附件10.29
LAM研究公司
2015年股票激勵計劃
非法定股票期權獎勵協議
(美國參與者)

根據2015年股票激勵計劃(“計劃”)的條款,特拉華州一家公司(“本公司”)LAM Research Corporation按本非法定股票期權獎勵協議(包括附件A)(“該協議”)及該計劃所載的條款及條件向承授人(“購股權持有人”)授予購股權。本協議中使用但未定義的大寫術語應具有本計劃中指定的含義。期權在授予日授予。本協議自授予之日起生效。
因此,現同意如下:
1.期權獎勵。根據本協議及本計劃的條款及條件(其條款以參考方式併入本協議)並於授出日期生效,本公司特此向購股權持有人授予若干購股權,以按根據該等購股權授予的每股股份的指定行使價購買股份。期權總數和行權價格見附件A。
2.選項的性質。這些期權是本公司和期權持有人的非法定股票期權,不符合向期權持有人提供任何特別税收優惠的資格。這些期權不是激勵股票期權。
3.期權的授予/行使。
(A)在符合本協議條款和條件的前提下,只要受購人繼續向本公司(或任何相關實體)提供服務(定義見下文第6節),直至附件A所述的適用歸屬日期,則這些期權應按如下方式授予並在其期限內可行使:(A)根據本協議的條款和條件,受購人繼續向本公司(或任何相關實體)提供服務(定義見下文第6節),直至附件A規定的適用歸屬日期為止,這些期權應按如下方式授予並可行使:
(I)這些期權將根據附件A中規定的歸屬日期授予並可行使。
(Ii)考慮到這些選擇權不得以一小部分股份行使。
(Iii)在購股權人死亡、傷殘或以其他方式終止服務的情況下,股份的歸屬和可行使性受以下第3(D)、6、7和8條以及(如適用)附件A所管限。
(B)如該等購股權可透過交付行使通知或以本公司一般準許並由本公司指定的其他形式(“行使通知”)行使,該等行使通知須述明行使該等購股權的選擇、行使的購股權數目(“已行使股份”),以及本公司根據計劃條文可能要求的其他申述及協議。行使通知應由期權受讓人填寫,並交付給公司的管理人。這次演習
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通知應附有所有已行使股份的總行使價的支付。該等購股權於本公司收到附有該總行權價之已全面籤立行使通知後視為已行使。
(C)允許這些選擇權在附件A規定的到期日之後不得行使,只能在該期限內根據本計劃和本協議條款行使。
(D)在發生公司交易的情況下,期權受該計劃第11條的管轄。
4.支付方式。除非管理人根據本計劃第7條或以其他方式另有決定,否則行使價款應以現金、現金等值、通過無現金行使計劃或根據淨行使計劃(管理人可能要求)支付。
5.鍛鍊的限制。如果行使時發行股份或該等股份的對價支付方式將構成違反任何適用的聯邦或州證券或其他法律或法規,或違反本公司股票在發行時可在其上市交易的任何證券交易所的要求,則不得行使該等購股權。本公司未能獲得本公司認為合法發行任何本公司股份所需的任何監管機構的批准,將免除本公司因未發行本公司股票而未獲批准的任何責任。然而,公司應盡其合理努力獲得所有此類批准。
6.服務終止及休假。
(A)就本協議而言,持續服務指以僱員或董事的身份為本公司(或任何相關實體)提供服務,並應視為於受購人受薪的最後一天或董事連續服務的最後一天(“服務”)較後日期終止。
(B)如果受權人的服務因除殘疾或死亡以外的任何原因(無論是自願或非自願的,有無原因)終止,則受權人可行使這些選擇權,但僅限於在該服務終止之日後附件A規定的天數內,且在任何情況下不得超過到期日,只要該等選擇權已授予,且受權人有權在該服務終止之日行使該等選擇權;但如果終止不是出於原因,且在終止之日,受權人符合附件A所列的退休定義,則終止後行使期限應如附件A所示延長一段時間,且在任何情況下不得超過到期日(這種延長的期限被稱為“退休延長行使期限”)。在任何情況下,終止後行使期限不得超過到期日(該延長期限被稱為“退休延長行使期限”),且終止後行使期限不得超過到期日期(該延長期限被稱為“退休延長行使期限”)。儘管以上有任何相反規定,如果在退休延長行權期內的任何時間,受購人直接或間接地作為僱員、僱主、顧問、代理人、委託人、合夥人、股東(在從事或協助任何第三方從事與本公司(或任何相關實體)競爭的業務的公司中擁有權益的共同基金除外)、公司高級管理人員、董事或任何其他公司的任何成員,直接或間接地作為僱員、僱主、顧問、代理人、委託人、合夥人、股東(在從事或協助任何第三方從事與本公司(或任何相關實體)競爭的公司中擁有權益的共同基金除外)、公司高管、董事或任何
