附件1.01
Rambus Inc.
衝突 礦物報告
2020年1月1日至2020年12月31日報告期
引言
Rambus Inc.(我們，Rambus或公司)2020年1月1日至2020年12月31日(報告期)的這份衝突礦產報告(本報告)是根據規則13P-1(規則)和根據1934年證券交易法頒佈的表格SD(修訂後的規則)的 要求編制的。
該規則要求，當一家公司製造或承包製造規則 中規定的礦物對這些產品的功能或生產是必要的產品時，必須披露某些信息。具體礦物稱為衝突礦物，包括金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、黑鎢礦及其衍生物， 僅限於鉭、錫和鎢。就本規則和本報告而言，涵蓋的國家包括剛果民主共和國(剛果民主共和國)或任何毗鄰國家，包括剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。
此報告和表格SD可在我們的網站 www.rambus.com上找到。
公司概述
Rambus致力於讓數據更快、更安全，創造創新的硬件、軟件和服務，推動從數據中心到移動邊緣的技術進步。我們的架構許可證、IP核心、芯片、軟件和服務涵蓋內存和 接口、安全性和新興技術，對現代世界產生積極影響。我們與業界合作，與領先的芯片和系統設計師、代工廠和服務提供商合作。我們的產品集成到各種設備和 系統中，支持和保護各種應用，包括大數據、物聯網(IoT)安全、移動支付和智能票務。我們打算繼續向新技術領域發展，這與我們的使命一致，即通過創新創造價值，並通過發貨產品、提供服務和許可業務模式提供這些技術。
在報告期內，我們繼續發貨物理半導體產品、工作站解決方案和照明指南。我們為支持數據中心和企業服務器基礎架構市場的RDIMM、LRDIMM和NVDIMM服務器模塊提供DDR2、DDR3和DDR4 芯片組。對於這類產品，我們採用無廠房的商業模式，並使用第三方鑄造廠以及組裝和測試製造 承包商來製造、組裝和測試我們的半導體產品。
公司衝突礦產政策説明
我們的目標是消除衝突礦物的使用。我們知道，我們的芯片組含有錫、鉭、鎢和金(3TG)金屬，這些金屬 對於這些產品的功能或生產是必不可少的。為此，Rambus與其芯片組供應商合作，確定我們芯片組中使用的所有3TG金屬的來源。如果這些金屬中的任何一種來自覆蓋的 國家，則需要進一步調查。
我們使用負責任的礦產倡議(RMI？)提供的工具從我們的供應商那裏收集 信息。要求提供的信息包括用於生產金屬的冶煉廠或精煉廠的名稱和位置，以及礦物的來源。我們的盡職調查過程和努力與經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南(OECD指南)是一致的。
我們的衝突礦產政策可以在我們的網站www.rambus.com上找到。
公司供應鏈描述
因為我們經營的是無廠房的商業模式，所以我們不會直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買3TG。因此，我們必須依賴我們的供應商 提供有關涵蓋產品(定義如下)中包含的衝突礦物原產國的信息。我們的許多供應商不直接採購原材料，必須依靠他們的下游供應商和分銷商來確定他們的原材料的原產地。因此，可靠地確定原產地是一項艱鉅的任務，我們的供應商高度依賴其供應商 和經常遠離直接冶煉廠或煉油廠的分供應商提供給他們的信息。此外，我們的許多供應商並不像我們那樣直接受到衝突礦物法律和法規的約束。
本報告涵蓋的衝突礦物和公司產品的識別
我們向我們的運營業務單位發送了一份調查問卷，詢問在報告期內，我們的任何單位是否製造或簽約 生產任何含有該等產品功能或生產所必需的衝突礦物的產品。
根據這些調查，我們 確定我們的芯片組是唯一符合此測試的產品(涵蓋的產品)。我們發現，除了報告期內我們簽約生產的承保產品外，對於我們製造或簽約 製造的任何產品的功能或生產而言，Conflicent Minerals都不是必需的。
根據這些信息，我們制定了我們芯片組供應鏈中的 個直接供應商名單，這些供應商將接受調查，併為我們的產品提供3TG材料。我們的分析沒有包括工程和評估材料。
公司合理原產地查詢説明
我們真誠地對我們在報告期內製造或簽約製造的承保產品進行了合理的原產國調查(RCOI？) 。RCOI的設計合理，以確定覆蓋產品中是否有任何衝突礦物源自覆蓋國家，以及是否有任何衝突礦物可能來自回收或廢料來源。
確定供應商名單後，我們開始使用RMI衝突 礦產報告模板(CMRT？)調查供應鏈。CMRT主要用於整個電子行業，並要求提供相關信息，包括加工材料的冶煉廠和精煉廠的詳細信息，以及礦藏原產地的位置 。
我們通知每個確定的供應商，我們希望僅使用經驗證無衝突的材料，並要求 他們退回完整的CMRT。我們審查了回覆的完整性、合理性和一致性，並根據需要與供應商進行了跟進，以進行更正和澄清。
根據供應商的回覆，我們無法最終確定我們覆蓋的 產品中使用的所有3TG材料的完整地理來源。因此，我們繼續執行下面概述的盡職調查程序。
公司盡職調查流程説明
根據我們的供應商向我們提供的信息，我們根據經合組織在 中的指導，採取了額外的盡職調查流程和努力，以確定我們覆蓋的產品中包括的任何衝突材料是否源自覆蓋的國家，如果是，它們是否使這些國家的武裝團體受益。
