安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 遺留儲量公司 [LGCY ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 10/05/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普普通通(1)(2) | 10/05/2018 | P | 50,000(3) | A | $5.04 | 24,050,000(4) | D |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
回覆説明: |
1.本表格4由特拉華州有限合夥企業Baines Creek Partners,L.P.、特拉華州有限合夥企業Baines Creek Special Purpose Partners,L.P.、美國公民凱文·特雷西(Kevin Tracy)、美國公民傑裏米·卡特(Jeremy Carter)、美國公民詹姆斯·舒馬赫(James Schumacher)和美國公民布萊恩·威廉姆斯(Brian Williams)共同提交。上述人員以下有時統稱為報告人。 |
2.Baines Creek Capital LLC有權指導BCP和BCSPP的事務,包括投票和股份處置。作為這些基金和某些其他賬户的酌情投資管理人,Baines Creek Capital有權指導這些基金和這些賬户持有的股份的投票和處置。特雷西、卡特、舒馬赫和威廉姆斯先生是貝恩斯·克里克資本公司的聯營公司,並以這一身份指導BCP和BCSPP的業務,以及對這些基金和貝恩斯·克里克資本公司管理的單獨客户賬户所持股份的投票和處置。貝恩斯克裏克資本公司(Baines Creek Capital)以及特雷西、卡特、舒馬赫和威廉姆斯也可能被認為因績效費用和利潤分配而實益地擁有間接金錢利益。貝恩斯·克里克資本公司(Baines Creek Capital)和特雷西、卡特、舒馬赫和威廉姆斯都否認這種實益所有權,除非最終實現。 |
3.2018年10月5日購買的普通股總數為5萬股,報告人購買的普通股數量如下:BCP=5萬股;BCSPP=0股;KT=0股;JC=0股;JS=0股;BW=0股。 |
4.24,050,000股普通股是報告人擁有的普通股股份總數,其擁有情況如下:BCP=13,525,313股,BCSPP=9,897,802股,KT=6,510股,JC=142,317股,JS=4,686股,BW=473,372股。 |
/S/布萊恩·威廉姆斯 | 10/05/2018 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |