| 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
| 根據1933年證券法第13或15(D)條提交的過渡報告 |
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(國際税務局僱主或 識別號碼) | |
| |
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(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) | |
| 每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
沒有。 |
沒有。 |
沒有。 |
| 大型文件服務器加速運行 | ☐ | ☒ | ||||
非加速 文件服務器 |
☐ | 規模較小的新聞報道公司 | ||||
| 新興市場成長型公司 | ||||||
頁 |
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| 第一部分 |
3 | |||
| ITEM 1. F財務財務 STATEMENTS |
3 | |||
| ITEM 2. M抗衰老’S D震盪 和 ANALYSIS分析 的 F財務財務 CONDITION 和 R結果 的 O手術 |
29 | |||
| ITEM 3. QUANTITIVE，UANTITIVE A釹 Q應用性 DISCLOSURES A比賽 M市場 R伊斯克 |
40 | |||
| 項目4.控制和程序 |
40 | |||
| 第二部分 |
41 | |||
| ITEM 1. L埃格勒 P玫瑰花 |
41 | |||
| ITEM第1A條。R伊斯克 F演員 |
41 | |||
| ITEM 2. UNREGISTERED S麥酒 OF E質量 S證書 A釹 U硒 OF PROCEEDS |
42 | |||
| ITEM 3. DEFAULTS U帕恩 S前輩 S證書 |
44 | |||
| ITEM 4. MINE S安全 DISCLOSURES |
44 | |||
| ITEM 5. O在那裏 I信息 |
44 | |||
| ITEM 6. EXHIBITS |
45 | |||
| 2020年11月30日 (未經審計) |
2020年5月31日 (經審計) |
|||||||
資產 |
||||||||
流動資產： |
||||||||
現金 |
$ | $ | ||||||
受限現金 |
— | |||||||
盤存 |
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預付費用 |
||||||||
預付服務費 |
||||||||
流動資產總額 |
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經營租約 使用權 |
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財產和設備，淨值 |
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無形資產，淨值 |
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總資產 |
$ | $ | ||||||
負債與股東(虧損)權益 |
||||||||
流動負債： |
||||||||
應付帳款 |
$ | $ | ||||||
應計負債和賠償 |
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可轉換票據的應計利息 |
||||||||
可轉換優先股應計股息 |
||||||||
應付經營租賃的當期部分 |
||||||||
長期可轉換票據的當期部分，淨額 |
||||||||
認股權證行使收益以信託形式持有 |
— | |||||||
流動負債總額 |
||||||||
長期負債： |
||||||||
可轉換應付票據，淨額 |
— | |||||||
經營租賃負債 |
||||||||
應付帳款 |
— | |||||||
長期負債總額 |
||||||||
總負債 |
||||||||
承付款和或有事項(附註10) |
||||||||
股東(虧損)權益 |
||||||||
優先股，$ |
||||||||
D系列可轉換優先股，$ |
— | — | ||||||
C系列可轉換優先股，$ |
— | — | ||||||
B系列可轉換優先股，$ |
— | — | ||||||
普通股，$ |
||||||||
其他內容 實繳 資本 |
||||||||
累計(赤字) |
( |
) | ( |
) | ||||
減價：國庫股，$ |
— | — | ||||||
股東(虧損)權益總額 |
( |
) | ( |
) | ||||
總負債和股東(虧損)權益 |
$ | $ | ||||||
| 截至11月30日的三個月， | 截至11月30日的6個月， | |||||||||||||||
| 2020 | 2019 | 2020 | 2019 | |||||||||||||
運營費用： |
||||||||||||||||
一般事務和行政事務 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
研發 |
||||||||||||||||
攤銷和折舊 |
||||||||||||||||
總運營費用 |
||||||||||||||||
營業虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
利息收入 |
— | — | ||||||||||||||
衍生負債公允價值變動 |
— | — | ||||||||||||||
可轉換票據清償損失 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||
利息支出： |
||||||||||||||||
財務收費 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
可轉換票據折價攤銷 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
債務發行成本攤銷 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
誘導利息支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
應付可轉換票據利息 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
利息支出總額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
所得税前虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
所得税優惠 |
||||||||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
每股基本和攤薄虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
已發行基本和稀釋加權平均普通股 |
||||||||||||||||
| 優先股 | 普通股 | 庫存股 | ||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | |||||||||||||||||||
| 餘額2019年5月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
| |
|
|
|
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| 截至2020年5月31日的第一季度財年 |
||||||||||||||||||||||||