根據經濟合作與發展組織的指導方針，我們的盡職調查設計包括以下五個步驟。
第一步：建立強有力的公司管理體系
我們已經完成了一系列步驟，以建立一個管理系統，以解決我們覆蓋的產品中衝突礦物的來源問題。這些操作 包括：
| | 採納並致力於衝突礦產的供應鏈政策：我們致力於根據我們網站www.rambus.com上公開提供的《商業行為和道德準則》(《行為準則》)，與客户、供應商和業務合作伙伴建立負責任的 關係。我們的行為準則標準適用於全球， 概述了為我們工作或在我們董事會任職的每個人的預期行為。這些預期行為包括但不限於，以誠實和道德的方式處理所有業務關係，包括與供應商的關係，並 遵守所有適用法律，以及避免參與或幫助試圖實施不道德行為的供應商。我們還採取了衝突礦產政策。 |
| | 支持供應鏈盡職調查的內部管理：我們已經建立了 根據規則披露我們使用衝突礦產的管理系統。該管理系統由我們的總法律顧問以及來自財務、法律、 運營和工程等相關職能的執行級別代表和主題專家團隊發起。主題專家團隊負責確保我們的衝突礦產信息披露合規性。 |
| | 控制和透明度以支持供應鏈盡職調查：如上所述，我們與 就我們供應鏈中的衝突礦產進行了RCOI，要求我們的每個供應商完成CMRT，以收集有關他們使用衝突礦產的信息、供應鏈中包含在我們 涵蓋產品中的冶煉廠和精煉廠以及此類衝突礦產的原產國。 |
| | 供應商參與：關於OECD關於加強與供應商接觸的要求，我們 將我們的衝突礦產努力告知我們的供應商，預計他們將調查其供應鏈以獲取衝突礦產信息，並將結果告知我們。 |
| | 申訴機制：行為準則包含員工可以舉報違規行為的程序。 |
| | 維護記錄：我們現有的文檔保留政策包括保留Conflicent Minerals 盡職調查文檔。 |
第二步：識別和評估供應鏈中的風險
作為一家無廠房的半導體產品生產商，我們與3TG供應商沒有直接關係。因此，我們依賴我們的直接供應商向我們提供 有關我們與他們簽訂合同為我們生產的覆蓋產品中包含的衝突礦物來源的必要信息。我們的供應商同樣依賴其供應商提供的信息來提供有關涵蓋產品中包含的衝突礦物原產國的 信息。因此，我們所依賴的向我們提供的最終信息存在不完整或不準確的風險。
第三步：在確定的供應鏈節點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審核
由於我們與3TG材料供應商沒有直接關係，因此我們依賴第三方執行審核並認證冶煉廠/精煉廠為無衝突 。負責任的礦產保證程序(RMAP)協調對3TG冶煉廠/精煉廠的審計，並公佈符合OECD準則的無衝突冶煉廠/精煉廠名單。RMI還公佈了冶煉廠/精煉廠的名稱 ，這些冶煉廠/精煉廠正在積極進行無衝突認證，但到目前為止還沒有完成認證過程。Rambus使用這些公佈的名單來確定為我們覆蓋的產品供應3TG材料的冶煉廠和精煉廠是否 沒有衝突。如果一個產品的所有3TG材料的來源都被確定為無衝突，那麼Rambus同樣認為該產品是無衝突的。
第四步：供應鏈盡職調查報告
我們按照法律的要求報告我們的盡職調查工作。我們向美國證券交易委員會公開提交了SD表格和這份報告。
本報告包括有關我們承擔的RCOI、我們的盡職調查過程旨在符合OECD準則的信息、我們在盡職調查過程中確定的供應鏈中使用的已知 冶煉廠和精煉廠的列表，以及對我們的產品的描述，這些產品包含對此類產品的功能或生產所必需的Conflicent Minerals。
調查結果和結論
在報告期內，我們 就我們的芯片組產品利用了五家供應商，並要求所有這些供應商通過使用CMRT來執行和報告其供應鏈盡職調查。我們的請求得到了100%的回覆率。 我們的供應商對使用CMRT的回覆進行了審核、合併和彙總。答覆締約方提供了一份CMRT，其中包括一頁申報頁和一份冶煉廠和煉油廠名稱清單。根據我們的供應商向吾等提供的資料，吾等 相信，在可合理釐定的範圍內，用於加工所涵蓋產品所含衝突礦物的設施包括以下附件一所列的冶煉廠和精煉廠。
所有供應商都提供了完整的冶煉廠名單，代表了他們所使用的3TG材料的100%。所有供應商都聲稱，部分3TG 金屬來自覆蓋的國家。然而，這些供應商也表示，這些材料來自經過審計的冶煉廠或煉油廠，並被RMI列為無衝突和合規的。
我們綜合了所有供應商的回覆，並準備了一份獨特的冶煉廠或煉油廠名稱清單。然後，我們使用RMI合規性列表來確定 衝突礦產是否來自覆蓋的國家，是否可能使武裝團體受益。我們名單上的所有冶煉廠/精煉廠都已通過RMAP的合規性驗證。因此，根據我們的盡職調查努力，我們得出結論，我們覆蓋的產品中包含的 衝突礦物來自使用被RMI列為符合標準的冶煉廠或精煉廠的供應商。但是，我們依賴我們的直接供應商向我們提供有關衝突來源的必要信息 我們與他們簽訂合同為我們生產的所涵蓋產品中包含的礦物，我們的供應商也同樣依賴其供應商提供的信息。因此，向我們提供的最終信息以及我們所依賴的 存在不完整或不準確的風險。
附件一冶煉廠名單
| 礦物 |
冶煉廠名稱 |
冶煉廠ID |
國家 |
狀態 | ||||
| 黃金 | 賀利氏金屬香港有限公司 | CID000707 | 中國 | 合規性 | ||||
| 黃金 | 松田商事株式會社(Matsuda Sangyo Co.) | CID001119 | 日本 | 合規性 | ||||