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(B)如任何人士以其他身份從事或協助任何第三方從事任何與本公司(或任何相關實體)競爭的業務,則所有未授未授購股權將立即終止,而所有未授已授未行使購股權亦應立即終止。如果某些期權在該服務停止之日尚未授予或期權接受者無權行使該等期權,或者如果該期權接受者沒有在本協議規定的時間內行使該等期權,則該等期權應由本公司取消。
(C)除非管理人另有決定或合同或法規要求,否則期權的授予將暫停,自附件A規定的休假指定日期起,不再產生授予信用。(C)除非管理人另有決定或合同或法規要求,否則將暫停期權的授予,並自表A規定的休假指定日期起不再產生授予信用。如果被選擇權人在批准的休假結束後立即返回服務,則從繼續服務之日起繼續累積既得積分。
7.被選擇者死亡。如果因死亡而終止受權人的服務,授予受權人的部分期權應在死亡之日歸屬。為確定適用的期權數量,期權數量(如表A所示)應乘以(X)50%或(Y)從授予日至死亡日(“死亡歸屬日”,以及與表A所列歸屬日期和“殘疾歸屬日”)之間從授予日起至最後歸屬日(截至)的整個月的總月數,兩者中較大的一個為50%或(Y)個完整月的百分比(“死亡歸屬日期”,和“殘疾歸屬日期”,即“殘疾歸屬日期”),以確定適用的期權數量。(X)50%或(Y)從授予日期到死亡日期(“死亡歸屬日期”,以及與附件A中規定的歸屬日期和“殘疾歸屬日期”合計)至最後一個歸屬日期(截止日期)的完整月數的百分比。在服務終止之日尚未授予或期權接受者無權行使的期權的任何剩餘部分應被取消。如因去世而終止購股權人的服務,購股權人遺產的遺產代理人或根據受購股權人遺囑或根據繼承法及分配法獲轉讓購股權的人士,可在表A所述期間內隨時行使購股權,但僅限於購股權人去世當日已授予並可行使的範圍內,且在任何情況下均不得超過到期日。
8.選擇權人無行為能力。如果期權持有人的服務因殘疾而終止,授予期權持有人的部分期權應在殘疾發生之日授予並可行使。為確定適用的期權數量,期權數量(如附件A所示)應乘以(X)50%或(Y)自授予日起至殘疾發生之日(“殘疾歸屬日”)起工作的完整月數與從授予日至最後歸屬日(見表A)的總月數之比(X)50%或(Y)較大者。期權的任何剩餘未歸屬部分均應取消。如果受權人的服務因殘疾而終止,則受權人只能在附件A規定的自服務終止之日起的期限內行使該等期權,但在任何情況下均不得超過到期日,以受權人在該服務終止之日有權行使的範圍為限。在服務終止日期股份未歸屬或購股權人無權行使購股權的範圍內,或如購股權持有人未在本協議指定時間內行使該等購股權,本公司將取消該等購股權。
9.對可轉讓性的限制。在行使和交付股份之前,任何時候都不得出售、轉讓、質押、轉讓或以其他方式轉讓期權、股份或其中的任何實益權益。任何違反
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本規定無效。儘管有上述規定,可根據遺囑、繼承法和分配法進行分配,如果由遺產管理人提供,還可以根據家庭內部轉移文書或生前信託基金進行分配,也可以根據遺產管理人提供的其他方式進行分配。本協議的條款對受權人的高管、管理人、繼承人、繼承人和受讓人具有約束力。
10.税收要求。無論公司或被期權人的僱主(“僱主”)就任何或所有所得税、社會保險、工資税或其他與被期權人蔘與計劃相關且合法適用於被期權人的税收項目(“與税收相關的項目”)採取的任何行動,被期權人承認,所有與税收相關的項目的最終責任是並仍然是被期權人的責任,並且可能超過公司或僱主實際扣繳的金額。期權受讓人還承認,公司和/或僱主(1)不會就期權的任何方面的任何税務項目的處理作出任何陳述或承諾,包括但不限於期權的授予、歸屬、行使/結算、期權結算後發行股票、隨後出售根據此類發行獲得的股票以及接受任何股息和/或任何股息等價物;(2)本公司和/或僱主(1)不會就期權的任何方面(包括但不限於期權的授予、歸屬、行使/結算、期權結算後發行的股份、隨後出售根據此類發行獲得的股份以及任何股息和/或股息等價物)的處理作出任何陳述或承諾;(2)不承諾也沒有義務構建授權書的條款或期權的任何方面,以減輕或消除受購人對與税收有關的項目的責任,或實現任何特定的税收結果。
