的股份
在會議上投票，包括經紀人的非投票，可由
被點名的委託書，投票贊成這樣的休會。
-3-
OUTSTANDING SHARES
在記錄日期，每個基金擁有以下數量的股票
傑出的：
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
TICKER SHARES
FUND SYMBOL(1) OUTSTANDING
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金MFD 8,547,442
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND FEN 20,020,835
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND FFA 19,982,838
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND FMY 4,213,115
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund FEO 5,056,575
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
第一信託專業金融和金融機會基金FGB 14,362,212
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND FIF 17,550,236
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND FEI 47,007,240
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
第一信託中間存續期優先及收益基金60,765,997
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES MLP & ENERGY FUND FPL 25,699,753
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
First Trust Dynamic Europe股票收益基金FDEU 17,231,908
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
每隻基金的股票都在紐約證券交易所上市。
(紐約證交所)除First Trust Energy Income and Growth的股份外
基金，這些基金在紐約證券交易所美國有限責任公司(NYSE American LLC)上市。
在記錄日期登記在冊的股東有權投一票贊成
股東擁有的每一股全部股份，以及按比例的分數投票權
股東擁有的股份的一小部分。
據各基金董事會所知，根據記錄
日期，沒有單一股東或“集團”(該術語在第13(D)節中使用
經修訂的1934年證券交易法(“1934年法”)
擁有超過5%的基金流通股，但
下表所示。控制人是指直接或間接擁有
間接地，超過基金有表決權證券的25%或其他
承認存在控制。控制基金的一方可能能夠
顯著影響提交給股東的任何項目的結果
批准。有關股份實益擁有權的資料，包括百分率
實益擁有的流通股，是基於(1)證券頭寸
截至備案日期的上市報告和(2)向證券公司提交的報告
和證券交易委員會(“SEC”)，由股東在
文件。這些基金並不知道終極目標的身份。
以下所列股份的受益人。
-4-
BENEFICIAL OWNERSHIP OF SHARES
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
麥格理/First Trust Global Infrastructure/公用事業股息和收入基金：
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
National Financial Services LLC 1,498,235 Shares 17.53%
華盛頓大道499號
新澤西州澤西城，郵編：07310
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
TD ameritrade Clearing，Inc.
200 S. 108th Ave. 910,594 Shares 10.65%
內華達州奧馬哈，郵編：68154
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
嘉信理財有限公司
2423 E. Lincoln Drive 779,792 Shares 9.12%
亞利桑那州鳳凰城85016
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司698,692股8.17%
鹿湖大道東4804號
佛羅裏達州傑克遜維爾，郵編：32246
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
Morgan Stanley Smith Barney LLC 649,014 Shares 7.59%
-
泰晤士街1300號，6樓
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
60 S. 6th Street - P09 591,457 Shares 6.92%
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
1 N. Jefferson Ave. 500,117 Shares 5.85%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
One Pershing Plaza 494,950 Shares 5.79%
潘興有限責任公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07399
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Wells Fargo Clearing Services, LLC 2,647,260 Shares 13.22%
First Trust Energy Income and Growth Fund：
傑斐遜大道北1號。
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
2423 E. Lincoln Drive 2,304,527 Shares 11.51%
嘉信理財有限公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
亞利桑那州鳳凰城85016
499 Washington Blvd. 1,887,347 Shares 9.43%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
1300 Thames Street, 6th Floor 1,839,523 Shares 9.19%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
One Pershing Plaza 1,365,531 Shares 6.82%
潘興有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07399
4804 Deer Lake Drive E. 1,117,735 Shares 5.58%
美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛羅裏達州傑克遜維爾，郵編：32246
200 S. 108th Ave 1,084,639 Shares 5.42%
TD ameritrade Clearing，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
-5-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
內華達州奧馬哈，郵編：68154
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
首家信託增強型股權收益基金：
1 N. Jefferson Ave. 4,060,693 Shares 20.32%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
880 Carillon Parkway 3,536,262 Shares 17.70%
Raymond James&Associates，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716
1300 Thames Street, 6th Floor 2,769,537 Shares 13.86%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
499 Washington Blvd. 1,305,880 Shares 6.54%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
60 S. 6th Street - P09 1,170,198 Shares 5.86%
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
紐約梅隆銀行
Suite 153-0400 1,009,298 Shares 5.05%
威廉·佩恩廣場525號
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
賓夕法尼亞州匹茲堡15259
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
第一信託抵押貸款收入基金：
SIT Investment Associates，Inc.(1)
3300 IDS Center 1,757,645 Shares(1) 41.72%(1)
SIT固定收益顧問II，LLC(1)
南八街80號
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
801 S. Canal Street 1,070,093 Shares 25.40%
北方信託公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
芝加哥，IL 60607
13 S. 13th Street, Suite 400 571,025 Shares(2) 13.55%(2)
1607 Capital Partners，LLC(2)
弗吉尼亞州里士滿，郵編：23219
和
500 South Buena Vista Street 358,541 Shares(2) 8.51%(2)
迪士尼退休計劃總信託基金(2)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
加利福尼亞州伯班克91521-0500號
1776 Heritage Drive 427,442 Shares 10.15%
道富銀行信託公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
Edward D. Jones & Co. 410,086 Shares 9.73%
馬薩諸塞州北昆西，郵編：02171
進步大道201號
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
National Financial Services LLC 278,084 Shares 6.60%
密蘇裏州馬裏蘭州高地，郵編：63043
華盛頓大道499號
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
(1)資料是按照附表13D第16號修正案提交的
美國證券交易委員會(SEC)根據2020年1月21日的聯合提交協議。諸如此類
備案文件表明，舉報人擁有共同的投票權，
分享對所持股份的處分權。
(2)資料是按照附表13G第8號修正案提交予
SEC根據2020年2月14日的聯合申報協議。這樣的申請
聲明：(A)1607 Capital Partners，LLC，一家投資顧問公司，是
基於擁有投票權的股份實益所有者，其中包括
投票或指示對該等證券及投資投票的權力
權力，包括處置或指揮處置的權力
(B)迪士尼退休計劃總計劃
信託是1607 Capital Partners，LLC的客户，是受益者
擁有股份的唯一原因是可以無條件終止
年與1607 Capital Partners，LLC簽訂的投資管理協議
-6-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
不到60天。
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Wells Fargo Bank, National Association 257,043 Shares 6.10%
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
南4街550號
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55415
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund：
1 N. Jefferson Ave. 964,643 Shares 19.08%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
30 Rockefeller Plaza 702,151 Shares(1) 13.87%(1)
Lazard Asset Management LLC(1)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
紐約州紐約市，郵編：10112
1300 Thames Street, 6th Floor 472,839 Shares 9.35%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
499 Washington Blvd. 383,406 Shares 7.58%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
2423 E. Lincoln Drive 370,661 Shares 7.33%
嘉信理財有限公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
亞利桑那州鳳凰城85016
801 S. Canal Street 296,072 Shares 5.86%
北方信託公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
芝加哥，IL 60607
1776 Heritage Drive 282,107 Shares 5.58%
道富銀行信託公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬薩諸塞州北昆西，郵編：02171
4804 Deer Lake Drive E. 268,440 Shares 5.31%
美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛羅裏達州傑克遜維爾，郵編：32246
200 S. 108th Ave. 267,521 Shares 5.29%
TD ameritrade Clearing，Inc.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
內華達州奧馬哈，郵編：68154
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
首家信託專業金融和金融機會基金：
499 Washington Blvd. 2,520,644 Shares 17.55%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
1 N. Jefferson Ave. 2,440,883 Shares 17.00%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
880 Carillon Parkway 1,206,972 Shares 8.40%
Raymond James&Associates，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716
One Pershing Plaza 1,152,024 Shares 8.02%
潘興有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07399
200 Regency Forest Drive 974,569 Shares 6.79%
Stifel，Nicolaus&Company，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
北卡羅來納州卡里，郵編：27518
200 S. 108th Ave. 921,870 Shares 6.42%
TD ameritrade Clearing，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
內華達州奧馬哈，郵編：68154
1055 LPL Way 842,156 Shares 5.86%
LPL金融公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
南卡羅來納州米爾堡，郵編：29715
-
(1)信息是根據2月份提交給證券交易委員會的附表13G/A
10、2020年。這種備案聲明，舉報人有(A)單獨投票權。
-7-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
與496,079股股份有關的權力及(B)在以下情況下的唯一處分權
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
702,151股。
2423 E. Lincoln Drive 792,397 Shares 5.52%
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
嘉信理財有限公司
6711 West 121st Street 784,883.56 Shares(1) 5.5%(1)
亞利桑那州鳳凰城85016
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Nova R.Wealth，Inc.(1)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
康涅狄格州陸上公園，郵編：66209
1300 Thames Street, 6th Floor 3,709,456 Shares 21.14%
第一個信託能源基礎設施基金：
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限責任公司
1 N. Jefferson Ave. 1,903,857 Shares 10.85%
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
富國銀行清算服務有限責任公司
525 William Penn Place, Suite 153-0400 1,440,819 Shares 8.21%
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
紐約梅隆銀行
499 Washington Blvd. 1,351,600 Shares 7.70%
賓夕法尼亞州匹茲堡15259
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
國家金融服務有限責任公司
18925 Base Camp Road 1,064,241 Shares(2) 6.064%(2)
新澤西州澤西城，郵編：07310
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
顧問資產管理公司(Advisors Asset Management，Inc.)(2)
880 Carillon Parkway 963,063 Shares 5.49%
紀念碑，郵編80132
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
Raymond James&Associates，Inc.
2423 E. Lincoln Drive 934,227 Shares 5.32%
佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
嘉信理財有限公司
200 S. 108th Ave. 905,412 Shares 5.16%
亞利桑那州鳳凰城85016
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
TD ameritrade Clearing，Inc.