| 黃金 | 美樂科技(香港)有限公司 | CID001149 | 中國 | 合規性 | ||||
| 黃金 | Metalor Technologies(Singapore)Pte.，Ltd. | CID001152 | 新加坡 | 合規性 | ||||
| 黃金 | 山東招金金銀精煉有限公司 | CID001622 | 中國 | 合規性 | ||||
| 黃金 | 田中，Kikinzoku，Kogyo，K.K. | CID001875 | 日本 | 合規性 | ||||
| 黃金 | 西澳造幣廠(T/a the Perth Mint) | CID002030 | 澳大利亞 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 淺香理研株式會社(Asaka Riken Co.，Ltd.) | CID000092 | 日本 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 長沙南鉭鈮有限公司。 | CID000211 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | D塊金屬有限責任公司 | CID002504 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | Exotech Inc. | CID000456 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 富力電子材料有限公司 | CID000460 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 杉木金屬資源有限公司。 | CID002505 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 全球先進金屬AIZU | CID002558 | 日本 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 全球先進金屬男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | CID002557 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 廣東智源新材料有限公司。 | CID000616 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | H.C.斯塔克有限公司(H.C.Starck Co.，Ltd.) | CID002544 | 泰國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 | CID002547 | 德國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | CID002548 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | H.C.斯塔克有限公司 | CID002549 | 日本 | 合規性 | ||||
| 鉭 | H.C.斯塔克冶煉有限責任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | CID002550 | 德國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 斯塔克鉭鈮有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) | CID002545 | 德國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 衡陽金星立豐新材料有限公司。 | CID002492 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 江西沱紅新原料 | CID002842 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 九江金鑫有色金屬有限公司。 | CID000914 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 九江坦佈雷股份有限公司 | CID000917 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 冶金產品印度有限公司。 | CID001163 | 印度 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 寧夏東方鉭業有限公司。 | CID001277 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 烏爾巴冶金廠JSC | CID001969 | 哈薩克斯坦 | 合規性 | ||||
| 鉭 | 炎陵市金城鉭鈮有限公司 | CID001522 | 中國 | 合規性 | ||||
