根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1933年證券法第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(國際税務局僱主或 識別號碼) | |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) | |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
沒有。 |
沒有。 |
沒有。 |
| 大型文件服務器加速運行 | ☐ | ☒ | ||||
非加速 文件服務器 |
☐ | 規模較小的新聞報道公司 | ||||
| 新興市場成長型公司 | ||||||
頁 |
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第一部分 |
3 |
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ITEM 1. F財務財務 STATEMENTS |
3 |
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ITEM 2. M抗衰老’S D震盪 和 ANALYSIS分析 的 F財務財務 CONDITION 和 R結果 的 O手術 |
26 |
|||
ITEM 3. QUANTITIVE，UANTITIVE 和 Q應用性 DISCLOSURES A比賽 M市場 R伊斯克 |
36 |
|||
ITEM 4. CONTROLS 和 P羅塞杜爾(ROCEDURES) |
36 |
|||
第二部分 |
36 |
|||
ITEM 1. L埃格勒 P玫瑰花 |
36 |
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ITEM第1A條。R伊斯克 F演員 |
37 |
|||
ITEM 2. UNREGISTERED S麥酒 的 E質量 S證書 和 U硒 的 PROCEEDS |
37 |
|||
ITEM 3. DEFAULTS U帕恩 S前輩 S證書 |
38 |
|||
ITEM 4. MINE S安全 DISCLOSURES |
38 |
|||
ITEM 5. O在那裏 I信息 |
38 |
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ITEM 6. EXHIBITS |
39 |
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| 2020年8月31日 (未經審計) |
2020年5月31日 (經審計) |
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| 資產 |
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| 流動資產： |
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| 現金 |
$ | $ | ||||||
| 受限現金 |
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| 盤存 |
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| 預付費用 |
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| 預付服務費 |
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| 流動資產總額 |
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| 經營租賃 s 使用權 |
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| 財產和設備，淨值 |
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| 無形資產，淨值 |
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| 總資產 |
$ | $ | ||||||
| |
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| 負債與股東(虧損)權益 |
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| 流動負債： |
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| 應付帳款 |
$ | $ | ||||||
| 應計負債和賠償 |
||||||||
| 累計牌照費 |
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| 可轉換票據的應計利息 |
||||||||
| 可轉換優先股應計股息 |
||||||||
| 應付經營租賃的當期部分 |
||||||||
| 長期可轉換應付票據的當期部分 |
||||||||
| 搜查令 鍛鍊 *以信託形式持有的收益 |
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| 流動負債總額 |
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| |
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| 長期負債： |
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| 可轉換應付票據，淨額 |
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| 經營租賃 s 責任 |
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| 長期負債總額 |
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| 總負債 |
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| 承擔額和或有事項( 注意事項 10) |
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| 股東(赤字)損失 權益 |
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| 擇優 s 托克，$ |
||||||||
| D系列可轉換優先股，$ 8月31日， |
||||||||
| C系列可轉換優先股，$ 和2020年5月31日 |
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| B系列可轉換優先股，$ |
||||||||
| 普通股，$ |
||||||||
| 額外實收資本 |
||||||||
| 累計(赤字) |
( |
) | ( |
) | ||||
| 減價：國庫股，$ |
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| 股東(虧損)權益總額 |
( |
) | ||||||
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| 總負債和股東(虧損)權益 |
$ | $ | ||||||
| |
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| 截至三個月 | ||||||||
| 2020年8月31日 | 2019年8月31日 | |||||||
| 運營費用： |
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| 一般事務和行政事務 |
$ | $ | ||||||
| 研發 |
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| 攤銷和折舊 |
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| 總運營費用 |
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| 營業虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 衍生負債公允價值變動 |
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| 利息支出： |