| 發行股票以償還可轉換票據 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 登記直接發售所得收益($) 每股) |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 與註冊直接發售相關的發售成本 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 公開認股權證投標要約所得款項 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 與公開認股權證投標要約有關的要約成本 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 誘因利息支出-投標報價和債務轉換 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列優先股發行所得款項 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 與C系列優先股發行相關的發行成本 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列優先股的股息 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 與股權發行相關的法律費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 淨虧損2019年8月31日 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| |
|
|
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| 餘額2019年8月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
| |
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|
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|
|
|
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|
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| 截至2020年5月31日的第二季度財年 |
||||||||||||||||||||||||
| 發行股票以償還可轉換票據 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 票據轉換費和延展費 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 登記直接發售所得收益($) (每股收益) |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 與註冊直接發售相關的發售成本 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 公開認股權證投標要約所得款項 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 與公開認股權證投標要約有關的要約成本 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 誘因利息支出-債務轉換 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列優先股發行所得款項 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 與C系列優先股發行相關的發行成本 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 行使回購普通股的選擇權 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列優先股的股息 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 與股權發行相關的法律費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 淨虧損2019年11月30日 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
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| 餘額2019年11月30日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
| |
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|
|
|
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| 其他內容 實收資本 |
累計 赤字 |
總計 | 本財年 到目前為止 |
|||||||||||||
| 餘額2019年5月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||
| |
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| 截至2020年5月31日的第一季度財年 |
||||||||||||||||
| 發行股票以償還可轉換票據 |
— | |||||||||||||||
| 登記直接發售所得收益($) (每股收益) |
— | |||||||||||||||
| 與註冊直接發售相關的發售成本 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 公開認股權證投標要約所得款項 |
— | |||||||||||||||
| 與公開認股權證投標要約有關的要約成本 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 誘因利息支出-投標報價和債務轉換 |
— | |||||||||||||||
| C系列優先股發行所得款項 |
— | |||||||||||||||
| 與C系列優先股發行相關的發行成本 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| C系列優先股的股息 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 與股權發行相關的法律費用 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||
| 淨虧損2019年8月31日 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
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| 餘額2019年8月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
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| 截至2020年5月31日的第二季度財年 |
||||||||||||||||
| 發行股票以償還可轉換票據 |
— | |||||||||||||||
| 票據轉換費和延展費 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 登記直接發售所得收益($) (每股收益) |
— | |||||||||||||||
| 與註冊直接發售相關的發售成本 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 公開認股權證投標要約所得款項 |
— | — | — | |||||||||||||
| 與公開認股權證投標要約有關的要約成本 |
— | — | — | ( |
) | |||||||||||
| 誘因利息支出-債務轉換 |
— | |||||||||||||||
| C系列優先股發行所得款項 |
— | |||||||||||||||
| 與C系列優先股發行相關的發行成本 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 行使回購普通股的選擇權 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| C系列優先股的股息 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 與股權發行相關的法律費用 |
