[ √ ]
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根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節發佈的季度報告
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[]
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根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告
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特拉華州
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73-1268729
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(國家
或其他公司司法管轄區或
組織)
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(I.R.S.
僱主識別號)
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德克薩斯州休斯敦特拉維斯街801號2100號套房
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77002
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(主要執行機構地址
)
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(Zip
代碼)
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713-568-4725
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(註冊人電話:
,含區號)
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每個班級的標題
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交易代碼
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註冊的每個交易所的名稱
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普通股
股
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BDCO
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OTCQX
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大型
加速文件管理器
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☐
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加速的
文件服務器
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☐
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非加速
文件管理器
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☐
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較小的
報告公司
|
|
|
新興的
成長型公司
|
☐
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藍色
海豚能源公司
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表格
10-Q3/31/20
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第一部分
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6
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第1項。
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財務報表
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6
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合併資產負債表(未經審計)
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6
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合併業務報表(未經審計)
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7
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現金流量合併報表(未經審計)
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8
|
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合併財務報表附註
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9
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第2項。
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管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
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37
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第3項。
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關於市場風險的定量和定性披露
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49
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第4項。
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控制和程序
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49
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第二部分。
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50
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|
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第1項。
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法律訴訟
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50
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項目1A。
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風險因素
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50
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第2項。
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未登記的股權證券銷售和收益使用
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50
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第3項。
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高級證券違約
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50
