附件1.01
Synopsys，Inc.
衝突 礦物報告
截至2020年12月31日的年度
Synopsys，Inc.(在本報告中稱為Synopsys、？WE、？和？我們)已提交截至2020年12月31日的本Confliction Minerals 報告，以遵守修訂後的《證券交易法》(Securities Exchange Act)下的規則13P-1。根據2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法的指示，美國證券交易委員會(SEC)採納了規則13P-1，以實施衝突礦物披露要求。規則13P-1要求證券交易委員會註冊人 其製造的產品含有對其產品的功能或生產必需的衝突礦物的報告義務。衝突礦物目前被定義為金、錫石、鈮鉭鐵礦 (鉭鐵礦石)、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(與金一起被稱為3TG金屬)。該定義包括這些礦物，無論它們的地理來源如何，也不管它們是否為武裝衝突提供資金。
根據規則13P-1，我們對我們製造或承包製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦物的來源和保管鏈條進行了盡職調查，以確定這些衝突礦物是來自剛果民主共和國還是鄰國(涵蓋國家)，併為這些國家的武裝團體提供資金或使其受益。我們的盡職調查措施在這份衝突礦產報告中進行了描述。
由於SEC於2014年5月2日發佈的一項命令，註冊者不需要將產品標識為無DRC衝突， ？未發現產品無DRC衝突，或？DRC衝突無法確定，並且Synopsys在本報告中沒有對其產品進行此類標識。Synopsys尚未獲得私營部門對其衝突礦物報告的獨立審核，因為根據美國證券交易委員會公司金融部於2014年4月29日提供的指導，除非註冊人自願將其產品描述為DRC無衝突，否則無需進行審核。
| 1. | 公司概述 |
Synopsys提供用於整個Silicon to Software領域的產品和服務，從製造先進半導體的工程師到開發先進電子系統的產品團隊，再到尋求確保其代碼安全和質量的軟件開發人員。我們在提供電子設計自動化(EDA)軟件方面處於全球領先地位，工程師使用該軟件來設計和測試集成電路(IC)(也稱為芯片)。我們還提供半導體知識產權(IP)產品，這是預先設計的電路，工程師將其用作更大芯片設計的組件，而不是設計這些電路本身。我們提供用於驗證包含芯片的電子系統及其上運行的軟件的軟件和硬件。為了補充這些產品，我們提供技術服務和支持，以 幫助我們的客户開發先進的芯片和電子系統。我們還是一家領先的軟件工具和服務提供商，可提高各行各業軟件的安全性、質量和合規性，包括電子、金融服務、汽車、醫藥、能源和工業。
雖然我們主要是軟件、IP和服務提供商，但我們也提供硬件 系統，工程師可以使用這些系統來模擬他們正在設計的芯片。這使得工程師可以在芯片製造之前測試和驗證芯片的行為，或者開始為芯片開發軟件。硬件 產品在我們總收入中所佔的比例相對較小。我們硬件產品的客户通常是半導體和電子系統公司，而不是消費者。我們的硬件產品作為客户內部設計流程的一部分使用，並未集成到客户產品中。我們已確定，在我們的所有硬件產品中都可以找到部分或全部3TG金屬，它們是此類硬件產品正常工作所必需的。
供應鏈
我們的硬件產品依賴於高度複雜的供應鏈，而我們在供應鏈中與為我們的產品提供基礎原材料的冶煉廠和精煉廠之間存在很多級別的隔閡。我們聯繫了(I)我們硬件產品的直接供應商和 (Ii)我們硬件產品中嵌入的組件的製造商，即使這些組件是由我們的合同製造商購買的，而不是由Synopsys直接購買的，在每種情況下，都是針對規則13P-1的 範圍內的那些產品(在本報告中，此類直接供應商和組件製造商統稱為我們的供應商)。我們依賴我們的供應商提供有關供應給我們的產品中包含的 3TG金屬原產地的信息。由於供應鏈的複雜性，我們的供應商可能需要時間來核實他們的3TG金屬的原產地。
1
合理原產地調查的結論
在2020報告年度，我們試圖調查我們所有供應商的3TG金屬來源。我們的許多供應商沒有向我們 提供關於其供應鏈中的冶煉廠和精煉廠的足夠數據。此外，我們的供應商確定的一些冶煉廠和精煉廠尚未成功完成針對 負責任礦產倡議(RMI)負責任礦產保證流程(RMAP)的適用標準的評估或同等的交叉認可評估，導致對這些冶煉廠和 精煉廠使用的礦物的礦場或原產地存在不確定性。根據我們合理的原產國調查結果，我們有理由相信我們五金產品中所含的3TG金屬可能來自所涵蓋的國家。
| 2. | 盡職調查設計 |
Synopsys衝突礦物計劃的設計實質上符合經濟合作與發展組織(OECD)對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指導 第三版以及相關的黃金補充劑和 關於錫、鉭和鎢的補充.
| 3. | 執行的盡職調查措施 |
| 3.1 | 管理系統 |
衝突礦產政策
Synopsys堅持 衝突礦產政策，表明我們期望我們的直接供應商將協助我們的供應鏈盡職調查工作。我們的政策在我們的網站上公開提供，網址為 Https://www.synopsys.com/company/corporate-social-responsibility/supply-chain.html.
衝突礦產項目治理小組
我們的衝突礦產項目治理團隊維護我們的衝突礦產政策，並管理我們的衝突礦產合規項目。該團隊由我們的法律和公司事務、財務、運營和內部審計部門以及我們的硬件產品團隊的 名代表組成，由我們的總法律顧問贊助。
控制系統
由於我們與3TG金屬冶煉廠或精煉廠沒有直接 關係，而且我們的硬件業務並不代表我們業務的重要部分，與我們的軟件產品和服務相比，我們依靠全行業的舉措來提高供應鏈透明度，並鼓勵負責任的礦產採購，特別是RMI。在2020報告年度，我們使用RMI Conflictive Minerals報告模板(CMRT)調查我們的供應商，瞭解我們提供的產品中所含3TG金屬的原產地 。RMI識別供應鏈的上游參與者，並驗證冶煉廠和煉油廠是否符合RMAP標準。作為2020報告年度盡職調查計劃的一部分，我們 對照RMI的合規冶煉廠和精煉廠名單(合規冶煉廠和精煉廠名單)檢查了供應商確定的冶煉廠和精煉廠。
供應商參與
在2020報告年度， 我們聘請了第三方供應商與我們的供應商進行聯繫，並管理供應商調查流程。供應商向我們的供應商提供訪問其衝突礦產供應商資源中心的權限，通過該中心，我們的供應商能夠 審查我們的衝突礦產政策，接受有關遵守我們的衝突礦產計劃的培訓，並獲得有關衝突礦產報告要求、RMAP和CMRT的信息。供應商監督了對我們 供應商的調查，包括向無響應的供應商發送電子郵件和電話聯繫上報，以及要求提供不完整或不一致的 答覆的供應商提供更多信息或澄清。
申訴機制
我們的公共舉報人熱線可以祕密和匿名舉報違反我們政策的行為或不道德行為，包括與衝突礦產盡職調查和報告相關的不滿。我們的熱線由第三方 服務器託管，地址為Https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/21287/index.html.
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記錄維護
我們將從供應商那裏收到的調查答覆存儲在內部電子文件庫中。根據我們的內部文檔保留政策，這些記錄將保留至少五年。
| 3.2 | 識別和評估供應鏈中的風險 |
我們產品和供應鏈的複雜性使我們很難繪製我們的供應鏈圖。我們依賴我們的供應商向我們提供有關他們供應的產品中所含3TG金屬來源的信息 。
確定相關供應商
在2020報告年度，我們試圖調查我們的所有供應商。此外，我們確定了高優先級供應商，這些供應商在我們的硬件產品支出中佔了相當大的 百分比(高優先級供應商)。高優先級供應商在我們的盡職調查過程中得到了加強審查，我們相信這與基於風險的盡職調查方法是一致的。
信息請求
我們使用CMRT調查了 我們的供應商。CMRT促進了有關3TG金屬供應商採購的信息傳遞。CMRT可以幾種語言查看，幷包括大量的書面説明。
查看供應商信息
我們的第三方 供應商審查了我們的供應商回覆的完整性和一致性。Synopsys還對照內部開發的危險信號列表審查了這些響應，該列表旨在識別不完整、不可信或 表明風險增加的響應，例如報告從覆蓋國家採購3TG金屬的響應。對高優先級供應商進行了審查，以確定是否有更多危險信號。
冶煉廠和煉油廠評估
