美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14C信息聲明
根據該條例第14(C)條
1934年證券交易法
註冊人提交的文件
由註冊人☐以外的一方提交
選中相應的複選框:
初步信息聲明
☐機密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)
☐最終信息聲明
☐權威附加材料
☐根據§240.14a-12徵集材料
Spar Group,Inc.
(約章內指明的註冊人姓名)
備案費用的支付(勾選相應的框):
不需要任何費用。 |
☐ |
根據交易法規則14c-5(G)和0-11的下表計算的費用。 |
(1) |
交易適用的每類證券的名稱: |
(2) |
交易適用的證券總數: |
(3) |
根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定): |
(4) |
建議的交易最大合計價值: |
(5) |
已支付的總費用: |
☐ |
以前與初步材料一起支付的費用。 |
☐ |
如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請勾選該複選框,並標明之前支付了抵消費用的申請。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。 |
(1) |
之前支付的金額: |
(2) |
表格、附表或註冊聲明編號: |
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提交方: |
(4) |
提交日期: |
致股東的通知
致Spar Group,Inc.的股東:
隨函附上的信息聲明將提供給Spar Group,Inc.普通股(“我們”、“我們”、“我們的”、“公司”或“SGRP”,以及SGRP的子公司“公司”)的普通股(“普通股”)的記錄持有人,截至2020年12月29日的記錄日期收盤之日起,我們將向該公司的普通股(“普通股”)的持有者提供這份信息聲明,該公司是特拉華州的一家公司(以下簡稱“我們”、“公司”或“SGRP”,以及SGRP的子公司“公司”)。
本資料聲明旨在通知我們的股東,於2020年12月29日,本公司已從Robert G.Brown、William H.Bartels及其他多數股東(見下文的多數股東背景)收到股東的完整書面同意(即“12-29份書面同意”),將本公司章程中的絕對多數要求改為董事會所有任職董事的多數(至少51%)(“絕對多數要求”),並在沒有SGRP參與的情況下單方面採取行動。布朗於2020年12月29日完成了向SGRP交付多數股東最終執行的交易對手的工作,此前的交付尚未完成,儘管這些交付的日期更早(截至2020年12月24日)。
SGRP認為,12-29份書面同意書和新的絕對多數要求在符合適用法律要求的所有通知、備案和其他條件後才會生效,該條件必須在公司按照適用法律的要求向公司股東提交本信息聲明後至少二十(20)個日曆日內生效(“生效時間”)。這樣的交付和生效時間可能要到2021年1月底或2月才會發生。
我們不要求您提供委託書或書面同意,也不要求您或PERMITTEDT向SGRP發送委託書或書面同意書。
您不需要或不允許採取任何行動。現將隨函附上的信息聲明提供給您,以通知您上述單方面行動已得到多數股東的批准。由於多數股東對上述行動投了贊成票,並有足夠的投票權通過他們對普通股的多數股權批准這些行動,而無需SGRP董事會或其他股東採取任何行動,因此不會就本信息聲明中描述的事項徵求其他股東的同意。
董事會不會就通過這些決議徵求您的委託書,也不會向股東徵集委託書。然而,SGRP計劃就即將在5月召開的股東年會徵集您的委託書。
建議您閲讀本信息聲明全文,以瞭解多數股東通過其書面同意採取的行動的説明。
本信息聲明將於2021年1月_日左右郵寄給2020年12月29日登記在冊的股東。
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/s/ 費伊·德維里斯(Fay DeVriese) |
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首席財務官Fay DeVriese |
2021年1月_
密西西比州奧本山
Spar Group,Inc.
1910年奧普代克宮廷
密西西比州奧本山,郵編:48326
信息表
股東書面同意
一般信息
本信息聲明提供給Spar Group,Inc.普通股(“我們”、“公司”或“SGRP”,以及SGRP的子公司“公司”)普通股(“普通股”)的記錄持有人,截至2020年12月29日的記錄日期收盤時為止,該公司的普通股(“普通股”)的記錄持有者將被提供給該公司(以下簡稱“我們”、“公司”或“SGRP”,以及SGRP的子公司“公司”)的普通股(“普通股”)。
本資料聲明旨在通知我們的股東,於2020年12月29日,本公司已從Robert G.Brown、William H.Bartels及其他多數股東(見下文的多數股東背景)收到股東的完整書面同意(即“12-29份書面同意”),將本公司章程中的絕對多數要求改為董事會所有任職董事的多數(至少51%)(“絕對多數要求”),並在沒有SGRP參與的情況下單方面採取行動。布朗於2020年12月29日完成了向SGRP交付多數股東最終執行的交易對手的工作,此前的交付尚未完成,儘管這些交付的日期更早(截至2020年12月24日)。
SGRP認為,12-29份書面異議和新的絕對多數要求在所有通知、備案和適用法律要求的其他條件得到滿足後才會生效。
改變SGRP的章程絕對多數要求
作為特拉華州和解協議(見下文)的結果,根據SGRP的章程,SGRP董事會(“董事會”)中的任何一項(“絕對多數要求”)都需要獲得至少75%在SGRP董事會任職的所有董事的“絕對多數”投票,這些要求是由於羅伯特·G·布朗(Robert G.Brown)和威廉·H·巴特爾斯(William H.Bartels)之前獲得股東的書面同意而增加的(見“多數股東背景”,“事先書面同意”)。, 行為 及附例修訂,下圖):
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單獨或連續發行股票50萬股以上; |
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發行任何優先股; |
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宣佈;公司股本股份的任何非現金股息 |
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任何附例或委員會章程的修改; |
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成立或擴大任何委員會或小組委員會的權力;或 |
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任免任何委員會成員。 |
其他事項仍須由出席任何有法定人數的會議並於會議上表決的董事以超過50%的常規多數票決定。
2020年12月22日,董事會審議了羅伯特·布朗先生對SGRP章程的額外修改建議。布朗議員動議修訂第3.12條及第4.02(E)條中有關全體董事局成員必須佔75%的絕對多數票的規定,以規定全體董事局成員最少須獲得51%的多數席位。這一修改沒有獲得批准,因為它沒有獲得必要的絕對多數,那就是修改失敗了。SGRP管理層和大多數SGRP獨立董事都反對這一修改,因為他們認為這些重要事項應該繼續遵循絕對多數要求,以確保公司治理的獨立性,以維護SGRP和所有股東的利益。
多數股東的新書面意見書取消了絕對多數的要求
在12月22日之後的第二天釹在董事會會議上,Brown先生向SGRP的祕書Fay DeVriese發送了羅伯特·G·布朗、William H.Bartels和其他多數股東(見下文的多數股東背景)的初步書面同意,將絕對多數的要求改為在董事會任職的所有董事的多數(至少51%)(“絕對多數要求”),單方面採取行動,在沒有SGRP董事會、治理委員會或其他股東參與的情況下。布朗先生於2020年12月29日完成了向SGRP交付多數股東最終執行的同意書,此前的交付尚未完成(這樣交付的是“12-29份書面同意”),儘管它們的日期早於2020年12月24日。
SGRP相信,12-29份書面協議和新的絕對多數要求將在根據適用的SEC規則(見下文的通知和信息聲明)向SGRP的股東交付最終信息聲明後生效。這樣的交付和生效時間可能要到2021年1月底或2月才會發生。
12-29同意書作為附件99.1附在公司於2021年1月5日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告中,並在此引用作為參考。
大股東背景
Robert G.Brown先生是SGRP的董事、聯合創始人和重要股東,他與兩個相關方,(I)SP/R,Inc.固定收益養老金信託公司(以下簡稱“信託”)和(Ii)創新全球技術有限責任公司(以下簡稱“布朗集團”)共同擁有和分享投票權,投票權涉及6,10,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元的股份或約28.9%的已發行SGRP股份。
威廉·H·巴特爾斯先生也是SGRP的董事、聯合創始人和重要股東,他與WHB Services,Inc.激勵性儲蓄計劃和信託(“Bartels Group”)共同擁有和分享5254,570股SGRP股票的投票權,約佔已發行SGRP股票的24.9%。
布朗集團和巴特爾斯集團共同擁有並一直擁有SGRP已發行股份的多數(超過54%),將統稱為“多數股東”。
布朗集團(沒有巴特爾斯集團)就布朗的弟弟詹姆斯·S·布朗的當選提出了幾項特別會議要求(其中包括)。布朗集團召集的最新一次特別會議(“第二次特別會議”)目前定於2021年1月19日舉行。布朗集團(沒有巴特爾斯集團)還對年度股東投票和第二次特別會議投票進行了章程修訂。
見SGRP於2020年12月10日向SEC提交的關於第二次特別會議的最終委託書(“第二次特別會議委託書”)、SGRP於2020年5月1日向SEC提交的關於其於2020年5月13日召開的股東年會的最終委託書(“年會委託書”)、關於2020年4月30日召開的股東特別會議(“第一次特別會議委託書”)的最終委託書和信息聲明(“第一次特別會議委託書/信息聲明”)。以及SGRP關於2020年5月4日提交給證券交易委員會的第一次特別會議投票結果的表格8-K的最新報告(“第一次特別會議報告”)。
另見SGRP合併財務報表附註5--“關聯方交易”和第二部分--第1項 – "法律訴訟“,載於SGRP於2020年11月16日提交給證券交易委員會的Form 10-Q季度報告(”2020年第三季度報告“)。
之前的書面異議, 行為 及附例修訂
多數股東已充當控制組,並通過書面同意,在沒有SGRP董事會、治理委員會或其他股東參與的情況下,單方面努力(其中包括)修改SGRP當時的章程(“2018年擬議修正案”),以便(其中包括)通過新的絕對多數要求和僅限股東批准來取消董事會的權力,這最終通過談判解決,包括於2019年1月18日通過SGRP修訂和重新修訂的章程(見第一部分,第3項--法律訴訟--“關聯方和關聯方訴訟”, 在SGRP於2020年4月14日提交給證券交易委員會的截至2019年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告(如備案所示,即“2019年年度報告”)和第二部分-項目1 – "法律訴訟“,載於SGRP 2020年第三季度報告。
根據特拉華州的和解協議,雙方同意修訂和重申SGRP當時的現行章程(“2019年重新修訂的章程”),並對採納多數股東尋求的新的絕對多數要求的擬議修正案進行協商修改。
通知和信息聲明
適用的法律要求SGRP就書面同意採取的任何行動及時通知其他股東。此外,適用法律要求SGRP向美國證券交易委員會提交本信息聲明的最終版本(本“最終信息聲明”或“信息聲明”),這將(當被視為交付時)作為向SGRP其他股東發出的通知,即由於多數股東單方面採取行動,並且沒有就其提議的行動日期和時間提前向SGRP發出足夠的通知,SGRP不能按照適用法律的要求首先要求所有股東簽署書面協議。
適用的法律要求最終信息聲明至少在公司同意採取行動的最早日期前二十(20)天提交給證券交易委員會。因此,SGRP採取的立場是,書面同意至少要在最終信息聲明發送給SGRP的其他未簽署書面同意的股東之日起20個歷日後才會生效,但這不能立即發生。
初步時間表14C(“初步信息聲明”)已於2021年1月19日提交給美國證券交易委員會(SEC),至少已經過去了10個日曆天。由於證券交易委員會在這10天內沒有對初步信息聲明發表評論,因此SGRP於2021年1月_向證券交易委員會提交了這份最終信息聲明,並將此最終信息聲明郵寄給了SGRP的股東。
SGRP必須將本最終信息聲明的適當數量的副本郵寄給SGRP的轉讓代理-存託信託公司(“DTC”)、每個DTC參與者和每個SGRP已知的受益股東。為了進行郵寄,SGRP將獲得截至2020年12月29日的最新股東名單,其中包括通過其轉讓代理DTC進行查詢和經紀人搜索,這需要時間,也可能推遲書面協議的生效時間。
由於美國證券交易委員會審查初步信息聲明、經紀人搜索和郵寄過程所需的籌備時間,可能需要30多天才能滿足適用法律下的所有通知、備案和其他條件,並獲得12-29份書面同意,新的絕對多數要求才會生效。SGRP將在合理可行的情況下儘快開始準備初步信息聲明和最新的股東名單。
SGRP認為,12-29份書面同意書和新的絕對多數要求在適用法律要求的所有通知、備案和其他條件得到滿足之前不會生效,這必須發生在公司視為交付本最終信息聲明後的至少20個日曆日(“生效時間”)。這樣的交付和生效時間可能要到2021年1月底或2月才會發生。
該公司的董事局
董事會負責直接和通過其委員會監督公司的管理、政策和方向(見“公司治理“(下文)。截至2020年11月27日的現任董事會成員和提名的董事會成員名單如下:
名字 |
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年齡 |
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在Spar Group,Inc.任職。 |
阿瑟·H·貝爾(1) |
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73 |
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董事會主席、董事兼審計委員會主席 |
伊戈爾·諾夫哥羅德採夫(1)(2)(3) |
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50 |
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副主席。薪酬委員會主任兼主席 |
威廉·H·巴特爾斯 |
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76 |
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導演 |
彼得·W·布朗(2)(3)(5) |
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39 |
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導演 |
傑弗裏·A·梅耶爾(1)(3) |
