美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格：10-K/A
(馬克·科恩)
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的年度報告 |
截至2020年12月31日的財年
(第1號修正案)
或
☐ | 根據1934年《證券交易法》第13節或15(D)節的規定提交的過渡報告，內容是從現在到現在的過渡期，即從現在開始到現在為止的過渡期內，即從現在開始到現在為止的過渡期內，美國證券交易所法案第13節或第15(D)節規定的過渡報告是從第一季度開始的，從第一季度開始到第二季度，從第一季度開始，到第二季度，從第三季度開始的過渡期報告。 |
委託檔案編號：001-36461
First Foundation Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 | 20-8639702 |
(述明或其他司法管轄權 | (税務局僱主 |
| |
200新月會，套房：1400 | 75201 |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(469) 638-9636
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)款登記的證券：
每節課的標題 |
| 交易 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，每股票面價值0.001美元 | | FFWM | | 納斯達克全球股市 |
根據該法第(12)(G)款登記的證券：無
用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規則中定義的知名經驗豐富的發行人。如果是，則表示註冊人不是☐的發行人，如果是，則表示註冊人是知名的、經驗豐富的發行人，如證券法第405條所定義的那樣。
如果註冊人不需要根據法案的第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。*是，☐不需要提交報告。
用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13節或第15(D)節要求提交的所有報告；以及(2)在過去90多天內，註冊人一直受到此類備案要求的約束。*是的，註冊人沒有提交報告☐。
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。*是，不是-☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件管理器 | 加速的文件管理器 | ☐ | |
非加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的新聞報道公司 | ☐ |
| | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第(13)(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編第7262(B)節)第404(B)節對其財務報告內部控制有效性的評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。*是，☐不是，不是，是，，
截至2020年6月30日，根據截至2020年6月30日收盤時納斯達克全球股票市場(NASDAQ Global Stock Market)的平均高低銷售價格計算，註冊人非關聯公司持有的普通股總市值約為6.3億美元。
截至2021年2月22日，已發行的註冊人普通股有44,669,633股。
以引用方式併入的文件
除本文另有説明外，10-K表格第III部分通過引用納入註冊人為其2021年股東年會提交的最終委託書，該説明書預計將於2021年4月30日或之前提交給證券交易委員會。
解釋性註釋
First Foundation，Inc.(以下簡稱FFI或“本公司”)在其截至2020年12月31日止年度的Form 10-K年度報告(以下簡稱“原始Form 10-K”)的表格10-K/A(以下簡稱“本修正案”)上提交本修訂號，僅是為了修改封面和第(2)項，以反映公司主要執行辦公室的當前地址。除上述情況外，本修正案不修改或更新原始表格10-K中提供的披露內容，也不反映提交原始表格10-K之後發生的事件，也不修改或更新這些披露內容。因此，本修正案應與原始表格10-K和公司在提交原始表格10-K之後提交給證券交易委員會的文件一併閲讀。
第一部分
第2項：財產。
截至2021年3月12日，FFI將其主要執行辦公室遷至德克薩斯州達拉斯。FFI的每一家子公司的公司總部都設在加利福尼亞州的歐文。除在得克薩斯州達拉斯的總部外，該公司在加利福尼亞州的歐文、印第安威爾斯、帕薩迪納、埃爾森特羅、西洛杉磯、埃爾塞貢多、拉古納山、海豹海灘、奧本、奧克蘭、薩克拉門託、羅斯維爾、伯靈格姆、大熊、奔跑斯普林斯、帕洛斯凡爾德斯、羅林希爾斯、盧塞恩和聖地亞哥，以及內華達州拉斯維加斯和夏威夷火奴魯魯都設有辦事處，總部設在加利福尼亞州的歐文、印第安威爾斯、帕薩迪納、埃爾森特羅、西洛杉磯、埃爾塞貢多、拉古納山、海爾海灘、奧本、奧克蘭、薩克拉門託、羅斯維爾、伯靈格梅、大熊。除了位於加利福尼亞州奧本、加利福尼亞州大熊和加利福尼亞州Running Springs的辦公室外，所有這些辦公室都是根據將於2021年至2026年到期的不可取消的運營租約租賃的。位於加利福尼亞州奧本的辦公室大樓歸我們所有，所在的土地是根據2028年到期的不可撤銷租約出租的。大熊和奔跑泉的寫字樓和土地歸我們所有。
第四部分
項目15.證物和財務報表明細表
31.1(1) |
| 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節頒發首席執行官證書。 |
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31.2(1) | | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節對首席財務官進行認證。 |
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101.INS(2) | | 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
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101.衞生署署長(2) | | 內聯XBRL分類擴展架構文檔。 |
| | |
101.CAL(2) | | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
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101度(2) | | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 |
| | |
101.實驗(2) | | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 |
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101.PRE(2) | | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 |
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104 | | 公司截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K的封面已採用內聯XBRL格式。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13或15(D)節的要求，註冊人已於2021年3月31日在德克薩斯州達拉斯正式授權以下簽名者代表其簽署本報告。
First Foundation Inc. | | |
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由以下人員提供： | /s/斯科特·F·卡瓦諾(Scott F.Kavanaugh) | |
| 斯科特·F·卡瓦諾(Scott F.Kavanaugh)，總統和 | |
| 首席執行官 | |
根據1934年證券交易法的要求，本報告已由以下人員以註冊人的身份在指定日期代表註冊人簽署。
簽名 |
| 標題 |
| 日期 |
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/s/斯科特·F·卡瓦諾(Scott F.Kavanaugh) | | 首席執行官兼董事 | | 2021年3月31日 |
斯科特·F·卡瓦諾 | | (首席行政主任) | | |
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/s/凱文·L·湯普森 | | 首席財務官 | | 2021年3月31日 |
凱文·L·湯普森 | | (首席財務會計官) | | |
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/s/小烏爾裏希·E·凱勒(Ulrich E.Keller，Jr.) | | 董事長兼董事 | | 2021年3月31日 |
小烏爾裏希·E·凱勒(Ulrich E.Keller)。 | | | | |
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/s/最大布裏格斯 | | 導演 | | 2021年3月31日 |
馬克斯·布里格斯 | | | | |
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/s/John Hakopian | | 導演 | | 2021年3月31日 |
約翰·哈克皮安(John Hakopian) | | | | |
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/s/大衞湖 | | 導演 | | 2021年3月31日 |
大衞湖 | | | | |
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/s/伊麗莎白·帕利亞裏尼 | | 導演 | | 2021年3月31日 |
伊麗莎白·帕利亞裏尼(Elizabeth Pagliarini) | | | | |
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/s/米切爾·羅森伯格(Mitchell Rosenberg) | | 導演 | | 2021年3月31日 |
米切爾·羅森博格 | | | | |
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/s/黛安·魯賓 | | 導演 | | 2021年3月31日 |
黛安·魯賓(Diane Rubin) | | | | |
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/s/雅各布·索南希爾 | | 導演 | | 2021年3月31日 |
雅各布·索南希爾 | | | | |
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