美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
表格
在截至本季度末的季度內
或
由_至_的過渡期
佣金檔案編號
(註冊人的確切姓名載於其章程) |
| ||
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
| (税務局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(
(註冊人電話號碼,包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券:
每節課的標題 |
| 交易代碼 |
| 上的每個交易所的名稱 哪一個註冊的 |
|
| |||
購買普通股的認股權證 |
| AMPGW |
| 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)條規定的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義:
大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
☒ | 規模較小的報告公司 | ||
|
| 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是
截至2021年8月10日,註冊人擁有
AMPLITECH集團,Inc.
表格10-Q季度報告
2021年6月30日
目錄
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| 頁 |
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第一部分-財務信息 |
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第1項。 | 財務報表(未經審計) |
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| 4 |
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第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
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| 29 |
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第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 |
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| 33 |
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第四項。 | 管制和程序 |
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| 33 |
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第二部分-其他資料 |
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第1項。 | 法律程序 |
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第1A項。 | 風險因素 |
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| 34 |
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第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
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| 34 |
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第三項。 | 高級證券違約 |
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| 34 |
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第四項。 | 煤礦安全信息披露 |
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| 34 |
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第五項。 | 其他信息 |
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| 34 |
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第6項 | 陳列品 |
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| 35 |
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簽名 |
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| 36 |
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2 |
目錄 |
使用某些定義的術語
除上下文另有説明外,本報告中提及的“我們”、“我們的公司”、“本公司”、“AmpliTech”、“Specialty”或“SMW”均指AmpliTech Group,Inc.及其合併子公司AmpliTech,Inc.和Specialty Microwave的合併業務。
關於前瞻性信息的警示聲明
本季度報告(Form 10-Q)包含1995年“私人證券訴訟改革法案”、修訂後的1933年“證券法”第27A條或修訂後的“證券法”以及修訂後的1934年“證券交易法”(“交易法”)所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述討論的事項不是歷史事實。因為前瞻性陳述討論的是未來的事件或條件,所以前瞻性陳述可能包括諸如“預期”、“相信”、“估計”、“打算”、“可能”、“應該”、“將會”、“可能”、“尋求”、“計劃”、“可能”、“將會”、“預期”、“預期”、“預測”、“項目”、“預測”、“可能”、“尋求”、“計劃”、“可能”、“將”、“預期”、“預期”、“預測”、“可能”“繼續”其否定或類似的表達。前瞻性陳述僅在發表之日發表,是基於各種基本假設和當前對未來的預期,並不是保證。此類陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,可能導致我們的實際結果、活動水平、業績或成就與此類前瞻性陳述明示或暗示的經營結果或計劃大不相同。
我們無法預測所有的風險和不確定性。因此,此類信息不應被視為此類陳述中描述的結果或條件或我們的目標和計劃將會實現的陳述,我們不對任何前瞻性陳述的準確性或完整性承擔任何責任。這些前瞻性表述在本季度報告(Form 10-Q)中隨處可見,包括有關公司經營可能或假定未來結果的信息,包括有關潛在收購或合併目標的表述;業務戰略;未來現金流;融資計劃;管理計劃和目標;任何其他有關未來收購、未來現金需求、未來運營、業務計劃和未來財務結果的表述,以及任何其他非歷史事實的表述。
這些前瞻性陳述代表我們對未來事件的意圖、計劃、預期、假設和信念,受風險、不確定性和其他因素的影響。其中許多因素不在我們的控制範圍之內,可能導致實際結果與那些前瞻性陳述中明示或暗示的結果大相徑庭。考慮到這些風險、不確定性和假設,前瞻性陳述中描述的事件可能不會發生,或者可能發生的程度或時間與我們描述的不同。謹告誡您不要過度依賴這些前瞻性陳述,這些陳述僅説明截至Form 10-Q季度報告的日期。關於本Form 10-Q季度報告中涉及的其他事項的所有後續書面和口頭前瞻性陳述,歸因於我們或代表我們行事的任何人,其全部內容均受本Form 10-Q季度報告中包含或提及的警示聲明的明確限定。
除非法律要求,否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述,無論是由於新信息、未來事件、事件、條件、情況或假設的變化,還是其他原因。
3 |
目錄 |
第一部分-財務信息
項目1.財務報表
AmpliTech Group,Inc.
簡明綜合資產負債表
|
| 六月三十日, |
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| 十二月三十一日, |
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| 2021 |
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| 2020 |
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| (未經審計) |
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資產 |
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流動資產 |
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現金和現金等價物 |
| $ |
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| $ |
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應收賬款淨額 |
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有價證券 |
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庫存,淨額 |
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預付費用 |
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流動資產總額 |
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財產和設備,淨值 |
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經營性租賃資產使用權 |
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無形資產,淨額 |
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商譽 |
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投資 |
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保證金 |
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總資產 |
| $ |
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| $ |
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負債與股東權益 |
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流動負債 |
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應付賬款和應計費用 |
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| $ |
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客户存款 |
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融資租賃當期部分 |
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經營租賃的當期部分 |
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應付票據的當期部分 |
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信用額度 |
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流動負債總額 |
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長期負債 |
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融資租賃,扣除當期部分 |
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| ||
營業租賃,扣除當期部分 |
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| ||
應付票據,扣除當期部分 |
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| ||
總負債 |
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承諾和或有事項 |
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股東權益 |
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A系列可轉換優先股,面值$ |
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普通股,面值$ |
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額外實收資本 |
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累計赤字 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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股東權益總額 |
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總負債和 |
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股東權益 |
| $ |
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| $ |
|
見簡明綜合財務報表附註
4 |
目錄 |
AmpliTech Group,Inc.
簡明合併操作報表
(未經審計)
|
| 在截至的三個月內 |
|
| 在截至的六個月內 |
| ||||||||||
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| 六月三十日, |
|
| 六月三十日, |
|
| 六月三十日, |
|
| 六月三十日, |
| ||||
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| 2021 |
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| 2020 |
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| 2021 |
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| 2020 |
| ||||
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收入 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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銷貨成本 |
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毛利 |
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銷售、一般和行政費用 |
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運營虧損 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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其他收入(費用) |
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債務清償收益 |
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投資未實現收益(虧損) |
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| ||||
利息支出,淨額 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
其他收入(費用)合計 |
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||
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所得税前虧損 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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所得税撥備 |
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淨虧損 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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每股淨虧損; |
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基本信息 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
稀釋 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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加權平均流通股; |
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基本信息 |
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稀釋 |
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見簡明綜合財務報表附註
5 |
目錄 |
AmpliTech Group,Inc.