60 S. 6th Street - P09 904,383 Shares 5.15%
內華達州奧馬哈，郵編：68154
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
1300 Thames Street, 6th Floor 17,935,009 Shares 38.15%
First Trust MLP和能源收入基金：
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限責任公司
499 Washington Blvd. 3,167,123 Shares 6.74%
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
國家金融服務有限責任公司
880 Carillon Parkway 2,375,570 Shares 5.05%
新澤西州澤西城，郵編：07310
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Raymond James&Associates，Inc.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716
1300 Thames Street, 6th Floor 22,900,822 Shares 37.69%
第一信託中間存續期優先收益基金：
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限責任公司
1 N. Jefferson Ave. 5,539,402 Shares 9.12%
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
富國銀行清算服務有限責任公司
2018.
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
(1)信息是根據2月6日提交給證券交易委員會的附表13G，
(2)資料是按照附表13G第1號修正案提交的
美國證券交易委員會，2020年2月13日。根據這樣的備案，舉報人
-8-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
(A)對1,056,659股股份擁有唯一投票權；及(B)唯一投票權
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1,064,241股的處分權。
499 Washington Blvd. 3,594,489 Shares 5.92%
名稱和地址股份實益佔已發行股份的%
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
實益擁有人實益擁有
60 S. 6th Street - P09 3,218,423 Shares 5.30%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
4804 Deer Lake Drive E. 3,129,672 Shares 5.15%
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
美林，皮爾斯，芬納和史密斯公司
1300 Thames Street, 6th Floor 6,504,668 Shares 25.31%
佛羅裏達州傑克遜維爾，郵編：32246
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund：
499 Washington Blvd. 2,476,127 Shares 9.63%
摩根士丹利美邦有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
901 3rd Avenue South 1,684,043 Shares 6.55%
國家金融服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07310
One Pershing Plaza 1,589,348 Shares 6.18%
美國企業投資服務公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55474
200 S. 108th Ave. 1,483,824 Shares 5.77%
潘興有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新澤西州澤西城，郵編：07399
2423 E. Lincoln Drive 1,385,351 Shares 5.39%
TD ameritrade Clearing，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
內華達州奧馬哈，郵編：68154
1 N. Jefferson Ave. 1,326,420 Shares 5.16%
嘉信理財有限公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
亞利桑那州鳳凰城85016
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Morgan Stanley Smith Barney LLC 2,568,288 Shares 14.90%
富國銀行清算服務有限責任公司
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
First Trust Dynamic Europe股權收益基金：
1 N. Jefferson Ave. 2,506,219 Shares 14.54%
泰晤士街1300號，6樓
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
馬裏蘭州巴爾的摩，郵編：21231
880 Carillon Parkway 2,493,680 Shares 14.47%
富國銀行清算服務有限責任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密蘇裏州聖路易斯，郵編：63103
1000 Harbor Blvd. 1,223,410 Shares 7.10%
Raymond James&Associates，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛羅裏達州聖彼得堡，郵編：33716
499 Washington Blvd. 1,164,613 Shares 6.76%
瑞銀金融服務公司(UBS Financial Services Inc.)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
-9-
新澤西州威霍肯，郵編：07086
國家金融服務有限責任公司
新澤西州澤西城，郵編：07310
建議：選舉每個基金一(1)名一級受託人
每個基金將選出一(1)名一級受託人進入董事會。
該基金的股份持有人。現任受託人羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)是
由A的每隻基金的股東提名為第I類受託人的被提名人
三年的刑期。
每個基金都成立了交錯的董事會，根據其
附例，因此，受託人分為以下三(3)項
班級：I級、II級和III級。羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)目前是
本人為每項基金的受託人，任期在會議上屆滿或直至其繼任人為止
當選並獲得資格。如果當選，基思先生將任職一年。
三年的任期將在每個基金2023年的年度股東大會上到期。
理查德·E·埃裏克森、託馬斯·R·卡德萊克、詹姆斯·A·鮑恩和尼爾·B·尼爾森
現任及留任受託人。埃裏克森博士和卡德萊克先生是二班
受託人任期在每個基金的2021年年度股東大會上屆滿。
鮑恩先生和尼爾森先生是三類受託人，任期分別為
基金2022年年度股東大會。每位受託人任職至其
繼任者被選舉並具有資格，或者直到他提前辭職或以其他方式辭職
已刪除。
所需票數：對於每個基金，被提名為I類基金的被提名人
受託人必須由多名持票人投贊成票選出。
基金的股份，親自或由受委代表在會議上投出，並有權
在法定人數出席的情況下，投票表決。棄權和中間人不投贊成票
不會對該提案的批准產生任何影響。不能投票選舉代理
人數超過可供選舉的席位的人數。
除非您在委託卡上給出相反的説明，否則您的股票將
如果您的委託卡已被選中，將被投票支持所列的被提名人的選舉
執行得當，並由適用基金及時收到。如果被提名人
應在選舉前退出或因其他原因不能參加選舉
會議，您的委託卡上指定的代理打算投票給任何代替者
由基金董事會根據基金的
-10-
MANAGEMENT
程序。
每個基金的董事會一致建議
股東投票支持被提名人的選舉。
資金的管理
對每個基金在其下履行的職責的一般監督
與顧問的投資管理協議分別為
該基金董事會的職責。受託人委員會制定了廣泛的政策。
並選擇基金的負責人。以下是
各基金的受託人和行政人員以及他們目前的情況説明
職位和主要職業在過去五年，
每個受託人監管的投資組合和其他受託人職位或董事職位
每位受託人持有(如果適用)。如上所述，每個基金都建立了一個
交錯的董事會，由五(5)名受託人組成，分為三個
(三)類別：第一類、第二類、第三類。任期
每名受託人的任期一般為三年，當每名受託人的任期開始時
和結束取決於受託人的指定類別以及受託人的
繼任者由選舉產生並具有資格。詹姆斯·A·鮑文被認為是一個“有興趣的人”
個人“(該詞在1940年《投資公司法》中定義為
(“1940年法令”)(“有利害關係的受託人”)
顧問公司的首席執行官。除了伯恩先生，每個受託人都是
不是“利害關係人”(該詞在1940年法案中有定義)，並且是
-11-
因此被稱為“獨立受託人”。基金的官員
無限期服刑。
此頁的其餘部分故意留空。
INDEPENDENT TRUSTEES
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
OTHER
NUMBER OF TRUSTEESHIPS
PORTFOLIOS IN OR
TERM OF OFFICE(1) THE FIRST TRUST DIRECTORSHIPS
下表列出了
資金。除非另有説明，否則所有人員的地址為C/O First Trust
YEAR OF BIRTH FUNDS APPOINTED(2) YEARS TRUSTEE YEARS
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Advisors L.P.，伊利諾伊州惠頓市，東自由大道120號，Suite400，郵編：60187。
1951 Orthopedics; Limited
Since 2004 Partner, Gundersen Real
Estate Limited Partnership
(June 1992 to December
2016); Member, Sportsmed LLC
(April 2007 to November
2015)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
受託人持有的頭寸(S)及首年本金佔用(S)基金綜合大樓
1957 Services, Inc. (Futures Investor
Since 2004 Commission Merchant) Services, Inc.,
ADM Investor
Services
International,
Futures Industry
Association and
National Futures
Association
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
姓名，並在過去5年內與選舉人或在過去5年內由過去5年內監督的人員一起持有
1956 Nominee (Financial and Management Company of
Consulting) Illinois
Since 2006
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson)二級受託人醫生；惠頓172號(Wheaton 172 None)官員
1954 to present), Managing
Since 2004 Director and Chief Operating
Officer (January 2015 to
August 2018), Pelita Harapan
Educational Foundation
(Educational Products and
Services); President and
Chief Executive Officer (June
2012 to September 2014),
Servant Interactive LLC
(Educational Products and
Services); President and
Chief Executive Officer (June
2012 to September 2014), Dew
Learning LLC (Educational
Products and Services)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
INTERESTED TRUSTEE
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
OTHER
NUMBER OF TRUSTEESHIPS
PORTFOLIOS IN OR
TERM OF OFFICE(1) THE FIRST TRUST DIRECTORSHIPS
託馬斯·R·卡德萊克(Thomas R.Kadlec)II類受託人總裁兼ADM投資者172 ADM董事
羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)第一類受託人，HIBS企業總裁172信託董事
YEAR OF BIRTH FUNDS APPOINTED(2) YEARS TRUSTEE YEARS
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Niel B.Nielson受託人III類高級顧問(2018年8月172無
1955 Chairman of First Trust Advisors L.P.
1954年至今)，管理
L.P.; Chairman of the Board
of Directors, BondWave LLC
(Software Development
Company) and Stonebridge
Advisors LLC (Investment
Advisor)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-12-
EXECUTIVE OFFICERS
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
TERM OF OFFICE(1)
受託人持有的頭寸(S)及首年本金佔用(S)基金綜合大樓
姓名，並在過去5年內與選舉人或在過去5年內由過去5年內監督的人員一起持有
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
詹姆斯·A·鮑恩(James A.Bowen)(3)受託人兼第三類首席執行官，172無
1966 Chief Executive (January 2016 to present), Controller
Officer Since 2012 (January 2011 to January 2016), Senior Vice
President (April 2007 to January 2016), First
Trust Advisors L.P. and First Trust Portfolios
L.P.; Chief Financial Officer (January 2016 to
present), BondWave LLC (Software Development
Company) and Stonebridge Advisors LLC
(Investment Advisor)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
董事會自2004年以來和First Trust投資組合
1972 Financial Officer Vice President (April 2012 to July 2016),
姓名、職位及主要職業年限(S)
Accounting Officer Portfolios L.P.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
出生年份辦事處及基金服務(2)過去5年
1960 Chief Legal First Trust Portfolios L.P.; Secretary and
詹姆斯·M·戴卡斯(James M.Dykas)總裁兼無限期任期董事總經理兼首席財務官
Development Company); Secretary, Stonebridge
Advisors LLC (Investment Advisor)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
唐納德·P·斯瓦德(Donald P.Swade)財務主管，首席無限期高級副總裁(2016年7月至今)
1970 and First Trust Portfolios L.P.
Since 2005
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
自2016年以來擔任First Trust Advisors L.P.和First Trust的首席執行官
1966 Officer and L.P. and First Trust Portfolios L.P.
Assistant Chief Compliance
Secretary Officer since
2011 and
Assistant
Secretary since
2004
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
W.Scott Jardine祕書兼無限期總法律顧問，First Trust Advisors L.P.
自2004年起擔任總法律顧問，BondWave LLC(軟件
丹尼爾·J·林德奎斯特(Daniel J.Lindquist)副總裁，第一信託顧問公司(First Trust Advisors L.P.)無限期董事總經理。
克里斯蒂·A·馬赫(Kristi A.Maher)首席合規性無限期副總法律顧問，第一信託顧問
(1)目前，羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)作為一級受託人，任期為
在會議或繼任者選出之前的每一筆資金
合格。理查德·E·埃裏克森和託馬斯·R·卡德萊克，飾演II班
受託人，每個人都為每個基金服務一個任期，直到基金
2021年年度股東大會或直至其各自的繼任者
都是選舉出來的，都是合格的。詹姆斯·A·鮑恩和尼爾·B·尼爾森飾演
第三類受託人，每個基金都有一個任期，直到
基金2022年年度股東大會或其各自的
繼任者是選舉產生的，而且是合格的。基金的執行人員有
不確定的期限。
(2)除另有指明外，行政人員的服務年限
表示此人首次成為
基金。除下文另有規定外，所有受託人和高管
官員是在2004年選舉或任命的(I)當時存在的
基金，(Ii)2005年第一信託按揭收入基金，(Iii)2006年
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund，(Iv)2007年First
信託專業金融和金融機會基金，(V)2011年
First Trust能源基礎設施基金，(Vi)2012年First Trust MLP
和能源收入基金，(Vii)2013年第一信託中級
久期優先收益基金和First Trust New Opportunities MLP&
能源基金和(Viii)2015年第一信託動態歐洲股權
收入基金。羅伯特·F·基思被任命為所有當時存在的
2006年6月，在第一個信託基金建築羣中設立了基金。詹姆斯·M·戴卡斯是
當選(A)司庫、首席財務官和首席會計
年第一信託基金建築羣中當時所有現有基金的幹事
2012年1月，自2012年1月23日起生效；(B)總裁兼首席執行官
第一信託基金當時所有現有基金的執行幹事
建築羣於2015年12月生效，2016年1月生效。唐納德·P·斯瓦德是
當選的司庫、首席財務官和首席會計官
2015年12月，第一信託基金建築羣中當時所有現有的資金，
自2016年1月起生效。丹尼爾·J·林德奎斯特當選為
12月12日，第一信託基金建築羣中所有當時存在的資金，
2005年。克里斯蒂·A·馬赫(Kristi A.Maher)當選為All的首席合規官
2010年12月，當時在第一信託基金綜合體的現有資金，
2011年1月1日生效；2011年1月1日之前，W.Scott Jardine
擔任首席合規官。
(3)鮑文先生被視為基金的“利害關係人”，因為他
擔任First Trust Advisors L.P.首席執行官，
基金的投資顧問。
單一董事會領導結構
同樣的五人在每個基金的董事會中擔任受託人
以及第一信託基金聯合體(“第一信託基金”)中所有其他基金的董事會
信託基金“)，這被稱為”單一“的董事會領導結構。
第一批信託基金採用單一董事會結構是因為
它在治理和監督聯合國系統方面取得的效率
第一信託基金。每個第一信託基金均受規章制度約束
1940年法案(和其他適用的證券法)，這意味着許多
第一信託基金面臨着類似的問題，因為它們的某些
-13-
基本活動，包括風險管理、投資組合流動性、
投資組合估值和財務報告。此外，所有的第一信託
管理封閉式基金(“第一信託封閉式基金”)
由顧問提供，除首選的第一信託中級期限&
收益基金和First Trust Dynamic Europe股權收益基金，他們僱傭了
共同服務提供者，用於託管、基金會計、管理和
提供與第一信託基本相似服務的轉讓機構
根據實質上類似的合同安排設立封閉式基金。
因為第一信託面臨着相似且經常重疊的問題
基金，包括首批信託封閉式基金、董事會
第一批信託基金(本文所指的這些董事會)中的每一個
統稱為“董事會”)認為保持單一的董事會結構
首先提高治理和監督的效率和一致性
信託基金，並減少成本、行政負擔和可能的衝突
這可能是由於有多個電路板造成的。在採用單一董事會時
結構，受託人尋求通過以下方式提供有效的治理
建立一個董事會，其總體組成作為一個團體將擁有
適當的技能、多樣性、獨立性和經驗來監督
第一信託基金的業務。
董事會每年都會審查其治理結構和委員會
結構、它們的性能和功能，並審查將
加強董事會對基金業務的治理。董事會已決定
它的領導結構，包括單一的董事會和委員會結構，
基於其服務的基金的特點和
第一信託基金綜合體的整體特徵。董事會是
由四名獨立受託人和一名有利害關係的受託人組成。感興趣的人
受託人擔任每個基金的董事會主席。一個人，他是
不是受託人擔任每個基金的總裁和首席執行官。
為了簡化顧問和
獨立受託人並創造一定的效率，董事會領先
獨立受託人，負責：(I)協調
獨立受託人；(Ii)與顧問、基金法律顧問和
獨立受託人的獨立法律顧問決定議程
作為董事會會議的主要聯繫人；(Iii)擔任主要聯繫人並協助
獨立受託人與基金服務提供者之間的溝通，
特別是顧問；及(Iv)《獨立報》
受託人可以委託首席獨立受託人。領導無黨派人士
受託人由獨立受託人選出，任期三年或
直到他的繼任者被選出來。尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson)目前擔任
獨立受託人。
董事會設立了四個常設委員會(如下所述)
並已將其某些職責委託給這些委員會。董事會
它的委員會全年經常開會，以監督基金的
活動，審查與服務的合同安排和服務績效
供應商，監督法規要求的合規性，並審查基金
性能。獨立受託人由獨立的法律機構代表
出席所有董事會和委員會會議(股息會議除外)的律師
和定價委員會)。一般説來，董事會以所有成員的多數票採取行動。
受託人，除非適用法律要求進行不同表決。
三位委員會主席和目前的首席獨立受託人
在擔任審計委員會主席期間，每三年輪換一次
提名和治理委員會或評估委員會，或作為牽頭機構
獨立受託人。主要獨立受託人及前一名獨立受託人
首席獨立受託人還在執行委員會任職，
感興趣的受託人。
包括基金在內，第一信託基金綜合體包括：15個封閉式
由First Trust Advisors提供諮詢的基金；First Trust Series基金，開放式基金
擁有三個投資組合的管理投資公司，由First Trust提供諮詢
顧問；First Trust可變保險信託，開放式管理
-14-
擁有三個投資組合的投資公司，由First Trust Advisors提供諮詢；以及
First Trust Exchange-Traded Fund，First Trust Exchange-Traded Fund II，First
信託交易所買賣基金III、第一信託交易所買賣基金IV、第一信託
交易所交易基金V、第一信託交易所交易基金VI、第一信託
交易所買賣基金VII、第一信託交易所買賣基金VIII、第一信託
在交易所交易的AlphaDEX(R)基金和第一信託交易所交易的AlphaDEX(R)基金
基金II，交易所交易基金，總共有151個投資組合(每個
投資組合，一個“ETF”和每個這樣的交易所交易基金，一個“ETF信託”)建議
由First Trust Advisors提供。
董事會的四個常設委員會是：執行委員會
(亦稱股息及定價委員會)、提名及
管治委員會、估值委員會和審計委員會。這個
執行委員會在董事會會議之間開會，被授權
行使受託人委員會的一切權力，並代替受託人委員會行事
每個基金的信託聲明和章程允許的範圍。的成員
基金執行委員會有權行使所有權力
及董事會在發行及出售方面的權力，透過
基金股份及所有其他股份的包銷公開發售
與這類融資有關的事項，包括確定
這類股票將被出售，最終承銷條款的批准
經承銷團成員同意和批准。諸如此類
委員會還負責宣佈和設定股息。先生。
尼爾森、鮑文和埃裏克森博士是執行委員會成員。這個
執行委員會在其最後一次會議期間為每個基金舉行的會議次數
會計年度見本協議附表1。
每個基金的提名和治理委員會負責
委任和提名該基金董事會成員。先生們。
埃裏克森、卡德萊克、基思和尼爾森是提名和治理委員會的成員。
委員會，每個人都是一個獨立的受託人，也是一個“獨立的
主要國家上市規則所指的“董事”
基金股票上市交易的證券交易所。這個
提名和治理委員會根據通過的書面章程運作，
經董事會批准，其副本可在基金的網站上查閲，網址為
Https://www.ftportfolios.com(轉到有關適用基金的新聞和文獻
網頁)。如果董事會中沒有當前或預期的空缺
對於基金，提名和治理委員會不會積極尋求
包括股東在內的其他各方的推薦。2014年，董事會
的受託人採用受託人75歲的強制退休年齡，超過這一年齡的受託人將退休年齡定為75歲。
年齡受託人沒有資格任職。提名和治理委員會
憲章規定，委員會將不會考慮符合以下條件的新受託人候選人
年齡在72歲或以上，或者在最初的任期內將滿72歲。
當基金董事會出現或預期出現空缺時
發生，並尋求提名以填補這一空缺，提名和
治理委員會可從其認為的來源尋求提名
適當的酌情權，包括適用基金的股東。
提名和治理委員會可以聘請一家獵頭公司來確定
候選人。提交提名為候選人的推薦書
在基金董事會中的地位，適用基金的股東
應將推薦信郵寄給W.Scott Jardine祕書，地址為東區120號
伊利諾伊州惠頓，自由大道，400Suite400，郵編：60187。該建議應
包括以下信息：(I)該人擁有基金所有權的證據
或推薦候選人的實體(如果是基金股東)；
推薦候選人的背景描述，包括他們的教育背景，
工作經驗、現時工作及出生日期；。(Iii)姓名或名稱及地址。
最少為候選人提供三份專業推薦信；。(Iv)有關以下方面的資料：。
候選人是否與基金有關的“有利害關係的人”
這一術語在1940年法案中有定義，這類其他信息可能是
被認為有損候選人獨立性的；及(V)任何其他資料
這可能有助於委員會評估候選人(另見
“其他信息--股東提案”(見下文)。如果建議是
在此期間收到的有關候選人的信息填寫情況令人滿意
董事會出現空缺的時間，或在以下情況下的其他時間
提名和治理委員會正在接受建議，
-15-
推薦信將轉交給提名主席，並
治理委員會和獨立受託人的法律顧問。在連接中
在對候選人進行評估的情況下，審查過程可能包括
限制，個人面談，背景調查，由
候選人和第三方推薦人。在任何情況下，
提名和治理委員會評估由
一隻基金的股東所持的基準與過去所用的有很大不同
同一選舉或委任受託人的其他被提名人。數量
年為每個基金舉行的提名和治理委員會會議
其最後一個會計年度載於本協議附表1。
各基金的估值委員會負責監督
該基金的估值程序(下稱“估值程序”)
確定該基金的證券或其他資產的公允價值
評估程序中描述的某些情況，以及
評估該基金的任何定價服務的表現。先生們。
埃裏克森、卡德萊克、基思和尼爾森是估值委員會的成員。這個
估值委員會在最近一次就每項基金舉行的會議次數
會計年度見本協議附表1。
每個基金的審計委員會負責監督該基金的
會計和財務報告流程、內部控制制度、
審計程序和評估和任命獨立審計師(另有主題
待董事會批准)。審計委員會根據通過的書面章程運作。
並經董事會批准，其副本可在基金的網站上查閲，網址為
Https://www.ftportfolios.com(轉到有關適用基金的新聞和文獻
網頁)。埃裏克森先生、卡德萊克先生、基思先生和尼爾森先生，他們都是
