美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格144/A
擬出售證券公告
根據1933年證券法第144條
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注意： |
請將本表格一式三份與向經紀下單執行買賣或直接向做市商買賣同時送交存檔。 |
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1 (a) 發行人名稱(請打字或打印) |
(b)美國國税局(IRS IDENT)。不是的。 |
(c)美國證券交易委員會檔案號 |
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Net Element，Inc. |
90-1025599 |
001-34887 |
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1(D)發行人地址 |
街道 |
城市 |
狀態 |
郵政編碼 |
(e)電話號碼： |
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區號 |
數 |
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3363 NE 163研發街道，705套房 |
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北邁阿密海灘 |
平面 |
33160 |
305 |
507-8808 |
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2 (a)出售證券的賬户所代表的人的姓名 |
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(b)與發行人的關係 |
(C)地址街 |
城市 |
狀態 |
郵政編碼 |
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史蒂文·沃爾伯格 |
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軍官 |
3363 NE 163研發街道，705套房 |
北邁阿密海灘 |
平面 |
33160 |
説明：提交此通知的人應與發行人聯繫，以獲得國際税號識別號碼和證券交易委員會檔案編號。
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3 (a) |
(b) |
僅限SEC使用 |
(c) |
(d) |
(e) |
(f) |
(g) |
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書名： 班級 有價證券 待售 |
每個經紀的名稱和地址，通過這些經紀 發行證券或每位做市商 誰在收購這些證券？ |
經紀-交易商 文件號 |
股份數量 或其他單位 待售 (請參見Instr。3(C)) |
集料 市場 價值 (請參見Instr。3(D)) |
股份數量 或其他單位 傑出的 (請參見Instr。3(E)) |
近似值 銷售日期 (請參見Instr。3(F)) (Mo.(年月日) |
每個人的姓名 有價證券 交易所 (請參見Instr。3(G)) |
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普通股 |
網絡I金融證券 傑克遜大道75號套房100 郵編：11791，郵編：Syosset |
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20,000 |
64,600 |
4,111,082 |
2/05/20 |
納斯達克 |
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説明：
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1. |
(A)發行人姓名或名稱 |
3. |
(A)擬出售的證券類別的名稱 |
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(B)髮卡人的税務局身分證號碼 |
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(B)擬透過其出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 |
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(C)發行人的SEC檔案編號(如有) |
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(C)擬出售的股份或其他單位數目(如屬債務證券，請註明總面值) |
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(D)髮卡人地址，包括郵政編碼 |
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(D)在本通知提交前10天內，將於某指明日期出售的證券的總市值 |
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(E)髮卡人的電話號碼，包括區號 |
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(E)發行人最近發表的報告或聲明所顯示的已發行股份或其他類別單位的數目，或如債務證券為已發行股份或其他單位的面值，則為已發行的股份或其他單位的數目 |
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2. |
(A)將代其出售該等證券的人的姓名或名稱 |
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(F)該等證券將予出售的大致日期 |
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(B)該人與發行人的關係(例如，高級人員、董事、10%的股東或上述任何人的直系親屬) |
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(G)擬出售證券的每間證券交易所(如有的話)的名稱 |
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(C)該人的地址，包括郵政編碼 |
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(D)該人的地址，包括郵政編碼 |
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表I-擬出售證券
就擬出售證券的取得提供以下資料
並就全部或部分買價或買價的其他代價的支付：
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標題為 班級 |
您獲得的日期 |
收購交易的性質 |
從其取得的人的姓名或名稱 (如為禮物，還應註明捐贈者獲得的日期) |
購入證券金額 |
付款日期 |
付款性質 |
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普通股 |
12/10/14 |
股票的獎勵 |
Net Element，Inc. |
552 |
12/10/14 |
授獎 |
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普通股 |
02/28/17 |
股票的獎勵 |
Net Element，Inc. |
6,047 |
02/28/17 |
授獎 |
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普通股 |
12/28/17 |
股票的獎勵 |
Net Element，Inc. |
11,500 |
12/28/17 | 授獎 |
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普通股 |
04/10/19 |
股票的獎勵 |
Net Element，Inc. |
7,354 |
04/10/19 |
授獎 |
説明：如果證券是購買的，並且在購買時沒有以現金全額支付，請在表格或附註中説明所付對價的性質。如果對價由任何票據或其他債務組成，或者如果是分期付款，請描述安排，並説明票據或其他債務全部解除或最後一期付款的時間。
表II-過去3個月出售的證券
提供關於發行人在過去3個月內出售的所有證券的資料，該等證券是由將為其賬户出售該等證券的人出售的。
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賣方名稱和地址 |
已售出證券的名稱 |
銷售日期 |
數量 出售的證券 |
毛收入 |
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史蒂文·沃爾伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研發街道，705套房 佛羅裏達州北邁阿密海灘，郵編：33160 |
普通股 |
12/5/19 |
7,564 |
$27,379.45 |
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史蒂文·沃爾伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研發街道，705套房 佛羅裏達州北邁阿密海灘，郵編：33160 |
普通股 | 12/6/19 | 4,504 | $16,099.65 |
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史蒂文·沃爾伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研發街道，705套房 佛羅裏達州北邁阿密海灘，郵編：33160 |
普通股 | 12/8/19 | 1,466 | $4,945.98 |
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史蒂文·沃爾伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研發街道，705套房 佛羅裏達州北邁阿密海灘，郵編：33160 |
普通股 | 12/10/19 | 3,737 | $12,551.40 |
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史蒂文·沃爾伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研發街道，705套房 佛羅裏達州北邁阿密海灘，郵編：33160 |
普通股 | 12/11/19 | 4,677 | $15,786.58 |
備註：
本表格144/A至表格144的第1號修正案於2020年2月6日提交給美國證券交易委員會(“原始備案”)，目的是在原始備案的表II中增加關於將出售證券的賬户的人在過去3個月內出售的證券的披露，如下所述。在表格144/A的第1號修正案中，提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)是為了在原始備案的表II中增加關於將出售證券的賬户在過去3個月出售的證券的披露。
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説明： 見規則第144條(A)款中“人”的定義。不僅要提供證券將為其賬户出售的人的信息，而且要提供該定義中包括的所有其他人的信息。此外，規則144(E)段規定其銷售額必須與銷售額合計的所有人員的銷售額信息均應由提交本通知的人提供。 |
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注意：本通知所關乎的證券將以其賬户出售的人士簽署本通知表示，他不知道任何有關待出售證券發行人當前及未來運作的重大不利資料，而該等資料並未公開披露。如果此人已通過書面交易計劃或發出交易指示，以滿足《交易法》規則10b5-1的規定，並在表格上簽名並表明計劃通過或發出指示的日期，則此人在計劃通過日期或指示日期作出陳述。 |
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2020年2月7日 |
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/s/史蒂文·沃爾伯格 |
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通知日期 |
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(簽名) |
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計劃通過或發出指示的日期(如依賴規則10b5-1) |
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該通知須由擬出售證券的賬户所代表的人簽署。通知應至少有一份由人工簽署。任何非手工簽名的複印件都應帶有打印或打印的簽名。 |
注意：故意虛報或漏報事實構成聯邦犯罪(見美國聯邦法典第18編第1001條)