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| 財務收費 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 可轉換票據折價攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 債務發行成本攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 誘因利息-權證行使和債務 數據轉換 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 可轉換票據利息 s 應付 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
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| 利息支出總額 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 所得税前虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 所得税優惠 |
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| 淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
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| 每股基本和攤薄虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
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| 已發行基本和稀釋加權平均普通股 |
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| 優先股 | 普通股 | 庫存股 | ||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | |||||||||||||||||||
| 餘額2020年5月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
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| 截至2021年5月31日的第一季度財年 |
||||||||||||||||||||||||
| 發行可轉換票據的股票 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 發行法定結算股 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 為獎勵薪酬和所得税招標發行的股票 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| B系列的改裝 可轉換優先股 %s到普通股 |
( |
) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 私人認股權證交易所 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 認股權證的行使 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 認股權證的無現金行使 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 與私募權證交換有關的誘因利息支出 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 與私下權證交換有關的要約費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| B系列宣佈和支付的股息 p 轉介股份($ |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列的紅利 p 轉介股份 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| D系列的紅利 p 轉介股份 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 網絡 l OSS，2020年8月31日 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| |
|
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|
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| 餘額2020年8月31日 |
$ | — |
$ | $ | — | |||||||||||||||||||
| |
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|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 優先股 | 普通股 | 庫存股 | ||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | |||||||||||||||||||
| 餘額2019年5月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
| |
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| 截至2020年5月31日的第一季度財年 |
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| 發行應付票據贖回股票 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 登記直接發售所得收益($) |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 與註冊直接發售相關的發售成本 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 公開認股權證投標要約所得款項 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 與公開認股權證投標要約有關的要約成本 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
| 誘因利息支出-公開認股權證投標要約 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列收益 p 推薦產品 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 與C系列相關的產品成本 p 參考文獻r 紅色祭品 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列的紅利 p 轉介股份 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 與股權發行相關的法律費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 網絡 l 開放源碼軟件2019年8月31日 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| |
|
|
|
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| 餘額2019年8月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
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| 其他內容 實收資本 |
累計 赤字 |
總計 | ||||||||||
| 餘額2020年5月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
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| 截至2021年5月31日的第一季度財年 |
||||||||||||
| 發行可轉換票據的股票 |
— | |||||||||||
| 發行法定結算股 |
( |
) | — | — | ||||||||
| 股票期權的行使 |
— | |||||||||||
| 為獎勵薪酬和所得税招標發行的股票 |
— | |||||||||||
| B系列的改裝 c 不可逆轉的p 轉介s 從現在到現在野兔 c 守護神s 托克 |
— | — | — | |||||||||