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
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| 六個人 |
|
| 六個人 |
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| 截至的月份 |
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| 截至的月份 |
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| 六月三十日, |
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| 六月三十日, |
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經營活動的現金流: |
| 2021 |
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| 2020 |
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淨虧損 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整: |
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折舊及攤銷 |
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預付費諮詢攤銷 |
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經營性租賃使用權資產攤銷 |
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基於股票的薪酬 |
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免除債務的收益 |
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| ( | ) |
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有價證券公允價值變動 |
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| ( | ) |
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營業資產和負債變動情況: |
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應收賬款 |
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| ( | ) |
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盤存 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
預付費用 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
應付賬款和應計費用 |
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| ||
經營租賃負債 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
客户存款 |
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用於經營活動的現金淨額 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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投資活動的現金流: |
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購買設備 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
購買有價證券,淨額 |
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| ( | ) |
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投資 |
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| ( | ) |
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用於投資活動的淨現金 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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融資活動的現金流: |
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私募所得收益(扣除費用) |
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| ||
從公開發行中收到的收益(扣除費用) |
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行使認股權證所得收益 |
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| ||
償還信用額度,淨額 |
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| ( | ) |
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融資租賃還款 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
應付票據收益 |
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| ||
應付票據的償還 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
融資活動提供的現金淨額 |
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現金和現金等價物淨變化 |
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| ( | ) | |
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期初現金和現金等價物 |
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現金和現金等價物,期末 |
| $ |
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| $ |
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補充披露: |
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利息支出支付的現金 |
| $ |
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| $ |
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繳納所得税的現金 |
| $ |
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| $ |
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*非現金投融資活動 |
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設備本票 |
| $ |
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| $ |
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用於交換預付資產的融資協議 |
| $ |
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| $ |
| ||
為預付資產收到的設備 |
| $ |
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| $ |
|
見簡明綜合財務報表附註
6 |
目錄 |
Amplitech Group,Inc.
股東權益簡明合併報表
(未經審計)
|
| 截至2021年6月30日的三個月 |
| |||||||||||||||||||||||||||||
|
| 系列A 可兑換優先 |
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| 普通股 |
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| 普普通通 |
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| 其他內容 |
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| 總計 |
| ||||||||||||||
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| 數量 |
|
| 帕爾 |
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| 數量 |
|
| 帕爾 |
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| 庫存 |
|
| 實繳 |
|
| 累計 |
|
| 股東的 |
| ||||||||
|
| 股票 |
|
| 價值 |
|
| 股票 |
|
| 價值 |
|
| 應付 |
|
| 資本 |
|
| 赤字 |
|
| 權益 |
| ||||||||
|
|
|
|
|
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| ||||||||
平衡,2021年3月31日 |
|
| - |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
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私募發行的普通股 |
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因行使認股權證而發行的普通股 |
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基於股票的薪酬 |
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|
截至2021年6月30日的三個月的淨收益(虧損) |
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| - |
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| - |
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||||
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餘額,2021年6月30日 |
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| - |
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| $ |
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|
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|
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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平衡,2020年12月31日 |
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因四捨五入而因反向拆分而發行的額外股份 |
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截至2021年6月30日的6個月的淨收益(虧損) |
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餘額,2021年6月30日 |
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| 截至2020年6月30日的三個月 |
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普通股 |
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平衡,2020年3月31日 |
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截至2020年6月30日的三個月的淨虧損 |
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總計 |
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截至2020年6月30日的6個月的淨虧損 |
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見簡明綜合財務報表附註
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AmpliTech Group,Inc.
簡明合併財務報表附註
截至2021年和2020年6月30日的6個月
(1)組織機構和業務描述
AmpliTech Group Inc.(“AmpliTech”或“本公司”)於2010年12月30日根據內華達州法律註冊成立。2012年8月13日,公司通過發行以下股票收購了AmpliTech Inc.
AmpliTech設計、設計和組裝基於微波組件的低噪聲放大器(“LNA”),以滿足客户的個人規格。應用該公司的專有技術可根據每個客户的要求實現最大的頻率增益和最小的背景噪聲失真。該公司在航空航天、政府、國防和商業衞星等行業擁有國內外客户。
2019年9月12日,AmpliTech Group Inc.收購了總部位於紐約州隆孔科馬的私人持股公司Specialty Microwave Corporation(SMW)的資產。此次採購包括所有庫存、訂單、客户、財產和設備,以及所有知識產權。這些資產還包括SMW的所有8名團隊成員。
專業公司為國內和國際客户設計和製造符合個人客户規格的無源微波組件和相關子系統,用於衞星通信地面網絡。
2021年2月17日,Amplitech Group Inc.開始在納斯達克交易普通股和認股權證,代碼分別為“AMPG”和“AMPGW”。已發行普通股的反向拆分
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目錄 |
AmpliTech Group,Inc.
簡明合併財務報表附註
截至2021年和2020年6月30日的6個月
新冠肺炎大流行
從2020年到2021年,新冠肺炎大流行在全球範圍內造成了重大破壞,並導致在地方、州、國家和國際層面實施了各種公共和私營部門措施,試圖控制病毒,例如旅行禁令和限制、隔離、原地避難/居家和社會距離命令以及關閉。這些措施暫時影響了我們的員工隊伍和運營,以及我們客户、供應商、供應商和合作夥伴的一些運營。目前尚不清楚政府措施和未來可能採取的措施的最終影響和效果。
這些措施和潛在的未來措施對業務的影響存在不確定性。雖然我們能夠通過實施保護員工的在家工作和社會距離政策相結合的方式繼續我們的業務,但這些措施導致了勞動力供應的減少。我們於2020年5月5日在疾控中心保障指引的指導下恢復運營。與客户員工溝通困難和新冠肺炎導致的交貨延誤可能會影響我們滿足客户需求的能力,從而導致收入減少到2021年,並對我們的財務狀況和運營結果產生負面影響。
(2)重要會計政策摘要
會計基礎
隨附的簡明綜合財務報表採用權責發生制編制。
隨附的AmpliTech Group,Inc.(“集團”或“公司”)未經審計的中期簡明綜合財務報表是由管理層根據美國公認的中期財務信息會計原則以及美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的規則和規定編制的。因此,它們不包括公認的年度經審計財務報表會計原則要求的所有信息和腳註。管理層認為,所有正常的經常性調整都已包括在內,這些調整被認為是公平列報所必需的。
截至2021年6月30日的三個月和六個月的運營結果不一定表明截至2021年12月31日的一年的預期結果。隨附的未經審計的中期簡明綜合財務報表應與本公司提交給證券交易委員會的Form 10-K中包括的截至2020年12月31日和2019年12月31日的經審計綜合財務報表及其相關説明一併閲讀。
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目錄 |
AmpliTech Group,Inc.