第一上市規則所指的“獨立董事”
基金股票掛牌交易的全國性證券交易所，
在審計委員會任職。Kadlec先生和Keith先生已經確定
要符合“審計委員會財務專家”的定義，請參閲“審計委員會財務專家”一詞中定義的“審計委員會財務專家”。
表格N-CSR。審計委員會就每個基金舉行的會議次數
其上一財政年度的財務狀況載於本條例附表1。
在履行其職責時，如下所述
“獨立審計師費用--預先批准，”審計委員會預先批准所有
每個基金的審計服務和允許的非審計服務(包括
費用及其條款)以及為顧問提供的非審計服務
德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP)，這兩家基金的獨立
註冊會計師事務所(“獨立審計師”)，如果聘用
與基金的運作和財務報告直接相關。
在每個基金的上一財年，每個受託人，除了
鮑恩先生出席的會議至少佔總會議次數的75%。
董事會和受託人在上一次基金會議期間任職的每個委員會
本財年。關於第一信託能源收入和增長基金，在
這樣的基金在上一財年，鮑恩先生至少參加了75%的總額
董事會和股息及定價委員會的會議次數(
只有他服務過的委員會)。就其他每一筆基金而言，
在基金的上一財年，鮑恩先生參加了100%(7箇中的7個)
基金的定期和特別董事會會議，但以下百分比的
基金股息和定價委員會會議：(A)0%(12次會議中0次)
First Trust Mortgage Income Fund、First Trust MLP和Energy Income Fund，
First Trust中間存續期優先收益基金和First Trust New
機會MLP和能源基金；(B)25%(4次會議中有1次)用於
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金，
First Trust專業金融和金融機會基金，First Trust
增強型股票收益基金和第一信託/香港仔新興機會基金；
和(C)First Trust Energy約8%(12次會議中有1次)
基礎設施基金和First Trust Dynamic Europe股權收益基金。使用
-16-
關於每個基金，股息和定價委員會的所有會議
鮑恩先生沒有出席的是普通課程的股息申報。在……裏面
一般情況下，在股息和定價委員會會議召開之前。
鮑文被告知了適用的股息建議。
風險監督
作為對每個基金的一般監督的一部分，董事會參與了
基金的風險監管。董事會已通過並定期審查
旨在解決基金風險的政策和程序。監督
投資和合規風險，包括對副顧問的監督，是
主要在董事會層面執行，與顧問的
諮詢監督小組和基金的首席合規官(“CCO”)。
對其他風險的監督也發生在委員會一級。顧問的
諮詢監督小組在季度會議上向董事會報告，
除其他事項外，基金業績以及這些業績的各種驅動因素
以及與副顧問及其業務相關的信息，以及
流程。董事會審查關於基金和服務提供商的報告
在每次季度董事會會議上發佈合規政策和程序，並收到
CCO關於基金運作情況的年度報告
服務提供商的合規計劃。此外，獨立受託人
每季度與CCO私下會面。審計委員會與
顧問基金的主要財務風險敞口和顧問所採取的步驟
採取措施監測和控制這些風險敞口，包括基金的風險
評估和風險管理政策和指南。審計委員會
此外，在適當的情況下，以一般方式審查其他董事會的流程
有關於風險評估和風險管理的委員會。
提名和治理委員會監督與
基金的公司治理。估價委員會監察估價工作
風險和遵守基金的估值程序，並監督
定價服務和顧問定價委員會就以下事項採取的行動
投資組合證券的估值。
並不是所有可能影響基金的風險都能被識別出來，也不能加以控制。
被開發來消除或減輕它們的發生或影響。可能不是
為消除或減輕某些風險，
為解決某些風險而採用的過程和控制可能會受到以下方面的限制
有效性，而且有些風險根本就超出了
基金或顧問或其他服務提供商。例如，由於使用了
互聯網技術已經變得更加普及，基金和他們的服務
供應商已經變得更容易受到潛在運營風險的影響
網絡安全漏洞(一般情況下，故意和無意的事件
可能導致基金或服務提供商丟失專有信息，遭受損失
數據損壞或失去操作能力)。不能保證
基金及其服務提供商建立的任何風險管理系統，
或基金為降低網絡安全而投資的證券的發行人
風險將會成功，基金無法控制由
服務提供商、發行商或其他可能影響其運營的第三方
基金和/或其股東。此外，還必須承擔一定的責任。
實現基金目標的風險(如與投資相關的風險)。結果
在上述因素和其他因素中，基金的風險管理能力受到影響。
有很大的侷限性。
董事會多元化和受託人資格
如上所述，董事會的提名和治理委員會
監督與遴選和提名受託人有關的事宜。這個
提名和治理委員會尋求建立一個有效的董事會，成員包括
適當範圍的技能和多樣性，包括酌情
不同的背景、專業經驗、教育程度、職業和
其他個體特徵和總體特徵。每名受託人必須
滿足某些基本要求，包括相關技能和經驗、時間
可用性，如果有資格成為獨立受託人，則獨立於
顧問、副顧問、承銷商或其他服務提供商，包括
這些實體的分支機構。
-17-
以下為被提名人和每名留任受託人列出的
-------
導致得出結論的經驗、資格和屬性，如
本聯合委託書的日期，代名人和每名留任受託人
應該擔任受託人。
被提名人
獨立受託人
羅伯特·F·基思(Robert F.Keith)是Hibs Enterprise總裁，該公司是一家金融和
管理諮詢公司。基思先生自2003年以來一直在Hibs企業工作。
在此之前，基思先生在ServiceMaster和Aramark工作了18年，
包括擔任ServiceMaster消費者服務部總裁兼首席運營官三年，
在那裏，他領導了某些產品在海外的初步擴張，作為
ServiceMaster管理服務公司總裁兼首席運營官，兩年
Aramark ServiceMaster管理服務公司總裁。基思先生是一名有資格證的
他是一名公共會計師，還擔任過財務主管和首席財務官
ServiceMaster的財務官，當時他負責監督財務
ServiceMaster將其管理服務部門擴展到
歐洲、中東和亞洲。基思先生曾擔任第一家
自2006年6月起設立信託基金。基思先生還擔任過審計委員會主席。
委員會(2008-2009年和2017-2019年)，提名和
管治委員會(2010-2011)，估值委員會主席
(2014-2016)首批信託基金。他還擔任過獨立首席執行官
-------------------
受託人(2012-2013)和第一屆執行委員會成員(2012-2016)
信託基金。他目前擔任提名和治理委員會主席。
第一屆信託基金委員會(自2020年1月1日起)。
留任受託人
獨立受託人
理查德·E·埃裏克森(Richard E.Erickson)醫學博士是一名整形外科醫生。他也一直被
惠頓骨科(Wheaton Orthopedics)總裁，一家健身中心的共同所有者和主任
以及兩家房地產公司的有限合夥人。埃裏克森博士一直擔任
每個基金自成立以來的受託人，以及自成立以來的第一批信託基金的受託人
1999年。埃裏克森博士還擔任過首席獨立受託人(2008-2009
和2017-2019年)和執行委員會(2008-2009年和2017年-
現任)，提名和治理委員會主席(2003-2007年和
2014-2016)，估價委員會主席(2006-2007年6月和2010年6月-
2011年)，第一信託審計委員會主席(2012-2013年)
資金。他現為估價委員會主席(自一月起)
1,2020)首批信託基金。
託馬斯·R·卡德萊克(Thomas R.Kadlec)是ADM投資者服務公司(ADM Investor Services Inc.)總裁，
期貨佣金商人和阿徹·丹尼爾斯的全資子公司
米德蘭公司(“ADM”)。Kadlec先生已經受僱於Admis和它的
自1990年以來，在各種會計、財務、運營和風險方面擁有分支機構
管理能力。卡德萊克先生在幾家國際公司的董事會任職。
ADMIS的附屬公司，並曾擔任ADM的綜合風險委員會成員
從2008年到2018年，它的任務是執行和
溝通整個企業的風險管理。2014年，卡德萊克當選
提交給期貨行業協會的董事會。2017年，卡德萊克先生
當選為全國期貨協會理事會成員。卡德萊克先生曾在
作為每個基金自成立以來的受託人，以及自成立以來首批信託基金的受託人
2003年。Kadlec先生還曾在執行委員會任職於
2003年至2005年第一隻信託封閉式基金(以及2014-2019年)
直到2005年12月他被選為首任首席獨立受託人，
在2007年(和2014-2016年)擔任這一職務。他還擔任過
-18-
評估委員會(2008-2009年和2017-2019年)，審計署主席
提名和治理委員會主席(2010-2011)
(2012-2013)第一批信託基金。他目前擔任
審計委員會(自2020年1月1日起)成立第一屆信託基金。
尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson)博士一直擔任佩莉塔·哈拉潘(Pelita Harapan)的高級顧問
教育基金會，一家全球性的教育產品和服務提供商，
自2018年8月以來。在此之前，尼爾森先生曾擔任董事總經理
佩莉塔·哈拉潘教育基金會首席運營官
好幾年了。Nielson先生曾擔任該公司總裁兼首席執行官
Serve Interactive LLC(提供教育產品和服務)6月起
2012年至2014年9月，他擔任總裁兼首席執行官
2012年6月至2014年9月擔任露水學習有限責任公司(Dew Learning LLC)主席。前尼爾森先生
擔任聖約人學院校長(2002-2012)，並擔任
裏奇的(套期保值期權和期貨合約的)交易員
資本市場集團(1996-1997)，在那裏他擔任行政管理
在這家自營衍生品交易公司任職。他還拿到了之前的
ServiceMaster管理服務公司新業務開發職位
在北卡羅來納州國家銀行的人事和人力資源方面，
N.A.和芝加哥研究與貿易集團有限公司(“CRT”)。他的國際賽事
經驗包括擔任CRT歐洲公司董事兩年，
指導英國和英國在倫敦以外地區開展的業務的方方面面
CRT的歐洲子公司。在此之前，尼爾森先生是一名交易員和經理。
在芝加哥的CRT工作。自成立以來，尼爾森先生一直擔任各基金的受託人。
自1999年以來，世界銀行設立了第一批信託基金。尼爾森先生也曾在
擔任審計委員會主席(2003-2007和2014-2016)，
估值委員會(2012-2013)，提名和治理委員會主席
委員會(2008-2009年和2017-2019年)，首席獨立董事和
第一批信託基金執行委員會成員(2010-2011年)。他
目前擔任首席獨立董事和執行委員會成員
(自2020年1月1日起)首批信託基金。
感興趣的受託人
詹姆斯·A·鮑恩(James A.Bowen)是第一信託基金(First Trust Funds)董事會主席，
First Trust Advisors and First Trust Portfolios L.P.首席執行官
在2012年1月23日之前，他一直擔任
第一批信託基金。鮑恩先生還在執行委員會任職。他有
在投資公司業務中有超過36年的銷售、銷售經驗
管理和執行管理。鮑恩先生曾擔任這兩家公司的受託人
該基金是自成立以來的第一批信託基金，也是自1999年以來的第一批信託基金。
其他信息
獨立受託人
在過去的五年裏，沒有一位獨立受託人，也沒有任何一位
他們的直系親屬，曾擔任過董事、託管人、軍官、將軍
First Trust Advisors的合夥人或僱員，或First Trust Advisors的顧問
Portfolios L.P.(First Trust Advisors的附屬公司)，任何
第一信託基金綜合體或其任何附屬機構的基金。
行政主任
每個基金的執行官員與每個基金擔任相同的職位
在第一信託基金綜合體(代表172個投資組合)中
資金。
受託人及行政人員持有基金股份的實益擁有權
高級船員
-19-
------------------------- ---------------- -----------------------------------------------------------------------------
INTERESTED INDEPENDENT
TRUSTEE TRUSTEES
------------------------- ---------------- -----------------------------------------------------------------------------
下表列出了美元範圍和股本數量
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- ------------------
受託人在每個基金和美元範圍內實益擁有的證券
受託人在基金的所有基金中實益擁有的權益證券
UTILITIES DIVIDEND & $0 $10,001-$50,000 $1-$10,000 $0 $10,001-$50,000
INCOME FUND (0 Shares) (1,208 Shares) (800 Shares) (0 Shares) (1,712 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENERGY $0 $10,001-$50,000 $10,001-$50,000 $0 $10,001-$50,000
第一信託基金綜合體，包括基金，截至2019年12月31日：
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENHANCED $50,001-$100,000 $1-$10,000 $10,001-$50,000 $0 $10,001-$50,000
EQUITY INCOME FUND (4,003 Shares) (486 Shares) (850 Shares) (0 Shares) (621 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST MORTGAGE $0 $0 $1-$10,000 $0 $1-$10,000
INCOME FUND (0 Shares) (0 Shares) (650 Shares) (0 Shares) (641 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
基金詹姆斯·A·鮑恩理查德·E·埃裏克森託馬斯·R·卡德萊克羅伯特·F·基思·尼爾·B·尼爾森
EMERGING OPPORTUNITY $0 $0 $10,001-$50,000 $1-$10,000 $1-$10,000
FUND (0 Shares) (0 Shares) (1,000 Shares) (600 Shares) (454 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
麥格理/第一信託
FINANCE AND FINANCIAL $0 $0 $10,001-$50,000 $0 $0
全球基礎設施/
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENERGY $0 $0 $0 $0 $0
收入與增長基金(0股)(636股)(700股)(0股)(789股)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST MLP AND $0 $0 $0 $0 $0
ENERGY INCOME FUND (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
First Trust/香港仔
INTERMEDIATE DURATION $0 $0 $10,001-$50,000 $10,001-$50,000 $0
第一信託專業
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
機會基金(0股)(0股)(2,000股)(0股)(0股)
OPPORTUNITIES MLP & $0 $0 $0 $0 $0
ENERGY FUND (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
基建基金(0股)(0股)(0股)(0股)(0股)
EUROPE EQUITY INCOME Over $100,000 $0 $0 $10,001-$50,000 $10,001-$50,000
FUND (71,288 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (1,650 Shares) (3,000 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
第一信託
優先收益基金(0股)(0股)(1,000股)(512股)(0股)
第一個信任新
INVESTMENT COMPANIES IN Over $100,000 Over $100,000 Over $100,000 Over $100,000 Over $100,000
第一信任動態
合計美元區間
中的股權證券
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
全部註冊
第一個信託基金
由以下人員監督的綜合體
受託人
獨立受託人委員會通過了一項政策，確立了
預期每名獨立受託人將在
在他監管的第一信託基金綜合體中至少有
董事會服務一年的年度聘用費，投資分配給
第一信託基金綜合體中的資金取決於適用於
受託人的個人投資需求。
截至2019年12月31日，獨立受託人及其直屬機構
家族成員並未實益擁有或記錄在案的任何類別的證券。
任何基金的First Trust Advisors或任何子顧問或主承銷商
或任何人(註冊投資公司除外)直接或
間接控制的，由第一信託公司控制的，或與第一信託公司共同控制的
任何基金的顧問或任何副顧問或主承銷商，自
-20-
在任何基金最近結束的財政年度開始時，是否有
獨立受託人買賣First Trust Advisors或任何
第一信託基金建築羣中任何基金的副顧問，他們的父母或任何
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FUND SHARES OWNED
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
上述任何一項的子公司。
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND 2,125
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND 5,960
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND 1,291
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
截至2019年12月31日，每個基金的受託人和高管
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
作為一個集團實益擁有以下數量的每個基金的股份，
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND 0
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND 0
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
不足各基金已發行股份的1%：
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金3720
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund 2,054
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
首家信託專業金融和金融機會基金2,000
第一信託中期優先收益基金1,512
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund 0
First Trust Dynamic Europe股票收益基金77,938
補償
自2019年1月1日起，支付給
獨立受託人為每年255,000美元，每個基金的年費為2,500美元
每隻封閉式基金和主動管理型基金，每隻指數基金250元。
自2020年1月1日起，支付給獨立報的固定年度預聘金
受託人每年255,000美元，每個基金的年費為2,500美元
封閉式基金和主動管理型基金，每個定義的結果基金750美元
每隻指數基金250美元。固定的年度定額定金平均分配。
在第一信託基金綜合體的每個基金中。此外，領頭羊
獨立受託人年薪3萬美元，審計主席
委員會或估價委員會每人年薪20,000元，而主席
提名和治理委員會的成員每年獲得10,000美元的報酬
這種補償能力按比例在各基金之間分配。
第一信託基金綜合體基於其淨資產。受託人也會得到報銷
由第一信託基金綜合體中的資金用於旅行和自付
-21-
與所有會議相關的費用。每名委員會主席及
首席獨立受託人每三年輪換一次。
各基金在上一財政年度召開董事會會議的次數
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
AGGREGATE FEES AND
FUND EXPENSES PAID
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
載於本條例附表1。
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND $16,630
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND $16,588
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND $16,196
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST/ABERDEEN EMERGING OPPORTUNITY FUND $16,315
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
每個基金支付給所有受託人的費用和開支總額
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND $16,481
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND $16,808
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
上一財年(包括差旅費和自付費用的報銷)
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES MLP & ENERGY FUND $16,421
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST DYNAMIC EUROPE EQUITY INCOME FUND $16,527
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
總額如下：
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金16,234美元
第一信託專業金融和金融機會基金16,220美元
第一信託中間存續期優先及收益基金17,766美元
下表列出了有關
每個基金受託人的薪酬(包括旅費和
每個基金最近結束的財政年度的自付費用)。這個
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
INTERESTED INDEPENDENT
TRUSTEE TRUSTEES
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
James A. Richard E. Thomas R. Robert F. Niel B.