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第4項。
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煤礦安全信息披露
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51
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第5項。
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其他信息
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51
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第6項。
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個展品
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51
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簽名
:
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52
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藍色
海豚能源公司
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表格
10-Q3/31/20
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|
分支機構。單獨或共同指代
某些相關方,包括藍海豚董事長兼首席執行官Jonathan Carroll及其附屬公司
(包括C&C、Ingleside和Lazarus Capital)和/或LEH及其附屬公司(包括Lazarus Midstream、LMT和LTRI)。
Jonathan Carroll和LEH合計擁有Blue
Dolphin約82%的股份
金額。可供選擇的最低税額。
修訂了試點信貸額度。Pilot和NPS之間的授信額度協議日期為2019年5月3日,隨後於2019年5月9日、2019年5月10日和2019年9月3日進行了修訂,最後一次修訂
為第1號修正案;授信額度金額為1300萬美元
。
修改並重新簽署運營協議。附屬公司
藍海豚、LE、LRM、NPS、
BDPL、BDPC、BDSC和LEH於2020年4月1日達成協議,管理LEH的運營和公司資產的管理。
ARO。資產報廢義務。
亞利桑那州立大學。會計準則更新。
之前。常壓汽油,是在常壓下操作的原油蒸餾塔蒸餾出的最重的產品
。這種餾分通常作為餾分燃料油出售,
要麼以純形式出售,要麼與裂解油混合。某些被稱為重油裂解裝置的乙烯廠可以將AGO作為原料。
桶。桶;一種體積單位,等於42美國加侖。
BDPC。藍海豚石油公司,藍海豚的全資子公司。
BDPL。藍海豚管道公司,藍海豚的全資子公司。
BDSC。藍海豚服務有限公司,藍海豚的全資子公司
。
桶/日。桶/天;對煉油廠生產或通過
管道運輸的日產量
的量度。
主板。藍海豚能源公司董事會
BOEM。海洋能源管理局。
BSEE。安全和環境執法局
。
C&C Carroll&Company Financial Holdings,L.P.,Jonathan Carroll的附屬公司。
容量利用率。
表示
煉油廠正在使用或通過管道運輸的可用產能的百分比度量。對於
原油蒸餾塔,比率的計算方法是將
煉油廠總產量或煉油廠總產量除以
原油蒸餾塔的總產能(目前為
15,000桶/日)。
CAA。清潔空氣法案。
疾控中心。疾病控制和預防中心。
CERLA。1980年綜合環境響應、賠償和責任法案。
CIP。施工正在進行中。
新冠肺炎。2019年在中國湖北省省會武漢首次發現了一種新的傳染病
;此後該疾病在全球傳播
,導致2019年至2020年的冠狀病毒
大流行。
CWA。清潔水法。
普通股。藍海豚普通股,每股面值0.01美元。藍海豚擁有20,000,000股授權普通股
。
|
複雜性。對於給定的
煉油廠,表示原油蒸餾塔下游
煉油流程的範圍、能力和資本強度的數值得分。
煉油廠的複雜程度從相對簡單的原油
蒸餾塔(“拔頂單元”)(複雜性為1.0)到較複雜的深度轉化
(“焦化”)煉油廠(複雜性為12.0)。
煉油廠的複雜程度從相對簡單的原油
蒸餾塔(“拔頂裝置”)到複雜的深度轉化
(“焦化”)煉油廠。
煉油廠的複雜性為
12.0。
凝析油。與天然氣一起
產生的液態碳氫化合物。雖然凝析油有時像
原油,但通常較輕。
銷售商品的成本。反映原油和凝析油、燃料使用和化學品的成本。
原油蒸餾塔。一種高大的柱狀容器,其中原油和凝析油被加熱,其蒸發成分通過蒸餾盤蒸餾。此過程將原油和其他投入轉化為中間和成品石油
產品。(通常稱為原油蒸餾裝置或常壓蒸餾裝置。)
原油。數千種化學物質和
化合物的混合物,主要是碳氫化合物。原油質量是用密度(輕到重)和硫含量(甜到酸)來衡量的。原油必須通過蒸餾分解成各種成分,然後這些化學品和化合物才能用作燃料或轉化為更有價值的產品。
脱丙烷塔裝置。一種蒸餾塔,用於從含有丁烷和其他重
組分的混合物中分離丙烷。
蒸餾油。原油蒸餾的結果,因此
任何成品油產品。餾分更常用作中間餾分的縮寫形式
。蒸餾油主要有四種(4)
類型:(I)非常輕油或輕質餾分
(如石腦油),(Ii)輕油或中餾分油(如我們的噴氣燃料),(Iii)中質油,以及(Iv)重油(如我們的
低硫柴油和HOBM、減量原油和AGO)。
蒸餾。精煉過程中的第一步,在蒸餾塔的底座上將原油和凝析油在常壓下加熱。隨着温度的升高,
各種化合物在其不同沸點
相繼蒸發,然後根據其密度從輕到重上升到塔內的規定水平。然後,它們在蒸餾盤中冷凝,並被單獨抽出進行進一步的精煉
。在精煉
過程中的其他點上也使用蒸餾來去除雜質。
停機時間。
原油蒸餾塔未運行的預定和/或非預定時間段。停機可能有
多種原因,包括惡劣天氣、電力故障和
預防性維護。
環境影響評估。能源信息管理局。
環保局。環境保護局。
鷹灘頁巖。從墨西哥邊境穿過德克薩斯州南部延伸到德克薩斯州東部的一種富含碳氫化合物的地質
地層。
交換法案。經修訂的1934年證券交易法。
FASB。財務會計準則委員會。
FDIC。聯邦存款保險公司。
原料。原油和其他碳氫化合物,如
凝析油和/或中間產品,在精煉過程中用作基本的
輸入材料。原料被轉化為一個或多個成品。
成品石油產品。
已通過處理
操作獲得最終增值,並且正在庫存中等待交付、
銷售或使用的材料或產品。
凝膠。Gel Tex Marketing,LLC是特拉華州的一家有限責任公司,也是Genesis Energy,LLC的附屬公司。
Gel最終仲裁裁決。2017年8月11日仲裁員判給Gel的損害賠償金和律師費及相關
費用。
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
|
Gel期中付款。Lazarus各方在每個日曆月末支付50萬美元的現金,用於凝膠,直到
凝膠和解付款完成。
凝膠沉降。當Lazarus各方根據Gel Setting
協議滿足Gel和解協議的所有條件時,Gel和Lazarus雙方同意
相互免除對方的所有索賠,並就LE和Gel之間涉及原油供應和產能服務的合同
爭議的
仲裁程序
提交
有偏見的駁回規定
,LE和Gel之間的協議日期分別為8月12日
凝膠結算協議。Lazarus雙方和Gel於2018年7月20日簽訂的和解協議,概述了和解條款和條件,包括:(I)Gel結算
付款,以及(Ii)Gel臨時
付款。
凝膠結算日期。凝膠結算的生效日期
。
凝膠結算付款。Lazarus雙方根據Gel
和解協議向Gel支付的一次性現金付款1,000萬美元
。
毛利(赤字)。計算方法為總收入減去銷售成本
;反映為美元(美元)金額。
HOBM。重
油基泥漿混合物;另請參閲
“餾分”。
HUBZone。 SBA為幫助城市和農村社區的小企業而設立的歷史上未得到充分利用的商務區計劃 。
IBLA。內務土地委員會
上訴。
公司BOEM和/或BSEE發佈的違規事件
。
Ingleside。Ingleside Crude,
LLC,喬納森·卡羅爾(Jonathan Carroll)的附屬公司。
中間石油產品。在向
最終消費者銷售之前,
可能需要進一步加工的石油產品。此進一步處理可能由
生產者或其他處理器完成。因此,中間石油產品
可能是一家公司的最終產品,而
另一家公司將對其進行進一步加工。
IRC第382節。第26章,國內收入法,副標題A
--所得税,C分章--公司分配和調整,第五部分結轉,§ 第382節。所有權變更後,限制NOL
結轉和某些固有損失
。
美國國税局。美國國税局。
噴氣燃料。主要用於
航空的優質煤油產品。煤油型噴氣燃料(包括噴氣A和噴氣A-1)的碳數分佈
在8到16個碳原子/
分子之間;寬切或石腦油型噴氣燃料(包括噴氣B)的碳數分佈在每個分子5到15個碳原子之間。
拉撒路資本。Lazarus Capital,LLC,喬納森·卡羅爾(Jonathan Carroll)的附屬公司。
拉撒路中流。Lazarus Midstream Partners,L.P.,LEH的附屬公司。
拉撒路派對。藍色
海豚、C&C、NPS、LE、LEH和Jonathan
卡羅爾。
樂。藍海豚的全資子公司Lazarus Energy,LLC。