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68 |
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治理委員會主任兼主席 |
Panagiotis(“Panos”)N.Lazaretos(2)(3) |
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48 |
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技術委員會主任兼主席 |
羅伯特·G·布朗(4)(6) |
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77 |
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導演 |
老詹姆斯·R·布朗 |
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73 |
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代名人 |
(1) |
治理和審計委員會成員 |
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(2) |
技術與戰略委員會成員 委員會 |
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(3) |
薪酬委員會委員 |
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(4) |
羅伯特·布朗先生辭去SGRP戰略委員會主席和成員職務,自2020年9月1日起生效。 |
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(5) |
根據納斯達克規則的要求,彼得·W·布朗(Peter W.Brown)於2021年1月6日辭去審計委員會成員一職,此前他已成為該公司巴西子公司的受薪顧問。請參閲下面的關聯方交易記錄。 |
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(6) |
技術委員會委員 |
阿瑟·H·貝爾自2020年7月17日起擔任董事會主席,自2020年2月1日起擔任審計委員會主席,並自2019年9月3日起擔任審計委員會和治理委員會以及審計委員會特別小組委員會的董事和成員。他在2015年之前一直是紐約州哥倫比亞縣的議員,之前在2008年1月至2009年12月擔任監事會主席,在同一時期擔任縣行政長官。1993年至1996年,貝爾先生擔任費城德雷克塞爾大學工商管理學院院長。在20年的時間裏(從1998年到2018年8月),他還擔任了價值數十億美元的國際食品公司Seneca Foods,Inc.的董事和審計委員會主席。貝爾先生的商業背景還包括企業管理經驗、高級領導力發展以及戰略機遇和挑戰評估。他於2003年至2008年擔任哈德遜谷出版公司總裁,並於1998年至1999年擔任該職位。他於2000年至2002年擔任阿羅電子歐洲公司總裁,1996年至1998年擔任XYAN公司總裁。貝爾先生還曾擔任標準品牌公司、西北工業公司和有線電視系統公司的高級管理人員。他擁有哥倫比亞大學的學士學位和工商管理碩士學位。董事會的結論是,貝爾先生應擔任公司董事,因為他在高級管理和財務事務以及對戰略機會和挑戰的評估方面擁有豐富的經驗。
伊戈爾·諾夫哥羅德採夫自2020年7月17日以來一直擔任董事會副主席和薪酬委員會主席,並自2020年5月28日以來擔任審計、薪酬、治理、技術和戰略委員會的董事和成員。他是低延遲市場新聞服務公司FlashAlert的首席執行官兼創始人,也是投資基金Lares Capital LLC的董事總經理。諾夫哥羅特謝夫目前就職於紐約梅隆銀行(Bank Of New York Mellon)。他還曾在紐約梅隆銀行(Bank Of New York Mellon)、Bridgewater Associates和洲際證券交易所(InterContinental Stock Exchange)擔任過多個技術領導職務。Novgorodtsev先生獲得紐約州立大學布法羅分校機械工程碩士學位和紐約大學斯特恩商學院MBA學位。
威廉 H·巴特爾斯(H.Bartels)擔任SGRP董事,自1999年7月8日(合併生效日期)以來一直擔任該職位。他自1999年7月8日起擔任副董事長,直到2020年7月17日退休。他於2020年1月1日作為公司員工退休(根據SGRP薪酬委員會於2020年1月22日採取的行動)。看見巴特爾斯的退休和董事薪酬,下面。巴特爾斯先生最近領導了公司的國內併購活動,擴大了SPAR的業務,並在整個行業建立了關係。最近,他找到並協助收購了Resource Plus及其附屬營銷服務和相關技術和夾具製造公司。在合併之前,他自1967年以來一直擔任Spar Marketing Companies(他與人共同創立的企業)的副董事長、祕書、財務主管和高級副總裁。1967年至1999年,他負責SPARLINE技術及其相關諮詢業務的銷售和營銷,為國內和國際頂級CPG公司評估貿易推廣支出和戰略。他在與英國和澳大利亞的研究公司談判使用該系統的合作伙伴關係時,通過眾多行業出版物報道,SPARLINE獲得了整個行業的認可(SPARLINE於1999年不再是公司的產品,併成為相關產品)。他曾在美國、歐洲和南美的會議上發言,如:廣告研究基金會、美國促銷營銷協會、歐洲營銷研究協會、廣告時代和美國管理協會。當Spar開始其營銷服務業務時,巴特爾斯再次承擔了業務開發的角色,並單獨負責簽署Spar很大一部分客户收入。
傑弗裏 A·梅耶爾(A.Mayer)於2019年1月加入SGRP董事會,現任治理委員會主席,並擔任薪酬委員會和審計委員會成員。梅耶爾作為能源行業的企業家和高管有很長的職業生涯。自2018年以來,梅耶爾先生一直擔任綠洲充電器公司的執行主席,該公司是Juice Bar電動汽車充電器系統的製造商和分銷商。自2011年以來,梅耶爾先生創立並擔任首諾公司總裁兼首席執行官,以及其子公司所羅門能源公司、所羅門能源顧問公司和所羅門社區太陽能有限責任公司的董事長。自2015年以來,梅耶爾一直擔任橡樹投資夥伴公司(Oak Investment Partners)的顧問和風險合夥人。除SPAR集團外,他還是Photobucket公司和Tomorrow Energy Inc的董事會成員。他在許多非營利性委員會任職,包括金斯利信託協會和康涅狄格州的社會風險夥伴公司(Social Venture Partners)。1999年,梅耶爾先生創立了MXEnergy公司,並在2011年擔任該公司的首席執行官兼總裁、董事長或董事會成員。MXEnergy,Inc.是美國證券交易委員會(SEC)的一家報告實體。1993年至1999年,梅耶爾先生曾擔任美國國際集團貿易公司和森普拉能源貿易公司的董事總經理,以及美國國際集團證券公司和美國國際集團結算公司的總裁。1999年至2005年,梅耶爾先生擔任東北公用事業公司風險監督委員會成員,並擔任東北公用事業公司和芝加哥期貨交易所結算公司的顧問。1987年至1993年,梅耶爾先生擔任高盛公司副總裁,1984年至1987年,梅耶爾先生擔任高盛公司J.Aron商品部的首席法律顧問。1979年至1983年,梅耶爾先生在紐約的Barrett Smith Schapiro Simon&Armstrong律師事務所擔任律師, 紐約。梅耶爾先生畢業於耶魯大學(1973年獲得學士學位)和紐約大學(1978年獲得L.L.B.學位)。董事會的結論是,梅耶爾先生應該擔任該公司的董事,因為他是證券交易委員會報告實體的董事,擁有豐富的管理經驗和法律專業知識。
彼得·W·布朗2018年5月加入SGRP董事會,擔任薪酬、治理、技術和戰略委員會成員。2014年至2016年12月,他擔任公司董事會觀察員,擔任公司巴西子公司SPAR BSMT的董事,並擁有EILLC(擁有SPAR BSMT 10%的股份)。2020年12月8日,BSMT聘請他擔任顧問,為BSMT提供巴西擴張戰略服務;2021年1月6日,他辭去審計委員會職務(見與關聯人、發起人和某些控制人的交易-國際關聯方服務,下文)。自2012年以來,他還擔任商業創意提供商有限公司的董事,並自2013年以來代表SAS擔任親和保險有限公司的董事。Peter Brown先生擁有馬薩諸塞大學自然科學學院學士學位和馬薩諸塞大學伊森伯格管理學院MBA學位。彼得·W·布朗(Peter W.Brown)已被重新確定為獨立董事,但關聯方事務除外(見重新確定彼得·W·布朗的獨立性,下文)。
Panagiotis(“Panos”)N.Lazaretos2019年12月10日加入SGRP董事會,當時他根據書面同意的任命生效(見年度會議委託書/信息聲明中Panagiotis(“Panos”)N.Lazaretos作為董事的任命和選舉)。自2020年7月17日戰略委員會成立以來,Lazaretos先生一直擔任技術委員會主席和戰略委員會成員。Lazaretos先生擁有超過15年的國際業務開發經驗,專注於零售服務運營以及中東歐、俄羅斯、中東和北非地區。Lazaretos先生是Elvictor Group,Inc.(F/k/a Thenablers,Inc.)的聯合創始人和主要股東,自2017年11月以來一直擔任該公司的首席執行官和董事會主席。Elvictor Group,Inc.是一家非運營的國際商業發展組織,將專注於為客户設計和執行新的市場戰略,並於2020年9月擴展到船員管理服務領域。羅伯特·G·布朗(Robert G.Brown)、威廉·H·巴特爾斯(William H.Bartels)和他們的一些關聯方是Elvictor Group的投資者(儘管他們總共擁有Elvictor Group流通股的不到0.5%)。根據Elvictor Group提交給美國證券交易委員會(SEC)的最新文件,截至2020年9月30日,Elvictor Group幾乎沒有錄得收入。Lazaretos先生不時為Spar InfoTech,Inc.提供諮詢服務,Spar InfoTech,Inc.是該公司的附屬公司,由羅伯特·G·布朗(Robert G.Brown)所有,布朗於2018年5月3日退休,擔任SGRP的董事長、高管和董事,他與巴特爾斯等人是一個控制小組的成員。2017年2月至2019年6月,Lazaretos先生擔任國際銷售服務公司業務發展總監。2013年6月至2016年11月,Lazaretos先生擔任Adecco集團現場營銷服務區域總監。2002年6月至2013年5月, Lazaretos先生是SGRP的國際運營副總裁,他在希臘工作,幫助SGRP的國際運營總裁兼首席執行官處理SGRP在很大程度上自主的合資子公司和相關的擴張。1999年7月至2002年6月,Lazaretos先生擔任SGRP的技術總監,並於1997年6月至1999年7月與合併前的一位前任擔任相同的職位,在那裏他開始了他的職業生涯,並幫助他們從紙質流程過渡到基於網絡的數據收集和報告平臺。1997年5月,Lazaretos先生獲得紐約州立大學新帕爾茨分校的計算機科學學士學位,並於1999年至2001年在佩斯大學參加了以信息技術為重點的MBA課程。
羅伯特·G。棕色 他重新加入了他的行列。 根據Brown Group和Bartels先生的書面同意,他於2020年4月24日成為SGRP的董事會成員(見第一次特別會議委託書/信息聲明),並於2020年7月17日該委員會成立時成為SGRP戰略委員會主席和SGRP技術委員會成員。羅伯特·布朗先生辭去SGRP戰略委員會主席和成員職務,自2020年9月1日起生效。布朗先生從1999年7月8日,也就是SPAR Marketing Force,Inc.和Related Companies(他與PIA Merchaning Services,Inc.共同創建了SPAR Group Inc.)與創建SPAR Group Inc.的相關公司(“SPAR公司”)合併生效之日起擔任SGRP董事,直到2018年5月3日退休。Robert G.Brown先生於2012年至退休期間擔任SGRP的非執行主席,2008年至2012年擔任SGRP的執行主席和高級管理人員,並於1999年7月8日至2008年擔任SGRP的執行主席、首席執行官和總裁。在1999年合併之前,羅伯特·G·布朗先生擔任SPAR公司的董事長、總裁和首席執行官,因為SPAR公司的一些前身於1979年成立。請參閲與關聯人、發起人和某些控制人的交易-國內關聯方服務、SBS破產、和解和2020年3月索賠、某些關聯方交易摘要、Infotech訴訟和和解、親和力保險和其他關聯方交易和安排 在第二次特別會議委託書中。
董事提名人
老詹姆斯·R·布朗2015年,他從馬薩諸塞州公立社區學院系統(Public Massachusetts Community College System)勞工顧問的職位上退休,該系統由15所獨立學院組成。布朗先生在勞工和其他法律領域代表社區學院系統,包括擔任集體談判合同談判、影響談判、申訴聽證會和美國仲裁協會仲裁的首席發言人和談判代表。他在州法院和上訴法院的行政機構面前代表社區學院,並就包括紀律和任命在內的勞工和僱員事務提供建議。布朗還在商業合同、遵守聯邦道德和公共記錄法律以及校園安全方面為社區學院提供建議。布朗自1997年以來一直擔任勞工顧問一職。在此之前,布朗先生是個別公立高等教育社區學院和波士頓州立大學的兼職勞動和就業顧問。老詹姆斯·R·布朗獲得波士頓大學金融學學士學位和工商管理碩士學位。布朗先生獲得了波士頓新英格蘭法學院的法學博士學位。
某些人在所採取行動的事宜中的利害關係
大股東及其控制集團的先行訴訟和特拉華州的相關和解
羅伯特·G·布朗先生和他的公司現在和過去都參與了許多針對本公司的重大不利索賠和行動。本公司已完全拒絕這些毫無根據和無事實根據的索賠,並相信SBS在SBS破產重組中解除了所有此類索賠。參見國內關聯方服務、SBS破產與和解、 2020年3月,在SGRP關於2020年12月10日提交給美國證券交易委員會的第二次特別會議的最終委託書(“第二次特別會議委託書”)中,提出索賠和信息技術訴訟與和解
地鐵公司的行政人員及高級人員
下表列出了截至2020年12月9日該公司所有高管和高級管理人員的姓名、年齡和職務。
名字 |
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年齡 |
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Spar Group,Inc.的職位(1)(2) |
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空置 |
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總裁兼首席執行官[和一名董事] |
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費伊·德維里斯(Fay DeVriese) |
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55 |
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首席財務官 |
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科裏·G·貝爾澤 |
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55 |
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首席運營官 |
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傑拉德·馬龍 |
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58 |
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首席收入官 |
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史蒂文·J·阿道夫 |
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54 |
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國際總裁 |
(1) |
根據本公司經修訂之附例及董事會決議案,除以下另有註明外,下列人士均已被指定為本公司之“行政人員”及“高級人員”。行政人員通常是公司的行政人員,也是公司高級管理層的一部分。 |
(2) |
每個被點名的人都是本公司的一名“隨意”員工。他們作為高管和高級管理人員的名義任期為一年,從一次年度股東大會持續到下一次股東大會。但是,請參閲下面的控制變更和終止時的潛在遣散費付款。 |