FUND Bowen Erickson Kadlec Keith Nielson
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
基金沒有退休或養老金計劃。執行官員和
INFRASTRUCTURE/UTILITIES DIVIDEND & INCOME FUND(1) $0 $4,067 $4,059 $4,062 $4,046
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND(1) $0 $4,196 $4,159 $4,174 $4,101
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND(2) $0 $4,174 $4,148 $4,159 $4,107
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND(3) $0 $4,055 $4,049 $4,051 $4,041
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST/ABERDEEN EMERGING OPPORTUNITY FUND(2) $0 $4,085 $4,079 $4,082 $4,069
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
每個基金的有興趣的受託人不會從基金獲得補償
OPPORTUNITIES FUND(1) $0 $4,063 $4,055 $4,058 $4,044
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND(1) $0 $4,148 $4,121 $4,132 $4,080
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND(3) $0 $4,254 $4,204 $4,224 $4,126
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
以這樣的身份服務。
INCOME FUND(3) $0 $4,567 $4,447 $4,493 $4,259
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
-22-
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
INTERESTED INDEPENDENT
TRUSTEE TRUSTEES
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
James A. Richard E. Thomas R. Robert F. Niel B.
FUND Bowen Erickson Kadlec Keith Nielson
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES MLP & ENERGY FUND(3) $0 $4,128 $4,106 $4,115 $4,072
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST DYNAMIC EUROPE EQUITY INCOME FUND(2) $0 $4,153 $4,133 $4,142 $4,099
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
各基金會計年度的合計薪酬
FUND COMPLEX(4) $0 $458,125 $451,450 $454,098 $440,930
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
麥格理/First Trust Global
第一信託專業金融和金融
首選第一信託中間期限&
為第一個信託服務的全部補償
綜合基金(4)$458,125$451,450$454,098$440,930
(1)截至2019年11月30日的財年。
(2)截至2019年12月31日的財年。
(3)截至2019年10月31日的財年。
(4)截至2019年12月31日的日曆年度，服務於
First Trust系列基金的投資組合和First Trust的三個投資組合
可變保險信託、開放式基金、15只封閉式基金、149只
ETF信託基金系列。就某些方面而言，補償包括
ETF，補償由顧問支付，而不是由ETF直接支付
根據適用的交易所買賣基金之間的諮詢協議條款
信任和顧問。
出席股東周年大會
每個基金的董事會都尋求儘可能多的受託人
出席股東周年大會。提名政策
與受託人出席週年會議有關的管治委員會
包含在基金提名和治理委員會中
約章，可於各基金網站下載，網址為
Https://www.ftportfolios.com(轉到有關適用基金的新聞和文獻
網頁)。此外，對於每個基金，董事會出席
去年的年度股東大會可在該基金的網站上查閲
位於https://www.ftportfolios.com.找到董事會的
出席者，選擇您的基金在“封閉式基金”選項卡下，選擇“新聞
和文獻“鏈接，並轉到”股東更新和信息“標題。
審計委員會報告
審計委員會的職責是協助董事會執行其
監督基金的會計和財務報告流程。審計
委員會根據最近的一份憲章(“憲章”)運作。
由董事會於2019年12月9日審查，其副本為
可在每個基金的網站上查閲，網址為：https://www.ftportfolios.com(請訪問
適用基金網頁上的新聞及文獻)。如
根據“憲章”，基金的管理主要負責建立
維護會計、報告、披露和內部系統
控制裝置。這些基金的獨立審計師的主要責任是
在適當考慮會計的情況下，計劃和實施審計；
報告和內部控制。
審計委員會在履行其監督職能時，審查了
與管理層和獨立審計師、德勤會計師事務所、
第一信託按揭收益基金經審計的財務報表
First Trust MLP和能源收益基金，First Trust中間存續期
優先收益基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
在12月19日舉行的會議上，為截至2019年10月31日的財年，
2019年；麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息&
收益基金，第一信託能源收入和增長基金，第一信託
-23-
專業金融和金融機會基金與第一信託能源
截至2019年11月30日的財年基礎設施基金在一次會議上
於二零二零年一月十五日舉行；及首個信託增強型股權收益基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund和First Trust Dynamic
截至2019年12月31日財年的歐洲股票收益基金(European Equity Income Fund)
會議於2020年2月20日召開，並討論了對此類財務報告的審計
向獨立審計師和管理層提交報表。
此外，審計委員會還與獨立審計師進行了討論。
基金運用的會計原則及其他事項
獨立核數師按照以下要求向審計委員會提出的注意事項
上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)審計準則1301，
與審計委員會溝通。審計委員會亦收到
獨立審計師PCAOB道德要求的書面披露和信函
和獨立規則3526，與審計委員會就以下事項進行溝通
獨立性，描述獨立審計師和獨立審計師之間的關係
基金，並討論了任何這樣的關係可能對
獨立審計師的客觀性和獨立性。
基金審計委員會的成員不是
該基金並未履行審計師或會計師的職能。AS
因此，這不是審計委員會或其成員的職責或責任。
進行“實地工作”或其他類型的審計或會計審查，或
程序或設定審計師獨立性標準。基金審計委員會成員
委員會必須依賴基金提供給他們的信息
管理層和獨立審計師。因此，審計委員會的
上述考慮和討論不能保證審計
這些基金的財務報表是按照下列規定編制的
公認的審計準則，即財務報表
按照公認的會計原則列示，或
獨立審計師實際上是“獨立的”。
根據其對基金經審計的財務報表的審議和
上面提到的與基金管理公司和德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)的討論
有限責任合夥，並受
《憲章》規定並在上文討論的審計委員會，審計
委員會建議董事會將經審計的每個基金的
各基金歷年向股東提交的年報中的財務報表
分別截至2019年10月31日、11月30日和12月31日。
基金審計委員會提交：
託馬斯·R·卡德萊克
理查德·E·埃裏克森
羅伯特·F·基思
尼爾·B·尼爾森(Niel B.Nielson)
獨立核數師的費用
德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)已被選為獨立審計師
各基金本財政年度的財務報表，並擔任獨立審計師
每個基金最近結束的財政年度。德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)
建議基金，盡其所知和所信，德勤&
Touche專業人士沒有任何直接或實質性的間接所有權。
對不符合獨立專業標準的基金的興趣
與獨立註冊會計師事務所有關的。代表們
德勤(Deloitte&Touche)預計不會出席會議，但將
如果他們有這樣做的意願，就有機會發表聲明
如果出現任何需要他們出席的事情，都可以。在對規則的依賴中
32A-4根據1940年法案，每個基金不尋求股東批准
-24-
選擇德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)作為獨立審計師。
審計費用、審計相關費用、税費和所有其他費用
在這些基金的最後兩個財年的每一年，德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)
--------------------------------- --------------------- ------------------- ---------------------- --------------------
AUDIT-RELATED TAX ALL OTHER
AUDIT FEES(1) FEES FEES(2) FEES
--------------------------------- --------------------- ------------------- ---------------------- --------------------
FEES BILLED TO: 2018 2019 2018 2019 2018 2019 2018 2019
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已向各基金及顧問收取下列費用。懷着敬意
至First Trust Intermediate Duration Pre&Income Fund，費用為
為石橋顧問有限責任公司(“石橋”)提供服務，該基金是該基金的副顧問，
Fund $49,000 $49,000 $0 $0 $16,050 $30,332 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
也列在下面；Advisor的一家附屬公司擁有以下項目的多數股權
石橋。
Fund $82,000 $57,000 $0 $0 $42,000 $42,044 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
麥格理/First Trust Global
基礎設施/公用事業
Fund $38,000 $38,000 $0 $0 $5,200 $5,266 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
股利收益基金(3)
第一信託能源收入和
Fund $45,000 $45,000 $0 $0 $21,700 $19,560 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
成長基金(3)
第一信託增資股本
Fund $53,000 $53,000 $0 $0 $5,200 $6,311 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
收益基金(4)
第一信託抵押貸款收入
基金(5)
Fund $42,000 $42,000 $0 $0 $4,450 $5,200 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
基金45,000元45,000元0元21,700元19,560元0元
First Trust/Aberdeen Emerging
Fund $44,000 $44,000 $0 $0 $5,550 $6,373 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
機會基金(4)
第一信託專業金融
Fund $82,000 $57,000 $0 $0 $42,000 $42,000 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
和金融機會
基金(3)
第一信任力
Fund $28,000 $28,000 $0 $0 $4,450 $5,200 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
Sub-Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
基礎設施基金(3)
First Trust MLP and Energy
Fund $82,000 $57,000 $0 $0 $42,000 $42,000 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
收益基金(5)
第一信任中間人
Fund $39,500 $39,500 $0 $0 $16,800 $18,248 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
首選工期和收入
基金(5)
首先相信新的機遇
MLP&能源基金(5)
First Trust活力歐洲
股票收益基金(4)
(1)這些費用是就以下各項的專業服務所收取的總費用
對下列基金年度財務報表和服務的審計
通常在提交法律和法規備案文件時提供，或者
訂婚。2018年，First Trust顯示的部分金額
能源收入和增長基金、第一信託MLP和能源收入基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund包含可歸屬費用
去一個貨架展臺。
-25-
(2)該等費用為税務諮詢費或報税表擬備費，以及
為PFIC(被動外國投資)提供專業服務
公司)身份識別服務。
(3)這些費用是截至11月30日的財政年度的費用。
(4)這些費用是指截至12月31日的財政年度。
(5)這些費用是截至10月31日的財政年度的費用。
非審計費
AGGREGATE NON-AUDIT FEES
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
FUND 2018 2019
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
在這些基金的最後兩個財年的每一年，德勤會計師事務所(Deloitte&Touche)
Fund $16,050 $30,332
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
已向每個基金和顧問收取下列非審計費用
Fund $42,000 $42,044
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
向指定實體提供的服務。關於第一信託
Fund $5,200 $5,266
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
中期優先和收益基金，非審計費用
Fund $21,700 $19,560
Advisor $48,190(4) $28,500(5)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
此外，還列出了向該基金的副顧問石橋提供的服務
Fund $5,200 $6,311
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
下面；Advisor的一家附屬公司擁有Stonebridge的多數股權。
Fund $4,450 $5,200
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收益基金(1)
Fund $5,550 $6,373
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
First Trust Energy Income and Growth Fund(1)
Fund $42,000 $42,000
Advisor $48,190(4) $28,500(5)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
基金42,000元42,044元
Fund $4,450 $5,200
Advisor $48,190(4) $28,500(5)
Sub-Advisor $3,000(4) $18,500(5)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
第一信託增強型股權收益基金(2)
Fund $42,000 $42,000
Advisor $48,190(4) $28,500(5)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
第一信託按揭收益基金(3)
Fund $16,800 $18,248
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund(2)
首家信託專業金融和金融機會基金(1)
首家信託能源基礎設施基金(1)
第一信託MLP和能源收益基金(3)
fees.
