安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Aerohive Networks,Inc. [蜂箱 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 08/09/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 08/09/2019 | D | 638,799(1)(2)(3) | D | $4.45 | 0 | D |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
績效股票單位 | $0 | 08/09/2019 | M | 329 | (4) | 03/01/2020 | 普通股 | 329 | $0 | 0 | D | ||||
績效股票單位 | $0 | 08/09/2019 | M | 42,500 | (4) | 05/31/2020 | 普通股 | 42,500 | $0 | 0 | D | ||||
績效股票單位 | $0 | 08/09/2019 | M | 63,500 | (4) | 06/01/2021 | 普通股 | 63,500 | $0 | 0 | D | ||||
績效股票單位 | $0 | 08/09/2019 | M | 34,750 | (4) | 06/01/2022 | 普通股 | 34,750 | $0 | 0 | D | ||||
績效股票單位 | $0 | 08/09/2019 | M | 34,750 | (4) | 06/01/2022 | 普通股 | 34,750 | $0 | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $6.09 | 08/09/2019 | D | 185,000 | (5) | 09/01/2025 | 普通股 | 185,000 | $0 | 0 | D | ||||
股票期權(購買權) | $6.26 | 08/09/2019 | D | 60,000 | (5) | 06/01/2026 | 普通股 | 60,000 | $0 | 0 | D |
回覆説明: |
1.根據截至2019年6月26日的協議和合並計劃(“合併協議”)的描述,發行人普通股的每股已發行股票轉換為每股4.45美元現金的權利,該協議的副本作為附件2.1提交給2019年6月26日提交給證券交易委員會的發行人Form 8-K。 |
2.包括報告人於2019年6月1日根據Aerohive Networks 2014員工股票購買計劃購買的1,293股股票。 |
3.這些證券中的某些是限制性股票單位(“RSU”),代表報告人有權獲得發行人的普通股。如合併協議所述,RSU已被取消,並自動轉換為獲得現金的權利。 |
4.這些證券是基於業績的限制性股票單位(“PSU”),代表報告人獲得發行人普通股的權利。如合併協議中所述,PSU被取消,並自動轉換為現金收入權。 |
5.如合併協議所述,發行人的每個未償還期權要麼被轉換為接受現金的權利,要麼在沒有任何現金支付或其他對價的情況下被取消。 |
備註: |
/s/史蒂夫·德本漢姆(Steve Debenham)授權書 | 08/09/2019 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |