展品4.1

 

公司普通股説明

BK科技公司

根據

1934年證券交易法

 

以下摘要介紹了內華達州公司BK Technologies Corporation(“公司”)普通股的條款和規定，該普通股是根據修訂後的“1934年證券交易法”(以下簡稱“交易法”)第12(B)節註冊的。以下摘要並不 聲稱是完整的，而是通過 參考公司的公司章程和 本公司之前向美國證券交易委員會提交的經修訂的公司章程和適用的內華達州法律 進行了修改。 參考了公司的公司章程和 經修訂的公司章程和 附則，這些都是公司先前提交給美國證券交易委員會的 文件，以及適用的內華達州 法律。

 

法定股本

 

公司的法定股本包括20,000,000股 普通股，每股票面價值0.60美元(“普通股 股”)，以及1,000,000股優先股，每股票面價值 $1.00。

 

根據 內華達州法律，股東一般不對 公司的債務或債務承擔個人責任。

 

普通股

 

交換和交易代碼

 

該普通股在紐約證券交易所美國交易所掛牌交易，交易代碼為“BKTI”。

 

權限、首選項和特權

 

普通股的所有流通股均經正式 授權、全額支付且不可評估。普通股持有者 沒有優先購買權、轉換權、贖回權、認購權或 類似權利，也沒有適用於普通股的償債基金條款 。普通股 持有人的權利、優先權和特權受公司可能指定並在未來 發行的任何系列 優先股的股份持有人的權利制約，並可能受到這些權利的不利 影響。

 

投票權

 

普通股持有者 每持有一股普通股可投一票，且不具有任何累計投票權。 記錄的所有事項(包括董事選舉)均已正式提交給 公司股東投票表決。 普通股持有者 每持有一股普通股，即可獲得一票投票權。 所有事項，包括董事選舉，均記錄在案。D董事由普通股持有者投出的多數票 選舉產生。除法律另有規定 外，提交 普通股持有人表決的所有其他事項均由所投選票的過半數決定， 除本公司任何其他已發行 類別或系列股票可能另有規定外，普通股持有人 擁有獨家投票權 。

 

分紅

 

根據可能適用於任何當時已發行的優先股的優惠 ，普通股持有人有權從 公司董事會可能不時宣佈的從合法可用 資金中獲得 股息(如果有的話)。

 

清算

 

如果公司發生清算、解散或清盤 ，普通股持有人有權按比例分享 可合法分配給 公司股東的 淨資產(如果有)，這些淨資產在支付 或支付 公司所有債務和其他負債撥備後剩餘，但須滿足授予 優先股持有人的任何清算 優先股。

 

 

優先股

 

公司章程授權 公司董事會在受法律規定的某些限制的情況下，不經股東進一步批准， 不時發行最多1,000,000股 優先股，每股票面價值1.00美元。優先股可以 分一個或多個系列發行。每一系列優先股可能 具有不同的名稱、權利和優先權以及 董事會可能在未經 公司股東批准的情況下 設定的資格、限制和約束，包括但不限於系列發行的 股數量、股息權和 利率、轉換權、投票權、清算優先權 和贖回條款。

 

反收購條款

 

內華達州法律

 

內華達州企業合併法規。 內華達州修訂法規 第 78.411至78.444節(首尾兩節包括在內)的“企業合併”條款一般禁止擁有至少200億 個登記股東的內華達州公司在該人首次成為 利益股東之日起兩年內與任何利益相關股東進行各種“企業合併”交易。除非該人最初成為有利害關係的股東的企業合併或 交易 在該人首次成為有利害關係的股東之前得到公司 董事會的批准， 或該企業合併是由 董事會批准的，之後在公司的 股東會議上以無利害關係的 股東持有的公司 剩餘表決權的至少60%的贊成票批准的。 股東首先成為有利害關係的股東的 股東， 董事會批准 或該企業合併由無利害關係的 股東持有的公司 剩餘表決權的至少60%的贊成票通過。

 

兩年期滿後，公司禁止 與利益相關股東進行“業務合併”交易 ，除非：

 

 

 

 