在發生任何相關的應税或預扣税款事件之前,受購人將支付或作出令本公司滿意的充分安排(由本公司全權酌情決定),以履行所有預扣義務。在這方面,在沒有事先作出安排(或所提供的金額不足以履行適用義務)的情況下,受購權人授權本公司和/或僱主酌情通過下列一項或兩項的組合來履行所有與税務有關的項目的義務:(I)從受購人的工資或其他現金補償中扣留;(Ii)從行使購股權時通過公司安排的出售所獲得的股份的出售收益中扣留。或(Iii)扣留行使購股權時將發行的股份。
如果按照本節第(2)款的規定履行了受權人的義務,本公司將努力僅出售滿足受權人履行與税收有關的義務所需的股份數量;但是,受權人同意,公司可以出售超過必要數量的股票來支付與税收有關的項目,在這種情況下,公司將以現金和無息的方式向受權人償還所扣留的超額金額。如按本節第(Iii)項所述履行購股權人的義務,本公司應扣留若干可在行使時交付的股份,其公平市值足以滿足購股權人的估計税項義務的法定最低金額(或可接受的較高金額,而不會產生不利的會計後果)。儘管若干股份被扣留純粹是為了支付因購股權人蔘與該計劃的任何方面而應支付的與税務有關的項目,但購股權人被視為已發行全部數量的股份,但行使權利將被視為已向其發行了全部數量的股份,儘管若干股份被扣留只是為了支付因購股權人蔘與該計劃的任何方面而應支付的與税務有關的項目。
受期權人應向用人單位支付因其參加本計劃而被要求扣繳的任何與税收有關的項目,且
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不能通過前面描述的方法來滿足。受權人不履行受權人與税收有關的義務的,公司可以拒絕發行或者交付股票或者出售股份所得款項。
此外,在授予期權的代價下,如果公司和/或僱主在履行期權受讓人(和/或僱主)對與税收有關的項目的義務時扣留的金額超過法律規定的扣繳金額,則公司和僱主將不可撤銷地免除公司和僱主可能產生的任何此類索賠;如果有管轄權的法院發現任何此類索賠已經出現,則通過簽署本協議,不會產生任何索賠或獲得賠償或損害的權利;如果在履行與税收有關的項目的義務時,公司和/或僱主扣留的金額超過法律規定的扣繳金額,則通過簽署本協議,公司和/或僱主將不可撤銷地免除公司和僱主可能產生的任何此類索賠。
11.沒有就業權。根據本協議授予期權不應賦予期權接受者在公司或相關實體繼續服務的任何權利,也不得幹擾員工在任何時候無故或無故終止期權接受者在公司的服務的能力。
12.可伸縮性。本協議的條款是可分割的,如果本協議或計劃的全部或任何部分被任何法院或政府當局宣佈為非法或無效,這種非法或無效不應使本協議或計劃中未被宣佈為非法或無效的任何部分無效。如有可能,本協議中被宣佈為非法或無效的任何章節(或該章節的一部分)的解釋方式應在保持合法和有效的同時,最大限度地實施該章節或該章節的部分條款。
13.作為股東的權利。作為公司股東,受購人在期權方面沒有投票權、股息或任何其他權利。當購股權持有人行使購股權入股(由本公司賬簿上的適當記項或本公司正式授權的轉讓代理證明)後,購股權持有人將獲得作為本公司股東的全部投票權、股息及其他權利。
14.行政管理。行政長官有權解釋本計劃和本協議,並有權為本計劃的管理、解釋和應用採納與之一致的規則,並解釋或撤銷任何此類規則。管理人採取的所有行動以及作出的所有解釋和決定均為最終決定,並對受購人、公司和所有其他利害關係人具有約束力。任何行政人員均不對真誠地就本計劃或本協議採取的任何行動、決定或解釋承擔個人責任。
15.對其他員工福利計劃的影響。除非該計劃另有明文規定,否則根據本協議授予的期權價值不應包括在公司或任何相關實體發起的任何員工福利計劃下計算期權持有人福利時使用的補償、收益、工資或其他類似術語。本公司明確保留修改、修改或終止本公司或任何相關實體的任何員工福利計劃的權利。
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16.資助金的性質。在接受期權時,期權接受者承認:
(A)該計劃是由公司自願設立的,其性質是酌情決定的,除非計劃和本協議另有規定,否則公司可隨時修改、修訂、暫停或終止該計劃;
