附件1.01

哈佛生物科學公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

前瞻性陳述

本報告中包含的前瞻性陳述是基於發佈時的已知事件和情況做出的，因此在未來可能會受到不可預見的不確定性和風險的影響。 本報告中表達信念、期望或意圖的陳述以及那些不是歷史事實的陳述均為前瞻性 陳述，包括與本報告中確定的公司合規努力和預期行動相關的陳述。這些 前瞻性陳述受各種風險、不確定性和假設的影響，包括但不限於公司 客户使用某些供應商的要求、公司供應商對 公司盡職調查工作的響應和合作、公司實施衝突礦產計劃改進的能力以及 公司識別和緩解供應鏈中相關風險的能力。如果這些或其他風險中的一個或多個成為現實， 實際結果可能與表述的結果大不相同。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲公司提交給美國證券交易委員會(SEC)的 其他文件，包括截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告和後續的Form 10-Q季度報告。本公司自本披露之日起發表這些聲明， 除非法律另有要求，否則本公司不承擔更新這些聲明的義務。

衝突礦物披露

本報告為截至2020年12月31日的年度提交，以遵守修訂後的《1934年證券交易法》(以下簡稱《規則》)下的規則13P-1。該規則由美國證券交易委員會(SEC)採納，旨在按照2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”第1502節)第1502節的指示，實施與衝突礦物相關的報告和披露要求。本規則對其製造產品含有衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的 。衝突礦物定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物 ，在本報告中僅限於錫、鉭、鎢和金(“衝突礦物”或“3TG”)。這些要求適用於登記人，無論衝突礦物的地理來源如何，也不管他們是否資助武裝衝突。

如本報告所述，特拉華州的哈佛生物科學公司(這裏簡稱為“哈佛生物科學”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們的”)有理由 相信其供應鏈中存在的一些衝突礦物可能起源於覆蓋的國家，因此 對問題3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查，以確定其產品是否為“DRC衝突” 本公司的盡職調查措施在所有重要方面均符合經濟合作與發展組織(“OECD”)對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任的供應鏈以及金、錫、鉭 和鎢的相關補充物的國際公認的 盡職調查框架(“OECD指南”)。

在本報告中，涵蓋的國家是指剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)及其毗鄰國家，其定義是與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何國家。我們無法絕對確定我們產品中衝突礦物的來源 ，因此不能排除某些礦物可能來自覆蓋國家的可能性。

1.公司概況

這份報告是由哈佛生物科學公司的管理層準備的。該信息包括 截至2020年12月31日所有控股子公司的活動。

哈佛生物科學公司是一家領先的技術、產品和服務的開發商、製造商和銷售商，這些技術、產品和服務可實現藥物開發的基礎研究、發現和臨牀前測試。該公司的客户 從著名的學術機構和政府實驗室，到世界領先的製藥、生物技術和 合同研究機構。該公司業務遍及北美、歐洲和中國，通過直接銷售和分銷渠道相結合的方式向世界各地的客户銷售產品。

衝突礦產政策

我們在2013年通過了一項衝突礦產政策，該政策可在http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.上公開獲得

2.產品説明

截至2020年12月31日，我們廣泛的核心產品系列分為兩個商用 產品系列：臨牀前設備和儀器以及細胞和分子技術。截至2020年12月31日，我們主要 以品牌名稱銷售我們的產品，包括哈佛儀器、DSI(Data Science)、Ponemah、Buxco、BTX和MCS。我們的產品由儀器、耗材和由幾個單獨的產品組成的系統組成。我們 在美國、德國、瑞典和西班牙的工廠生產我們的產品。我們廣泛而複雜的產品範圍可能 包含以下成分中的衝突礦物：

3.合理原產地查詢説明，或RCOI

我們通過完成供應商列表中的供應商列表提取開始了我們的RCOI。然後過濾此列表 以刪除：

這確保了所有接受調查的供應商都向哈佛生物科學公司提供了在2020年的最終產品中使用的產品 。過濾完成後，我們在列表中填入聯繫信息，此列表將 然後提供給我們的第三方服務提供商Assenent Compliance(“Assend”)，以便上傳到其Assend Compliance Manager SaaS System(“ACM”)。基於產品中存在衝突礦物的必要性，我們認為不應進一步篩選此列表，因為我們無法最終確定供應的所有部件中是否存在衝突礦物。 調查採用了責任礦產倡議(RMI)衝突礦產報告模板(CMRT)，版本 6.0或更高，最初由責任商業聯盟(RBA)和全球電子可持續發展倡議開發。CMRT允許 進一步確定範圍，因為供應商詢問供應商是否有意添加任何衝突礦物，以及它們是否對其產品的 功能或生產是必要的。阿森特對供應鏈進行了額外的分析，這種分析與供應商反饋相結合，允許阿森特和哈佛生物科學公司將更多的供應商從衝突礦產法規的範圍中刪除。