簡明合併財務報表附註
截至2021年和2020年6月30日的6個月
合併原則
隨附的綜合財務報表包括本公司及其子公司的賬目。所有公司間賬户和交易已在合併中取消。
預算的使用
按照公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設,以影響財務報表日期的資產和負債額以及或有資產和負債的披露,以及列報期間的收入和費用的報告金額。實際結果可能與這些估計不同。
現金和現金等價物
該公司將可按需贖回的存款和購買時原始到期日不到3個月的投資和有價證券視為現金等價物。截至2021年6月30日,公司現金及現金等價物存放於三家金融機構。
應收帳款
應收貿易賬款按發票淨值入賬,不計息。
公司為壞賬計提了與預計壞賬金額相等的壞賬準備。該公司的估計是基於歷史收款經驗和對應收賬款現狀的審查。公司對壞賬撥備的估計有可能在將來有所改變。一筆$的津貼
有價證券
根據美國公認會計原則,該公司的投資已被歸類為可供出售的證券。有價證券在綜合簡明資產負債表中歸類為有價證券。,在短期或長期分類內,視情況而定。
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目錄 |
AmpliTech Group,Inc.
簡明合併財務報表附註
截至2021年和2020年6月30日的6個月
盤存
存貨主要由原材料、在製品和產成品組成,按成本(先進先出)或市場(可變現淨值)中較低者列報。
在每個會計季度末分析庫存數量和相關價值,以確定那些移動緩慢和過時的項目。對於那些被確定為移動緩慢的項目,記錄庫存儲備,並相應地計入售出貨物的成本。被確定為過時的庫存項目目前被註銷,並相應計入售出貨物的成本。
財產和設備
財產和設備按成本入賬。折舊是在相關資產的預計使用年限內使用直線法在財務報表中計提的。租賃改進的攤銷採用直線法計算,以剩餘租賃期或改進的估計使用年限中較短者為準。
財產和設備折舊如下:
描述 |
| 使用壽命 |
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辦公設備 |
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計算機設備 |
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長壽資產
只要發生事件或環境變化表明資產的賬面價值可能無法收回,就會審查長期資產(如物業、廠房和設備)的減值情況。可能引發審核的情況包括但不限於:資產市價大幅下跌;商業環境或法律因素的重大不利變化;當期現金流或營業虧損以及與資產使用相關的虧損歷史或持續虧損預測;以及目前對資產在其估計使用壽命結束前更有可能被出售或處置的預期。
將持有和使用的資產的可回收性是通過將資產的賬面價值與資產預期產生的預計未貼現未來現金流量進行比較來衡量的。如果一項資產的賬面金額超過其估計的未貼現未來現金流量,則減值費用按該資產賬面金額超過該資產公允價值的金額確認。待處置的資產將在資產負債表中單獨列示,並以公允價值減去出售成本後的賬面金額較低者報告,不再折舊。減值並繼續使用的資產的折舊基礎是其各自的公允價值。
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目錄 |
AmpliTech Group,Inc.
簡明合併財務報表附註
截至2021年和2020年6月30日的6個月
投資政策-成本法
投資包括對私人持股公司的非控股股權投資。本公司為這些投資選擇了計量替代方案,這些投資沒有容易確定的公允價值,並且本公司不控制或沒有能力對經營和財務政策施加重大影響。這些投資按照成本法核算。根據成本會計方法,非流通股證券按成本減去任何減值列賬,並根據同一發行人類似投資的可觀察到的價格變化進行調整。如果沒有發現可能對投資公允價值產生影響的事件或環境變化,則不會估計這些投資的公允價值。根據這種方法,本公司在這些被投資公司的收益或虧損中的份額不包括在綜合資產負債表或綜合經營報表中。該公司持有$
商譽與無形資產
無形資產包括通過收購Specialty Microwave獲得的商譽、商標、知識產權和客户基礎。該公司在ASC 350“無形資產-商譽和其他”的指導下核算其他無形資產。在該指導下,其他具有一定使用年限的無形資產在其預計使用年限內攤銷。壽命不確定的無形資產每年進行減值測試。商譽不會攤銷。我們每年在12月31日或當減值指標出現時測試商譽餘額以計提減值。
租契
2019年1月1日,我們通過了ASU第2016-02號《租賃(主題842)》,要求在資產負債表上確認租期超過12個月的租約。我們採用了修改後的追溯方法,自2019年1月初起生效。在新準則下,上一年的財務報表沒有重述。我們以融資和經營租賃的方式租賃物業和設備。對於租期超過12個月的租賃,我們按照租賃期內租賃付款的現值記錄相關資產和債務。為了計算淨資產收益率(ROU)和租賃負債,本公司已選擇不將所有物業租賃的租賃和非租賃部分分開。我們的許多租約包括租金升級條款、續訂選項和/或終止選項,在適當情況下我們在確定租賃付款時會將這些因素考慮在內。當可用時,我們使用租賃中隱含的利率來將租賃付款貼現到現值;然而,我們的大多數租賃都沒有提供一個容易確定的隱含利率。因此,我們必須根據租賃開始時的信息來估計我們的增量借款利率,以貼現租賃付款。增量借款利率是承租人在抵押的基礎上必須支付的利率,考慮到租賃期限和經濟環境風險等因素。
收入確認
我們通過在美國的直銷隊伍和在國際市場的獨立銷售代表相結合的方式銷售我們的產品。當客户獲得對承諾商品的控制權時,收入就會確認,這是基於我們預期用這些商品換取的對價。這一核心原則是通過以下步驟實現的:
確定與客户的合同。當(I)我們與客户簽訂了可強制執行的合同,該合同規定了每一方對要轉讓的貨物的權利並確定了與這些貨物相關的付款條款,(Ii)合同具有商業實質,(Iii)我們根據客户的意圖和支付承諾的對價的能力,確定可能收取所轉讓服務的幾乎所有對價時,與客户的合同就存在。我們沒有很大的成本來獲得與客户的合同。對於產品銷售的佣金,我們選擇了實際的權宜之計,以支付所發生的費用。
確定合同中的履約義務。一般來説,我們與客户簽訂的合同不包括要在一段時間內完成的多項履約義務。
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目錄 |
AmpliTech Group,Inc.