(B)期權的授予是自願和偶然的,並不產生任何合同權利或其他權利,以獲得未來期權的獎勵或代替期權的利益,即使期權在過去曾多次授予也是如此;(B)期權的授予是自願和偶然的,並不產生任何未來獲得期權獎勵或代替期權的利益的合同或其他權利;
(C)有關未來授出期權(如有的話)的所有決定,將由本公司全權酌情決定;
(D)受權人自願參加該計劃;
(E)選擇權不在被選擇權人的僱傭合同範圍內(如有);
(F)該等選擇權不屬於任何目的的正常或預期薪酬或薪金的一部分,包括但不限於計算任何加班、遣散費、辭職、解僱、遣散、服務終止金、獎金、長期服務金、退休金或退休福利或類似款項,在任何情況下均不得視為對公司或僱主過往服務的補償,或以任何方式與該等服務有關的補償;
(G)如果期權獲得者不是僱員,授予期權不會被解釋為與公司形成僱傭合同或關係;此外,期權授予也不會被解釋為與僱主或任何相關實體形成僱傭合同;(G)如果期權獲得者不是僱員,則期權的授予不會被解釋為與公司形成僱傭合同或關係;此外,期權的授予也不會被解釋為與僱主或任何相關實體形成僱傭合同;
(H)標的股份的未來價值未知,且不能肯定地預測;
(I)如果期權受讓人在行使期權時收到股份,該等股份的價值可以增減;
(J)在授予期權的代價中,期權終止或因期權受讓人終止對公司或僱主的服務而獲得的期權或股份價值的減值不會引起任何索賠或補償或損害的權利(無論出於任何原因,無論是否違反當地勞動法),且受期權人不可撤銷地免除公司和僱主可能產生的任何此類索賠;(J)就授予期權而言,期權持有人不會因期權終止或因終止期權受讓人對公司或僱主的服務而收到的期權或股份的價值減值而產生任何索賠或補償或損害的權利,且受期權人不可撤銷地免除公司和僱主可能產生的任何此類索賠;儘管有前述規定,如果有管轄權的法院發現任何此類索賠已經發生,則通過簽署本協議,被選擇權人應被視為不可撤銷地放棄了其追索此類索賠的權利。
17.資料私隱聲明及同意書。受購人在此明確且毫不含糊地同意僱主、公司和相關實體(如適用)出於實施、管理和管理受購人蔘與本計劃的唯一目的,以電子或其他形式收集、使用和轉讓本協議中所述的個人數據。
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受購人理解,公司和僱主可能持有受購人的某些個人信息,包括但不限於,受購人的姓名、家庭住址和電話號碼、出生日期、社會保險號或其他識別號碼、工資、國籍、職稱、在公司持有的任何股份或董事職位、所有購股權的詳情或以受購人為受益人授予、取消、既得、未歸屬或未償還的股份的任何其他權利(“數據”)。
受購人瞭解,數據可能會被轉移給任何協助實施、管理和管理本計劃的第三方,這些接受者可能位於受購者所在國家或其他地方,並且接受者所在國家的數據隱私法和保護措施可能與受購者所在國家不同。被選購者理解,被選購者可以通過聯繫他或她當地的人力資源代表,要求提供一份名單,其中包含數據的任何潛在接收者的姓名和地址。購股權持有人授權收受人以電子或其他形式接收、擁有、使用、保留及轉讓該等資料,以實施、管理及管理其參與該計劃的事宜,包括向經紀、託管代理或其他第三方(行使該等購股權時收取的股份可存放於該等經紀、託管代理或其他第三方)轉讓任何必要的資料。受權人理解,只有在實施、管理和管理他或她參與本計劃所需的時間內,才會持有數據。受權人理解,他或她可隨時查看數據、要求提供有關數據存儲和處理的補充信息、要求對數據進行任何必要的修改,或在任何情況下免費拒絕或撤回本協議的同意,方法是與其當地人力資源代表進行書面聯繫。然而,受權人明白,拒絕或撤回同意可能會影響他或她參與該計劃的能力。有關拒絕同意或撤回同意的後果的更多信息,被選項人理解為他或她可以聯繫他或她當地的人力資源代表。
18.修訂協議。本協議只能通過書面明確説明其修改本協議的方式進行修改。儘管有上述規定,委員會仍可單方面以書面形式修訂本協議,明確説明委員會正在修改本協議,只要將該修訂的副本交付給被選擇權人,且該修改不得對被選擇權人的權利造成不利影響。限制上述規定,委員會保留因適用法律或法規或任何未來法律、法規、裁決或司法裁決的任何變更,或在本計劃允許的範圍內(包括但不限於本計劃第10、11和13條),以其認為必要或適宜的任何方式更改期權或本協議的規定以實現授予目的的權利。