然後，阿森特進行了RCOI的供應商調查部分。在供應商調查期間， 供應商通過ACM聯繫，ACM是一個SaaS平臺，使其用户能夠完成和跟蹤供應商溝通，並且 允許供應商將完成的CMRT直接上傳到該平臺進行評估和管理。ACM至少與無響應的供應商聯繫了 三次，然後由被批准合規性團隊進行一對一溝通管理。這包括 該團隊的兩到三個直接跟進。Asent與供應商的溝通包括關於完成CMRT的培訓和教育 ，以減輕與供應商之間的任何剩餘混淆。所有這些通信都在阿森特的系統 中進行監控和跟蹤，以便將來進行報告和提高透明度。

該計劃繼續包括對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標 是為了提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此數據驗證 基於CMRT申報選項卡中的問題，有助於確定需要進一步分類或風險 評估的領域，以及瞭解供應商的盡職調查工作。此數據驗證的結果有助於計劃的 運行狀況評估，並與供應商共享，以確保他們瞭解需要澄清或改進的領域。

我們接受所有提交的表單，並將其分類為有效或無效，以便保留數據。 如果表單無效，將與供應商聯繫，並鼓勵供應商提交有效表單。供應商還可以通過阿森特的多語言供應商體驗團隊，以CMRT提交反饋、培訓課程和直接接洽幫助的形式 獲得指導 ，指導他們如何糾正這些驗證錯誤。由於某些供應商可能仍未對反饋做出響應，哈佛生物科學公司(Harvard Bioscience， Inc.)跟蹤計劃差距以説明未來的改進機會，截至2021年5月26日，有6個無效供應商提交的信息無法更正 。

截至2021年5月26日，衝突礦產計劃範圍內有1107家供應商，其中456家提供了完整的CMRT。公司的總回覆率(包括確認超出本報告年度 範圍的回覆率)為47%。

Assistent將我們供應商回覆中提供的冶煉廠和精煉廠名單與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較 ，如果供應商表示某一設施被認證為無衝突設施，則確認該設施列在RMI認可的3TG無衝突冶煉廠和精煉廠名單上。我們的供應商確定了出現在RMI維護的名單上的總共333家冶煉廠和精煉廠。在這333家冶煉廠和精煉廠中，有237家通過RMI或交叉認可的計劃驗證為無衝突 ，根據RMI提供的信息，另有8家已同意接受 或目前正在接受第三方審核。我們收到的大多數CMRT是以公司或部門為基礎進行的，這 不允許我們確定我們的供應商列出的哪些冶煉廠或精煉廠實際處理了我們產品中包含的3TG。根據RCOI ，我們有理由相信，其中一些3TG可能來自所涵蓋的國家，因此，根據規則 ，對有問題的衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

4.盡職調查程序

4.1合理的Diligen設計行政長官

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南 框架(“OECD指南”)以及衝突礦產的相關補充條款 。

該指南確定了應實施的五個盡職調查步驟，並就如何實現每個步驟提供了 指導。我們制定了盡職調查流程，以解決這五個步驟中的每一個步驟，即：

1. 建立健全衝突礦產公司管理制度；
2. 識別和評估我們供應鏈中的風險；
3. 設計和實施戰略，以應對供應鏈中已識別的風險；
4. 利用獨立的第三方對供應鏈盡職調查進行審計；以及
5. 公開報告我們的供應鏈盡職調查

我們是一家下游供應商，與開採3TG相距甚遠。大量 供應商通過多層分銷提供集成到我們產品中的零部件和材料。此外，我們 不購買未經加工的礦石或未精煉的衝突礦物，也不從覆蓋的國家購買。一旦原礦石被冶煉、精煉並轉化為鋼錠、金條或其他含有衍生品的衝突礦物 ，就無法確定衝突礦物 的來源。冶煉廠和精煉廠整合原始礦石，並代表整個供應鏈中的最佳參與者，以掌握他們採購的礦石原產地的 知識。