| 錫 | Alpha | CID000292 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 中國錫業集團有限公司 | CID001070 | 中國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 道瓦 | CID000402 | 日本 | 合規性 | ||||
| 錫 | 菲尼克斯金屬公司(Fenix Metals) | CID000468 | 波蘭 | 合規性 | ||||
| 錫 | 箇舊凱盟工貿有限責任公司 | CID000942 | 中國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 箇舊有色金屬加工有限公司。 | CID000538 | 中國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 廣東瀚河有色金屬有限公司。 | CID003116 | 中國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 江西新南山科技有限公司。 | CID001231 | 中國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 鞍山市威泰錫業有限公司 | CID003379 | 中國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | CID001105 | 馬來西亞 | 合規性 | ||||
| 錫 | 金屬資源公司 | CID001142 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 比利時金屬公司，北卡羅來納州 | CID002773 | 比利時 | 合規性 | ||||
| 錫 | Mineracao Taboca S.A. | CID001173 | 巴西 | 合規性 | ||||
| 錫 | Minsur | CID001182 | 祕魯 | 合規性 | ||||
| 錫 | 三菱材料公司 | CID001191 | 日本 | 合規性 | ||||
| 錫 | [中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A. | CID001337 | 玻利維亞 | 合規性 | ||||
| 錫 | PT阿爾薩·西普塔·朗庚 | CID001399 | 印度尼西亞 | 合規性 | ||||
| 錫 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | CID002503 | 印度尼西亞 | 合規性 | ||||
| 錫 | PT Mitra Stania Prima | CID001453 | 印度尼西亞 | 合規性 | ||||
| 錫 | PT精煉邦卡錫 | CID001460 | 印度尼西亞 | 合規性 | ||||
| 錫 | PT Timah Tbk Kundur | CID001477 | 印度尼西亞 | 合規性 | ||||
| 錫 | PT Timah Tbk Mentok | CID001482 | 印度尼西亞 | 合規性 | ||||
| 錫 | 芮大紅 | CID001539 | 中國臺灣省 | 合規性 | ||||
| 錫 | 泰國阮氏礦冶有限公司。 | CID002834 | 越南NAM | 合規性 | ||||
| 錫 | 泰薩爾科 | CID001898 | 泰國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 錫技術與精煉 | CID003325 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 白焊金銀礦砂有限公司。 | CID002036 | 巴西 | 合規性 | ||||
| 錫 | 雲南誠豐有色金屬有限公司。 | CID002158 | 中國 | 合規性 | ||||
| 錫 | 雲南錫業股份有限公司 | CID002180 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 郴州鑽石鎢製品有限公司。 | CID002513 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 崇義張源鎢業有限公司 | CID000258 | 中國 | 合規性 |
| 礦物 |
冶煉廠名稱 |
冶煉廠ID |
國家 |
狀態 | ||||