一般而言，“有利害關係的股東”是指 是 公司已發行有表決權股份的10%或以上的直接或間接實益擁有人，或(Ii)公司的關聯公司或聯營公司 ，並且在緊接 所述日期之前兩年內的任何時間，直接或間接實益擁有 公司當時已發行股份的10%或以上的 的任何人

 

“組合”通常被定義為包括合併 或合併，或在一筆或一系列 交易中的任何出售、租賃交換、抵押、質押、轉讓或其他處置，涉及股東：(A)總市值等於 公司合併資產總市值的5%以上，(B)總市值等於 公司合併資產總市值的5%以上 (C)相當於公司綜合盈利能力或淨收入10%以上的 ， 和(D)與有利害關係的股東 或有利害關係的股東的關聯公司或關聯公司進行的某些其他交易 。

 

 

企業合併法規可能禁止或推遲合併或 其他收購或控制權變更嘗試，因此可能會 阻止收購本公司的嘗試，即使此類 交易可能為本公司的股東提供 以高於當前市場價格的價格出售其股票的 機會。

 

內華達州控股股份收購 法規。內華達州修訂後的法規第78.378至78.3793節(含)限制了公司中某些收購的 股票的投票權。本“控制權股份”法規 適用於對 內華達州公司的任何未償還表決權證券的收購，該公司擁有200名或更多登記在冊的股東(其中至少100人是內華達州居民)，並在內華達州開展業務，從而導致該公司當時 已發行表決權證券的所有權超過以下 門檻之一：(I)五分之一或更多但不到三分之一，(Ii) 三分之一或更多但低於以下一個門檻：(I)五分之一或更多，但不到三分之一；(Ii) 三分之一或更多，但低於以下一個門檻：(I)五分之一或更多，但不到三分之一，(Ii) 三分之一或更多，但不到一旦收購人通過收購 公司的控股權而超過上述門檻之一， 收購人在超過門檻 的交易中以及收購人收購或要約收購公司控股權之前的90天內收購的股份將成為“控制權股份”。 收購人被剝奪了關於控制權 股份的投票權，除非代表多數投票權的股東 。

 

根據內華達州法律允許的 ，本公司已根據 其章程中的一項規定選擇“選擇退出”控制權股份法規。

 

公司章程和章程

 

公司的公司章程和章程包括 反收購條款，包括：

 

 

 

 

 

 

公司章程和章程的規定可能會延遲或阻止涉及 公司控制權實際或潛在變更或公司董事會或 管理層變更的 交易，包括股東可能 以其他方式獲得其股票溢價的交易，或者 股東可能認為符合其最佳 利益的交易。 公司章程和章程的規定可能會延遲或阻止涉及 公司控制權實際或潛在變更或公司董事會或 管理層變更的交易，包括股東可能 以其他方式獲得股票溢價的交易，或者 股東可能認為符合其最佳 利益的交易。

 

授權和未發行股份

 

公司的授權普通股和未發行普通股將可 用於未來發行，無需股東批准。 公司可能會將額外的股份用於各種目的，包括未來的發行以籌集資金、為收購提供資金 以及作為員工和顧問的薪酬。 授權但未發行的普通股的存在可能會使通過代理競爭、要約收購、合併或其他方式 獲得公司控制權的嘗試變得更加困難、 或不受歡迎。

 

本公司的公司章程授權發行 100萬股“空白支票”優先股，其名稱、權利和優惠可由公司董事會 不時決定。 因此，董事會有權在未經 股東批准的情況下發行帶有 股息、清算、轉換、投票權或 可能對價值產生不利影響的其他權利的優先股。 因此，董事會有權發行具有 股息、清算、轉換、投票權或 可能對價值產生不利影響的其他權利的優先股。 因此，董事會有權在沒有 股東批准的情況下發行帶有 股息、清算、轉換、投票權或其他權利的優先股此外，董事會可在某些情況下發行優先股，以 推遲、推遲、阻止或增加控制權變更交易的難度，例如合併、要約收購、業務合併或 代理權競爭、由持有本公司大量證券的持有者接管控制權或罷免本公司現任 管理層，即使這些事件有利於 本公司股東的利益。雖然 公司董事會目前無意 發行任何優先股，但不能保證 未來不會這樣做。