LEH。Lazarus Energy Holdings,LLC,是喬納森·卡羅爾(Jonathan
Carroll)的附屬公司,也是藍海豚的控股股東。
LEH運營費。根據修訂和重新簽署的運營協議向LEH支付的管理費;按所有
綜合運營成本的5%計算,不包括原油成本、折舊、
藍海豚、LE、LRM、NPS、BDPL、BDPC
和BDSC的攤銷和利息;以前在我們的綜合運營報表中反映在煉油廠運營費用
中。
租賃權益。承租人在石油和天然氣租賃下的權益。
輕質原油。一種低密度的液體石油,在室温下可以自由流動。由於存在高比例的輕烴
餾分,它具有低粘度、低
比重和較高的美國石油學會重力
。
LMT。Lazarus Marine Terminal I,LLC,LEH的附屬公司。
LRM。Lazarus Refining&Marketing,LLC,藍海豚的全資子公司
。
|
|
LTRI。Lazarus Texas Refinery I,LEH的附屬公司。
NAAQS。國家環境空氣質量標準。
{br]石腦油。精煉或部分精煉的輕質餾分原油的一種餾分。與其他
原料進一步混合或混合,可製成高檔車用汽油或噴氣燃料。它也是一個通用術語,適用於最輕和最揮發的石油餾分
。
天然氣。這是一種自然產生的
烴和氣體的混合物,主要由甲烷、
但通常包括不同數量的其他高級烷烴,以及
有時少量二氧化碳、氮、硫化氫或氦組成。
NPS。Nixon Product Storage,LLC,藍海豚的全資子公司
。
NOL。淨營業虧損。
NSR/PSD。新來源審查/防止重大
惡化。
OPA 90。1990年石油污染法案。
營業天數。表示原油蒸餾塔在
內運行的天數。工作天數為
從同一期間的日曆天數中減去某一期間的停機時間
。
歐佩克。石油輸出國組織
國家。
OSHA。職業安全和健康管理
管理。
OSRO。漏油應急組織。
其他轉換成本。表示直接
人工成本和製造間接成本的組合。這些成本
是將我們的原材料轉換為精煉產品所必需的
。
其他運營費用。表示與
我們的天然氣加工、處理和回輸設施相關的成本,以及我們在石油和天然氣資產中的管道資產和租賃權益
。
PCAOB。
上市公司會計監督委員會。
石油。一種自然產生的易燃液體,由不同分子量的碳氫化合物和其他液體有機化合物的複雜混合物組成。石油這個名稱涵蓋了
天然產生的未加工原油和由精煉原油組成的石油
產品。
PHMSA。管道和危險材料安全
美國運輸部管理
。
飛行員。領航旅遊中心有限責任公司,特拉華州的一家有限責任公司
。
優先股。藍海豚優先股,每股面值0.10美元。藍海豚擁有2500,000股授權優先股
,未發行任何優先股和
流通股。
產品板材。表示所生產產品的類型和質量
。
丙烷。天然氣加工和石油精煉的副產品。丙烷是一組液化石油氣中的一種。其他包括丁烷、丙烯、丁二烯、丁烯、異丁烯及其混合物。
精煉產品。碳氫化合物,如噴氣燃料
和殘渣燃料,由煉油廠生產。
煉油廠。在石油和天然氣行業中,煉油廠是將原油、凝析油和中間原料分離並轉化為石油產品的
工業加工廠。
每桶精煉毛利(虧損)。計算方法為煉油廠運營收入
減去銷售貨物的總成本除以在此期間銷售的成品油數量
;反映為美元($)
每桶的金額。
RCRA。聯邦資源保護和回收法案
。
RFS2。第二個可再生燃料標準。
ROU。使用權。
秒美國證券交易委員會。
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
|
部門利潤率(赤字)。對於我們的煉油廠運營和
收費和終止業務部門,代表可歸因於
相應業務部門減去相關公司間費用和
銷售額減去相關運營成本和支出的淨收入
(不包括公司間費用和銷售額)。
SEMS。安全和環境管理
系統。
含硫原油。含硫量在
0.5%以上的原油。
穩定器單元。一種蒸餾塔,用於從
產品中除去較輕的沸騰化合物,如丁烷或丙烷。
{br]甜原油。含硫量低於0.5%的原油。
硫磺。存在於石油、煤炭或天然氣等許多
碳氫化合物礦牀中,濃度各不相同。
也是從天然氣和石油中去除含硫
污染物的副產品。一些最常用的碳氫化合物礦牀按其含硫量
進行分類,低硫燃料的售價通常較高,或
溢價,而高硫燃料的售價較低,或
折扣。
加蓋單元。一種只從事煉油過程的第一步--原油蒸餾的煉油廠。
拔頂裝置使用常壓蒸餾將原油和凝析油分離成組成石油產品。拔頂裝置
的煉油廠複雜性範圍為1.0到2.0。
吞吐量。通過一個單位或
煉油廠加工或通過管道運輸的體積。
|
|
煉油廠總產量
。指通過原油蒸餾塔
加工為產量的體積。煉油廠的生產包括成品石油產品,如噴氣燃料,以及中間石油產品,如石腦油、HOBM和
前。
TMT。德克薩斯州
利潤税;對實體的毛利潤徵收的一種營業税,而不是對其淨收入徵收的一種營業税。
扭虧為盈。計劃的大規模維護活動
整個流程裝置離線一週或更長時間
進行全面改造和更新。
USACOE。美國陸軍工程兵團。
美國農業部。美國農業部。
美國公認會計原則美國普遍接受的會計原則。
Veritex。Veritex社區銀行,通過合併成為
主權銀行的利息繼承人。
世衞組織。世界衞生組織。
《華爾街日報》最優惠價格。《華爾街日報》定義的美國最優惠利率的衡量標準
。
XBRL。可擴展的業務報告語言。
屈服。從原油和其他原料生產的精煉產品的百分比
。
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
有關前瞻性陳述的重要信息
|
商業
和行業
|
|
煉油廠
以及收費和終端作業
|
●
我們持續經營的企業
狀態。
●
由於我們有擔保的貸款協議違約、利潤率惡化、歷史淨虧損和
營運資本赤字,
流動性不足,無法維持運營。
●
當前處於違約狀態的
流動負債中的大量債務。
●
有能力恢復
遵守我們未償債務的條款
。
●
資金成本增加或信貸可獲得性減少。
●
關聯公司常見
股權和可能導致
利益衝突的交易。
●
煉油和天然氣加工作業以及
運輸和儲存原油、凝析油和精煉產品時存在的操作風險
。
●
地理位置
集中了我們的資產和客户,造成了重大的
區域經濟風險和其他
情況。
●
來自擁有更多財務和其他
資源的
公司的競爭。
●
聯邦、州和
地方環境、經濟、健康和安全、能源和其他
政策和法規,包括與氣候
變化相關的政策和法規,以及任何法律和監管
調查、在獲得必要批准和
許可方面的延誤、合規成本或我們
無法控制的其他因素。
●
環境法律
和法規,可能要求我們投入大量資本
以保持合規或補救當前或未來可能導致重大責任的
污染
。
●
保險市場的變化影響成本以及可用保險的級別和類型
。
●
NOL結轉
以抵銷受限制的美國聯邦所得税
用途的未來應税收入。
●
實際或威脅的恐怖或激進事件、網絡安全漏洞或戰爭行為對我們業務造成的直接或間接
影響
。
●
公共衞生威脅、流行病和流行病的影響,例如最近的
新冠肺炎爆發,及其對我們的
業務、財務狀況、運營結果和
流動性的不利影響,包括但不限於我們的增長、運營
成本、供應鏈、勞動力可用性、物流能力、
客户對我們產品的需求、行業總體需求、原油供應、利潤率、生產和吞吐能力、
利用率、庫存價值、
我們與此相關的證券和交易市場的價格、我們進入資本市場的
能力,以及全球經濟和
總體金融市場。
|
|
●
商品價格和精煉產品需求變化的時間和幅度
。
●
原油和其他原料的可獲得性和
成本。
●
運營尼克松設施的
燃料和公用事業服務的價格波動
。
●
尼克松工廠
設備中斷或故障造成的中斷。
●
我們現金流的變化
來自運營和營運資金需求,短缺
附屬公司可能不會提供資金。
●
有能力恢復
遵守我們未償債務的條款
。
●
關鍵人員流失,
勞動關係,安全生產。
●
我們的主要客户失去了市場
份額,盈利能力發生了實質性變化
。
●
合同
由我們
供應鏈和分銷鏈中的人員取消、不續訂或未能履行,以及更換此類
合同和/或客户的能力。
●
第三方容器、管道、卡車和
其他原油和凝析油、原料和成品油運輸方式的成本變化
或可用性
。
●
從鷹灘頁巖中採購大量原油和凝析油
(如果不是全部的話)
。
●
地理位置
我們的煉油業務和客户集中在鷹灘頁巖地區
。
●
天氣狀況、
颶風或其他自然災害影響我們或我們的主要客户或我們的客户所在地區的運營
。
●
最近爆發的
新冠肺炎和全球原油產量水平的影響、影響、
潛在持續時間或其他影響,以及我們對此可能有的任何
預期。
管道和設施以及油氣資產
●
BOEM對未能在規定時間內提供
額外財務保證(補充管道債券)的訂單進行民事
處罰評估。
●
BSEE對未能在規定的
期限內退役管道和平臺資產以及完成結構平臺調查的民事
處罰進行評估。
普通股
●
由於附屬公司出售股票,股票價格下跌
。
●
增發
普通股和優先股,這
大大稀釋了現有
持有者的股權。
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
財務報表 |
|
三月三十一號,
|
十二月三十一號,
|
|
2020
|
2019
|
|
|
|
|
(單位為千
,不包括股份金額)
|
|
|
|
|
其他資產
|
|
|
當前資產
|
|
|
*現金
和現金等價物
|
$269
|
$72
|
現金受限
|
49
|
49
|
應收賬款
淨額
|
1,325
|
446
|
應收賬款
關聯方(注3)
|
-
|
1,364
|
*預付
費用和其他流動資產(注6)
|
780
|
2,276
|
銀行存款
|
174
|
158
|
庫存
(注7)
|
813
|
1,645
|
可退還的聯邦所得税
(附註14)
|
100
|
65
|
*流動資產總額
|
3,510
|
6,075
|
|
|
|
長期資產
|
|
|