OECD指南規定，合規要求應反映公司在供應鏈中的 地位。經合組織的指導意見特別指出，盡職調查的實施應針對公司的活動和關係 ，盡職調查的性質和範圍可能會因公司規模、 產品、與供應商的關係和其他因素而有所不同。由於與供應鏈複雜性相關的實際困難， OECD指導意見建議下游公司主要通過建立對其直接供應商的控制來進行盡職調查。 因此，我們主要依賴我們的“一級”(直接)供應商提供有關供應給我們的組件和材料中包含的 衝突礦物來源的信息。

4.2管理系統

內部團隊

哈佛生物科學公司成立了一個跨職能部門的衝突礦物合規團隊 ，由公司全球工程負責人領導。衝突礦產合規團隊負責實施衝突礦產合規戰略，並向高級管理層通報這些盡職調查工作的結果。

本公司還使用第三方服務提供商Assend協助評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，以及制定和實施本公司將與供應商就衝突礦物採取的額外盡職調查 步驟。

為了與支持哈佛生物科學衝突礦物項目的專門項目 專家合作，該公司利用了Assend的受管服務。公司定期與批准團隊 溝通，以接收計劃狀態的最新信息。雅誠客户成功團隊的每位成員都接受過沖突礦物合規性培訓 ，瞭解CMRT和衝突礦物報告的錯綜複雜之處，以及多德-弗蘭克法案第1502條

控制系統

由於我們通常與Conflictive Minerals冶煉廠和精煉廠沒有直接關係， 我們正在與本行業和其他行業的其他主要製造商接觸並積極合作。控制措施包括(但不限於)使用CMRT作為我們供應商的數據收集格式，以及我們的商業行為和道德準則(該準則概述了所有Harvard Bioscience員工的某些 預期行為)。此外，我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的組件和材料中包含的衝突礦產的來源 的信息-包括從較低級別供應商供應給他們的衝突礦產的來源 。

供應商參與

關於OECD關於加強與供應商接觸的要求，我們通過 批准提供了有關衝突礦產法規的教育，以及法律的期望和對持續業務關係的期望。 我們非常重視供應商的教育和培訓。為實現這一目標，我們利用了阿森特的學習管理系統-阿森特大學，並向所有範圍內的供應商提供其衝突礦產培訓課程的訪問權限。此培訓將根據完成情況進行跟蹤和 評估。鼓勵所有供應商完成本課程中的所有模塊。

申訴機制

存在各種溝通渠道，作為預警風險意識的申訴機制 。我們有多個長期的申訴機制，員工(內部)和供應商(外部)可以通過這些機制舉報違反我們政策的行為 。這包括但不限於我們的舉報人政策，這些政策是我們網站http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.上的商業行為和道德準則政策的一部分任何違規行為都會報告給公司合規官 。

行業層面的違規或申訴也可以直接報告給負責任的礦產倡議 (“RMI”)。這可以在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/.上完成

維護記錄

我們關於衝突礦物合規流程相關文件的現行政策 要求文件至少保留五年。通過批准，已實施文件保留政策，以保留 與衝突礦物相關的文件，包括供應商對CMRT的回覆以及每個報告期內確定的來源。 我們將此流程的所有信息和調查結果存儲在可由內部或外部 方審核的數據庫中。

4.3識別和評估供應鏈中的風險

由於我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變 ，很難確定我們直接供應商的上游參與者。與供應商CMRT內容 相關的風險在ACM中根據為供應商響應建立的標準自動識別。這些風險由被派遣員工 和公司內部衝突礦產團隊成員處理，他們聯繫供應商，收集相關數據，並對供應商的衝突礦產狀態進行評估 。

供應商級別的風險可能包括無響應的供應商、不完整的CMRT或在公司級別提交的CMRT 。在提交公司級CMRT的情況下(例如，當一家公司聲明其任何產品中沒有3TG )時，Harvard Bioscience，Inc.無法確定是否所有指定的冶煉廠和精煉廠在提供給該公司的產品中都用於3TG 。

風險是通過評估上游供應商在其CMRT申報中列出選礦設施的上游供應商在供應鏈中確定的冶煉廠和精煉廠的盡職調查實踐和狀況來確定的。Assistent將答覆中列出的這些設施與RMI合併的冶煉廠和精煉廠名單進行了 比較，以確保這些設施符合公認的2020年投產的3TGS加工設施的定義。

Assistent確定冶煉廠是否已按照經合組織的指導方針(如負責任的礦物保證流程(“RMAP”))進行了標準審計，並確定了該冶煉廠是否已按照經合組織的指導方針(如負責任的礦物保證流程(“RMAP”))進行了審計。哈佛生物科學公司與冶煉廠和精煉廠沒有直接 關係，也不會在其供應鏈前對這些實體進行直接審計。已完成RMAP審核的冶煉廠 被視為無DRC衝突。如果冶煉廠的盡職調查實踐 未根據RMAP標準進行審核或被RMAP認為不符合，則會向報告這些設施的供應商進行跟進 。然後，對冶煉廠進行採購風險的潛在評估。

根據OECD指南中定義的危險信號指標，對符合3TG礦物冶煉廠或精煉廠RMI定義的每個設施進行評估 。Assistent通過識別危險信號，使用多種因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險級別。這些因素包括：

1. 地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家；
2. 已知礦藏來源原產國。
3. 負責礦產保證流程(RMAP)審核狀態；
4. 不道德或衝突來源的可信證據；
5. 由可信的第三方來源進行的同行評估。

只要供應商的CMRT報告了受關注的設施 ，就會啟動風險緩解活動。通過批准，立即向提交了包括任何受關注的冶煉廠的供應商提供反饋 ，指示該供應商採取自己的獨立風險緩解措施。例如，提交特定於產品的CMRT，以更好地識別其供應給Harvard Bioscience，Inc.的產品之間的聯繫。可能需要額外的升級 以解決從這些令人擔憂的冶煉廠持續採購的問題。供應商將在合理的 時間框架內獲得明確的績效目標，最終目標是逐步將這些令人擔憂的冶煉廠從供應鏈中淘汰。此外，還會指導供應商 閲讀有關降低通過數據收集流程確定的風險的教育材料。

還會根據計劃強度對供應商進行評估，這有助於在計劃進展時做出關鍵的風險緩解決策 。用於評估該計劃強度的標準基於CMRT 中與供應商衝突礦產實踐和政策相關的某些問題。

4.4設計和實施應對風險的策略

哈佛生物科學公司與阿森特一起開發了評估和應對供應鏈中識別的風險的流程。 哈佛生物科學公司有一個風險管理計劃，通過該計劃，衝突礦物計劃 得以實施、管理和監控。隨着計劃的進展，上報將發送給無響應的供應商，以概述通過CMRT做出迴應的重要性 ，並概述遵守衝突礦產規則和公司 期望所需的合作。

供應商提交的反饋將直接提供給供應商，並提供教育資源 以幫助供應商採取糾正措施或改進其內部計劃。根據OECD指南的規定，本公司與認為 從可能支持覆蓋國家/地區衝突的來源供應3TG的供應商接洽，以確定 不支持此類衝突的3TG的替代來源。Assistent還與尚未 確定為符合RMAP的冶煉廠進行直接溝通，以請求採購信息並鼓勵它們參與RMI計劃。

如果供應商持續反應遲鈍或不致力於糾正 行動計劃，公司將評估更換該供應商是否可行。該項目和風險評估的結果將與Conflict Minerals團隊和哈佛生物科學公司的領導團隊共享，以確保公司內部的透明度。

4.5在供應鏈中確定的 點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審核

我們與冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，因此不會對這些實體進行 或直接審計。但是，我們將依賴公開的第三方保證和認證，例如， 通過RMI的負責任的礦產保證流程“RMAP”。RMAP使用獨立的私營部門審計師， 並審計來源，包括原產地礦山，以及同意參與該計劃的冶煉廠和精煉廠使用的衝突礦物的保管鏈 。

Assistent還直接聯繫目前未參加RMAP的冶煉廠和煉油廠，以鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施的採購實踐的信息。 根據OECD指南中詳細説明的下游公司的要求，哈佛生物科學公司是本通信的簽字方。

4.6供應鏈盡職調查年度報告

我們每年向美國證券交易委員會提交一份SD表格和一份Conflicent Minerals 報告，以報告我們的供應鏈盡職調查。我們的SD表和衝突礦產報告可以在我們網站的公司治理頁面上找到：在本網站上找到或通過本網站訪問的http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm. Information不被視為本報告的一部分，也不在此引用作為參考。

5.盡職調查結果

調查答覆

我們正在積極調查我們的供應鏈。今年我們調查了1107家供應商。在這些 供應商中，我們收到了來自456家供應商的CMRT。我們根據制定的標準審查答覆，以確定是否需要與供應商進行進一步接觸 。這些標準包括不及時或不完整的回覆，以及模板中報告的數據不一致 。我們在阿森特的協助下，已與這些供應商合作，提供修改後的答覆。所有最終的CMRT 提交都經過審核和驗證，以確保沒有發現數據中的不準確或空白。在我們的活動結束時，6家供應商 無法更正其CMRT，因此仍被列為無效提交。