第一信託中間存續期優先&收益型基金(3)
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund(3)
First Trust Dynamic Europe股權收益基金(2)
(1)這些費用是截至11月30日的財政年度的費用。
(2)這些費用是指截至12月31日的財政年度。
-26-
(3)這些費用是截至10月31日的財政年度的費用。
(4)這些費用與2017年聯邦和州税務事務和諮詢有關
(5)這些費用與2018年聯邦和州税務事務和專業人士有關
為伊利諾伊州私人信件裁決提供服務。
(6)這些費用涉及2018年聯邦和州税務事宜，專業人士
為伊利諾伊州私人信件裁決和專業人士提供的服務
與第一次信託安全評估項目相關的費用。
預先審批
根據其章程及其審計和非審計服務預先審批
政策方面，每項基金的審計委員會負責預先審批
所有審計服務和允許的非審計服務(包括費用和
這些條款)將由其獨立審計師為每個基金提供服務。這個
審計委員會主席有權在
代表審計委員會支付不超過25,000美元，並將任何此類預先批准報告給
全體審計委員會。
審計委員會還負責預先批准
獨立審計師與顧問就非審計服務的約定以及
任何控制、由顧問控制或與顧問共同控制的實體
向相應基金提供持續服務(如果合同涉及
直接對基金的運作和財務報告負責，但須遵守
規則2-01所述的非審計服務的最低限度例外
第S-X條。如果獨立審計師向以下人員提供了非審計服務
顧問或任何控制、受共同控制或在共同控制下的實體
與為各自基金提供持續服務的顧問合作
未根據其政策預先批准，審計委員會將考慮
提供該等非審計服務是否符合
審計師的獨立性。
審計費用、審計相關費用、税費或所有其他費用
如有的話，或上述披露的要求符合以下條件的非審計費用總額
審計委員會根據其預先批准政策預先批准的有
由審計委員會根據預先批准的例外情況預先批准
包括在S-X規則中。
由於審計委員會沒有接到任何此類服務的通知，
各基金的審計委員會並未考慮是否提供
提供給顧問和任何控制以下內容的實體的非審核服務：
由Advisor控制或與Advisor共同控制，該Advisor提供持續的
未根據第(1)段預先核準的向各基金提供的服務
(C)S-X規則2-01的第(7)(Ii)款與保持
總會計師的獨立性。
附加信息
股東提案
包括在基金委託書中的股東提案。成為
考慮在2021年基金股東年會上提交
幷包括在基金關於這種會議的委託書中，a
股東提案必須根據1934年法案第14a-8條的規定提交
(“規則14a-8”)，必須在各主要執行辦公室收到
適用基金不遲於2020年11月20日。這樣的提議將是
包括在基金委託書中，如果它符合規則14a-8的要求。
及時提交建議書並不意味着這樣的建議書將被
包括在基金的委託書中。
其他股東提案。除了法律的任何要求外，
包括1934年法案下的委託書規則，基金章程下的任何
選舉任何由股東提名以供選舉為受託人的人的建議
股東的任何其他提案只能提交給年度
-27-
如果及時發出書面通知(“股東通知”)
提供給基金祕書的條件和下文概述的其他條件
都被滿足了。根據基金中包含的預先通知條款
附例，除非適用法律規定較長或較短的期限，否則
股東通知必須及時送達或郵寄和接收，地址為
基金的主要執行辦公室，收件人：W.Scott Jardine，祕書，Not
不少於四十五(45)天，也不多於六十(60)天
向股東發佈委託書日期的週年紀念日
前一年的年會。然而，如果且僅當年度會議
不計劃在三十(30)天開始的期限內舉行
在上一年度年會一週年日之前
並在該週年紀念日(年會日期)後三十(30)天結束
在本文中稱為“其他年度會議日期”的這段時間之外)，
該等股東通知必須如上所述由
在下列日期結束營業：(I)在上述其他日期之前四十五(45)天
年會日期或(Ii)年會日期後第十(10)個營業日
此類其他年會日期首先公開宣佈或披露。
提交任何一名或多名人士提名的任何股東(以
視屬何情況而定)被選為基金受託人的一名或多於一名受託人須
作為該股東通知的一部分，交付：(I)書面聲明
第四：(A)姓名、年齡、出生日期、營業地址、居住地址和
擬提名的一名或多名人士的國籍；。(B)類別或系列。
及記錄在案或各自實益擁有的基金所有股份數目
由該代名人向該股東報告的一人或多於一人；。(C)
(A)段所規定的有關每名該等人士的任何其他資料，
(D)、(E)及(F)S-K規例第401項或第S-K規例第22項(B)段
1934年法令(或任何後續條款)下的規則14A-101(附表14A)
(D)關於該人或該等人的任何其他資料
要求在委託書或其他文件中披露的提名
須就以下事項徵求委託書而提交的文件
根據1934年法令第14條選舉受託人或董事
根據該等規則及規例頒佈的規則及規例；及。(五)該等股東是否
相信任何被提名人是或將會是基金的“有利害關係的人”(如
1940年法案中定義的)和(如果不是“利害關係人”)信息
對於每一位被提名人來説，這將足以讓基金做出這樣的決定
決定；及。(Ii)任何獲提名的人的書面及簽署同意書。
被提名為被提名人，當選後擔任受託人。此外，
受託人可要求任何建議的代名人提供以下其他資料
他們可能合理地要求或認為有必要確定以下人員的資格
上述獲提名出任受託人的人。
在不限制前述規定的原則下，任何股東向股東提供
擬提交股東大會審議的任何事項的通知
(不論是否涉及受託人的提名人)須作為
該股東通知的內容如下：(I)建議的説明和文本
(Ii)一份簡短的書面陳述，説明該股東
贊成該提案；。(Iii)出現在該提案上的股東的姓名或名稱和地址。
基金的簿冊；。(Iv)與該股東有關的任何其他資料，而該等資料是
將被要求在委託書或其他要求的文件中披露
須就以下事項徵求委託書而作出
根據1934年法令第14節和規則提出的事項和
根據該條例頒佈的條例；(V)所有條例的類別或系列及編號
該股東實益擁有並登記在案的基金股份；(Vi)
該股東在建議事項中的任何重大權益(以下情況除外
股東)；。(Vii)該股東擬出席的陳述。
出席股東大會的人或其委託人對擬議事項採取行動；
(Viii)如該建議涉及受託人的代名人，則所有
股東與每位被提名人之間的安排或諒解
以及任何其他人(包括他們的姓名)
提名須由股東作出；及。(Ix)如屬
持有有權在股東大會上投票的股份的股東(“實益所有人”)
通過記錄、證據的提名人或“街名”持有人會面
確立該實益所有人對…的間接所有權和權利
在股東會上表決、表決股票。“實益擁有”是指
該人依據規則被當作實益擁有的所有股份
-28-
1934年法案規定的13D-3和13D-5。
此外，附例規定，除非聯邦法律要求，否則不得
有關事項應在任何年度會議或特別會議上審議或提交。
除非該等事項已被視為股東應採取行動的適當事項，則不在此限。
至少66%和三分之二(66-2/3%)的受託人。及時
提交提案並不意味着這樣的提案將被提交給
那次會議。
股東溝通
希望與董事會溝通的基金股東
或任何個別受託人應致函基金，請基金注意
司各特·怡和祕書。信中應註明您是一家基金公司。
股東。如果該通信是針對特定受託人的，因此
表明，它將僅發送給該受託人。如果通信沒有
指明具體的受託人，它將被髮送給提名的主席
董事會和治理委員會以及獨立的法律機構
提供給獨立受託人的律師，以供進一步分發(視情況而定)
這樣的人是合適的。
投資顧問、副顧問、管理人員和轉讓代理
First Trust Advisors L.P.，120 East Liberty Drive，Suite 400，Wheaton，
伊利諾伊州60187，擔任每個基金的投資顧問。First Trust Advisors
還負責提供某些文員、簿記和其他
向每個基金提供行政服務，並提供基金報告服務
向每個基金支付統一的年費。特拉華州投資基金顧問公司，2005
賓夕法尼亞州費城市場街，郵編：19103作為投資
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和
收入基金。Energy Income Partners，LLC，10 Wright Street，Westport，
康涅狄格州06880，擔任First Trust Energy的投資副顧問
收入和增長基金、第一信託能源基礎設施基金、第一信託MLP
能源收益基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund。一個
Advisor的附屬公司擁有Energy Income Partners，LLC的權益。
Chartwell Investment Partners，LLC，西湖大道1205號，Suite 100，Berwyn，
賓夕法尼亞州19312，擔任First Trust Enhanced的投資副顧問
股權收益基金。安本標準投資公司(Aberdeen Standard Investments Inc.)，市場街1900號，第2號
Floor，Philadelphia，Pennsylvania 19103，擔任
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund。匯流投資管理
有限責任公司，密蘇裏州聖路易斯市艾倫大道20號，Suite300，郵編：63119
第一信託專業金融與金融投資副顧問
機會基金。Stonebridge Advisors LLC，西港路10號，C101套房，
康涅狄格州威爾頓，06897，擔任First Trust的投資副顧問
中期優先&收益型基金。Advisor的一家附屬公司擁有
石橋顧問有限責任公司(Stonebridge Advisors LLC)的多數股權。Janus Capital Management LLC，
科羅拉多州丹佛市底特律街151號，郵編：80206，擔任投資副顧問
給First Trust Dynamic Europe股權收益基金。
紐約梅隆銀行，紐約州格林威治街240號
10286，擔任管理人、基金會計師和託管人，以及紐約梅隆銀行
投資服務(美國)公司，特拉華州威爾明頓貝爾維尤公園大道301號
19809，充當每個基金(第一信託除外)的轉賬代理
中期優先收益基金和動態歐洲第一信託公司(First Trust Dynamic Europe)
股權收益基金。布朗兄弟哈里曼公司，郵局廣場50號，
波士頓，馬薩諸塞州02110，擔任管理人、基金會計師和
保管人和Computershare，Inc.，郵政信箱505000，肯塔基州路易斯維爾
40233-5,000，充當轉移代理，以第一信任中間期限
優先收益基金和第一信託動態歐洲股票收益基金。
拖欠款項第16(A)條報告
1940年法案第30(H)節和1934年法案第16(A)節要求
基金的受託人、基金的高級職員在遵守這些規定的情況下，
-29-
與第一信託顧問和任何副顧問有聯繫的人，以及