*總計
財產和設備,淨額(注8)
|
63,509
|
63,893
|
運營
租賃ROU資產(注13)
|
613
|
649
|
*受限
現金,非流動
|
547
|
547
|
擔保債券
(附註16)
|
230
|
230
|
*遞延
納税資產,淨額(附註14)。
|
-
|
50
|
*長期資產總額
|
64,899
|
65,369
|
|
|
|
總資產
|
68,409
|
71,444
|
|
|
|
負債和股東權益(赤字)
|
|
|
流動負債
|
|
|
長期債務減去未攤銷債務發行成本,當前部分,違約
(注10)
|
33,580
|
33,836
|
應付信貸額度
減去攤銷債務發行成本(注
11)
|
11,243
|
11,464
|
長期
債務,關聯方,當前部分,違約(注
3)
|
7,572
|
6,001
|
租賃負債的當期
部分(附註13)
|
250
|
251
|
應付利息
(違約)(附註10)
|
4,033
|
3,814
|
應付利息
關聯方(違約)(注3)
|
2,334
|
2,174
|
應付帳款
|
1,425
|
1,877
|
應收賬款
,關聯方(注3)
|
149
|
149
|
*資產
退休義務(附註12)
|
2,550
|
2,565
|
應計費用和其他流動負債
(注9)
|
2,801
|
3,333
|
*流動負債總額
|
65,937
|
65,464
|
|
|
|
長期負債
|
|
|
*長期
租賃負債,扣除當期部分(附註13)
|
518
|
564
|
*延期
收入
|
1,808
|
1,930
|
*長期負債總額
|
2,326
|
2,494
|
|
|
|
*總負債
|
68,263
|
67,958
|
|
|
|
承付款
和或有事項(附註16)
|
|
|
|
|
|
股東權益
|
|
|
*普通股
已發行和已發行股票(2020年3月31日和2019年12月31日均為12,327,365股)
|
123
|
123
|
*額外
實收資本
|
38,275
|
38,275
|
累計赤字
|
(38,252)
|
(34,912)
|
總計
股東權益
|
146
|
3,486
|
|
|
|
*總負債和股東權益
|
$68,409
|
$71,444
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
財務報表 |
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
|
|
|
(千
,不包括每股和每股金額)
|
|
|
|
|
運營收入
|
|
|
*煉油廠
操作(注4)
|
$60,897
|
$67,858
|
收費
和終止(注4)
|
1,103
|
1,069
|
*運營總收入
|
62,000
|
68,927
|
|
|
|
銷售商品的成本
|
|
|
包括原油、燃料使用和化學品
|
59,720
|
63,187
|
*其他
轉換成本
|
2,368
|
2,329
|
*銷售商品總成本
|
62,088
|
65,516
|
|
|
|
*毛利
利潤(虧損)
|
(88)
|
3,411
|
|
|
|
運營成本
|
|
|
*LEH
運營費(注3)
|
147
|
150
|
*其他
運營費用
|
59
|
57
|
總務費
和管理費
|
644
|
670
|
損耗、折舊和攤銷
|
633
|
590
|
*運營總成本
|
1,483
|
1,467
|
|
|
|
營業收入
(虧損)
|
(1,571)
|
1,944
|
|
|
|
其他
收入(費用)
|
|
|
|
|
|
地役權、利息和其他收入
|
20
|
-
|
利息
和其他費用
|
(1,774)
|
(1,197)
|
*合計
其他收入(費用)(注3)
|
(1,754)
|
(1,197)
|
|
|
|
所得税前收入
(虧損)
|
(3,325)
|
747
|
|
|
|
收入
税費
|
(15)
|
-
|
|
|
|
淨收益(虧損)
|
$(3,340)
|
$747
|
|
|
|
|
|
|
每股普通股收益
(虧損)(注15):
|
|
|
基礎版
|
$(0.27)
|
$0.07
|
*稀釋的
|
$(0.27)
|
$0.07
|
|
|
|
加權
已發行普通股平均數量(注15):
|
12,327,365
|
10,975,514
|
基礎版
|
12,327,365
|
10,975,514
|
*稀釋的
|
|
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
財務報表 |
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
(千)
|
|
操作
活動
|
|
|
經營活動中使用的現金流
:
|
|
|
淨收益(虧損)
|
$(3,340)
|
$747
|
調整
,將淨收益(虧損)與經營活動的淨現金進行核對
:
|
|
|
損耗、
折舊和攤銷
|
633
|
590
|
遞延
所得税
|
15
|
-
|
債務發行成本攤銷
|
220
|
32
|
保修費
實物支付
|
153
|
-
|
遞延
收入和費用
|
(122)
|
-
|
經營性資產和負債變動
|
|
|
應收賬款變更
|
(879)
|
(739)
|
應收賬款、關聯方變更
|
1,364
|
(482)
|
預付費用和其他流動資產變動
|
1,496
|
910
|
存款和其他資產的變化
|
(16)
|
-
|
庫存中的更改
|
832
|
(333)
|
累計仲裁裁決中的更改
|
-
|
(1,500)
|
應付賬款、應計費用和其他負債的變化
|
(683)
|
593
|
應付帳款變更
,關聯方
|
-
|
151
|
淨額
經營活動中使用的現金
|
(327)
|
(31)
|
|
|
|
投資
活動
|
|
|
來自(用於)投資活動的現金
流動:
|
|
|
資本支出
|
(198)
|
(123)
|
淨額
用於投資活動的現金
|
(198)
|
(123)
|
|
|
|
資助
活動
|
|
|
來自(用於)融資活動的現金流
:
|
|
|
償還債務
|
(696)
|
(250)
|
關聯方債務淨額
活動
|
1,418
|
419
|
淨額
融資活動提供的現金
|
722
|
169
|
|
|
|
增加
現金和現金等價物
|
197
|
15
|
|
|
|
期初的現金、
現金等價物和受限現金
|
668
|
1,665
|
現金、
現金等價物和期末受限現金
|
$865
|
$1,680
|
|
|
|
補充
信息:
|
|
|
非現金
投資和融資活動:
|
|
|
通過長期債務融資
擔保費,關聯方
|
$153
|
$158
|
支付利息
|
$937
|
$361
|
所得税
已交(已收)税
|
$-
|
$-
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
協議/交易
|
各方
|
類型
|
生效日期
|
利率
|
關鍵
術語
|
修改了
並重新簽署了保修費協議(1)
|
喬納森
卡羅爾
|
債務
|
04/01/2017
|
2.00%
|
與支付2500萬歐元的Veritex貸款捆綁在一起;支付50%現金,50%普通股
|
修改了
並重新簽署了保修費協議(1)
|
喬納森
卡羅爾-LRM
|
債務
|
04/01/2017
|
2.00%
|
與償還LRM$1000萬Veritex貸款捆綁在一起;支付50%現金,50%普通股
|
煉油廠
設備採購
|
LTRI-
LE
|
運營
|
07/01/2019
|
---
|
樂
購買兩(2)台翻新熱交換器,每台價值80萬美元
|
碼頭
收費協議
|
LMT-
LE
|
運營
|
05/24/2016
|
---
|
5年期
任何一方均可隨時取消;LE支付固定預訂費
每天最多84000加侖的通行費;超出的
每加侖費率增加的通行費;終止
07/01/2019年
|
Jet
燃料銷售協議
|
LEH-
LE
|
運營
|
04/01/2020
|
---
|
1年
期限最早在2021年3月31日到期,外加30天結轉
或交付最大噴氣燃料數量;LEH根據HUBZone認證以優惠價格條款投標噴氣燃料
合同
|
3月
卡羅爾筆記(在
默認中)
|
喬納森
卡羅爾-藍海豚
|
債務
|
03/31/2017
|
8.00%
|
藍色
海豚營運資金;2019年01月1日到期;利息仍在計息
|
3月
英格爾賽德筆記(在
默認中)
|
Ingleside
-藍海豚
|
債務
|
03/31/2017
|
8.00%
|
藍色
海豚營運資金;反映根據之前修訂和重新簽署的油罐租賃協議欠Ingleside的金額;到期
2019年1月1日;利息仍在積累
|
6月
LEH説明(在
默認中)
|
LEH
-藍海豚
|
債務
|
03/312017
|
8.00%
|
藍色
海豚營運資金;反映根據修訂和重新簽署的經營協議欠LEH的金額;反映根據擔保費協議欠
喬納森·卡羅爾的金額;2019年1月1日到期;
利息仍應計
|
寫字樓
轉租協議
|
LEH-
BDSC
|
運營
|
01/01/2018
|
---
|
68個月
期限2023年8月31日到期;德克薩斯州休斯頓寫字樓租賃;包括
6個月租金減免期限;租金約為每
月20萬美元
|
修改了
並重新簽署了運營協議
|
LEH
-藍海豚、LE、LRM、NPS、BDPL、BDPC和
BDSC
|
