美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格SD
專業披露報告
柯蒂斯-賴特公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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特拉華州 | | 1-134 | | 13-0612970 |
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) | | (委託文件編號) | | (美國國税局僱主身分證號碼) |
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北卡羅來納州戴維森海港廣場大道130號,300號套房 | | 28036 |
地址(主要執行辦公室地址):地址(郵政編碼) | | (郵政編碼) |
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克里斯托弗·法卡斯(K.Christopher Farkas) | |
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副總裁兼首席財務官 | | |
(704) 869-4600 | | | | |
(與本報告相關的聯繫人的姓名和電話號碼,包括區號。) |
勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則,並提供此表格中的信息適用的期限:
[x]根據證券交易法的規則13P-1(17 CFR 240.13P-1),報告期間為2020年1月1日至12月31日。
第1節-衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
1、網站介紹:
柯蒂斯-賴特公司及其子公司(柯蒂斯-賴特公司)是一家向航空航天、國防、電力和流程以及一般工業市場提供高度工程化的關鍵功能產品和服務的全球性公司。柯蒂斯-賴特公司的產品包括閥門、泵、馬達、發電機、儀器儀表、船用系統、控制電子、機械驅動和驅動系統、專用傳感器、馬達和電子控制器單元、嵌入式計算部件和控制系統。柯蒂斯-賴特還提供技術服務,以提高性能和耐用性,延長使用壽命,並防止客户提供的金屬部件過早疲勞和失效。在某些情況下,錫、鎢、鉭或金(統稱“3TG”)對於Curtiss-Wright製造或承包製造的產品的功能或生產可能是必需的。柯蒂斯-賴特致力於從與柯蒂斯-賴特在尊重人權、道德和環境責任方面具有相同價值觀的公司採購零部件和材料。
2.報道衝突礦產公司的信息披露
柯蒂斯-賴特善意地得出結論,在截至2020年的日曆年度內,
A)在柯蒂斯-賴特製造或簽約製造的產品中,“衝突礦物”(如多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502(E)(4)節所定義)對其產品的功能或生產是必要的。
B)根據“合理的原產國調查”(RCOI)和隨後的盡職調查,Curtiss-Wright無法確定必要的衝突礦物是來自剛果民主共和國(DRC)或毗鄰國家,還是來自回收來源或廢品來源。(B)根據“合理原產國調查”(RCOI)和隨後的盡職調查,Curtiss-Wright無法確定必要的衝突礦物(一)來自剛果民主共和國(DRC)還是鄰國,或者(二)來自回收或廢料來源。
根據1934年證券交易法的規則13P-1(規則13P-1),柯蒂斯-賴特提交了這份專門的披露表格(表格SD)和相關的衝突礦產報告,這兩份報告都發布在http://www.curtisswright.com/investors/sec-filings/的公開網站上
3.提供合理的原產國查詢説明
柯蒂斯-賴特進行了適用性評估,以確定其製造或簽約製造的產品是否可能含有衝突礦物3TG。根據我們的適用性評估結果,柯蒂斯-賴特調查了被認為風險最高的一級供應商,這些供應商從一個或多個覆蓋的國家(RCOI)供應含有或可能含有3TG的組件。供應商接洽遵循以下步驟:
·就《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)第1502(E)(4)條向我們的供應基地發出了廣泛的溝通。
·修改Curtiss-Wright的標準合同條款和購買條件以激勵合規,並在可能的情況下修改現有合同的條款和條件以激勵合規。
·聘請了在供應鏈盡職調查方面擁有公認專業知識的第三方供應商(供應商),以促進供應商參與活動,並協助公司收集、分析、核實和存儲供應商提供的數據,並作為我們衝突礦產計劃的一部分進行盡職調查。
·向被認定為供應3TG高風險的供應商發送了一封電子郵件,要求他們完成衝突礦物調查。柯蒂斯-賴特的計劃利用了電子行業公民聯盟
全球電子可持續發展倡議(EICC)和全球電子可持續發展倡議(GESI)衝突礦產盡職調查模板(EICC-GESI模板)用於數據收集。
·在最初介紹該計劃和信息請求之後,嘗試聯繫每個沒有迴應要求完成調查的供應商;向聯繫的供應商提供幫助。這種協助包括但不限於提供有關我們詢問的進一步信息,包括解釋收集信息的原因,審查如何使用信息,以及澄清如何提供所需的信息。
·對在進行上述聯繫後仍無反應的供應商啟動了上報協議。
·評估供應商迴應的一致性、準確性和差距,包括哪些產品被聲明含有或不含有必要的3TG,以及這些材料的來源。還進行了其他供應商參與,以解決以下問題:關於EICC-GESI報告模板的數據不完整;沒有指明冶煉廠或煉油廠的答覆;指出採購地點但沒有來自供應鏈的完整支持信息的答覆;以及被確定為冶煉廠或煉油廠但未經進一步分析和研究核實的組織。
4.公佈RCOI結果和盡職調查
共有1,531家供應商被確定為RCOI過程的範圍內。這些供應商中約有63%迴應了該公司的調查請求。在這些迴應的供應商中,49%的人回答説,根據他們供應給柯蒂斯-賴特公司的產品的功能或生產需要,擁有一種或多種受監管的金屬(3TG)。根據上面提到的RCOI,Curtiss-Wright無法確定必要的衝突礦物是:i)來自剛果民主共和國或鄰國,或者ii)來自回收來源或廢料來源。
因此,Curtiss-Wright對這類衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查,符合經合組織關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈第二版的盡職調查指南,這是一個國際公認的盡職調查框架,如17CFR 249b.400中表格SD所定義。
柯蒂斯-賴特公司對其衝突礦物的來源和保管鏈的盡職調查在本文件所附的衝突礦物報告(附件1.01)中有更詳細的描述,可在該公司的網站http://www.curtisswright.com/investors/sec-filings/上找到。
第1.02項展品
附件1.01-衝突礦產報告。
第二部分-展品
第2.01項展品
附件1.01-本表格第1.01和1.02項要求的衝突礦物報告。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
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柯蒂斯-賴特公司 | | |
(註冊人) | | |
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由以下人員提供: | 作者:克里斯托弗·法卡斯(Christopher Farkas) | | |
| 克里斯托弗·法卡斯(K.Christopher Farkas) | | |
| 副總裁兼首席財務官 | | |
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| 日期:2021年5月18日 | | |
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