安全表單4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
喬治·W·惠特尼
(最後一個) (一) (中)
C/O Sprott資產管理美國公司
帕洛馬角路1910號，200號套房
(街道)
卡爾斯巴德 CA 92008
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Sprott Focus Trust Inc. [基金 ] 5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
X 導演 X 10%的所有者
高級職員(請在下面註明頭銜) X 其他(在下面指定)
高級投資組合經理
3.最早成交日期 (月/日/年)
08/30/2021
4.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名報案人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 08/30/2021 P 10,100 A $8.463 558,837(4) I 信託方持有(2)
普通股 7,078,694(4) D
普通股 2,578,524(4) I 由配偶持有
普通股 159,798(4) I 由兒子持有
普通股 1,007,448(4) I 信託方持有(1)
普通股 1,830,119(4) I 由基金會持有(3)
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
回覆説明：
1.為喬治先生的子女的利益而設立的信託所持有的股份。作為信託基金的受益人，喬治的子女在信託基金中有金錢利益。喬治先生可能被視為實益擁有信託公司持有的股份。
2.馬洛裏後裔信託所持有的股份U/T/A DTD 12/31/2013(“後裔信託”)。喬治先生是後代信託基金的受託人，並以此身份對後代信託基金持有的股份擁有投資和投票決定權。作為後代信託的受益人，喬治先生的配偶在後代信託中有金錢利益。喬治先生可能被視為實益擁有後代信託公司持有的股份。
3.梅雷迪斯和惠特尼·喬治家族基金會(“基金會”)持有的股份。喬治先生擔任基金會主席，並以此身份對基金會持有的股份擁有投資和投票權決定權。
4.實益擁有的股份數額包括根據發行人股息再投資計劃在2021年3月26日和2021年6月25日購入的股份。
備註：
喬治先生否認對報告的證券的實益所有權，但他在其中的金錢利益除外，本報告不應被視為承認喬治先生是1934年修訂的證券交易法第16條的實益所有人，或出於任何其他目的。
惠特尼·喬治 09/01/2021
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。