我們的第三方供應商 審閲了供應商確定的冶煉廠和精煉廠的綜合名單，並將冶煉廠和精煉廠名稱與RMI的標準冶煉廠和精煉廠名稱列表(冶煉廠參考名單)進行了比較，以便評估 向我們提供的信息的質量，並確定是否所有確定的冶煉廠和精煉廠實際上都是冶煉廠和精煉廠。我們的第三方供應商進一步將冶煉廠和煉油廠名稱與Conformant冶煉廠和 煉油廠名單進行了比較。RMAP下的驗證是自願的，RMAP沒有就不在合格冶煉廠和煉油廠名單上的冶煉廠或煉油廠採購的衝突狀況做出任何結論。我們還審查了我們的供應商提供的 確定的冶煉廠和精煉廠所在的國家，以確定它們是否位於高風險地區，如在覆蓋的國家或鄰近覆蓋的國家。
| 3.3 | 設計和實施應對風險的戰略 |
我們的衝突礦產計劃包括風險緩解措施。在2020報告年度，我們對與我們的盡職調查流程合作的期望在我們的衝突礦產政策中(可在我們的網站上或通過我們的第三方供應商的衝突礦產供應商資源中心獲得)、通過隨CMRT發送給 供應商的附函以及通過我們的第三方供應商提供的網絡培訓傳達給我們的直接供應商。如上所述，我們審查了供應商對危險信號的響應。我們加強了對高優先級供應商的審查。 我們跟蹤了響應超過指定數量的危險信號或響應表明風險增加的供應商，例如報告從覆蓋國家採購3TG金屬的響應。已向相關硬件產品經理確定了上一報告年度和當前報告年度超過紅色 標誌限制的供應商，或以其他方式帶來更高風險的供應商。我們將根據所有相關因素評估是否繼續我們與此類供應商的 關係。
我們的衝突礦產項目治理團隊已經審查了我們盡職調查過程的結果。這份 報告和我們的業績摘要已報告給我們的聯席首席執行官、首席運營官、首席財務官、總法律顧問和董事會。我們每年都會評估我們的風險緩解框架，以確定我們是否可以採取 個肯定步驟來提高我們收到的信息的完整性和準確性。
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| 3.4 | 支持在供應鏈中確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審核 |
我們與我們產品中所含3TG金屬的冶煉廠或精煉廠沒有直接關係，因此我們 沒有對這些實體進行或直接審計。我們依靠RMI來審核冶煉廠和精煉廠，並驗證它們是否符合RMAP標準，並確定已成功完成同等 交叉認可評估的冶煉廠和精煉廠。
| 3.5 | 關於供應鏈盡職調查的報告 |
這份衝突礦產報告可在我們的網站上公開獲得，網址為Https://www.synopsys.com/company/global-citizenship/supply-chain.html.
| 4. | 盡職調查結果 |
冶煉廠和煉油廠
我們收到了大約88%供應商的CMRT回覆 。這些迴應涵蓋了佔2020報告年度硬件產品支出99%以上的產品。
我們的供應商確定了228家黃金精煉廠、52家鉭冶煉廠、167家錫冶煉廠和60家鎢冶煉廠。我們將這些確定的冶煉廠和 煉油廠與RMI的合規性冶煉廠和煉油廠名單進行了比較。截至2021年5月1日，約59%的黃金精煉商、95%的鉭冶煉廠、79%的錫冶煉廠和69%的鎢冶煉廠成功完成了針對適用的RMI標準或同等的交叉認可評估的評估 。
衝突礦物原產國
附件列出了我們的供應商確定的冶煉廠和精煉廠的國家/地區位置，如冶煉廠參考列表 所示。這些設施的位置不一定表明這些設施加工的3TG金屬的原產國。如果冶煉廠或精煉廠不符合RMAP標準或在類似的 倡議下獲得認證，則可能無法對其金屬的最終來源得出可靠的結論。
此外，大多數供應商提供的是公司或部門級別的冶煉廠和精煉廠信息，而不是產品級別的信息。因此，我們不能確定是否所有已確認的冶煉廠和精煉廠都提供了3TG金屬，這些金屬包括在實際提供給我們的產品中 。由於這些原因，我們有關於我們衝突礦物原產國的不完整信息。
努力確定礦藏或 原產地
作為一家在供應鏈中與為我們的產品供應 材料的冶煉廠和精煉廠相距很遠的下游公司，我們認為，通過CMRT調查我們的供應商並收集由此產生的冶煉廠和精煉廠信息是確定我們供應鏈中3TG 金屬的礦場或原產地的最合理的可行方法。我們依靠RMI來審核採購3TG金屬的冶煉廠和精煉廠，並驗證它們是否符合RMAP標準，並確定已成功完成同等 交叉認可評估的冶煉廠和精煉廠。
| 5. | 進一步採取措施降低風險 |