冶煉廠或煉油廠

我們從大多數適用供應商那裏收到的信息是全公司範圍的 級別。因此，下表中包含的由我們的適用供應商確定的冶煉廠或精煉廠可能包含加工衝突礦物的冶煉廠或精煉廠 ，這些冶煉廠或精煉廠是我們的適用供應商供應給其他客户的，而不是供應給我們的。因此，我們 無法最終確定下表中所列的冶煉廠或精煉廠是否用於加工2020年內我們產品的功能或生產所需的衝突礦物 。由於這種不確定性，我們也無法最終 確定上述每個原產國是否是我們產品中衝突礦物的原產國 2020年，因此也無法最終確定這些衝突礦物的來源和保管鏈。此外，我們從適用供應商處收到的 信息可能會產生不準確或不完整的信息，因為他們可能沒有從其供應鏈中的所有供應商處收到 準確而完整的衝突礦產信息。由於我們不是RMI的成員， 我們也無法獲取作為RMI的RMAP 或LBMA責任金牌計劃的一部分進行的第三方審計的審計報告或詳細審計結果，因此，我們不對這些審計或審計結果的質量負責。

我們的第三方服務提供商將CMRT 回覆中列出的設施與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較，並確認該名稱被RMI列為合法冶煉廠。截至2021年5月21日， 我們已通過這種方式驗證，我們的供應商CMRT提供的333家冶煉廠或精煉廠包括在這些名單中。根據此與RMI維護的清單進行比較而確定為合法冶煉廠或煉油廠的設施 也已與RMI的 RMAP清單進行了比較。根據這一比較，我們知道有237家合規冶煉廠或煉油廠、24家冶煉廠或煉油廠已經開始 流程，並被視為在RMAP中處於活躍狀態，但尚未被確認為無衝突，還有64家冶煉廠或煉油廠沒有 註冊到該流程中，以達到RMAP合規要求。通常無法通過與冶煉廠或煉油廠相關的公共 信息源獲得已確認的冶煉廠或煉油廠採購，但附件A包含已知冶煉廠或煉油廠採購國家的彙總國家/地區列表。儘管從這些供應商那裏獲得了額外的冶煉廠信息，但在大多數情況下，提供的信息都是公司或部門級別的，而不是組件級別的。因此，我們還不能確定我們的供應商確認的冶煉廠 是否與供應商提供給我們的任何零部件有關。附件A列出了我們調查的供應商報告的在其供應鏈中的冶煉廠和精煉廠 。附件A中未包括我們無法驗證的任何冶煉廠或精煉廠 。

努力確定地雷或原產地

如上所述，目前的工作重點是通過CMRT報告 模板收集冶煉廠信息，隨着計劃的進展，需要完整完成所有必要的冶煉廠識別信息，這將使 能夠對冶煉廠進行驗證和披露，並追蹤衝突礦物至其原產地。在我們的供應鏈中查找有關衝突礦產冶煉廠和精煉廠的信息 是我們確定供應鏈中衝突礦產的 礦山或原產地所能做出的最合理的努力。

6.改善未來盡職調查和降低風險的步驟

我們打算採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低 我們產品中必要的衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：

·繼續與供應商接洽，並將他們引導至培訓資源，以嘗試 提高回覆率並改進供應商調查答覆的內容。

·將繼續要求供應商告知哈佛生物科學公司這些冶煉廠與它們供應給哈佛生物科學公司的產品和部件之間的關聯

·繼續與被發現向我們供應衝突礦產的任何供應商接洽 這些供應商來自支持剛果民主共和國或任何毗鄰國家衝突的來源，以建立不支持此類衝突的衝突礦產的替代來源 。

·繼續通過一套更廣泛的工具評估上游來源，以評估風險 ，包括使用全面的冶煉廠和煉油廠資料庫，為每個上市項目提供詳細的狀態和註釋，掃描每個冶煉廠和煉油廠的可信 媒體以標記風險問題，並將冶煉廠和煉油廠名單與政府監督和被拒絕的 方名單進行比較。

附錄A

冶煉廠表

原產國名單：

下面的列表列出了3TG的可能原產國，這些3TG用於生產含有衝突礦物的產品 ，這些礦物對我們產品的功能或生產是必要的。該名單基於可公開獲得的 信息、我們合理的原產國調查和其他盡職調查。但是，由於報告中描述的原因 ，這些可能的原產地不一定與我們的產品相關聯：