費伊·德維里斯(Fay DeVriese)擔任SGRP的首席財務官,自2020年8月31日以來一直擔任此職。在加入SGRP之前,她曾擔任Letica公司的首席財務官,並曾在帝斯曼工程塑料公司、伊頓公司、大陸汽車系統公司和摩托羅拉公司擔任財務領導職務。DeVriese女士是一名註冊會計師,在紐約州持有執照。她在紐約州立大學獲得工商管理學士學位。
科裏·G·貝爾澤擔任SGRP的首席運營官,自2004年1月1日以來一直擔任這一職務。從2000年到2003年,貝爾澤女士擔任SPAR管理服務公司(當時稱為SPAR管理服務公司)的首席運營官。(“SAS”)和SPAR Business Services,Inc.(當時稱為SPAR Marketing Services,Inc.),這兩家公司都是SGRP的附屬公司(參見交易與相關人員、發起人和某些控制人員,下文)。1997年至2000年,Belzer女士擔任SAS運營副總裁,1995至1997年擔任SAS區域總監。在1995年之前,她曾擔任SPAR/Servco,Inc.的客户服務經理。
傑拉德(傑裏)馬龍2017年1月加入Spar Group,Inc.擔任高級銷售和營銷副總裁,同年12月晉升為首席營收官。作為首席營收官,他監督公司的所有創收和營銷活動。他負責戰略增長計劃和國內業務的擴張。他的職責包括尋求和領導戰略聯盟和合資企業,他負責在銷售和營銷職能部門內開發能力和最佳實踐,這些能力和最佳實踐將在整個組織和國際網絡中共享和實施。
史蒂文·J·阿道夫擔任SGRP國際總裁,自2016年6月21日以來一直擔任這一職務。在擔任現任職務之前,阿道夫先生曾擔任多個行政職務,包括:卡拉馬祖户外美食公司總裁、Invacare公司亞太區首席執行官、SentrySafe國際副總裁和Equity/NutraSweet公司亞太區副總裁。阿道夫先生以優異成績畢業於杜克大學,並以優異成績獲得西北大學凱洛格管理學院工商管理碩士學位。
某些實益所有人和管理層的擔保所有權
請參閲第二次特別會議委託書中題為“某些受益所有者和管理層的擔保所有權”的表格關於截至2020年3月30日SGRP普通股的實益所有權的某些信息(通過引用併入本文),具體如下:(I)SGRP所知的每個人(或關聯人羣體)實益擁有SGRP普通股5%以上的股份;;(Ii)SGRP的每位董事和董事提名人;;(Iii)SGRP在薪酬彙總表;和(Iv)SGRP中提名的每位高管
與關聯人、發起人和某些控制人的交易
請參閲第二次特別會議委託書中的與關聯人、發起人和某些控制人的交易(通過引用將其全部併入本文)。
補充第二次特別會議委託書中關於道德規範執行的討論
本公司高級管理層一般負責監察道德守則的遵守情況,並建立及維持合規制度,包括與監督及批准相互衝突的關係及交易有關的制度,但須接受管治委員會章程第I部分第2、3、11及12節所規定的SGRP管治委員會的審查及監督,以及根據審計委員會章程第IV部分第15節的規定由SGRP的審核委員會審核。治理委員會和審計委員會各自僅由獨立的外部董事組成(見 國內關聯方服務、國際關聯方服務、SBS破產、和解和2020年3月索賠、某些關聯方交易摘要、Infotech訴訟和和解、親和力保險和其他關聯方交易和安排(見第二次特別會議委託書)。
補充第二次特別會議委託書中關於SBS破產的討論
該公司記錄了截至2019年12月31日SBS到期的和解金額總額174,097美元,涉及潛在的折扣索賠付款。這筆和解金額從2020年1月1日開始,分24個月平均支付,金額為7254美元。截至2021年1月1日,SBS未能支付總計87,048美元的前12筆付款,並已向SBS發送了正式的違約通知。SBS做出了迴應,並要求對其未經記錄和未經證實的索賠進行補償。截至2020年9月30日,本公司預留了174,097美元的和解款項,但這一預留並不解除或影響SBS向本公司支付這些款項的義務。
補充國際關聯方服務討論,重新確定彼得·W·布朗在第二次特別會議委託書中的獨立性
2020年12月8日,BSMT聘請彼得·布朗(Peter Brown)擔任顧問,為BSMT提供巴西擴張戰略服務,2021年1月6日,他根據納斯達克規則辭去了審計委員會的職務
公司治理
請看董事會結構、領導力與風險監督, 董事會會議,電路板大小,董事會委員會,審計委員會,賠償委員會,治理委員會、戰略委員會,技術委員會,董事提名:經驗、誠信、多樣性和其他標準,2019年重訂附例,責任限制及彌償事宜,及道德規範 在第二特別會議委託書中(通過引用將其全部併入本文)
補充對……的討論審計委員會在第二次特別會議委託書中:
審計委員會(其中包括,審計委員會章程中有更全面的規定)在審計委員會章程第四部分第15節規定的知識範圍內,監督有關財務報表、報告、審計或相關事項以及監管、合規、法律或其他問題的管理文件、政策、原則、慣例或程序。
補充第二次特別會議委託書中薪酬委員會的討論
由於最近對其章程進行了修改,賠償委員會的大多數決定現在都需要得到董事會的批准。
基於股票的薪酬計劃
請參閲基於股票的薪酬計劃和第二特別會議委託書中的薪酬政策(通過引用將其全部併入本文)。
高管薪酬
請參閲高管薪酬、薪酬摘要表、控制權變更和終止時的潛在遣散費、財政年末的未償還股權獎勵, 在第二特別會議代理聲明中(通過引用將其全部併入本文)。
董事的薪酬
請參閲第二次特別會議委託書中的董事薪酬聲明(該聲明均以引用方式併入本文)。
補償計劃
請參閲第二次特別會議委託書中的薪酬計劃和股權薪酬計劃(均以參考方式併入本文)。
提交股東建議書和董事提名參加年會