— | — | — | ( |
) | |||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||
| 淨虧損2019年11月30日 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| |
|
|
|
|
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|
|
|||||||||
| 餘額2019年11月30日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
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| 優先股 | 普通股 | 庫存股 | ||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | |||||||||||||||||||
| 餘額2020年5月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
| |
|
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|
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|
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|
|
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|
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| 截至2021年5月31日的第一季度財年 |
||||||||||||||||||||||||
| 發行股票以償還可轉換票據 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 發行法定結算股 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 為獎勵薪酬和所得税招標發行的股票 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 將B系列優先股轉換為普通股 |
( |
) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 私人認股權證交易所 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 認股權證的行使 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 與私募權證交換有關的誘因利息支出 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 與私下權證交換有關的要約費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 宣佈並支付B系列優先股的股息 ($ |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 優先股應計股息 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 淨虧損2020年8月31日 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
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| 餘額2020年8月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
| |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
| 截至2021年5月31日的第二季度財年 |
||||||||||||||||||||||||
| 發行股票以償還可轉換票據 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 為獎勵薪酬和所得税招標發行的股票 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 非公開發行的股票($ 每股) |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 私人認股權證交易所 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 認股權證的行使 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 與私募權證交換有關的誘因利息支出 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 與私下權證交換有關的要約費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 宣佈並支付B系列優先股的股息 ($ |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 優先股應計股息 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 淨虧損2020年11月30日 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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| 餘額2020年11月30日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
| |
|
|
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|
|
|
|
|
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| 其他內容 實收資本 |
累計 赤字 |
總計 | 本財年 迄今 |
|||||||||||||
| 餘額2020年5月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至2021年5月31日的第一季度財年 |
||||||||||||||||
| 發行股票以償還可轉換票據 |
— | |||||||||||||||
| 發行法定結算股 |
( |
) | — | — | — | |||||||||||
| 股票期權的行使 |
— | |||||||||||||||
| 為獎勵薪酬和所得税招標發行的股票 |
— | |||||||||||||||
| 將B系列優先股轉換為普通股 |
— | — | — | — | ||||||||||||
| 私人認股權證交易所 |
— | |||||||||||||||
| 認股權證的行使 |
— | |||||||||||||||
| 與私募權證交換有關的誘因利息支出 |
— | |||||||||||||||
| 與私下權證交換有關的要約費用 |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 宣佈並支付B系列優先股的股息 ($ |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 優先股應計股息 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||
| 淨虧損2020年8月31日 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| |
|
|
|
|
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|
|
|||||||||
| 餘額2020年8月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至2021年5月31日的第二季度財年 |
||||||||||||||||
