安全表單3

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

證券實益所有權初述

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0104
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
1.報告人姓名或名稱及地址*
桑特利·安東尼二世

(最後一個) (一) (中)
9334琥珀木業大道

(街道)
柯特蘭 44094

(城市) (州) (Zip)
2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
01/05/2021
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 聯合生物能源PLUS公司 [ALLM ]
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
X 導演 X 10%的所有者
X 高級職員(請在下面註明頭銜) 其他(在下面指定)
首席財務官
5.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名報案人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一-實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 4) 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) 4.間接實益所有權的性質(實例 5)
普通股 23,995,736 D
既得股票期權 5,000,000 D
未歸屬股票期權 9,000,000 D
普通股 810,000 I 自己作為兒子的受託人
普通股 4,126,639 I 作者:AES Capital Partners,L.P.
普通股 7,526,177 I 由AES資本資源基金L.P.
普通股 136,636 I 作者:Santelli Partners
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) 4.衍生證券折算或行權價格 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) 6.間接實益所有權的性質(實例 5)
可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
股票期權 05/09/2020 05/09/2030 普通股 5,000,000 0.1 D
股票期權 01/01/2022 01/01/2032 普通股 4,000,000 0.15 D
認股權證 09/18/2019 11/17/2022 普通股 135,136 0.2 D
認股權證 09/18/2019 08/16/2026 普通股 125,000 0.2 D
認股權證 09/18/2019 08/08/2025 普通股 500,000 0.2 I AES Capital Partners,L.P.
認股權證 09/18/2019 06/02/2026 普通股 100,000 0.2 I AES Capital Partners,L.P.
認股權證 09/18/2019 08/10/2026 普通股 625,000 0.2 I AES資本資源基金
認股權證 09/18/2019 06/14/2026 普通股 2,500,000 0.2 I AES資本資源基金
認股權證 09/18/2019 11/17/2022 普通股 135,136 0.2 I 桑特利合夥公司(Santelli Partners)
回覆説明:
安東尼·恩里科·桑特利二世 01/27/2021
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。