19.注意事項。根據本協議條款向本公司發出的任何通知應由其股票管理人向本公司發出。任何向被選擇者發出的通知應按僱主記錄中列出的地址發送給被選擇者。根據本節發出的通知,任何一方均可為通知指定不同的地址。任何通知在實際送達時應視為已發出。
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20.施工。這些選項是根據該計劃發佈的,並受該計劃條款的約束。本計劃的副本可在正常營業時間內向公司的主要執行辦公室索取。如果本協議的任何規定違反或不符合本計劃的規定,則以計劃規定為準,本協議中任何不一致的規定均無效。
21.最終協議。本計劃在此引用作為參考。本計劃及本協議構成本公司與購股權人就本協議標的之完整協議,除非本協議另有説明,否則將完全取代本公司與購股權人就本協議標的之所有先前承諾及協議。
22.公司政策。該等購股權的發行須受本公司的行政人員離職政策及行政人員變更控制政策的條款所規限,該等政策在任何時間及不時生效(每項政策均為“政策”)。如果保單條款在任何時候都適用於受購人,並且該條款的適用將產生與本協議條款適用不同的結果,則以保單條款為準,本協議的相應條款不適用。
23.語言。如果受購人已收到翻譯成英語以外的語言的本協議或與本計劃相關的任何其他文件,並且如果翻譯的版本與英語版本不同,則以英語版本為準。
24.電子交付。本公司可全權酌情決定以電子方式交付與根據本計劃授予的期權及參與本計劃有關的任何文件或根據本計劃可能授予的未來期權的任何文件,或以電子方式請求受購人同意參與本計劃。承購人在此同意以電子方式接收該等文件,並在被要求時同意通過由本公司或本公司指定的另一第三方建立和維護的在線或電子系統參與本計劃。
25.雜亂無章。
(A)本公司自願設立該計劃,該計劃是可酌情決定的,董事會可隨時終止、修訂或修改該計劃;但是,除非為遵守適用法律或法規或任何未來法律、法規、裁決或司法決定的任何變更,或在本計劃允許的其他情況下(包括但不限於本計劃第10、11和13條),必須終止、修改或修改本計劃,否則未經受購人的書面批准,不得以任何方式對本協議項下的權利造成任何不利影響,除非終止、修改或修改本計劃是必要的(包括但不限於本計劃的第10、11和13條),否則不得以任何方式終止、修改或修改本計劃,除非該等終止、修改或修改是為了遵守適用法律或法規或任何未來法律、法規、裁決或司法決定中的任何變更所必需的。
(B)除上文第3(A)(Iii)節規定的義務外,公司在公司交易中根據本計劃和本協議承擔的所有義務均受本計劃管轄。
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(C)在聯邦法律沒有先發制人的範圍內,本協議應受特拉華州法律管轄,並根據特拉華州法律進行解釋,而不考慮該州的法律衝突原則。
26.接受條款和條件。通過接受適用於期權的條款和條件,期權接受者同意遵守本計劃和本協議的所有管轄條款和條款。此外,受權人承認已閲讀並理解本計劃和本協議的條款和條件,並在接受本協議之前有機會獲得律師的建議。受購人必須接受他/她遵守本計劃和協議條款和條件的協議,以電子方式簽署本協議,或在公司另有指示的情況下,打印並簽署本協議的紙質副本,並將其退還給適當的公司代表。此外,行使這些選擇權應被視為對本計劃和協議中包含的條款和條件的額外確認。
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Optionee簽名
印刷體名稱
日期
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LAM研究公司
2015年股票激勵計劃
非法定股票期權獎勵協議
附件A
([_________________]歸屬)


選項接受者(姓名和員工編號):

授予日期:

選項數量:

行權價格:

歸屬日期:[插入號碼]選項打開[插入日期]

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到期日:自授權日起計7年

休假:第31天(如果法律或合同保證再就業,則為第91天)

終止服務條款:

無任何原因(死亡、傷殘和退休除外):90天

女性死亡:12個月

兒童殘疾:12個月

**退休延長鍛鍊期限:90天外加21個月

退休年齡:55歲以上,服務滿5年以上