美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號:1)*
Cellectis S.A.
(髮卡人姓名) |
普通股 股
(證券類別名稱) |
15117K103
(CUSIP號碼) |
2020年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期) |
選中相應的框以指定此計劃所依據的規則 :
X規則13d-1(B)
?規則13d-1(C)
?規則13d-1(D)
*本封面的其餘部分應 填寫報告人在本表格上關於證券主題類別的首次備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分 中所要求的信息不應被視為就1934年證券交易法(br}法案)第18節(以下簡稱法案)的目的進行了“存檔”,也不應以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受法案的所有 其他條款的約束(不過,請參閲附註)。
CUSIP編號15117K103 | 13G | 第2頁,共5頁 |
1. | 報告人姓名 | ||
方舟投資管理有限責任公司 | |||
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
|
(a)¨ (b)¨ |
|
3. | 僅限SEC使用 | ||
4. | 公民身份或組織地點 | ||
美國特拉華州 | |||
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權 | |
6,137,609 | |||
6. | 共享投票權 | ||
528,536 | |||
7. | 唯一處分權 | ||
6,679,077 | |||
8. | 共享處置權 | ||
0 | |||
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額
|
6,679,077
| |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票
|
¨
| |
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比
|
15.72%
| |
12. |
報告人類型
|
IA |
CUSIP編號15117K103 | 13G | 第3頁,共5頁 |
第1(A)項發行人名稱:
Cellectis S.A.
第1(B)項發行人主要執行機構地址 :
8Rue de La Croix Jarry
巴黎,法蘭西島10
75013
第2(A)項提交人姓名:
方舟投資管理有限責任公司
第二項(B)地址或主要營業所,如無地址或主要營業所,則住址:
方舟投資管理有限責任公司
東28街3號,7樓
紐約州紐約市,郵編:10016
第2(C)項公民身份:
美國特拉華州
第2(D)項證券類別名稱:
普通股
第2(E)項CUSIP編號:
15117K103
如果本聲明是根據§§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為:
(A)根據法令第15條註冊的經紀或交易商(“美國法典”第15編第78O條);
(B)該法第3(A)(6)條所界定的銀行(“美國法典”第15編第78c條);
(C)-(Br)該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(“美國法典”第15編第78c條);
(D)-根據“1940年投資公司法”(15 U.S.C.80A-8)第8條註冊的投資公司;
(E)按照§240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)配備一名 投資顧問;
(F)-根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的 員工福利計劃或養老基金;
(G)-符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人;
(H)--“聯邦存款保險法”(“美國聯邦法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會;
CUSIP 編號15117K103 | 13G | 第4頁,共5頁 |
(I)根據“1940年投資公司法令”(15U.S.C.80A-3)(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會圖則;
(J)-根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的 非美國機構;
(K)? 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)分組。如果根據§ 240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請為非美國機構,請註明機構類型:_
項目4.所有權
(A)實益擁有的金額 :
6,679,077
(B)班級百分比 :
15.72%
(C)該人擁有的股份數目 :
(I)唯一投票權或 指示投票權:6,137,609
(二)共同投票權或指令權 :528,536
(三)單獨處置或指示處置 :6,679,077
(Iv)共享處置權或 指示處置:0
第五項:一個班級不超過5%的所有權。
不適用。
第六條代表他人擁有百分之五以上的所有權。
不適用。
第7項母公司控股公司或控制人報告的取得證券的子公司的識別和分類。
不適用。
項目8.集團成員的識別和分類
不適用。
項目9.集團解散通知
不適用。
CUSIP 編號15117K103 | 13G | 第5頁,共5頁 |
第十項證明。
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的 ,不是為了改變或影響證券發行人的控制權 ,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權 ,也不是與任何具有該 目的或效果的交易相關或作為交易的參與者持有的,但僅與第240.14a-11條規定的提名有關的活動除外。
簽名
經合理查詢 ,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、 正確。
報告人同意本聲明 是代表他們每個人提交的。
日期:2021年2月16日
方舟投資管理有限責任公司
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由以下人員提供: | /s/凱倫·卡特 | ||
姓名:凱倫·卡特(Kellen Carter) | |||
職務:首席合規官 | |||