簡明合併財務報表附註
截至2021年和2020年6月30日的6個月
根據合同的裝運條款,我們的履約義務通常涉及向客户交付一次性產品。我們提供有限保修,在此情況下,我們通常接受退貨並提供更換部件或退款。
我們沒有豐厚的回報。我們通常不提供延長保修或服務計劃。
確定交易價格。客户應按照慣例的固定付款條件付款,我們會評估是否合理地保證了可收款性。截至2021年6月30日,我們的合同中沒有一份包含重要的融資部分。收入按淨銷售價格記錄,淨銷售價格包括產品退貨、回扣、折扣和其他調整等可變對價的估計。可變對價的估計基於歷史付款經驗、歷史和預計銷售數據以及當前合同條款。只有當與可變對價相關的不確定性隨後得到解決時,確認的收入很可能不會發生重大逆轉,可變對價才會計入收入。向客户徵收的與產品銷售有關的税款和匯給政府當局的税款不包括在收入中。
將交易價格分配給合同中的履約義務。我們通常在與客户的合同中沒有多重履約義務。因此,我們通常在按合同規定的價格將產品轉讓給客户控制時確認收入。
當我們履行業績義務時或在履行義務時確認收入。根據與客户簽訂的每一份合同的條款,我們通常在發貨或交貨後的某個時間點履行履約義務。我們沒有可觀的移動服務收入。
準備金記錄為淨銷售額的減少,不被視為截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月的精簡綜合運營報表的重要內容。
研究與開發
研究和開發費用在發生時計入運營費用。研發費用的主要組成部分包括顧問、外部服務和用品。截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月的研發成本為
所得税
本公司的遞延税項資產和負債用於已包括在財務報表或納税申報表中的事件的預期未來税收後果。根據此方法,遞延税項資產及負債乃根據若干資產及負債的財務報表賬面值與税基之間的差額,採用預期差額將會逆轉的年度的現行税率釐定。遞延税項資產和負債按照產生差額的資產和負債的財務報表分類進行分類。估值免税額在必要時設立,以將遞延税項資產減少到預期變現的金額。ASC規定了確認門檻和計量屬性,用於確認和計量納税申報單中所採取或預期採取的税收狀況的財務報表。美國會計準則委員會就取消確認、分類、利息和處罰、過渡期會計、披露和過渡提供指導。截至2021年6月30日,公司沒有未確認的重大税收優惠。
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目錄 |
AmpliTech Group,Inc.
簡明合併財務報表附註
截至2021年和2020年6月30日的6個月
每股收益
每股基本收益(“EPS”)是通過將淨收益除以當期已發行普通股的加權平均股數來確定的。稀釋每股收益的計算方法是將淨收益除以基本每股收益計算中使用的普通股加權平均數,再加上假設所有按庫存股方法發行的潛在稀釋性證券轉換後將發行的普通股數量。截至2021年和2020年6月30日,有
加權平均流通股、基本每股收益和稀釋後每股收益的計算如下:
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稀釋股票期權、認股權證和A股系列股票的影響 |
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截至2020年6月30日的三個月: |
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稀釋股票期權、認股權證和A股系列股票的影響 |
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截至2021年6月30日的6個月: |
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基本每股收益 |
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稀釋股票期權、認股權證和A股系列股票的影響 |
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稀釋每股收益 |
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截至2020年6月30日的6個月: |
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基本每股收益 |
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稀釋股票期權、認股權證和A股系列股票的影響 |
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
資產負債公允價值
公允價值被定義為在計量日期在市場參與者之間有序交易中出售資產或轉移負債所收到的價格。公允價值層次結構用於確定用於確定公允價值的信息的質量和可靠性的優先順序。公允價值等級內的分類基於對公允價值計量有重要意義的最低投入水平。公允價值層次結構按以下類別定義:
1級。在活躍市場的未經調整的報價,在計量日期可獲得相同的、不受限制的資產或負債的報價。現金和現金等價物使用第一級的投入進行估值。
二級。可直接或間接觀察到的第一級資產或負債的報價以外的其他投入,包括活躍市場中類似資產或負債的報價;非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價;資產或負債中可觀察到的報價以外的投入(例如利率);以及主要來自可觀測市場數據或以相關或其他方式證實的投入,這些投入包括可直接或間接觀察到的資產或負債的報價以外的其他投入,包括活躍市場中類似資產或負債的報價;非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價以外的投入(例如利率);以及主要來自可觀察到的市場數據或通過相關或其他方式證實的投入。
第三級。對公允價值計量既重要又不可觀察的投入。這些投入依賴於管理層自己對市場參與者在為資產或負債定價時使用的假設的假設。不可觀察到的輸入是基於在這種情況下可獲得的最佳信息開發的,可能包括公司自己的數據。
有價證券的公允價值
金融工具的公允價值是指在計量日出售資產或支付在市場參與者之間有序交易中轉移負債所能收到的金額。公允價值計量不包括交易成本。
公允價值層次結構用於確定用於確定公允價值的信息的質量和可靠性的優先順序。公允價值層次結構內的分類基於對公允價值計量有重要意義的最低投入水平。公允價值層次結構分為以下三類:
1級。相同資產或負債的活躍市場報價。
2級。可觀察到的、基於市場的投入或由市場數據證實的投入。
3級。未經市場數據證實的不可觀察到的投入。
金融工具的公允價值估計是根據有關金融市場和特定金融工具的相關信息在特定時間點進行的。由於這些估計屬主觀性質,涉及不明朗因素及重大判斷事項,因此不能準確釐定。假設的變化會對估計公允價值產生重大影響。管理層認為,本公司並無因金融工具而產生的重大利息或信貸風險,投資價值的任何下降均屬暫時性。貨幣市場基金和存單在資產負債表上按成本列示,調整後的成本接近其公允價值。
基於股票的薪酬
本公司根據ASC 718《薪酬-股票薪酬》記錄基於股票的薪酬。所有以貨品或服務作為發行權益工具的代價的交易,均按已收取代價的公允價值或已發行權益工具的公允價值(以較可靠可計量者為準)入賬。已發行予僱員的權益工具及作為代價收取的服務成本,均按已發行權益工具的公允價值計量及確認,並於僱員所需服務期(一般為歸屬期間)內確認。
信用風險集中
可能使公司信用風險集中的金融工具主要是現金。每家機構的賬户都由聯邦存款保險公司(FDIC)承保,最高可達25萬美元。截至2021年6月30日和2020年12月31日,公司擁有
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
近期會計公告
2019年12月,FASB發佈了ASU 2019-12,所得税(主題740):簡化所得税會計,旨在簡化與所得税會計相關的各個方面。本ASU刪除了主題740中一般原則的某些例外情況,並澄清和修改了現有指南,以改進一致性應用。此ASU在本財年以及這些財年內的過渡期(從2020年12月15日之後開始)有效,並允許提前採用。我們目前正在評估這一標準對我們合併財務報表的影響。
2020年8月5日,FASB發佈了ASU 2020-06,預計將降低與實體自有股權中可轉換工具和合同會計相關的財務報告的複雜性,並提高財務報告的可比性。ASU在2021年12月15日之後的財年有效,包括這些財年內的過渡期,允許提前採用。該準則的採用於2021年1月1日對我們生效,並未對我們的合併財務報表產生實質性影響。
我們預計採用這些或其他最近發佈的會計聲明不會對我們的經營業績、財務狀況或現金流產生重大影響。
(3)收入
下表列出了按地理區域分類的截至三個月和六個月的銷售額:
|
| 在截至的三個月內 |
|
| 在截至的六個月內 |
| ||||||||||
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| 六月三十日, |
|
| 六月三十日, |
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| 六月三十日, |
|
| 六月三十日, |
| ||||
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| 2021 |
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| 2020 |
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| 2021 |
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| 2020 |
| ||||
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| ||||
國內銷售 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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國際銷售 |
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| ||||
總銷售額 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
(四)有價證券
下表為截至2021年6月30日的有價證券摘要:
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| 已攤銷 |
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| *葛羅斯意識到 |
|
| *未實現毛利率 |
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| *估計 |
| ||||
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| 成本:成本 |
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| --收益 |
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| 損失慘重 |
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| *公允價值 |
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股票 |
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| ( | ) |
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固定收益 |
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其他 |
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| ( | ) |
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總證券 |
| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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2021年6月30日的現金和現金等價物為$
上述披露的儀器被認為是一級儀器。
在評估一項投資的減值時,本公司會檢討各項因素,包括公允價值低於成本基準的時間長短及程度、發行人的財務狀況、市場利率的變動,以及本公司是否更有可能須在收回投資的成本基準前出售該投資。截至2021年6月30日,公司不認為其任何投資受到減值。
(5)庫存
2021年6月30日和2020年12月31日的庫存價值如下:
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| 六月三十日, |
|
| 十二月三十一日, |
| ||
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| 2021 |
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| 2020 |
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原料 |
| $ |
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| $ |
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正在進行的工作 |
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成品 |
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工程模型 |
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小計 |
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| $ |
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減去:保留 |
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過時 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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總計 |
| $ |
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| $ |
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
(6)財產和設備
截至2021年6月30日和2020年12月31日,物業和設備包括:
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| 6月30日, |
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| 十二月三十一日, |
| ||
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| 2021 |
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| 2020 |
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| ||
實驗室設備 |
| $ |
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| $ |
| ||
製造設備 |
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汽車 |
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傢俱和固定裝置 |
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小計 |
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減去:累計折舊 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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總計 |
| $ |
|
| $ |
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截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月的折舊費用為$
(7)無形資產
商譽
商譽與2019年9月12日收購Specialty Microwave Corp.有關,主要涉及預期的改進和技術性能和功能,以及未來產品和服務產品和新客户的銷售增長,以及某些不符合單獨確認資格的無形資產。商譽一般不能在税務上攤銷,也不能在財務報表上攤銷。截至2021年6月30日和2020年12月31日,商譽價值為
其他無形資產
截至2021年6月30日,預計使用年限為15年的無形資產包括以下內容:
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| 總運載量 |
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| 累計 |
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| 加權 平均值 |
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| 金額 |
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| 攤銷 |
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| 淨收益 |
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| 生命 |
| ||||
商號 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| |||||
客户關係 |
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| ||||
知識產權 |
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總計 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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截至2021年6月30日和2020年6月30日的年度攤銷費用為
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
無形資產年度攤銷情況如下:
2021 |
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2022 |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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此後 |
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| |
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| $ |
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(8)成本法投資
2021年6月10日,公司與SN2N,LLC簽訂會員權益購買協議,購買總價為$
(9)授信額度
2020年11月20日,AmpliTech獲得了一項商業信貸額度,額度為$
關於這筆貸款,該公司向貸款人授予了其所有相應資產的擔保權益。此外,總裁兼首席執行官已經同意為這筆貸款提供擔保。
截至2021年6月30日和2020年12月31日,信貸額度上的未償還餘額為$
(10)租契
我們使用修改後的追溯法採用了ASC 842“租約”,選擇了實際的權宜之計,允許我們在2019年1月1日採用該標準之前不必重述我們的比較期間。因此,ASC 842要求的披露不會在通過之日之前的一段時間內提交。
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
截至2021年6月30日,以下內容包括在我們的資產負債表中:
經營租約 |
| 6月30日, 2021 |
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資產 |
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ROU經營租賃資產 |
| $ |
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負債 |
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經營租賃的當期部分 |
| $ |
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營業租賃,扣除當期部分 |
| $ |
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經營租賃負債總額 |
| $ |
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融資租賃 |
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資產 |
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財產和設備,毛額 |
| $ |
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累計折舊 |
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| ( | ) |
財產和設備,淨值 |
| $ |
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負債 |
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融資租賃當期部分 |
| $ |
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融資租賃,扣除當期部分 |
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| |
經營租賃負債總額 |
| $ |
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截至2021年6月30日的加權平均剩餘租賃期限和加權平均貼現率如下:
加權平均剩餘租賃年限(年) |
| 六月三十日, 2021 |
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經營租約 |
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| |
融資租賃 |
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| |
加權平均貼現率 |
