根據2020年6月30日提交給美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)的文件
美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
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表格8-K
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當前報告
根據《1934年證券交易法》第13或15(D)節
上報日期(最早上報事件日期 ):2020年6月30日
歐洲股票基金公司。
(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )
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馬裏蘭州 (成立為法團的國家或其他司法管轄區) |
811-04632 (佣金 文件號) |
13-3354384(美國國税局僱主 標識號) |
第三大道875號
紐約,NY 10022
(主要行政辦公室地址)
註冊人電話號碼,包括區號:(212)454-4500
公園大道345號
紐約,NY 10154
(前姓名或前地址,如果自上次報告後更改。)
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如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據 以下任何條款(參見一般説明A.2)的備案義務,請勾選下面的 相應的複選框。下圖):
[]根據證券法(17 CFR 230.425)第425條規定的書面通信
[]根據交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
[]根據交易法(17 CFR 240.14d-2(B))規則14d-2(B)進行開工前通信
[]根據交易法(17 CFR 240.13e-4(C))規則13e-4(C)進行開工前通信
項目 8.01其他活動
最近涉及德意志銀行(以下簡稱“DB”)的同意書並不涉及註冊人或DWS International GmbH(“DWSI”)。DWSI 已通知註冊人董事會(“董事會”),在收到臨時和 永久豁免命令(如下所述)後,DWSI相信同意令不會對註冊人 或DWSI為註冊人提供服務的能力產生任何實質性影響。
2020年6月17日,DB與商品期貨交易委員會(CFTC)就指控達成和解,指控源於涉嫌違反各種掉期數據報告要求 以及相應的監管和其他失職。該問題已通過發佈聯邦法院命令(“同意 命令”)得到解決,涉及的非故意行為是由於2016年4月的一次系統中斷導致DB無法根據適用的CFTC要求在5天內報告數據。
引發同意令的事件 不是由DWSI的任何投資諮詢或基金管理活動引起的。DWS Group GmbH&Co.KGaA(“DWS Group”) DWSI是一家全資子公司,是一家獨立的上市公司,但由於 DB在DWS Group的79.49%所有權權益等原因,該公司仍是DB的附屬公司。根據1940年“投資公司法”的一項條款, 由於同意令的結果,如果沒有美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的命令,DWSI將沒有資格繼續向註冊人提供投資諮詢服務 。DB和DWSI正在尋求SEC的臨時和永久 命令,以允許DWSI繼續向註冊人和其他註冊投資公司提供投資諮詢服務,儘管有同意令 。雖然不能保證所請求的豁免命令會被授予,但 SEC過去曾批准過這種類型的救濟。
根據其與註冊人的受託關係和其他關係 ,並根據董事會的意願,DWSI繼續向註冊人提供投資諮詢服務 。
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簽名
根據經修訂的1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由經正式授權的以下簽名人代表註冊人簽署。 ?
日期:2020年6月30日 | 歐洲股票基金公司(European Equity Fund,Inc.)
/s/約翰·米萊特 |
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