就股東(以股東身分行事)在任何週年大會上正式提出的任何業務、代名人或建議而言,重新修訂的附例規定該股東必須以實物交付方式向SGRP祕書及時發出有關的書面通知。任何希望在2021年SGRP股東年會(“2021年年會”)上提出任何業務、被提名人或行動建議的股東必須在2021年2月12日之前通知SGRP。該股東通知的格式和內容應符合證券交易委員會頒佈的《附例》和《規則》所規定的內容。因此,在2021年2月12日之後提交的股東提案和提名通知,或不符合重新修訂的附例或1934年證券交易法第14a-18條的要求(涉及將於大會上提交但未包括在SGRP的委託書和委託書表格中的提案)的通知將分別被視為不合時宜或不完整,因此該等事項將不會提交2021年股東周年大會。
根據1934年“證券交易法”第14a-18條提交的股東提案(涉及將在會議上提交但不包括在SGRP的委託書和委託書中的提案)可以不遲於預定股東大會前90天提交。由於委託書中不一定有這樣的提議,因此根據和解協議,這一條款被添加到重新修訂的附例中(見2019年重訂附例(見上圖),主要受益於那些提出這樣的提議並獲得足夠票數批准的人,如多數股東。然而,公司可以選擇自願在其委託書中包括這樣的建議,以便向所有股東提供實際通知。
經重新修訂的附例規定,股東向祕書發出的通知,必須就該股東擬在2021年週年大會上提出的每項事宜,列明(I)意欲在2021年週年大會上提出的業務、代名人或建議的簡要描述及在2021年週年大會上考慮該等業務、代名人或建議的理由;(Ii)建議該業務的股東及該股東所知支持該等建議的任何其他股東的姓名或名稱及地址(如該股東在SGRP的簿冊上所示);。(I)意欲在2021年週年大會上提交的業務、代名人或建議的簡要説明及在2021年週年大會上考慮該等業務、代名人或建議的理由。(Iii)於該股東通知日期由該股東實益擁有的SGRP股票的股份類別及數目,以及(Iv)該股東(或該股東的任何聯屬公司或家族成員)於該業務、代名人或建議中的任何現行或過去三年內任何時間在該業務、代名人或建議中實益擁有的任何其他股東所實益擁有的股份類別及數目;及(Iv)該股東(或該股東的任何聯屬公司或家族成員)在該業務、代名人或建議中的任何現有或任何時間的財務權益。此外,如果通知是董事候選人的提名,股東通知還必須包括(A)建議的被提名人的姓名和資格,包括五年的受僱歷史和僱主的業務描述,該個人是否能閲讀和理解基本的財務報表,以及董事會成員(如有),(B)推薦的理由,(C)由該被提名人實益擁有的SGRP股票數量,(D)任何業務或其他關係的描述,(B)推薦的原因,(C)由該被提名人實益擁有的SGRP股票的數量,(D)對任何業務或其他關係的描述,(C)由該被提名人實益擁有的股票數量,(D)任何業務或其他關係的描述,本公司、其任何董事或高級管理人員、其核數師或其任何客户或供應商之間,以及(E)對任何財務或其他關係的描述,不論是當前的或過去三年內的任何時間,該等被提名人(或該被提名人的任何關聯公司或家庭成員)與本公司、其任何董事或高級管理人員、其核數師或其任何客户或供應商之間的任何財務或其他關係的描述, 無論是當前的或過去三年內的任何時間,股東(或該股東的任何關聯公司或家庭成員)與該被提名人(或該被提名人的任何關聯公司或家庭成員)之間的任何時間。
如果治理委員會或2021年年會的主持人員確定股東提案不是根據重新制定的章程或適用的SEC規則的條款提出的,或者不是在根據該章程或適用的SEC規則需要考慮的情況下提出的,則該提案將不會在2021年年會上採取行動。
向住户交付信息報表材料
根據美國證券交易委員會的規則,通過銀行、經紀人或其他記錄持有人向持有股票的股東交付公司通信的服務,可以向共享同一地址的多個股東交付任何信息聲明的單一副本和/或向股東提交的2019年年度報告的印刷版和本信息聲明。應口頭或書面要求,公司將立即將上述材料的一份單獨副本交付給共享地址的任何股東,其中一份副本已交付給該文件的單一副本。如果股東目前收到多份此類文件,共享地址的股東也可以要求在將來交付此類文件的單份副本。股東可以通過以下方式通知SGRP他們的請求:Spar Group,Inc.,1910Opdyke Court,Auburn Hills,MI 48326,收件人:Fay DeVriese,首席財務官。
其他報告
一份於2020年4月14日提交給SEC的截至2019年12月31日的2019年Form 10-K年度報告(“2019年年報”)、於2020年11月16日提交給SEC的截至2020年9月30日的Form 10-Q季度報告、於2020年8月18日提交給SEC的截至2020年6月30日的Form 10-Q/A季度報告以及當前的Form 8-K報告以及本信息聲明中提及的委託書和信息聲明可在
SGRP應收到本信息聲明的每個人的書面或口頭請求,並在收到此類請求後的一個工作日內,通過頭等郵件或其他同樣迅速的方式,向其提供一份本信息聲明中通過引用方式併入的任何和所有信息的副本(不包括通過引用明確併入本信息聲明中的所有證物)。索取2019年年度報告副本的請求必須發送到Spar Group,Inc.,1910Opdyke Court,Auburn Hills,MI 48326,收件人:Fay DeVriese,首席財務官。
本信息聲明中引用的2019年年報、Form 10-Q季度報告、Form 8-K當前報告以及委託書和信息聲明不是SGRP徵集材料的一部分。
我們不要求您提供委託書或書面同意,也不要求您或PERMITTEDT向SGRP發送委託書或書面同意書。
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/s/Fay DeVriese |
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首席財務官Fay DeVriese |
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軍官 |
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密西西比州奧本山