| 發行股票以償還可轉換票據 |
— | |||||||||||||||
| 股票期權的行使 |
— | |||||||||||||||
| 為獎勵薪酬和所得税招標發行的股票 |
— | — | — | |||||||||||||
| 非公開發行的股票($ (每股收益) |
— | |||||||||||||||
| 私人認股權證交易所 |
— | |||||||||||||||
| 認股權證的行使 |
— | |||||||||||||||
| 與私募權證交換有關的誘因利息支出 |
— | |||||||||||||||
| 與私下權證交換有關的要約費用 |
— | ( |
) | |||||||||||||
| 宣佈並支付B系列優先股的股息 ($ |
— | — | — | ( |
) | |||||||||||
| 優先股應計股息 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||
| 淨虧損2020年11月30日 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| |
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|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 餘額2020年11月30日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至11月30日的6個月， | ||||||||
| 2020 | 2019 | |||||||
經營活動的現金流： |
||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整： |
||||||||
攤銷和折舊 |
||||||||
債務發行成本攤銷 |
||||||||
可轉換票據折價攤銷 |
||||||||
誘導利息支出 |
||||||||
與增加可轉換應付票據相關的利息支出 |
— | |||||||
衍生負債公允價值變動 |
— | ( |
) | |||||
基於股票的薪酬 |
||||||||
可轉換票據清償損失 |
— | |||||||
營業資產和負債變動情況： |
||||||||
庫存(增加) |
( |
) | — | |||||
預付費用減少(增加) |
( |
) | ||||||
應付賬款和應計費用增加 |
||||||||
用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
投資活動的現金流： |
||||||||
傢俱和設備採購 |
( |
) | ( |
) | ||||
用於投資活動的淨現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
融資活動的現金流： |
||||||||
權證交易收益(扣除發售成本) |
||||||||
出售普通股及認股權證所得款項 |
||||||||
行使認股權證所得收益 |
||||||||
出售優先股所得收益(扣除發行成本) |
— | |||||||
以信託形式持有的註冊直接融資所得收益 |
— | |||||||
可轉換票據的付款方式 |
( |
) | ( |
) | ||||
行使選擇權回購以第三方託管方式持有的股份 |
— | ( |
) | |||||
為認股權證投標要約而釋放以信託形式持有的資金 |
( |
) | ( |
) | ||||
行使股票期權所得收益 |
— | |||||||
支付與投標普通股有關的工資預扣所得税 |
( |
) | — | |||||
可轉換應付票據收益淨額 |
— | |||||||
支付可轉換票據轉換髮售費用 |
— | ( |
) | |||||
宣佈並支付B系列優先股的股息 |
( |
) | — | |||||
融資活動提供的現金淨額 |
||||||||
現金淨變動 |
( |
) | ||||||
期初現金 |
||||||||
期末現金 |
$ | $ | ||||||
補充披露現金流信息： |
||||||||
期內支付的利息現金 |
$ | $ | ||||||
非現金 投資和融資交易： |
||||||||
可轉換票據的本息轉換為普通股 |
$ | $ | ||||||
可轉換優先股應計股息 |
$ | $ | ||||||
| • | 第一級：相同資產或負債在活躍市場的報價。 |
| • | 一級價格以外的可觀察投入，例如類似資產或負債的報價，成交量不足或交易不頻繁(市場不太活躍)的市場報價，或所有重要投入均可觀察到或主要可從資產或負債幾乎整個期限的可觀察市場數據得出或得到證實的模型衍生估值。第2級輸入也 包括非約束性金融市場 可以與可觀察到的市場數據相印證的共識價格，以及根據特定安全限制進行調整的報價。 |
| • | 第三級：估值方法中對資產或負債公允價值計量有重要意義的不可觀察的輸入。這些第三級輸入也 包括非約束性金融市場 共識價格或不具約束力的證券經紀人 無法與可觀察到的市場數據相證實的報價。 |
以註冊直接股權發行方式發行的投資者認股權證 |
$ | |||
配售代理權證以登記直接配售方式發行 |
||||
公允價值調整 |
( |
) | ||
2018年5月31日的餘額 |
||||
贖回條款的生效日期價值 |
||||
公允價值調整-可轉換票據 |
( |
) | ||
公允價值調整-認股權證 |
( |
) | ||
2019年5月31日的餘額 |
||||
公允價值調整-可轉換票據 |
( |
) | ||
公允價值調整-認股權證 |
||||
衍生權證的行使 |
( |
) | ||
2020年5月31日的餘額 |
$ | |||
截至11月30日的6個月， |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
股票期權、認股權證和未歸屬的限制性股票 |
||||||||
可轉換應付票據 |
||||||||
可轉換優先股 |
||||||||
2020年11月30日 |
2020年5月31日 |
|||||||
| 原料 |
$ | $ | ||||||
| 正在進行的工作 |
— | |||||||
| |
|
|
|
|||||
| 總計 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
2019年1月30日 |
||||
| 贖回條款的公允價值 |
$ | |||
| 股權分類認股權證的相對公允價值 |
||||
| 受益轉換功能 |
||||
| |
|
|||
| 2019年1月淨收益票據 |
$ | |||
| |
|
|||
股票 索引化 |
導數 負債 |
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成立至2016年9月15日 |
$ | |||||||
衍生負債公允價值變動 |
— | ( |
) | |||||
餘額2019年5月31日 |
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衍生負債公允價值變動 |
— | |||||||
行使認股權證的公允價值 |
( |
) | ||||||
餘額2020年5月31日 |
— | — | ||||||
衍生負債公允價值變動 |
— | — | ||||||
餘額2020年11月30日 |
— | $ | — | |||||
9月15日， 2016 |
5月31日， 2019 |
11月30日， 2019 |
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標的股票公允價值 |
$ | $ | $ | |||||||||
無風險利率 |
% | % | % | |||||||||
預期期限(以年為單位) |
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股價波動 |
% | % | % | |||||||||
預期股息收益率 |
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基本面交易概率 |
% | % | % | |||||||||
持有人要求現金付款的概率 |
% | % | % | |||||||||
2019年11月30日 |
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11月15日， 2018 |
1月30日， 2019 |
六月 注意事項 |
一月 注意事項 |
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標的股票公允價值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
無風險利率 |
% | % | % | % | ||||||||||||
預期期限(以年為單位) |
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股價波動 |
% | % | % | % | ||||||||||||
預期股息收益率 |
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折扣率 |
% | % | % | % | ||||||||||||
淨資產收益 |
衍生負債 |
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開始日期： |
2019年11月30日 |
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開始日期2018年6月注意2018年11月15日 |
$ | $ | $ | |||||||||
開始日期2019年1月注意：2019年1月30日 |
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| $ | ||||||||||||
數量： 股票 |
加權 平均值 行使價格 |
加權 平均值 剩餘 合同 五年來的壽命縮短了 |
聚合和本徵 價值 |
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未償還期權和權證-2020年5月31日 |
$ | $ | ||||||||||||||
授與 |
$ | — | — | |||||||||||||
練習 |
( |
) | $ | — | — | |||||||||||
沒收/過期/取消 |
( |
) | $ | — | — | |||||||||||
未償還期權和權證-2020年11月30日 |
$ | $ | ||||||||||||||
未償還可行使-2020年11月30日 |
$ | $ | ||||||||||||||
ProstaGene， 有限責任公司 |
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Cytodyn Inc.股權 |
$ | |||
收購費用 |
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遞延税項資產的釋放 |
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採購總成本 |
$ | |||
ProstaGene， 有限責任公司 |
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無形資產 |
$ | |||
其他 |
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購置成本的分攤 |
$ | |||
2020年11月30日 |
2020年5月31日 |
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| Leronlimab(PRO 140)專利 |
$ | $ | ||||||
| ProstaGene，LLC無形資產收購 |
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| 網站開發成本 |
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| 累計攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 應攤銷無形資產總額(淨額) |
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| 目前未攤銷的專利 |
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| 無形資產賬面淨值 |
$ | $ | ||||||
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| 財年 |
金額 |
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| 2021年(剩餘6個月) |
$ |
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| 2022 |
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| 2023 |
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| 2024 |
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| 2025 |
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| 此後 |
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| 總計 |
$ |
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| • | 打算單獨或與一種或多種其他藥物聯合用於治療嚴重或危及生命的疾病或狀況，以及 |
| • | 初步臨牀證據表明，該藥物可能在一個或多個臨牀重要終點顯示出對現有療法的實質性改善，例如在臨牀開發早期觀察到的實質性治療效果。 |
截至11月30日的三個月， |
變化 |
截至11月30日的6個月， |
變化 |
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2020 |
2019 |
$ |
% |
2020 |
2019 |
$ |
% |
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| 運營費用： |
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| 一般事務和行政事務 |
$ | 7,551 | $ | 3,094 | $ | 4,457 | 144 | % | $ | 17,426 | $ | 6,140 | $ | 11,286 | 184 | % | ||||||||||||||||
| 研發 |
16,446 | 8,527 | 7,919 | 93 | % | 31,738 | 17,582 | 14,156 | 81 | % | ||||||||||||||||||||||
| 攤銷和折舊 |
506 | 500 | 6 | 1 | % | 1,011 | 1,031 | (20 | ) | -2 | % | |||||||||||||||||||||
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| 總運營費用 |
24,503 | 12,121 | 12,382 | 102 | % | 50,175 | 24,753 | 25,422 | 103 | % | ||||||||||||||||||||||
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| 營業虧損 |
(24,503 | ) | (12,121 | ) | (12,382 | ) | 102 | % | (50,175 | ) | (24,753 | ) | (25,422 | ) | 103 | % | ||||||||||||||||
| 利息收入 |
— | 2 | (2 | ) | -100 | % | — | 2 | (2 | ) | -100 | % | ||||||||||||||||||||
| 衍生負債公允價值變動 |
— | 203 | (203 | ) | -100 | % | — | 829 | (829 | ) | -100 | % | ||||||||||||||||||||