| 鎢 | 贛州市華興鎢製品有限公司。 | CID000875 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 贛州Seadragon W&Mo有限公司 | CID002494 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 全球鎢粉公司 | CID000568 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | H.C.斯塔克冶煉有限責任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | CID002542 | 德國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | H.C.斯塔克鎢有限公司 | CID002541 | 德國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 湖南春昌有色金屬有限公司。 | CID000769 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 濕法冶金，JSC | CID002649 | 俄羅斯聯邦 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 日本新金屬株式會社 | CID000825 | 日本 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 江烏市H.C.斯塔克鎢製品有限公司。 | CID002551 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 江西贛北鎢業有限公司 | CID002321 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 江西銅鼓有色冶金化工有限公司。 | CID002318 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 江西鑫盛鎢業有限公司 | CID002317 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 江西耀盛鎢業有限公司 | CID002316 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 肯納梅塔爾·亨茨維爾 | CID000105 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 馬山鎢化工有限責任公司(MTC) | CID002543 | 越南NAM | 合規性 | ||||
| 鎢 | 尼亞加拉煉油有限責任公司 | CID002589 | 美利堅合眾國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | CID002044 | 奧地利 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 廈門鎢業(H.C.)公司名稱：太平實業股份有限公司。 | CID002320 | 中國 | 合規性 | ||||
| 鎢 | 廈門鎢業有限公司 | CID002082 | 中國 | 合規性 |
改善盡職調查的未來步驟
我們已經向我們的合同製造商傳達了我們的期望，即我們承諾為我們的產品採購礦物的方式不會 資助覆蓋國家的武裝團體，也不會讓他們受益。我們計劃繼續我們的詢價方法，並利用CMRT收集和報告與我們的供應基地的盡職調查活動。我們將繼續與供應商合作，使用最新的CMRT表格提高 收集信息的質量和完整性。我們將繼續審查我們的供應商迴應，在必要時提供反饋，鼓勵我們的供應商繼續致力於無衝突的來源，並與我們的相關供應商 接洽，以建立他們的知識和能力，以便他們能夠向我們提供關於我們供應鏈中衝突礦產的來源和保管鏈的完整和準確的信息。
結論
根據我們的盡職調查努力和 受上述努力的限制，我們得出結論，我們覆蓋的產品中包含的衝突礦物來自使用符合RMI標準的冶煉廠或精煉廠的供應商。
其他風險因素
以上陳述基於RCOI流程和Rambus真誠進行的盡職調查。這些聲明基於當時可用的基礎設施和信息。許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響我們的Conflicent Minerals 狀態。這些因素包括但不限於供應商數據的差距、冶煉廠數據的差距、供應商的錯誤或遺漏、冶煉廠的錯誤或遺漏、冶煉廠的分類、可能尚未確定的產品 功能或生產所需的衝突礦物的所有實例、供應商教育和知識方面的差距、數據的及時性、在合理搜索過程中未發現的公共信息、公共數據中的錯誤、語言障礙和翻譯、供應商和冶煉廠對協議的不熟悉、衝突中的疏忽或錯誤 針對所有行業細分和金屬的認證計劃不是同等先進，以及將衝突礦產從覆蓋國家走私到覆蓋國家以外的國家。
前瞻性陳述
本衝突礦產報告 包含前瞻性陳述。這些聲明包括關於我們打算檢查以進一步降低風險的步驟的聲明。我們還使用相信、期望、未來、意圖和 類似表達等詞語來識別前瞻性陳述。所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定性。在考慮這些聲明時，您還應考慮本Confliction Minerals 報告中其他風險因素標題下的重要因素，以及我們不時提交給SEC的報告和文件中描述的重要因素，包括我們最近提交的分別為10-K和10-Q表格的 年度和季度報告中標題為風險因素的部分中描述的因素。除非法律另有要求，否則我們不承擔因新信息、未來事件或其他原因而更新這些 前瞻性陳述中包含的信息的任何義務。