債務
|
04/01/2020
|
---
|
3年
期限;2023年4月1日到期或任何一方在
重大違約或90天董事會通知時發出通知;LEH收取所有合併運營成本5%的管理費,不包括藍海豚、LE、LRM、NPS、BDPL、BDPC和BDSC的原油
成本、折舊、攤銷和利息
|
貸款
和擔保協議(在
默認中)
|
LEH-
BDPL
|
債務
|
08/15/2016
|
16.00%
|
兩年期
;本金400萬美元;每年支付50萬美元;
收益用於營運資金;無財務維護
契約;由BDPL的某些財產擔保
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
三月
三十一號,
|
12月
31,
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:
千)
|
|
列伊
|
|
|
六月份LEH報告(默認為
)
|
$1,375
|
$-
|
BDPL貸款
協議
|
6,334
|
6,174
|
Leh
合計
|
7,709
|
6,174
|
Ingleside
|
|
|
三月Ingleside
備註(默認)
|
1,024
|
1,004
|
喬納森·卡羅爾
|
|
|
三月卡羅爾筆記
(默認)
|
1,173
|
997
|
|
9,906
|
8,175
|
|
|
|
減去:長期
債務、關聯方、當前部分、違約
|
(7,572)
|
(6,001)
|
減去:應計應付利息、關聯方(默認)
|
(2,334)
|
(2,174)
|
|
$-
|
$-
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|||
|
2020
|
2019
|
||
|
(千元,百分比除外)
|
|||
煉油廠
操作
|
|
|
|
|
列伊
|
$17,715
|
28.6%
|
$20,809
|
30.2%
|
第三方
|
43,182
|
69.6%
|
47,049
|
68.3%
|
收費和終止
|
|
|
|
|
第三方
|
1,103
|
1.8%
|
1,069
|
1.5%
|
|
$62,000
|
100.0%
|
$68,927
|
100.0%
|
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
*(單位:
千)
|
|
喬納森·卡羅爾
|
|
|
保修
費用協議
|
|
|
2034年到期的第一筆
定期貸款
|
$108
|
$112
|
2034年到期的第二筆
定期貸款
|
45
|
46
|
3月
卡羅爾筆記(默認)
|
23
|
25
|
列伊
|
|
|
BDPL
貸款協議(默認)
|
160
|
160
|
6月
LEH備註(默認)
|
25
|
6
|
Ingleside
|
|
|
3月
Ingleside Note(默認)
|
20
|
26
|
|
$381
|
$375
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:
千)
|
|
淨收入
(不包括公司間費用和銷售額)
|
|
|
煉油廠
操作
|
$60,897
|
$67,858
|
收費和終止
|
1,103
|
1,069
|
淨收入合計
|
62,000
|
68,927
|
|
|
|
公司間費用和銷售額
|
|
|
煉油廠
操作
|
(617)
|
(606)
|
收費和終止
|
617
|
606
|
公司間費用合計
|
-
|
-
|
|
|
|
運營成本和費用(1)
|
|
|
煉油廠
操作
|
(61,833)
|
(65,152)
|
收費和終止
|
(255)
|
(364)
|
企業
和其他
|
(59)
|
(57)
|
運營成本和費用合計
|
(62,147)
|
(65,573)
|
|
|
|
分部
貢獻邊際(赤字)
|
|
|
煉油廠
操作
|
(1,553)
|
2,100
|
收費和終止
|
1,465
|
1,311
|
企業
和其他
|
(59)
|
(57)
|
合計
部門貢獻利潤率(赤字)
|
(147)
|
3,354
|
|
|
|
一般和行政費用
(2)
|
|
|
煉油廠
操作
|
(304)
|
(332)
|
收費和終止
|
(68)
|
(43)
|
企業
和其他
|
(419)
|
(445)
|
一般和行政費用合計
|
(791)
|
(820)
|
|
|
|
折舊
和攤銷
|
|
|
煉油廠
操作
|
(288)
|
(465)
|
收費和終止
|
(294)
|
(99)
|
企業
和其他
|
(51)
|
(26)
|
折舊和攤銷合計
|
(633)
|
(590)
|
|
|
|
利息
和其他營業外費用,淨額
|
|
|
煉油廠
操作
|
(741)
|
(783)
|
收費和終止
|
(770)
|
(196)
|
企業
和其他
|
(243)
|
(218)
|
利息和其他營業外費用合計(淨額)
|
(1,754)
|
(1,197)
|
|
|
|
所得税前收入
(虧損)
|
|
|
煉油廠
操作
|
(2,886)
|
520
|
收費和終止
|
333
|
973
|
企業
和其他
|
(772)
|
(746)
|
所得税前收入(虧損)合計
|
(3,325)
|
747
|
|
|
|
收入
税費
|
(15)
|
-
|
|
|
|
淨收益(虧損)
|
$(3,340)
|
$747
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
2010年3月31日
|
|
|
2020
|
2019
|
|
千元(單位:千)
|
|
資本支出
|
|
|
煉油廠
操作
|
$6
|
$40
|
收費和終止
|
192
|
83
|
企業
和其他
|
-
|
-
|
資本支出總額
|
198
|
123
|
|
|
|
可識別的
資產
|
|
|
煉油廠
操作
|
48,418
|
50,340
|
收費和終止
|
18,407
|
18,880
|
企業
和其他
|
1,584
|
2,429
|
可識別資產合計
|
$68,409
|
$71,649
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
重要數字
顧客
|
總收入百分比
來自
運營部
|
帳户的第
部分
應收賬款
3月31日
|
|
|
|
|
三個月
2020年3月31日
|
4
|
94%
|
60萬美元
萬美元
|
|
|
|
|
三個月
2019年3月31日
|
4
|
96%
|
80萬美元
萬美元
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
截至2010年3月31日的年度
:
|
|||
|
2020
|
2019
|
||
|
(單位為千,
不包括百分比金額)
|
|||
|
|
|
|
|
液化石油氣
混合
|
$-
|
0.0%
|
$8
|
0%
|
石腦油
|
11,515
|
18.9%
|
13,795
|
20.3%
|
噴氣燃料
|
17,715
|
29.1%
|
20,809
|
30.7%
|
HOBM
|
15,191
|
24.9%
|
16,160
|
23.8%
|
在此之前
|
16,476
|
27.1%
|
17,086
|
25.2%
|
|
$60,897
|
100.0%
|
$67,858
|
100.0%
|
|
三月三十一日,
|
十二月三十一號,
|
|
2020
|
2019
|
|
*(單位:
千)
|
|
預付
原油和凝析油
|
$379
|
$1,651
|
其他
預付費
|
191
|
87
|
預付
地役權續期費
|
115
|
121
|
預付
保險
|
95
|
417
|
|
$780
|
$2,276
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
三月三十一日,
|
12月31日,
|
|
2020
|
2019
|
|
*(單位:
千)**
|
|
原油和凝析油
|
$554
|
$959
|
化學品
|
157
|
120
|
在此之前
|
56
|
440
|
石腦油
|
29
|
95
|
丙烷
|
15
|
26
|
液化石油氣
混合
|
2
|
5
|
|
$813
|
$1,645
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
三月三十一日,
|
12月31日,
|
|
2020
|
2019
|
|
*(單位:
千)
|
|
煉油廠
和設施
|
$66,317
|
$66,317
|
土地
|
566
|
566
|
其他
財產和設備
|
833
|
833
|
|
67,716
|
67,716
|
|
|
|
減去:
累計損耗、折舊和
攤銷
|
(13,321)
|
(12,739)
|
|
54,395
|
54,977
|
|
|
|
CIP
|
9,114
|
8,916
|
|
$63,509
|
$63,893
|
|
三月三十一日,
|
12月31日,
|
|
2020
|
2019
|
|
*(單位:
千)
|
|
未賺取的
與客户簽訂的合同收入
|
$1,697
|
$1,990
|
未賺取的
合同續簽收入
|
500
|
500
|
應付税款
|
252
|
183
|
保險
|
169
|
159
|
董事會