誰實益擁有超過10%的基金份額以提交報告
美國證券交易委員會的所有權和所有權變更。基於對某些問題的回顧
提交給證券交易委員會的相關表格和某些書面陳述，每個基金
相信在截至2019年10月31日、2019年11月30日的財年內
和2019年12月31日(視情況而定)適用的所有此類備案要求
這樣的人被會見，但如下所示：2019年10月7日，一名中三學生遲到
是對查特威爾投資夥伴公司(Chartwell Investment Partners，LLC)高管邁克爾·P·馬吉(Michael P.Magee)的申請
(“Chartwell”)，First Trust Enhanced Equity Income的投資副顧問
基金。此外，在2020年3月3日，道格拉斯W。
庫格勒，Chartwell的一名高管，關於他收購的股份
First Trust Enhanced Equity Income Fund，2014年10月15日。
財年
First Trust Mortgage Income Fund，First Trust MLP的財政年度結束
和能源收益基金，第一信託中間存續期優先和收益
基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund為10月31日。這個
麥格理/First Trust全球基礎設施/公用事業財年結束
股利收益基金、第一信託能源收益與增長基金、第一信託
專業金融和金融機會基金和第一信託能源
基礎設施基金將於11月30日到期。First Trust Enhanced的財年結束
股票收益基金、First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund和First
(800) 988-5891.
信託動態歐洲股票收益基金(Trust Dynamic Europe Equity Income Fund)為12月31日。
某些文件的交付
年報將送交各基金登記在冊的股東。
在基金財政年度結束之後。每個基金將免費提供
應要求提供其年度報告和/或半年度報告的副本。
這樣的書面或口頭請求應該通過寫信給120的顧問來提出
東自由大道，400Suite400，Wheaton，Illinois 60187，或撥打免費電話
請注意，只有一份年度或半年度報告或委託書
可交付給共用一個地址的兩個或多個基金股東，
除非基金收到相反的指示。要請求單獨的
年度或半年度報告或委託書副本，或用於説明
關於如何請求該等文件的單獨副本或如何請求
單份如果收到多份此類文件，股東
應按上述地址和電話聯繫顧問。
根據要求，另一份副本將立即送達。
March 11, 2020
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其他須交由會議處理的事項
除了建議推選基思先生為第一類外，沒有別的事了。
如上所述，每個基金的受託人預計將在
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-30-
SCHEDULE 1
但如果出現任何其他需要股東投票表決的事項，
包括任何有關休會的問題，被點名的人
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EXECUTIVE
COMMITTEE/ NOMINATING
DIVIDEND AND
AUDIT AND PRICING GOVERNANCE VALUATION
BOARD COMMITTEE COMMITTEE COMMITTEE COMMITTEE
FUND MEETINGS MEETINGS MEETINGS MEETINGS MEETINGS
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MACQUARIE/FIRST TRUST GLOBAL 7 8 4 4 5
隨函附上的委託卡將根據他們在年的最佳判斷進行投票。
基金的利益。
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FIRST TRUST ENERGY INCOME AND 7 8 4 4 5
重要的是，委託書必須迅速退回。因此，股東們
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FIRST TRUST ENHANCED EQUITY 7 9 4 4 5
敦促儘快填寫、簽署、註明日期並退還委託書
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FIRST TRUST MORTGAGE INCOME 7 8 12 4 5
隨函附上的已付郵資的信封。
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FIRST TRUST/ABERDEEN EMERGING 7 9 4 4 5
董事會和委員會會議次數
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在每個基金的上一財年舉行
AND FINANCIAL OPPORTUNITIES 7 8 4 4 5
基礎設施/公用事業
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FIRST TRUST ENERGY 7 8 12 4 5
股利收益基金(1)
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FIRST TRUST MLP AND ENERGY 7 8 12 4 5
成長基金(1)
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收益基金(2)
DURATION PREFERRED & INCOME 7 8 12 4 5
基金(3)
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FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES 7 8 12 4 5
機會基金(2)
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FIRST TRUST DYNAMIC EUROPE 7 9 12 4 5
第一信託專業金融
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金融機會7 8 4 4 5
基金(1)
基礎設施基金(1)
[BLANK BACK COVER]
收益基金(3)
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第一信任中間人
EASY VOTING OPTIONS:
VOTE BY MAIL
Vote, sign and date this Proxy
Card and return in the
postage-paid envelope
VOTE IN PERSON
Attend Shareholder Meeting
120 E. Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
on April 22, 2020
基金(3)
MLP與能源基金(3)
[NAME OF FUND]
股票收益基金(2)
TO BE HELD ON APRIL 22, 2020
(1)截至2019年11月30日的財年。
(2)截至2019年12月31日的財年。
(3)截至2019年10月31日的財年。
委託卡的格式
每一位股東的投票都很重要
郵寄前請在穿孔處拆卸。
代理
股東周年大會
由董事會徵集的委託書
以下籤署的馬薩諸塞州[基金名稱]股份持有人
商業信託，特此任命W.Scott Jardine，Kristi A.Maher，James M.
戴卡斯、唐納德·P·斯瓦德(Donald P.Swade)和艾琳·E·克拉斯曼(Erin E.Klassman)作為
以下籤署人，具有完全替代和撤銷的權力，以代表
並代表下文簽署的基金的所有股份投票
下列簽署人有權在本公司股東周年大會上表決。
基金(“會議”)將在第一信託公司位於伊利諾伊州惠頓的辦事處舉行
Advisors L.P.，伊利諾伊州惠頓，自由大道120E號，Suite400，郵編：60187，電話：
上述日期中部時間中午12：00，以及任何休會或
延期。
以下籤署人確認已收到聯合年度通知
股東大會和2020年3月11日的聯合委託書，
並特此指示所述律師和代理人按照指示對所述股票進行投票
在這裏。在他們的自由裁量權下，代理人被授權對這樣的其他人進行投票。
在會議和任何休會之前適當處理的事務或
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XXXX_331138_031120
延期(包括但不限於以下任何問題
會議休會)。出席和代理的大多數代理人
親自出席或由他人代為出席的會議(或如只有一人出席，
則該人)應擁有並可行使以下各項的所有權力和權力
委託書如下所述。以下簽字人特此撤銷之前的任何委託書
給你的。如果正確執行此代理，將按照以下指示的方式進行投票
以下籤署的股東。如果沒有指示，將對此代理進行投票
為選舉提名人而定。
每一位股東的投票都很重要
關於提供代理材料的重要通知
股東周年大會將於2020年4月22日舉行
本次會議的聯合委託書和代理卡可在以下網址獲得：
Https://www.proxy-direct.com/fir-31138
郵寄前請在穿孔處拆卸。
FOR WITHHOLD
01. Robert F. Keith [ ] [ ]
此代理將按指示投票，如果未指明方向，將按指示投票
投了贊成票的被提名人的選舉定下了。
要投票，請用藍色或黑色墨水在下面的方塊上打上記號，如圖所示
示例：[X]
一份提案
1.選舉一名第I類受託人。
董事會建議您投票支持選舉
第一類被提名人，任期三年。
B授權簽名--必須填寫此部分，您的投票才能
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/ /
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Scanner bar code
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xxxxxxxxxxxxxx xxx-31138 M xxxxxxxx