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經營租約 |
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| % | |
融資租賃 |
|
| % |
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
融資租賃
下表將未來最低融資租賃付款與截至2021年6月30日的貼現租賃負債進行對賬:
2021 |
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2022 |
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2023 |
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租賃付款總額 |
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扣除的利息 |
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| ( | ) |
降低銷售税 |
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| ( | ) |
租賃債務總額 |
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|
| |
較少的流動債務 |
|
| ( | ) |
長期租賃義務 |
| $ |
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經營租約
2015年12月4日,
二零一六年一月十五日,本公司簽訂為期五年的租賃協議
2019年9月12日,本公司簽訂新的運營租賃協議,租用紐約州隆孔科馬的辦公空間。這份為期五年的協議於2019年9月12日開始生效,年租金為9萬美元,從2021年開始的每個租賃年度都會增加3%。該公司有權在租約的頭兩年以1,200,000美元購買該物業,然後在租賃期的剩餘時間內以公平市值購買該物業。
2019年11月27日,
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
下表將未來的最低經營租賃付款與截至2021年6月30日的貼現租賃負債進行核對:
2021 |
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2022 |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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租賃付款總額 |
|
|
| |
扣除的利息 |
|
| ( | ) |
租賃債務總額 |
|
|
| |
較少的流動債務 |
|
| ( | ) |
長期租賃義務 |
| $ |
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(11)應付票據
本票:
2019年9月12日,AmpliTech Group Inc.收購了總部位於紐約州隆孔科馬的私人持股公司Specialty Microwave Corporation(SMW)。此次採購包括所有庫存、訂單、客户、財產和設備,以及所有知識產權。這些資產還包括SMW的所有8名團隊成員。支付的總代價為$。
應付貸款:
2019年9月12日,本公司輸入了一筆美元
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
2020年4月20日,公司簽訂了本金為#美元的Paycheck Protection Program期票(“PPP票據”)
2021年4月20日,SBA批准了#美元的PPP貸款減免。
此外,2019年9月12日,該公司獲得批准,金額為1美元。
| · | 2019年12月20日,公司借入美元 |
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| · | 2020年5月14日,公司借入美元 |
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| · | 2020年6月10日,公司借入美元 |
截至2021年6月30日貸款期限內的未來本金支付如下:
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| 付款 |
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2021 |
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2022 |
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2023 |
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2024 |
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剩餘付款總額 |
| $ |
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(12)股東權益
本公司獲授權發行的股份總數為5.01億股(
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
優先股
2013年7月10日,公司董事會通過公司章程修正案證書,將公司法定股本變更為納入授權。
2020年10月7日,我們的董事會和我們的股東通過了一項決議,修改和重述A系列可轉換優先股的指定優先股、權利和限制證書,重申公司有401,000股空白支票優先股被指定為A系列可轉換優先股。經修訂及重述的證書澄清,A系列可轉換優先股按A系列可轉換優先股每股5股本公司普通股的比率轉換,並重申A系列可轉換優先股有權就在決定有權就該事項投票的股東的記錄日期或(如未設定該記錄日期)投票或徵求股東書面同意之日,就提交予本公司股東的所有事項進行表決,而A系列可轉換優先股則為A系列可轉換優先股每股所擁有的A系列可轉換優先股中的每一股,而A系列可轉換優先股轉換為A系列可轉換優先股的比率為每股A系列可轉換優先股換1股本公司普通股5股,並重申A系列可轉換優先股有權就所有提交予本公司股東的事宜投票。A系列可轉換優先股持有人有權投的票數等於A系列可轉換優先股持有人在會議上有權投的票數,無論是基於股權、委託書、投票權信託協議或其他方式,持有者有權行使所有有權投票批准內華達州法律規定的任何行動的投票權的51%,可以或必須由有權投票的普通股持有人投票或同意批准。
2020年11月20日,本公司發佈
2020年12月23日,公司提交了修訂和重述的公司章程,以保持普通股的法定股份不變
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
普通股:
該公司最初授權發行5000萬股普通股,面值為#美元。
2020年12月7日,董事會批准了公司普通股的反向股票拆分,與可能在納斯達克上市相關,比例由董事會根據市場狀況和
2019年10月15日,公司聘請Maxim Group LLC(“Maxim”)作為其財務顧問,協助公司向投資界提供增長戰略,最終目標是在納斯達克上市並籌集資金。
作為Maxim服務的對價,Maxim有權獲得下列補償,並且公司同意向Maxim支付:
| (a) | 公司將向Maxim或其指定人員發行 |
| i. | |
|
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| 二、 | $ |
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| 三、 |
2020年7月9日,Maxim發行了22,500股普通股,以換取應付普通股。
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
2020年7月28日,韋恩·霍姆謝克選擇
2020年10月12日,該公司聘請服務提供商提供與納斯達克UP清單相關的服務,總金額達10萬美元。本公司於2020年12月18日根據本公司的股權激勵計劃,在提交S-8表格的註冊説明書後立即發行了10萬股股票,並無限制地發行。這些服務已於2021年3月31日開始收費。
2020年10月16日,該公司簽訂了一項諮詢協議,協助產品在亞洲和中東地區的銷售和分銷。顧問將獲得以下報酬:
2020年10月16日,本公司簽訂了一項公關服務協議,根據該協議,該顧問將獲得以下報酬:
2020年11月20日,本公司發佈
2020年12月18日,本公司發佈
2021年2月17日,Amplitech Group Inc.開始在納斯達克交易普通股和認股權證,代碼分別為“AMPG”和“AMPGW”。關於公開募股,
2021年2月24日,Maxim Group LLC行使超額配售選擇權,額外購買了
從2021年3月8日到3月12日,
從2021年4月1日到4月6日,
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截至2021年和2020年6月30日的6個月
於2021年4月15日,本公司與若干機構投資者就出售
選項:
於二零一四年,本公司授予本公司行政總裁一項可即時行使的選擇權,以購買合共
2021年6月30日,公司授予10年期無限制股票期權,該期權在授予之日全數授予,以購買
該公司已計算出該等期權的估計公平市值為$。
未償還股票期權如下:
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| 數量 |
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| 加權平均 |
| ||
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| 選項 |
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| 行使價(美元) |
| ||
在2020年12月31日未償還 |
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| - |
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授與 |
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| $ |
| ||
練習 |
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| - |
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|
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過期 |
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| - |
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截至2021年6月30日未償還 |
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可於2021年6月30日行使。 |
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截至2021年6月30日,股票期權沒有內在價值。
未償還可行使期權的加權平均使用年限為五年。
認股權證:
2021年2月17日,Amplitech Group Inc.開始在納斯達克交易普通股和認股權證,代碼分別為“AMPG”和“AMPGW”。關於公開募股,
從2021年3月8日到3月12日,
從2021年4月1日到4月6日,
於2021年4月15日,本公司與若干機構投資者就出售
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AmpliTech Group,Inc.