我們打算採取以下步驟，幫助降低我們產品中必要的衝突礦物可能為覆蓋國家的武裝團體提供資金或使其受益的風險。
| | 繼續與我們的供應商接觸，以嘗試提高他們的響應率，並改進其CMRT響應的 內容。 |
| | 監控可能從覆蓋國家採購3TG金屬的供應商，以確定 此類採購是否以負責任的方式進行，例如通過已成功完成適用RMAP標準評估或同等交叉認可評估的冶煉廠和精煉廠。 |
4
| | 根據所有相關因素評估是否繼續我們與供應商的關係，這些供應商 沒有迴應我們對衝突礦產信息的請求，或者在沒有計劃補救此類風險的情況下，與衝突有關的採購風險增加。 |
前瞻性陳述
有關進一步降低風險的陳述和某些其他陳述具有前瞻性，基於Synopsys當前的預期或信念。這些前瞻性聲明不是對性能的保證，可能會受到許多不確定性 和其他因素的影響，這些因素可能不在Synopsys的控制範圍之內，可能會導致實際事件與本文所述聲明所表達或暗示的情況大不相同。
以引用方式併入的文件
除非本報告另有説明 ，否則任何文檔、第三方材料或對網站(包括Synopsys)的引用均未通過引用包含在本衝突礦產報告中，也未被視為本衝突礦產報告的一部分，除非通過引用明確包含在本報告中。
5
附錄
供應商確定的冶煉廠和精煉廠設施的國家/地區位置(根據冶煉廠參考清單)
| 衝突礦物 |
黃金 |
鉭 |
錫 |
鎢 | ||||
| 的國家/地區 | 安道爾 | 奧地利 | 比利時 | 奧地利 | ||||
| 冶煉和精煉設施 | 澳大利亞 | 巴西 | 玻利維亞 | 巴西 | ||||
| 奧地利 | 中國 | 巴西 | 中國 | |||||
| 比利時 | 愛沙尼亞 | 中國 | 德國 | |||||
| 巴西 | 德國 | 印度 | 日本 | |||||
| 加拿大 | 印度 | 印度尼西亞 | 大韓民國、大韓民國 | |||||
| 智利 | 日本 | 日本 | 菲律賓 | |||||
| 中國 | 哈薩克斯坦 | 馬來西亞 | 俄羅斯 | |||||
| 哥倫比亞 | 墨西哥 | 緬甸 | 臺灣 | |||||
| 捷克 | 北馬其頓，共和國 | 祕魯 | 美利堅合眾國 | |||||
| 法國 | 俄羅斯聯邦 | 菲律賓 | 越南 | |||||
| 德國 | 泰國 | 波蘭 | ||||||
| 加納 | 美利堅合眾國 | 俄羅斯聯邦 | ||||||
| 印度 | 盧旺達 | |||||||
| 印度尼西亞 | 新加坡 | |||||||
| 意大利 | 西班牙 | |||||||
| 日本 | 臺灣 | |||||||
| 哈薩克斯坦 | 泰國 | |||||||
| 大韓民國、大韓民國 | 美利堅合眾國 | |||||||
| 吉爾吉斯斯坦 | 越南 | |||||||
| 立陶宛 | ||||||||
| 馬來西亞 | ||||||||
| 毛裏塔尼亞 | ||||||||
| 墨西哥 | ||||||||
| 荷蘭 | ||||||||
| 新西蘭 | ||||||||
| 挪威 | ||||||||
| 菲律賓 | ||||||||
| 波蘭 | ||||||||
| 俄羅斯聯邦 | ||||||||
| 沙特阿拉伯 | ||||||||
| 新加坡 | ||||||||
| 11.南非 | ||||||||
| 西班牙 | ||||||||
| 蘇丹 | ||||||||
| 瑞典 | ||||||||
| 11.瑞士 | ||||||||
| 臺灣 | ||||||||
| 泰國 | ||||||||
| 火雞 | ||||||||
| 烏幹達 | ||||||||
| 阿拉伯聯合酋長國 | ||||||||
| 美利堅合眾國 美國 |
||||||||
| 烏茲別克斯坦 | ||||||||
| 贊比亞 | ||||||||
| 津巴布韋 |
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