應付董事費用
|
123
|
263
|
其他
應付
|
50
|
228
|
客户
存款
|
10
|
10
|
|
$2,801
|
$3,333
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
借款
説明
|
原始
本金金額
(單位:
百萬)
|
到期日
日期
|
每月支付本金和利息
|
利率
|
貸款用途
|
美國農業部擔保的
貸款
|
|
|
|
|
|
2034年到期的第一筆定期貸款
(在
默認中)
|
$25.0
|
2034年6月
|
20萬美元
萬美元
|
華爾街日報Prime+
2.75%
|
再融資貸款;
資本改善
|
2034年到期的第二期貸款
(在
默認中)
|
$10.0
|
2034年12月
|
10萬美元
萬美元
|
華爾街日報Prime+
2.75%
|
為過橋貸款再融資
;資本改善
|
巴黎聖母院債務
(默認情況下)
|
$11.7(1)
|
2018年1月
|
截止日期
無付款;支付權從屬(2)
|
16.00%
|
營運資金;
減少凝膠最終仲裁裁決餘額
|
借款
説明
|
擔保
|
安防
|
美國農業部擔保的貸款
|
|
|
2034年到期的第一筆
定期貸款(在
默認中)
|
●
100%
USDA-保證;
●
喬納森·卡羅爾
個人擔保(1);
●
LEH、
LRM和藍海豚交叉擔保
|
●
對尼克松設施的業務資產(不包括應收賬款和存貨)的優先留置權
;
●
所有尼克松設施合同、許可證和許可證的轉讓;
●
尼克松設施租金和租賃的絕對分配
,包括坦克租金
收入;
●
Veritex持有的100萬美元
支付準備金賬户;以及
●
喬納森·卡羅爾500萬美元的人壽保險單。
|
2034年到期的第二筆
定期貸款(在
默認中)
|
●
100%
美國農業部擔保;
●
喬納森·卡羅爾
個人擔保(1);
●
Leh、Le和Blue
海豚交叉擔保
|
●
對原油蒸餾塔的LE和LE的其他抵押物的第二優先留置權;
●
LRM不動產權益優先留置權
;
●
對所有LRM固定裝置、傢俱、機械和
設備享有優先留置權
;
●
對所有LRM合同權利、一般無形資產和工具享有第一優先權
,
Veritex對某些指定儲罐的租賃中的LRM權利除外;
和
●
安全文檔中描述的所有其他
抵押品。
|
巴黎聖母院債務(在
默認中)
|
---
|
●
作為LE原油蒸餾塔和一般資產的附屬信託契約
(2).
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
三月三十一號,
|
十二月三十一號,
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:
千)
|
|
美國農業部擔保的
貸款
|
|
|
2034年到期的第一筆定期貸款(違約時為
)
|
$21,586
|
$21,776
|
2034年到期的第二期貸款(違約時為
)
|
8,953
|
9,031
|
巴黎聖母院債務(違約
)
|
8,816
|
8,617
|
|
39,355
|
39,424
|
|
|
|
減去:
長期債務的當前部分,淨額
|
(33,580)
|
(33,836)
|
減去:
未攤銷債務發行成本
|
(1,845)
|
(1,877)
|
減去:應計應付利息(默認為
)
|
(3,930)
|
(3,711)
|
|
$-
|
$-
|
|
三月三十一號,
|
十二月三十一號,
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:
千)
|
|
美國農業部擔保的
貸款
|
|
|
2034年到期的第一筆定期貸款(違約時為
)
|
$1,674
|
$1,674
|
2034年到期的第二期貸款(違約時為
)
|
768
|
768
|
|
|
|
減去:
累計攤銷
|
(597)
|
(565)
|
|
$1,845
|
$1,877
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
三月三十一號,
|
十二月三十一號,
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:
千)
|
|
巴黎聖母院債務(違約
)
|
$3,838
|
$3,639
|
美國農業部擔保的
貸款
|
|
|
2034年到期的第一筆定期貸款(違約時為
)
|
41
|
25
|
2034年到期的第二期貸款(違約時為
)
|
51
|
47
|
|
3,930
|
3,711
|
減去:
應計應付利息(默認)
|
(3,930)
|
(3,711)
|
扣除當期部分的長期應付利息
|
$-
|
$-
|
授信額度
説明
|
本金
金額
(單位:
百萬)
|
到期日
日期
|
每月支付本金和利息
|
利率
|
貸款用途
|
|
|
|
|
|
|
修改信貸試點額度
(默認情況下)
|
$13.0
|
2020年5月
|
----
|
14.00%
|
凝膠結算
付款、NPS從Pilot購買原油以及營運資金
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
借款
説明
|
擔保
|
安防
|
修訂了
試點信貸額度(在
默認中)
|
●
藍海豚
將其在NPS的股權質押給Pilot,以確保NPS的
義務;
●
藍海豚、LE、
LRM和LEH各自保證NPS‘
義務。
|
●
NPS
應收款項;
●
核動力源資產,
包括坦克租賃(“坦克租賃”);
●
Lrm
應收賬款。
|
|
三月三十一號,
|
十二月三十一號,
|
|
2020
|
2019
|
|
(千)
|
|
|
|
|
修改試點信用額度(在
默認中)
|
$11,378
|
$11,786
|
|
|
|
減去:
未攤銷債務發行成本
|
(32)
|
(219)
|
減去:
短期應付利息
|
(103)
|
(103)
|
|
$11,243
|
$11,464
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
三月
三十一號,
|
12月
31,
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:
千)
|
|
|
|
|
Aros,
在期初
|
$2,565
|
$2,565
|
債務已解決
|
(15)
|
-
|
|
2,550
|
2,565
|
更少:
aros,當前部分
|
(2,550)
|
(2,565)
|
期末的長期ARO
ARO
|
$-
|
$-
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
|
三月三十一號,
|
十二月三十一號,
|
|
資產負債表位置
|
2020
|
2019
|
|
|
(單位:千)
|
|
資產
|
|
|
|
運營
租賃ROU資產
|
運營
租賃ROU資產
|
$787
|
$787
|
減去:
經營性租賃資產累計攤銷
|
運營
租賃ROU資產
|
(174)
|
(138)
|
|
613
|
649
|
|
|
|
|
|
融資
租賃資產
|
財產
和設備,淨額
|
180
|
180
|
減去:
融資租賃資產累計攤銷
|
財產
和設備,淨額
|
(40)
|
(34)
|
|
140
|
146
|
|
|
|
|
|
租賃資產合計
|
|
753
|
795
|
|
|
|
|
負債
|
|
|
|
當前
|
|
|
|
運營
租賃
|
租賃負債的當期
部分
|
180
|
175
|
融資
租賃
|
租賃負債的當期
部分
|
70
|
76
|
|
250
|
251
|
|
非電流
|
|
|
|
運營
租賃
|
*長期租賃負債(扣除流動負債)
|
518
|
564
|
租賃負債合計
|
|
$768
|
$815
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
加權
平均剩餘租賃年限(年)
|
|
運營
租賃
|
3.42
|
融資
租賃
|
0.17
|
加權
平均貼現率
|
|
運營
租賃
|
8.25%
|
融資
租賃
|
8.25%
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
截至
個月的三個月
|
|
|
年3月31日
|
|
|
2020
|
2019
|
|
|
|
|
|
|
運營
租賃成本
|
$51
|
$51
|
融資
租賃成本:
|
|
|
租賃資產折舊
|
6
|
4
|
租賃負債利息
|
2
|
1
|
總租賃成本
|
$59
|
$56
|
|
截至
三個月
|
|
|
年
3月31日
月
日
|
|
|
2020
|
2019
|
為計入租賃負債的金額支付的現金
:
|
|
|
經營
經營租賃現金流
|
$88
|
$57
|
運營
融資租賃現金流
|
$2
|
$1
|
融資
融資租賃的現金流
|
$6
|
$9
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
三月三十一號,
|
經營租賃
|
融資租賃
|
合計
|
|
*(單位:
千)
|
|
|
|
|
|
|
2020
|
$180
|
$70
|
$250
|
2021
|
199
|
-
|
199
|
2022
|
220
|
-
|
220
|
2023
|
99
|
-
|
99
|
|
|
|
|
|
$698
|
$70