| 私人認股權證交易所 |
— | |||||||||||
| 認股權證的行使 |
— | |||||||||||
| 認股權證的無現金行使 |
( |
) | — | — | ||||||||
| 與私募權證交換有關的誘因利息支出 |
— | |||||||||||
| 與私下權證交換有關的要約費用 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| B系列宣佈和支付的股息 p 轉介股份($/ 共享) |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| C系列的紅利 p 轉介股份 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| D系列的紅利 p 轉介股份 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||
| 網絡 l OSS，2020年8月31日 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| |
|
|
|
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|||||||
| 餘額2020年8月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
| |
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|
|
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|
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|
|
| |
| 其他內容 實繳 資本 |
累計 赤字 |
總計 | ||||||||||
| 餘額2019年5月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 截至2020年5月31日的第一季度財年 |
||||||||||||
| 發行應付票據贖回股票 |
— | |||||||||||
| 登記直接發售所得收益($) |
— | |||||||||||
| 與註冊直接發售相關的發售成本 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| 公開認股權證投標要約所得款項 |
— | |||||||||||
| 與公開認股權證投標要約有關的要約成本 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| 誘因利息開支-公開認股權證投標要約 |
— | |||||||||||
| 從以下項目獲得的收益 s 系列Cp 推薦產品 |
— | |||||||||||
| 與C系列相關的產品成本 p 英孚r 急診室 紅色祭品 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| 派發股息 s 系列Cp 轉介股份 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| 與股權發行相關的法律費用 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||
| 網絡 l 開放源碼軟件2019年8月31日 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 餘額2019年8月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
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|
|
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| 截至三個月 | ||||||||
| 2020年8月31日 | 2019年8月31日 | |||||||
經營活動的現金流： |
||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
調整以調節淨虧損與使用的淨現金 i 其他經營活動：n |
||||||||
攤銷和折舊 |
||||||||
債務發行成本攤銷 |
||||||||
可轉換票據折價攤銷 |
||||||||
利息權證的行使和債務轉換 |
||||||||
與增加可轉換應付票據相關的利息支出 |
||||||||
衍生負債公允價值變動 |
( |
) | ||||||
基於股票的薪酬 |
||||||||
流動資產和流動負債變動情況： |
||||||||
庫存(增加) |
( |
) | ||||||
預付費用減少 |
||||||||
增加(減少)應付帳款和應計費用 |
( |
) | ||||||
用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
投資活動的現金流： |
||||||||
傢俱和設備採購 |
( |
) | ( |
) | ||||
用於投資活動的淨現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
融資活動的現金流： |
||||||||
私下交換認股權證所得收益(扣除發售成本) |
||||||||
行使認股權證所得收益 |
||||||||
認股權證要約收購所得收益 |
||||||||
為認股權證投標要約而釋放以信託形式持有的資金 |
( |
) | ||||||
行使股票期權所得收益 |
||||||||
支付與投標普通股有關的工資預扣所得税 |
( |
) | ||||||
可轉換應付票據收益淨額 的 貼現和發行成本 |
||||||||
支付要約費用 |
( |
) | ||||||
系列宣佈和支付的股息 B p 轉介股份 |
( |
) | ||||||
融資活動提供的現金淨額 |
||||||||
現金淨變動 |
( |
) | ||||||
期初現金 |
||||||||
期末現金 |
$ | $ | ||||||
補充披露現金流信息： |
||||||||
| $ | $ | |||||||
非現金 投資和融資交易： |
||||||||
發行應付票據的股票以贖回和轉換 |
$ | $ | ||||||
C系列的應計股息 c 不可逆轉的p 轉介股票 |
$ | $ | ||||||
D系列的應計股息 c 不可逆轉的p 轉介股票 |
$ | $ | ||||||
以註冊直接股權發行方式發行的投資者認股權證 |
$ | |||
配售代理權證以登記直接配售方式發行 |
||||
公允價值調整 |
( |
) | ||
2018年5月31日的餘額 |
||||
贖回條款的生效日期價值 |
||||
公允價值調整-可轉換票據 |
( |
) | ||
公允價值調整-認股權證 |
( |
) | ||
2019年5月31日的餘額 |
||||
公允價值調整-可轉換票據 |
( |
) | ||
公允價值調整-認股權證 |
||||
衍生權證的行使 |
( |
) | ||
2020年5月31日的餘額 |
$ | — | ||
2020年8月31日 |
2020年5月31日 |
|||||||
| 原料 |
$ | $ | ||||||
| 工作 - 在……裏面- 專業人士格雷斯 |
— | |||||||
| 總計 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
2019年1月30日 |
||||
| 贖回條款的公允價值 |
$ | |||
| 股權分類認股權證的相對公允價值 |
||||
| 受益轉換功能 |
||||
| |
|
|||
| 2019年1月淨收益票據 |
$ | |||
| |
|
|||
股票 索引化 |
導數 負債 |
|||||||
成立至2016年9月15日 |
$ | |||||||
衍生負債公允價值變動 |
— | ( |
) | |||||
餘額2019年5月31日 |
||||||||
衍生負債公允價值變動 |
— | |||||||
行使認股權證的公允價值 |
( |
) | ||||||
餘額2020年5月31日 |
— | — | ||||||
衍生負債公允價值變動 |
— | — | ||||||
餘額2020年8月31日 |
— | $ | — | |||||
| 9月15日， 2016 |
5月31日， 2019 |
8月31日， 2019 |
||||||||||
標的股票公允價值 |
$ | $ | $ | |||||||||
無風險利率 |
% | % | % | |||||||||
預期期限(以年為單位) |
||||||||||||
股價波動 |
% | % | % | |||||||||
預期股息收益率 |
||||||||||||
發生以下情況的概率 f 基本的t 掠奪 |
% | % | % | |||||||||
持有人要求現金付款的概率 |
% | % | % | |||||||||
2019年8月31日 |
||||||||||||||||
11月15日， 2018 |
1月30日， 2019 |
六月 注意事項 |
一月 注意事項 |
|||||||||||||
標的股票公允價值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
無風險利率 |
% | % | % | % | ||||||||||||
預期期限(以年為單位) |
||||||||||||||||
股價波動 |
% | % | % | % | ||||||||||||
預期股息收益率 |
||||||||||||||||
折扣率 |
% | % | % | % | ||||||||||||
| 淨資產收益 | 衍生負債 | |||||||||||
| 開始日期： | 2019年8月31日 | |||||||||||
開始日期2018年6月注意2018年11月15日 |
$ | $ | $ | |||||||||
開始日期2019年1月注意：2019年1月30日 |
||||||||||||
| $ | |
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| 數量： 股票 |
加權 平均值 行使價格 |
加權 平均值 剩餘 合同 生活在 |
聚合和本徵 價值 |
|||||||||||||
| 未償還期權和權證-2020年5月31日 |
$ | $ | ||||||||||||||
| 授與 |
$ | — | — | |||||||||||||
| 練習 |
( |
) | $ | — | — | |||||||||||
| 沒收/過期/取消 |
( |
) | $ | — | — | |||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
| 未償還期權和權證-2020年8月31日 |
$ | $ | ||||||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
| 未償還可行使-2020年8月31日 |
$ | $ | ||||||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
ProstaGene， 有限責任公司 |
||||
| Cytodyn Inc.股權 |
$ | |||
| 收購費用 |
||||
| 遞延税項資產的釋放 |
||||
| |
|
|||
| 採購總成本 |
$ | |||
| |
|
|||
| 無形資產 |
$ | |||
| 其他 |
||||
| |
|
|||
| 購置成本的分攤 |
$ | |||
| |
|
|||
| 2020年8月31日 | 2020年5月31日 | |||||||
| Leronlimab(PRO 140)專利 |
$ | $ | ||||||
| ProstaGene，LLC無形資產收購 |
||||||||
| 網站開發成本 |
||||||||
| 累計攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 應攤銷無形資產總額(淨額) |
||||||||
| 目前未攤銷的專利 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 無形資產賬面淨值 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| • | 打算單獨或與一種或多種其他藥物聯合用於治療嚴重或危及生命的疾病或狀況，以及 |
| • | 初步臨牀證據表明，該藥物可能在一個或多個臨牀重要終點顯示出對現有療法的實質性改善，例如在臨牀開發早期觀察到的實質性治療效果。 |
| 3.1** | 經修訂的Cytodyn Inc.公司註冊證書。 | |
| 4.1 | Cytodyn Inc.和Iliad Research and Trading，L.P.之間於2020年7月29日發行的有擔保的可轉換本票(通過引用附件4.1併入登記人當前的表格報告中8-K(2020年7月31日提交)。 | |
| 10.1 | Cytodyn Inc.與Iliad Research and Trading，L.P.於2020年7月29日簽訂的證券購買協議(通過引用附件10.1併入註冊人當前的表格報告中8-K(2020年7月31日提交)。 | |
| 10.2 | Cytodyn Inc.與Iliad Research and Trading，L.P.於2020年7月29日簽訂的安全協議(通過引用附件10.2併入註冊人當前的表格報告中8-K(2020年7月31日提交)。 | |
| 10.3 | Cytodyn Inc.和American Regent，Inc.於2020年7月2日簽訂的分銷和供應協議(在此引用註冊人當前表格報告的附件10.18-K2020年8月18日提交)。 | |
| 10.4* | Cytodyn Inc.修訂並重新修訂了2012股權激勵計劃(在此引用註冊人於2020年9月1日提交的委託書附錄A。) | |
| 10.5* | 2012年度計劃高管員工股票期權獎勵協議表(通過引用註冊人年表附件10.43併入本文10-K申請日期為2020年8月14日。 | |
| 10.6* | 2012年計劃下員工股票期權獎勵協議表(通過引用附件10.3併入註冊人當前的表格報告中8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.7* | 2012年計劃下的限制性股票單位協議表格(通過引用附件10.1併入註冊人當前的表格報告中8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.8* | 2012年計劃下的基於業績的限制性股票單位協議表格(通過引用附件10.2併入註冊人當前的表格報告中8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.9* | Cytodyn Inc.和Nader Pourhassan於2020年6月15日簽署的第二次修訂和重新簽署的僱傭協議(通過引用附件10.5併入登記人當前的表格報告中8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.10* | Cytodyn Inc.和Michael D.Mulholland於2020年6月15日修訂和重新簽署的僱傭協議(通過引用附件10.6併入登記人當前的表格報告8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.11* | Cytodyn Inc.和Nitya G.Ray，Ph.D.於2020年6月15日修訂和重新簽署的僱傭協議(通過引用附件10.58併入註冊人年表10-K申請日期為2020年8月14日。 | |
| 31.1** | 規則13A-14(A)註冊人首席執行官的認證。 | |
| 31.2** | 規則13A-14(A)註冊人的首席財務官的證明。 | |
| 32.1** | 根據“美國法典”第18編第1350節對註冊人的首席執行官進行認證。 | |
| 32.2** | 根據“美國法典”第18編第1350節對註冊人CFO的證明。 | |
| 101.INS：** | XBRL實例文檔。 | |
| 101.SCH：** | XBRL分類擴展架構文檔。 | |
| 101.CAL：** | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | |
| 101.DEF：** | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | |
| 101.LAB：** | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | |
| 101.PRE：** | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | |
| 104** | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 | |
| * | 管理合同或補償計劃或安排。 |
| ** | 謹此提交。 |
| Cytodyn Inc. | ||||||
| (註冊人) | ||||||
| 日期：2020年10月9日 | /s/Nader Z.Pourhassan | |||||
| 納德·Z·布爾哈桑(Nader Z.Pourhassan) | ||||||
| 總裁兼首席執行官 | ||||||
| (首席行政主任) | ||||||
| 日期：2020年10月9日 | /s/邁克爾·D·穆赫蘭(Michael D.Mulholland) | |||||
| 邁克爾·D·穆赫蘭 | ||||||
| 首席財務官兼財務主管 | ||||||
| (首席財務會計官) | ||||||