簡明合併財務報表附註
截至2021年和2020年6月30日的6個月
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在2020年12月31日未償還 |
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截至2021年6月30日未償還 |
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可於2021年6月30日行使 |
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截至2021年6月30日,這些權證沒有內在價值。
未償還及可行使權證的平均剩餘年期為6.83年。
2020股權激勵計劃
2020年10月,董事會和股東通過了公司2020年股權激勵計劃(《2020年計劃》),自2020年12月14日起施行。根據2020計劃,公司保留
(13)承擔和或有事項
均不適用
(14)後續事件
根據ASC 855-10,公司管理層審查了截至本報告日期的所有重大事件。
2021年7月26日,
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第二項:管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
以下討論提供了管理層認為與評估和了解我們的運營結果和財務狀況相關的信息。本討論應與我們的財務報表及其附註一起閲讀,這些報表和附註包含在本季度報告的10-Q表格中。以下討論和分析包含前瞻性陳述,涉及風險和不確定因素。我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中討論的結果、預期和計劃大不相同。
業務概述
AmpliTech設計、設計和組裝基於微波組件的放大器,以滿足個別客户的規格。我們的產品由射頻放大器和相關子系統組成,工作在50 kHz至44 GHz的多個頻率下,包括低噪聲放大器、中等功率放大器、低温放大器以及航空航天、政府、國防和商業衞星市場的定製組裝設計。我們還按項目、按預定的固定合同金額或按時間加材料提供非經常性工程服務。
我們的專業微波部門設計和製造用於衞星通信地面網絡的無源微波組件和相關子系統,滿足國內和國際客户的個別客户規格。
我們的使命是為我們在小批量利基市場中使用的專有知識產權和商業祕密申請專利,並通過戰略合作伙伴關係、合資企業、與5G/6G、量子計算和網絡安全市場的主要行業領先者的合併/收購來擴大我們的能力。我們相信,這將使我們能夠通過以我們獨特的技術為核心組件開發完整的系統和子系統來擴大我們的產品和收入,我們預計這將使我們成為這些迅速崛起的技術行業的全球領先者,並滿足大量市場,如手機、筆記本電腦、服務器網絡和許多其他改善日常生活質量的應用。
我們相信,我們擴大低噪聲放大器產品線以包括我們新的5G和無線基礎設施產品的研發計劃正在取得顯着進展。我們已經推出了新產品,這些產品將通過我們的SMW收購來生產。合併的工程和製造資源預計將補充衞星、無線和5G基礎設施子系統的新產品開發,以及先進的軍事和商業市場。
企業信息
我們的主要執行辦事處位於紐約波希米亞約翰遜大道620號,郵編11716。我們的電話號碼是(631)521-7831。我們的公司網站是www.Amplitechinc.com。我們網站上的信息不是本招股説明書的一部分,也不包含在本招股説明書中。
最新發展動態
2021年4月15日,我們與某些機構投資者簽訂了購買協議,將以每股8.48美元的收購價在登記直接發行中出售總計271.5萬股普通股。
在同時進行的私募中,該公司向投資者出售了認股權證,以每股8.48美元的行使價購買1,900,500股普通股,期限為5年。認股權證的行權價格和行使認股權證時可發行普通股的股數,如權證所述發生股息分紅、股票反向拆分、資本重組、重組或類似交易時,可隨時調整。(二)認股權證的行權價格和行使認股權證時可發行普通股的股數,在權證發生股息拆分、股票反向拆分、資本重組或類似交易時,可隨時調整。在某些情況下,認股權證可以在“無現金”的基礎上行使。
2021年4月16日,登記直接發售的普通股出售結束,同時私募出售認股權證的交易結束。
2021年4月30日,該公司提交了一份註冊聲明,規定在行使認股權證後可發行的普通股股份的轉售。該等登記聲明生效後,認股權證不得以無現金方式行使。登記聲明於2021年5月11日生效。
2021年6月10日,該公司簽訂了一項會員權益購買協議,購買總價為35萬美元,分四批支付。每一部分代表5%的會員權益,總計20%的會員權益。截至2021年6月30日,該公司已投資15萬美元購買10%的會員權益。
2021年7月26日,向各種員工和顧問發放了5.2萬份激勵/非合格股票期權。這些期權的執行價為3.88美元,期限為10年。期權應在授予日期後一年開始的三年內按季度等額分期付款。
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經營成果
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月
收入
銷售額從截至2020年6月30日的三個月的660,669美元增加到截至2021年6月30日的三個月的1,024,410美元,增長了363,711美元,增幅約為55.05%。隨着COVID限制的放寬,該公司在國內外軍事、衞星通信、低温和電信市場的銷售額都有所增加。
銷貨成本和毛利
銷售成本從截至2020年6月30日的三個月的434,711美元增加到截至2021年6月30日的三個月的679,787美元,增加了245,076美元,增幅約為56.38%。這一增長直接與銷售額的增加、直接組裝勞動力和零部件的增加以及聘請一名運營總監來監督生產和幫助實現公司增長目標有關。
因此,截至2021年6月30日的三個月的毛利潤為344,623美元,而截至2020年6月30日的三個月的毛利潤為225,988美元,增長118,635美元或52.50%。毛利潤佔銷售額的百分比從34.20%略降至33.64%。
銷售、一般和行政費用
截至2021年6月30日的三個月,銷售、一般和行政費用從截至2021年6月30日的三個月的442,457美元增加到1,043,550美元,增加了601,093美元,增幅約為135.85%。該公司本季度與直接發售有關的母公司費用增加,如股票薪酬、董事保險、投資者關係/公關、諮詢費、律師費、會計費和監管備案費用。工資和工資税、研發工作、銷售佣金以及推廣和招聘費用等方面產生了額外的費用。
營業收入(虧損)
由於上述原因,公司在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月的運營虧損分別為698,927美元和216,469美元。
其他收入(費用)
與截至2020年6月30日的三個月相比,截至2021年6月30日的三個月的利息支出減少了20,123美元,降幅為75.09%。減少的主要原因是償還債務。
此外,2021年4月20日,小企業管理局批准免除本公司23.22萬美元的購買力平價貸款。
淨收入
該公司報告截至2021年6月30日的三個月淨虧損472,695美元,而截至2020年6月30日的三個月淨虧損243,268美元。
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截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月
收入
在截至2021年6月30日的6個月的銷售額為1,497,386美元,而截至2020年6月30日的6個月的銷售額為1,416,647美元時,銷售額增加了80,739美元,增幅約為5.70%。我們的詢價(詢價)活動仍然強勁,隨着更多業務限制的取消,這應該會轉化為今年剩餘時間的銷售額增加。
銷貨成本和毛利
截至2021年6月30日的6個月,與截至2020年6月30日的6個月相比,銷售成本增加了146,436美元,增幅為15.39%。這一增長直接與銷售額的增加、直接組裝勞動力和零部件的增加以及聘請一名運營總監來監督生產和幫助實現公司增長目標有關。
與2020年前六個月相比,2021年前六個月的毛利潤下降了65,697美元,降幅為14.12%。毛利率百分比從32.85%降至26.69%。2021年第一季度,全球大流行和大流行導致的經濟活動減少影響了我們的毛利潤。
銷售、一般和行政費用
一般和行政費用從2020年前6個月的981,018美元增加到2021年前6個月的1,952,105美元,增加了971,087美元,增幅約為98.99%。該公司的母公司開支增加,如股票補償、投資者關係/公關費用、諮詢費、律師費、會計費和與這兩次發行相關的監管申報費用。大約37萬美元的費用是非經常性的,與公開募股有關。工資和工資税、研發工作、銷售佣金以及推廣和招聘費用等方面產生了額外的費用。
營業收入(虧損)
由於上述原因,公司截至2021年6月30日的6個月的運營虧損為1,552,500美元,而截至2020年6月30日的6個月的運營虧損為515,716美元,總體增加1,036,784美元。
