附件1.01

衝突礦產報告

根據《證券交易法》第13P-1條(17 CFR 240.13P-1)

自以下日期起的報告期內

2020年1月1日至2020年12月31日

一、引言

直覺外科公司股份有限公司(“直覺”，“我們”或“我們”)截至2020年12月31日止年度的本衝突礦產報告(“報告”)旨在遵守經修訂的1934年證券交易法(17CFR Part240和249B)下的規則13P-1(“規則”)。

衝突礦物定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(通常稱為“3TG”)。如果我們知道或有理由相信任何衝突礦產對於我們產品的功能或生產是必要的，(I)可能源自剛果民主共和國(“剛果(金)”)和毗鄰國家(“受覆蓋國家”)，如表格SD第1.01(D)(1)項所定義，並且(Ii)可能不是來自回收或廢料來源，則我們必須對我們衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查。

我們致力於從供應商那裏採購材料，這些供應商在道德、誠信、尊重人權和環境責任方面與我們有着相同的價值觀。為了支持這一規定，我們希望我們的供應商建立盡職調查計劃，以確保對其供應鏈中衝突礦產的使用情況進行適當的監控和報告。我們的政策是供應鏈中的所有供應商都遵守所有適用的政府法律、法規、條例、規則、法規、命令和其他要求。我們的政策還包括評估我們與任何供應商的關係，這些供應商的供應鏈包括來自衝突來源的礦產，這些礦產直接或間接惠及或資助所涉國家的武裝團體。

產品説明

我們的製造產品可分為兩大類：(1)達芬奇®手術系統和器械及附件；(2)Ion™腔內系統和器械及附件(統稱為“承保產品”)。所涵蓋的產品含有這些產品的功能或生產所必需的衝突礦物。

達芬奇外科系統、儀器和附件以及信息學

截至2020年12月31日，我們已將以下達芬奇外科系統商業化：1999年的標準達芬奇外科系統、2006年的達芬奇S®外科系統、2009年的達芬奇Si®外科系統和2014年的第四代達芬奇Xi®外科系統。我們在2017年增加了達芬奇X®手術系統，2018年增加了達芬奇SP®手術系統，從而擴展了我們的第四代平臺。我們的達芬奇手術系統產品包括：外科醫生控制枱、患者側手推車、3DHD視覺系統、達芬奇技能模擬器、達芬奇Xi集成枱面運動和螢火蟲®熒光成像。

我們銷售各種器械和附件，並提供信息學解決方案，在手術過程中與達芬奇外科系統配合使用。這些產品包括達芬奇儀器、達芬奇裝訂、達芬奇能源、配件產品、直覺雲、SimNow和虹膜。

離子腔內系統

Ion腔內系統是一個靈活的、機器人輔助的、基於導管的平臺，它利用儀器和附件進行肺活檢，該系統於2019年2月獲得美國食品和藥物管理局(FDA)的批准。

有關上述產品的完整描述，請參閲我們截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告和截至2021年3月31日的Form 10-Q季度報告。

二、衝突礦物合規方案

我們的衝突礦產合規計劃(“合規計劃”)在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD框架”)發佈的“OECD衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南(第三版)”出版物，其中包括錫、鉭、鎢和黃金的補充。我們的合規性計劃旨在實現以下五個關鍵目標：

·制定衝突礦產企業計劃

·識別和評估供應鏈中的風險

·設計應對供應鏈中已識別風險的策略

·履行衝突礦產獨立審計和報告義務

·維護盡職調查計劃：內部審查和監測

我們保持着一個跨職能的衝突礦產指導委員會，以監督我們的合規計劃，並提供高級管理層支持，包括來自全球供應鏈運營、公司財務、法律和全球公共事務的代表。

衝突礦產指導委員會監督一個由相關職能部門代表組成的特別工作組，以設計、實施和執行合規計劃。工作組正式記錄經高級管理層批准的合規性計劃，以確保遵守規則，包括執行以下措施：

·在我們的網站https://www.intuitive.com/en-us/about-us/company/legal/governance.上維護我們的衝突礦產政策

·向所有候選人和支持我們製造運營的現有一級供應商提供供應商手冊文檔。本手冊中包含的條款描述了我們對供應商參與和參與支持我們的合規計劃的期望。

·在要求參與我們合規計劃的一級供應商標準質量協議中納入特定語言。

·維護衝突礦產供應商風險評估計劃(“風險評估”)，使用定量和定性因素來確定我們的一級供應商沒有達到(或不太可能達到)我們的合規計劃和衝突礦產政策的期望，例如，對信息請求提供的響應不充分或沒有響應，未能建立自己的盡職調查計劃，或不遵守規則。

我們是負責任礦產倡議(“RMI”)的成員，支持制定和實施盡職調查實踐，以進一步使我們能夠對我們供應鏈中的衝突礦產做出明智的決定。我們支持負責任的礦產保障程序(RMAP)，該程序是RMI的一部分，為公司和供應商提供獨立的第三方審計，有助於評估冶煉廠和精煉廠的衝突狀況。

三、合理的原產國查詢

在2020年，我們真誠地進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，旨在確定我們承保產品中的任何衝突礦物是否源自承保國家，或者來自回收材料或廢舊材料。為了從我們的供應商那裏收集原產國信息，我們使用RMI維護的衝突礦產報告模板(“CMRT”)對我們的供應商進行了供應鏈調查。我們利用RMI的CMRT要求我們的供應商確定用於加工我們覆蓋產品的供應鏈中包含的衝突礦產及其原產國的設施。在截至2020年12月31日的報告期內，我們收到了大約75%的一級供應商的回覆。有關為每種衝突礦物收集的原產國信息的摘要，請參閲我們的“用於加工必要的衝突礦物和原產國的設施”部分。

我們真誠地從我們的供應商那裏獲得完整和準確的衝突礦產信息。我們對收集到的信息進行了評估，包括對結果進行質量審查。如果發現差異、錯誤或遺漏，則認為該供應商的響應不完整，並退回供應商進行更正。如果供應商未能退回完整的CMRT，我們進行了多次後續詢問。後續行動可能包括與供應商的電子郵件、電話和麪對面溝通。不符合我們RCOI要求的一級供應商將根據我們的盡職調查流程，根據需要上報管理層。

根據我們的RCOI努力，我們確定我們覆蓋的產品中使用的Conflicent Minerals可能來自覆蓋的國家/地區，可能不是來自回收或廢料來源。作為迴應，我們進行了盡職調查，以確定這些衝突礦物的來源和保管鏈。供應商可自行決定其在CMRT中陳述的範圍，因此，提供給我們的信息可能是在公司級別、部門級別、產品類別級別或產品級別提供的。因此，作為含有衝突礦產的零部件的下游採購商，我們的RCOI努力和盡職調查措施只能就衝突礦產的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。

四、盡職調查框架和實施

盡職調查框架的設計

我們的盡職調查框架在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)的框架。

已採取的盡職調查措施

我們是一家下游公司，雖然我們與一線(直接)供應商有關係，但我們與次線(間接)供應商或相關冶煉廠和精煉商等了解原材料來源的各方沒有直接關係。由於我們覆蓋的產品中包含的零部件是由次級供應商製造的，我們聘請了第三方供應鏈管理公司來幫助我們識別由次級供應商製造的、我們自己無法識別的零部件中所使用的衝突礦物(Conflicent Minerals)。此外，我們利用一家供應鏈管理公司協助我們收集RCOI所需的數據，並對我們的一級和次級供應商進行盡職調查審查過程。

我們還為被認為是“高風險”的供應商(根據我們的風險評估)和那些迴應被認定為“危險信號”的供應商設計並執行了額外的盡職調查程序，包括但不限於：

◦供應商的答覆沒有使用CMRT提交。

供應商◦表示，他們的產品中存在衝突礦物，但沒有提供冶煉廠(或精煉廠)或原產國的數據。

供應商◦報告稱，這些冶煉廠或精煉廠不清楚，或者沒有列出，但證實沒有一種礦物來自覆蓋的國家。

供應商◦已經確定了原產國信息，但沒有指明冶煉廠或煉油廠。

供應商◦確定了一家冶煉廠或精煉廠，該冶煉廠或精煉廠實際上並不加工已查明的衝突礦物。

風險未得到充分緩解的高風險供應商有具體的、文件化的風險緩解行動計劃，並與管理層一起進行審查。行為的性質由管理層酌情決定。

在評估冶煉廠和煉油廠時，我們將我們的調查答覆與RMAP名單中公佈的符合RMAP評估協議的合格冶煉廠和煉油廠的數據進行了比較。RMAP依賴獨立的私營部門審計師來審計來源，包括同意參與RMAP的冶煉廠和煉油廠使用的Conflicent Minerals的原產地和監管鏈。

未來降低風險的盡職調查措施

由於衝突礦產數據是通過自我報告工作獲得的，因此有必要對我們供應鏈中的供應商進行認識和培訓，以確保提供可靠和詳細的信息。我們是RMI的成員，支持制定和實施盡職調查實踐，使我們能夠對供應鏈中的衝突礦產做出明智的決定。我們打算繼續與我們的供應商合作，以提高上述盡職調查程序的有效性，並繼續強調遵守我們的衝突礦產報告期望的重要性。

五、結論

盡職調查措施的固有侷限性

作為含有衝突礦物的產品的下游採購商，我們的盡職調查程序只能就必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的、而非絕對的保證。我們的盡職調查過程是基於從我們的直接和間接供應商那裏尋求數據的必要性。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計程序收集和提供的信息。此類信息來源可能產生不準確或不完整的信息，並可能受到失實陳述或欺詐的影響。

盡職調查結果

通過我們參與RMI、實施OECD框架並要求我們的供應商完成CMRT調查，我們已經確定，從我們的供應商那裏尋求關於我們供應鏈中3TG冶煉廠或煉油廠的信息是我們能夠做出的最合理的努力，以確定我們供應鏈中3TG的礦場或原產地。

根據從我們的供應商收集的數據，我們得出結論，我們覆蓋的產品的供應鏈中包括的大多數衝突礦物都來自覆蓋的國家以外的地方。然而，對於我們覆蓋的產品供應鏈中包含的一些衝突礦產，我們沒有從供應商和其他來源獲得足夠的信息，關於加工衝突礦產的冶煉廠和精煉廠，以及用於斷定它們是否起源於覆蓋國家的相關名稱和位置，如果它們來自覆蓋國家，以及這些衝突礦產是來自回收來源、廢料來源，還是其他非衝突來源。

用於處理必要的衝突礦物和原產國的設施

正如我們的供應商在CMRT中報告的那樣，下表彙總了(I)確定用於加工所涵蓋產品的功能或生產所必需的衝突礦產的設施，以及(Ii)在已知範圍內，在這些設施加工的衝突礦產的已確定原產國。

注：截至2021年4月25日，RMI報告的冶煉廠或煉油廠名稱和狀態。

儘可能具體地確定地雷或原產地的努力

作為我們盡職調查過程的一部分，對於那些發現其產品不存在剛果民主共和國衝突的供應商，我們採取了額外的步驟來確定礦場或產地，其中包括上述後續程序和風險評估計劃。

根據從CMRT的供應商那裏收集和評估的信息，我們確定這些數據一般不足以識別可能來自覆蓋國家的衝突礦產的礦名或具體原產地。CMRT規定，冶煉廠或精煉廠字段是必填字段；但具體的礦山數據不是必填字段。因此，供應商在這些領域提供的信息較少，在某些情況下，沒有提供數據或將信息識別為“機密”、“商業祕密”或類似信息。因此，我們並不總是收到足夠的信息來查明可能直接或間接資助或受益於武裝團體的此類衝突礦物的適用來源。

其他風險因素

以上陳述基於RCOI流程和直覺公司真誠執行的盡職調查。這些陳述基於執行RCOI流程和盡職調查流程時可用的基礎設施和信息。如上所述，許多因素可能會引入錯誤或以其他方式影響我們在此提供的分析和披露。

這些因素包括但不限於產品或產品含量信息的差距，供應商數據的差距，冶煉廠數據的差距，供應商的錯誤或遺漏，冶煉廠的錯誤或遺漏，供應商教育和知識的差距，數據缺乏及時性，合理搜索過程中未發現的公共信息，公共數據中的錯誤，語言障礙和翻譯，供應商和冶煉廠對議定書的不熟悉，無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤，來自所涵蓋國家的材料被申報為二手材料，認證計劃不是同等先進的

前瞻性陳述

本報告包含修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述涉及對非歷史事實事項的預期。諸如“估計”、“項目”、“相信”、“預期”、“計劃”、“預期”、“打算”、“可能”、“將”、“可能”、“應該”、“將會”、“目標”以及類似的詞語和表述都旨在識別前瞻性陳述。這些聲明包括基於對我們經營的經濟體和市場的當前預期、估計、預測和預測，以及我們對這些經濟體和市場的信念和假設，以及我們在遵守規則方面的行動。這些前瞻性陳述應考慮到各種重要因素，包括以下因素：評估和報告衝突礦產的法規和要求的變化；與衝突礦產的法規和要求相關的訴訟；以及關於直覺的負面宣傳。謹告誡讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些陳述基於當前預期，受難以預測的風險、不確定性和假設的影響，包括我們在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中“風險因素”項下的風險因素，這些風險因素在我們提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告和其他文件中不時更新。我們的實際結果可能與任何前瞻性陳述中表達的結果大不相同。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新或發佈對這些前瞻性陳述的任何修訂。