|
$768
|
|
操作
|
三月三十一號,
|
租約
|
|
*(單位:
千)
|
2020
|
$231
|
2021
|
234
|
2022
|
238
|
2023
|
101
|
|
$804
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
截至3月31日的年度
,
|
|
當前
|
|
|
聯邦制
|
$(15)
|
$-
|
狀態
|
-
|
-
|
延期
|
|
|
聯邦制
|
698
|
(157)
|
狀態
|
-
|
|
更改估值免税額
|
(698 )
|
157
|
所得税撥備合計
|
$(15)
|
$-
|
|
三月三十一號,
|
十二月三十一號,
|
|
2020
|
2019
|
|
(千)
|
|
遞延
納税資產:
|
|
|
NOL
和資本損失結轉
|
$13,057
|
$12,463
|
業務
利息支出
|
2,295
|
1,923
|
開工費用
(原油和凝析油加工設施)
|
573
|
594
|
ARO
負債/遞延收入
|
535
|
539
|
金額
貸方
|
-
|
50
|
其他
|
5
|
11
|
遞延税金資產合計
|
16,465
|
15,580
|
|
|
|
遞延
納税義務:
|
|
|
基礎
屬性和設備差異
|
(6,422)
|
(6,183)
|
遞延納税負債合計
|
(6,422)
|
(6,183)
|
|
10,043
|
9,397
|
|
|
|
估值
津貼
|
(10,043)
|
(9,347)
|
|
|
|
遞延
納税資產,淨額
|
$-
|
$50
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
淨營業虧損結轉
|
||
|
預所有權變更
|
所有權變更後
|
合計
|
|
(單位:
千)
|
|
|
|
|
|
|
2018年12月31日的餘額
|
9,614
|
37,335
|
46,949
|
|
|
|
|
淨營業虧損
|
-
|
5,723
|
5,723
|
|
|
|
|
2019年12月31日的餘額
|
$9,614
|
$43,058
|
$52,672
|
|
|
|
|
淨營業虧損
|
-
|
2,829
|
2,829
|
|
|
|
|
2020年3月31日的餘額
|
$9,614
|
$45,887
|
$55,501
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
截至3月31日的三個月
個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
((單位:
千,不包括每股和每股金額)
|
|
|
|
|
淨收益(虧損)
|
$(3,340)
|
$747
|
|
|
|
基本
和每股攤薄收益(虧損)
|
$(0.27)
|
$0.07
|
|
|
|
基本
和稀釋
|
|
|
加權
平均股數普通股
已發行股票和潛在股票普通股稀釋股
稀釋普通股
股
|
12,327,365
|
10,975,514
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
|
(單位:
百萬)
|
|
|
首付款
(2017年9月)
|
$3.7
|
Gel臨時
付款(2018年7月至2019年4月)
|
8.0
|
和解付款
(2019年5月7日至10日多次付款)
|
10.0
|
延期支付中期分期付款
(2019年6月至2019年8月)
|
0.5
|
|
|
|
$22.2
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
合併財務報表附註 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
|
|
|
優化現有資產基礎
|
|
安全運行
並增強健康、安全和環境
系統。
*規劃
並管理週轉和停機時間。
|
|
|
|
|
|
|
提高運營效率
|
|
降低
或精簡生產中發生的可變成本。
正在增加
生產能力並優化產品名單。
增加通行費和終止收入。
|
|
|
|
|
|
|
抓住市場機遇
|
|
在市場機會出現時利用
。
|
|
|
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
屬性
|
|
重點產品
已處理
|
|
運營子公司
|
|
位置
|
|
|
|
|
|
|
|
尼克松
設施
原油蒸餾
塔(日產量15,000桶)
石油儲存罐
裝卸設施
土地(56英畝
英畝)
|
|
原油
油
精煉
產品
|
|
樂
|
|
尼克松,
德克薩斯州
|
|
|
|
|
|
|
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
屬性
|
|
重點產品
已處理
|
|
運營子公司
|
|
位置
|
|
|
|
|
|
|
|
尼克松
設施
石油儲存罐
裝卸設施
|
|
原油
油
精煉
產品
|
|
LRM,
NPS
|
|
尼克松,
德克薩斯州
|
|
|
|
|
|
|
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
屬性
|
|
運營子公司
|
|
|
位置
|
|
|
|
|
|
|
自由港
設施
原油和天然氣分離脱水
天然氣
加工、處理和回輸
蒸汽回收裝置
擁有兩條陸上管道
土地(162英畝
英畝)
|
|
BDPL
|
|
|
德克薩斯州自由港
|
海上
管道(幹線和支線)
|
|
BDPL
|
|
|
墨西哥灣
|
石油和天然氣租賃權益
|
|
BDPC
|
|
|
墨西哥灣
|
|
|
|
|
|
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
亮點(百萬)
|
|
![]() |
![]() |
![]() |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
亮點(單位為百萬,不包括每桶和吞吐量
金額)
|
|
![]() |
![]() |
![]() |
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:
千)
|
|
精煉
產品銷售
|
$60,897
|
$67,858
|
減去:
商品銷售總成本
|
(62,088)
|
(65,516)
|
毛利(虧損)
|
(1,191)
|
2,342
|
|
|
|
銷售額
(BBLS)
|
1,141
|
1,029
|
|
|
|
每桶毛利(虧損)
|
$(1.04)
|
$2.28
|
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:千)
|
|
淨收入(2)
|
$60,897
|
$67,858
|
公司間費用和銷售額
|
(617)
|
(606)
|
運營
成本和費用
|
(61,833)
|
(65,302)
|
部門貢獻毛利(虧損)
|
$(1,553)
|
$1,950
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
|
|
曆法
|
91
|
90
|
運營中
|
(88)
|
(79)
|
煉油廠停機時間(天)
|
3
|
11
|
|
|
|
|
|
|
煉油廠生產能力
|
|
|
BPD
|
13,452
|
13,254
|
BBLS
|
1,183,746
|
1,047,059
|
容量
利用率
|
89.7%
|
88.4%
|
|
|
|
煉油廠生產
|
|
|
BPD
|
13,183
|
12,947
|
BBLS
|
1,160,091
|
1,022,829
|
容量
利用率
|
87.9%
|
86.3%
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
亮點(百萬)
|
|
![]() |
![]() |
![]() |
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
*(單位:
千)
|
|
|
|
|
淨收入(2)
|
$1,103
|
$1,069
|
公司間費用和銷售額
|
617
|
606
|
運營成本和費用
|
(255)
|
(364)
|
部門貢獻利潤率
;
;
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;
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;
&;amp;#xD;&;#xD;
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&;amp;#xD;&;#xD;
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;
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;
;
|
$1,465
|
$1,311
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
分部貢獻利潤率對賬
(赤字)
|
|
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
|||
|
2020
|
2019
|
2020
|
2019
|
2020
|
2019
|
|
煉油廠運營
|
收費和終止
|
公司和其他
|
|||
|
(千)
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
分部
貢獻利潤率
|
$(1,553)
|
$1,950
|
$1,465
|
$1,311
|
$(59)
|
$(57)
|
一般和行政費用
(1)
|
(304)
|
(332)
|
(68)
|
(43)
|
(419)
|
(295)
|
折舊
和攤銷
|
(288)
|
(465)
|
(294)
|
(99)
|
(51)
|
(26)
|
利息
和其他營業外收入(費用),淨額
|
(741)
|
(783)
|
(770)
|
(196)
|
(243)
|
(218)
|
所得税前收入
(虧損)
|
(2,886)
|
370
|
333
|
973
|
(772)
|
(596)
|
收入
税收優惠
|
-
|
-
|
-
|
-
|
(15)
|
-
|
所得税前收入(虧損)
|
$(2,886)
|
$370
|
$333
|
$973
|
$(787)
|
$(596)
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
總債務
|
|
|
三月三十一號,
|
十二月三十一號,
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:
千)
|
|
美國農業部擔保的
貸款
|
|
|
2034年到期的第一筆定期貸款(違約時為
)
|
$21,586
|
$21,776
|
2034年到期的第二期貸款(違約時為
)
|
8,953
|
9,031
|
修改試點信用額度(在
默認中)
|
11,378
|
11,786
|
巴黎聖母院債務(違約
)
|
8,816
|
8,617
|
關聯方債務
|
|
|
BDPL貸款協議(默認為
)
|
6,334
|
6,174
|
3月份Ingleside備註(默認為
)
|
1,024
|
1,004
|
三月卡羅爾筆記(默認為
)
|
1,173
|
997
|
六月份LEH報告(默認為
)
|
1,375
|
-
|
總債務
|
60,639
|
59,385
|
|
|
|
減去:
長期債務的當前部分,淨額
|
(52,395)
|
(51,301)
|
減去:
未攤銷債務發行成本
|
(1,877)
|
(2,096)
|
減去:應計應付利息(默認為
)
|
(6,367)
|
(5,988)
|
|
$-
|
$-
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
協議/交易
|
各方
|
類型
|
生效日期
|
利率
|
關鍵
術語
|
修改了
並重新簽署了保修費協議
|
喬納森
卡羅爾
|
債務
|
04/01/2017
|
2.00%
|
與支付2500萬歐元的Veritex貸款捆綁在一起;支付50%現金,50%普通股
|
修改了
並重新簽署了保修費協議
|
喬納森
卡羅爾-LRM
|
債務
|
04/01/2017
|
2.00%
|
與償還LRM$1000萬Veritex貸款捆綁在一起;支付50%現金,50%普通股
|
3月
卡羅爾筆記(在
默認中)
|
喬納森
卡羅爾-藍海豚
|
債務
|
03/31/2017
|
8.00%
|
藍色
海豚營運資金;2019年01月1日到期;利息仍在計息
|
3月
英格爾賽德筆記(在
默認中)
|
Ingleside
-藍海豚
|
債務
|
03/31/2017
|
8.00%
|
藍色
海豚營運資金;反映根據之前修訂和重新簽署的油罐租賃協議欠Ingleside的金額;到期
2019年1月1日;利息仍在積累
|
6月
LEH説明(在
默認中)
|
LEH
-藍海豚
|
債務
|
03/312017
|
8.00%
|
藍色
海豚營運資金;反映根據修訂和重新簽署的經營協議欠LEH的金額;反映根據擔保費協議欠
喬納森·卡羅爾的金額;2019年1月1日到期;
利息仍應計
|
貸款
和擔保協議(在
默認中)
|
LEH-
BDPL
|
債務
|
08/15/2016
|
16.00%
|
兩年期
;本金400萬美元;每年支付50萬美元;
收益用於營運資金;無財務維護
契約;由BDPL的某些財產擔保
|
借款
説明
|
原始
本金金額
(單位:
百萬)
|
到期日
日期
|
每月支付本金和利息
|
利率
|
貸款用途
|
美國農業部擔保的貸款
|
|
|
|
|
|
2034年到期的第一筆
定期貸款(在
默認中)
|
$25.0
|
2034年6月
|
20萬美元
萬美元
|
《華爾街日報》
Prime+2.75%
|
再融資
貸款;資本改善
|
2034年到期的第二筆
定期貸款(在
默認中)
|
$10.0
|
2034年12月
|
$10萬
百萬美元
|
《華爾街日報》
Prime+2.75%
|
再融資
過橋貸款;資本改善
|
巴黎聖母院債務(在
默認中)
|
$11.7(1)
|
2018年1月
|
至今未付款
;支付權從屬(2)
|
16.00%
|
流動資金;減少凝膠最終仲裁裁決餘額
|
修訂
試點信貸額度(在
默認中)
|
$13.0
|
2020年5月
|
----
|
14.00%
|
凝膠
結算付款、NPS向Pilot購買原油以及
營運資金
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層的討論與分析 |
現金流構成
|
|
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
|
2020
|
2019
|
|
(單位:
千)
|
|
現金流提供方(使用於):
|
|
|
操作
活動
|
$(327)
|
$(31)
|
投資
活動
|
(198)
|
(123)
|
資助
活動
|
722
|
169
|
增加
(減少)現金和現金等價物
|
$197
|
$15
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
管理層討論分析與內部控制 |
●
|
嚴重不足-
目前沒有正式審核手動日記帳分錄的流程。
|
●
|
重大弱點-公司目前缺乏資源來
處理複雜的會計交易。這可能會導致與記錄、披露和呈現季度、年度和其他
文件中的
合併財務信息有關的錯誤
。
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
法律訴訟 |
|
(單位:
百萬)
|
|
|
首付款
(2017年9月)
|
$3.7
|
Gel臨時
付款(2018年7月至2019年4月)
|
8.0
|
和解付款
(2019年5月7日至10日多次付款)
|
10.0
|
延期支付中期分期付款
(2019年6月至2019年8月)
|
0.5
|
|
|
|
$22.2
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
法律程序和風險因素 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
未註冊的股權證券銷售、高級證券違約和其他信息 |
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
個展品 |
編號:
|
説明:
|
10.1
|
修訂並重新簽署了自2020年4月1日起生效的
Lazarus Energy Holdings,LLC,Blue Dolphin Energy Company,
Lazarus Energy,LLC,Lazarus Refining&Marketing,LLC,Nixon
Product Storage,LLC,Blue Dolphin Pipeline Company,Blue Dolphin
Petroleum Company和Blue Dolphin Services Co.
之間生效的運營協議。
|
31.1*
|
Jonathan
P.Carroll根據《美國法典》第18編第1350條認證,
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過。
|
32.1*
|
Jonathan
P.Carroll根據《美國法典》第18編第1350條認證,該認證是根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的。
|
101.INS*
|
XBRL
實例文檔。
|
101.SCH*
|
XBRL
分類架構文檔。
|
101.CAL*
|
XBRL
計算鏈接庫文檔。
|
101.LAB*
|
XBRL
標記Linkbase文檔。
|
101.PRE*
|
XBRL
演示文稿Linkbase文檔。
|
101.DEF*
|
XBRL
定義Linkbase文檔。
|
藍色
海豚能源公司
|
|
表格
10-Q3/31/20
|
簽名頁 |
|
|
藍海豚能源公司
|
|
|
|
(註冊人)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020年5月15日
|
|
由:
|
/s/
喬納森·P·卡羅爾
|
|
|
|
喬納森
P.卡羅爾
首席執行官
總裁
助理
財務祕書
(首席執行官、首席財務官和首席會計官
)
|