| 可轉換票據清償損失 |
(4,169 | ) | — | (4,169 | ) | -100 | % | (4,169 | ) | — | (4,169 | ) | -100 | % | ||||||||||||||||||
| 利息支出： |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 財務收費 |
(231 | ) | (1,549 | ) | 1,318 | -85 | % | (137 | ) | (1,558 | ) | 1,421 | -91 | % | ||||||||||||||||||
| 可轉換票據折價攤銷 |
(1,243 | ) | (439 | ) | (804 | ) | 183 | % | (2,582 | ) | (1,470 | ) | (1,112 | ) | 76 | % | ||||||||||||||||
| 債務發行成本攤銷 |
(15 | ) | (120 | ) | 105 | -88 | % | (19 | ) | (404 | ) | 385 | -95 | % | ||||||||||||||||||
| 誘導利息支出 |
(3,758 | ) | (283 | ) | (3,475 | ) | 1228 | % | (7,103 | ) | (2,713 | ) | (4,390 | ) | 162 | % | ||||||||||||||||
| 應付可轉換票據利息 |
(1,047 | ) | (553 | ) | (494 | ) | 89 | % | (1,613 | ) | (957 | ) | (656 | ) | 69 | % | ||||||||||||||||
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| 利息支出總額 |
(6,294 | ) | (2,944 | ) | (3,350 | ) | 114 | % | (11,454 | ) | (7,102 | ) | (4,352 | ) | 61 | % | ||||||||||||||||
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| 所得税前虧損 |
(34,966 | ) | (14,860 | ) | (20,106 | ) | 135 | % | (65,798 | ) | (31,024 | ) | (34,774 | ) | 112 | % | ||||||||||||||||
| 所得税優惠 |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||
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| 淨損失 |
$ | (34,966 | ) | $ | (14,860 | ) | $ | (20,106 | ) | 135 | % | $ | (65,798 | ) | $ | (31,024 | ) | $ | (34,774 | ) | 112 | % | ||||||||||
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| 每股基本和攤薄虧損 |
$ | (0.06 | ) | $ | (0.04 | ) | $ | (0.02 | ) | 51 | % | $ | (0.12 | ) | $ | (0.08 | ) | $ | (0.04 | ) | 45 | % | ||||||||||
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| 已發行基本和稀釋加權平均普通股 |
577,945 | 389,138 | 188,807 | 49 | % | 566,677 | 376,822 | 189,855 | 50 | % | ||||||||||||||||||||||
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截至11月30日的6個月， |
變化 |
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(單位：千) |
2020 |
2019 |
$ |
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| 現金淨額(用於)由以下機構提供： |
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| 用於經營活動的現金淨額 |
$ | (61,119) | $ | (21,975) | $ | (39,144) | ||||||
| 用於投資活動的淨現金 |
$ | (77) | $ | (14) | $ | (63) | ||||||
| 融資活動提供的現金淨額 |
$ | 76,311 | $ | 19,722 | $ | 56,589 | ||||||
| 4.1 | Cytodyn Inc.和Streeterville Capital，LLC之間的擔保可轉換本票，日期為2020年11月10日(通過引用附件4.1併入登記人當前的表格報告中8-K2020年11月16日提交)。 | |
| 10.1 | Cytodyn Inc.與Streeterville Capital，LLC之間的證券購買協議，日期為2020年11月10日(通過引用附件10.1併入註冊人當前的表格報告中8-K2020年11月16日提交)。 | |
| 10.2 | Cytodyn Inc.與Streeterville Capital，LLC之間的安全協議，日期為2020年11月10日(通過引用附件10.2併入註冊人當前的表格報告中8-K2020年11月16日提交)。 | |
| 10.3 | Cytodyn Inc.與Streeterville Capital，LLC之間於2020年12月18日簽署的交換協議(通過引用附件10.3併入2020年12月18日提交的註冊人S-3表格註冊聲明中)。 | |
| 10.4+** | Cytodyn Inc.和Mahbob Rahman醫學博士之間的僱傭協議，日期為2020年10月16日。 | |
| 31.1** | 規則13A-14(A)註冊人首席執行官的認證。 | |
| 31.2** | 規則13A-14(A)註冊人的首席財務官的證明。 | |
| 32.1** | 根據“美國法典”第18編第1350節對註冊人的首席執行官進行認證。 | |
| 32.2** | 根據“美國法典”第18編第1350節對註冊人CFO的證明。 | |
| 101.INS：** | XBRL實例文檔。 | |
| 101.SCH：** | XBRL分類擴展架構文檔。 | |
| 101.CAL：** | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | |
| 101.DEF：** | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | |
| 101.LAB：** | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | |
| 101.PRE：** | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | |
| 104** | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 | |
| + | 管理合同或補償計劃或安排。 |
| ** | 謹此提交。 |
| Cytodyn Inc. | ||||||
| (註冊人) | ||||||
| 日期：2021年1月8日 | /s/Nader Z.Pourhassan | |||||
| 納德·Z·布爾哈桑(Nader Z.Pourhassan) | ||||||
| 總裁兼首席執行官 | ||||||
| (首席行政主任) | ||||||
| 日期：2021年1月8日 | /s/邁克爾·D·穆赫蘭(Michael D.Mulholland) | |||||
| 邁克爾·D·穆赫蘭 | ||||||
| 首席財務官兼財務主管 | ||||||
| (首席財務會計官) | ||||||