其他收入(費用)
利息支出從2020年前六個月的50,513美元下降到2021年前六個月的33,034美元,減少了17,479美元,降幅為34.60%。減少的主要原因是償還債務。
此外,2021年4月20日,SBA批准了23.22萬美元的PPP貸款減免。
淨收入
該公司報告截至2021年6月30日的6個月淨虧損1,352,626美元,而截至2020年6月30日的6個月淨虧損566,229美元。
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流動性與資本資源
經營活動
截至2021年6月30日的6個月,用於經營活動的現金淨額為1,620,545美元,主要原因是應收賬款、存貨、預付費用和經營租賃負債的淨虧損和經營變化。
截至2020年6月30日的6個月,經營活動中使用的淨現金為266,736美元,主要原因是應收賬款、存貨、應付賬款和應計費用以及經營租賃負債的淨虧損和經營變化。
投資活動
截至2021年6月30日的6個月,用於投資活動的現金淨額為1,672,502美元,用於購買設備、有價證券和10%的會員權益。
截至2020年6月30日的6個月,用於投資活動的淨現金為9479美元,用於購買設備。
融資活動
截至2021年6月30日的6個月,融資活動提供的淨現金為30,717,908美元,其中包括新發行的普通股和認股權證提供的31,900,8.4億美元,扣除償還信貸額度和票據償還。
截至2020年6月30日的6個月,融資活動提供的現金淨額為134,049美元,主要來自信貸額度的收益,扣除租賃和應付票據。
在歷史上,我們通過向第三方貸款人發行債務、發行股票、向各種私人發行票據以及由大股東(也是公司總裁兼首席執行官)不時提供的個人資金來為我們的運營提供資金。
截至2021年6月30日,我們的現金和現金等價物為27,624,397美元,營運資本為29,821,116美元,累計赤字為3,220,998美元。
截至2020年12月31日,我們的現金和現金等價物為199,536美元,營運資本為741,606美元,累計赤字為1,868,372美元。
我們打算繼續用手頭的現金和運營提供的現金為我們的內部增長提供資金。我們相信,我們從運營中提供的現金和手頭的現金將提供足夠的營運資金,為我們未來12個月的運營提供資金。
關鍵會計政策、估計和假設
美國證券交易委員會將關鍵會計政策定義為管理層認為對描述我們的財務狀況和經營結果最重要的政策,以及那些需要做出重大判斷和估計的政策。
對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的財務報表為基礎的,這些報表是根據美國公認的會計原則編制的。編制這些財務報表需要我們做出影響資產和負債報告金額的估計和判斷。在持續的基礎上,我們評估我們的估計,包括壞賬準備、存貨的可銷售性和可回收性、所得税和或有事項。我們根據歷史經驗和我們認為在當時情況下合理的其他假設作出估計,這些假設的結果構成我們對資產和負債的賬面價值作出判斷的基礎,而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看起來並不明顯。在不同的假設或條件下,實際結果可能與這些估計不同。本公司認為,在截至2021年6月30日的6個月期間,管理層在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中討論和分析中披露的作為關鍵會計政策披露的項目沒有發生重大變化。
我們無法預測未來可能會通過哪些法律法規,這些法律法規可能會對我們的運營結果產生實質性影響。我們定期評估法律法規重大變化的影響,並在我們認為必要時更新用於編制財務報表的假設和估計。
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表外交易
沒有。
第三項關於市場風險的定量和定性披露。
規模較小的申報公司不需要提供本項目所要求的信息。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層,包括首席執行官和首席財務官,評估了截至本報告所述期間結束時,我們的披露控制和程序(如交易法第13a-15(E)或15d-15(E)條所定義)的有效性。我們的管理層並不期望我們的披露控制和程序能夠防止所有的錯誤和欺詐。在設計和評估披露控制和程序時,管理層認識到,任何控制和程序,無論設計和操作得多麼好,都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證。
基於這一評估,截至2021年6月30日,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,我們的披露控制和程序並不有效,無法提供合理的保證,即我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求我們披露的信息在SEC規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告,並且這些信息被積累並傳達給我們的管理層,包括我們的首席執行官和首席財務官(視情況而定),以便及時做出有關要求披露的決定。
財務報告內部控制的變化
在本報告所涵蓋期間,並無任何變動影響或合理地可能對本公司財務報告的內部控制(如交易法第13a-15(F)或15d-15(F)條所界定)產生重大影響。
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第二部分-其他資料
第1項法律訴訟
據我們所知,沒有任何未決的法律程序是我們的一方或我們的任何財產是標的。
第1A項。風險因素。
規模較小的申報公司不需要提供本項目所要求的信息。
第二項股權證券的未登記銷售和所得資金的使用。
2021年4月15日,該公司同意以私募方式向某些投資者發行認股權證,以購買總計1900500股普通股,行使價為每股8.48美元,期限為5年。認股權證的行權價格及行使認股權證時可發行普通股的股數,將根據認股權證中所述的任何股票分紅和拆分、反向股票拆分、資本重組、重組或類似交易進行調整。在某些情況下,認股權證將以“無現金”方式行使。該公司已同意以S-3表格形式提交招股説明書補充或註冊聲明,規定在行使認股權證後可發行的普通股股份的轉售,屆時該等認股權證不得再以無現金方式行使。
第3項高級證券違約
沒有。
第四項礦山安全信息披露
不適用
第5項其他資料
沒有。
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第六項展品
(A)展品
證物編號: |
| 描述 | |
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31.1 |
| 細則13a-14(A)/15d-14(A)首席執行幹事的認證 | |
31.2 |
| 細則13a-14(A)/15d-14(A)首席財務幹事的證明 | |
32.1 |
| 第1350條首席行政人員的證明書 | |
32.2 |
| 第1350條首席財務官的證明 | |
101.慣導系統 |
| XBRL實例文檔 | |
101.舍爾 |
| XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.卡爾 |
| XBRL分類擴展計算鏈接基礎文檔 | |
101.DEF |
| XBRL分類擴展定義鏈接基礎文檔 | |
101.實驗室 |
| XBRL分類擴展標籤鏈接基礎文檔 | |
101.預 |
| XBRL Taxonomy Extension Presentation Link基礎文檔 | |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
| AmpliTech Group,Inc. |
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日期:2021年8月16日 | 由以下人員提供: | /s/Fawad Maqbool |
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| 法瓦德·馬克布勒(Fawad Maqbool) |
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| 總裁兼首席執行官 (首席行政主任) |
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日期:2021年8月16日 | 由以下人員提供: | /s/路易莎·桑夫拉特洛(Louisa Sanfratello) |
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| 路易莎·桑弗拉特洛 首席財務官 (首席財務會計官) |
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